韓曼麗

(同濟大學(xué)，上海，201804)

一、 引言

隨著城鎮(zhèn)化進程的推進，城鎮(zhèn)工業(yè)發(fā)展以及城鎮(zhèn)排水渠道和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等的設(shè)施規(guī)劃不完善，城鎮(zhèn)的污水處理速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上污水處理需求；與之相關(guān)的污水處理技術(shù)有待提升，污水處理投資規(guī)模不夠，導(dǎo)致很多城鎮(zhèn)的環(huán)保指標(biāo)不達標(biāo)；城市的再生水利用困難，造成人均水資源增長率低等問題。 為了解決公共產(chǎn)品供給不足與失調(diào)問題，我國政府推出PPP 模式，其中也包括污水處理項目。

論文的創(chuàng)新點是采用目前PPP 污水處理領(lǐng)域少用的實證分析方法，探討基于我國22 個省份2016～2017 年P(guān)PP 污水處理項目金額與其他因素之間的相關(guān)性。 研究結(jié)果將給PPP 項目申報及審批提供指導(dǎo)，使PPP 污水處理項目投向的地區(qū)更加準(zhǔn)確，合理分配PPP 污水處理項目資源。

二、 文獻綜述

PPP 模式于近幾年在我國出現(xiàn)，在此之前我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本上是由政府一手承辦。 1994 年，我國實行分稅制改革，“事權(quán)下放”充分調(diào)動地方政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性；2016 年，財政部要求各地在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域的新建項目中較多地采用PPP 模式。 PPP 污水處理項目和其他PPP 公共服務(wù)項目一樣屬于公共產(chǎn)品。 王維容、劉義華在研究中指出，公共提供(也稱為政府提供)、市場提供、混合提供是社會產(chǎn)品的三種基本提供方式。

國內(nèi)外關(guān)于PPP 模式的研究主要集中于概念及理論分析，國內(nèi)有些學(xué)者對于PPP 模式存在的法律問題進行分析，例如趙振在研究中指出要加快相關(guān)的立法進程；還有一些學(xué)者對于PPP 項目在養(yǎng)老、醫(yī)療、衛(wèi)生、垃圾處理等具體方面展開研究。 但是目前對于PPP 污水處理項目的研究少之又少，其中耿建新在其研究中指出當(dāng)前社會資本參與的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中，污水處理領(lǐng)域占比僅達到15%，數(shù)量有待提高，部分PPP 污水處理項目投資回報過高，嚴(yán)重?fù)p害公共利益。目前還沒有文章采用實證分析方法探討PPP 污水處理項目金額及其相關(guān)因素，這些可能是我國的PPP 起步晚，而且發(fā)展比較滯后等原因造成。

三、 PPP 污水處理項目分布情況

截至2018 年三季度，管理庫累計項目數(shù)8289 個，投資額12.3 萬億元，其中累計污染防治與綠色低碳項目總數(shù)4519個，投資額4.4 萬億元。 由此可見污染防治與綠色低碳項目總數(shù)占比54.52%，投資額占比35.77%。 財政部政府與社會資本合作中心的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，各省份PPP 污水處理項目金額2016 年與2017 年對比見圖1，各省份2016 年和2017 年P(guān)PP污水處理項目總額統(tǒng)計如圖2。

圖1 各省份PPP 污水處理項目金額2016 年與2017 年對比

圖2 各省份2016 年和2017 年P(guān)PP 污水處理項目總額

圖1 、圖2 中，從河北到海南是東部地區(qū)，從山西到黑龍江是中部地區(qū)，從四川到青海是西部地區(qū)。 由圖1 可見，從2016 到2017 大部分省份PPP 污水處理項目金額減少；由圖2 可見，2016 和2017 兩年P(guān)PP 污水處理項目總額，東部地區(qū)分布相對均勻，中部地區(qū)各省份之間差別較大、個別省份幾乎為零，從東、中、西三個地區(qū)來看西部地區(qū)的PPP 污水處理項目2016 和2017 年的總額相對較少。 由此可見這兩年P(guān)PP污水處理項目分布不均，地區(qū)差異明顯。

四、 PPP 污水處理項目分布影響因素理論分析

2016 和2017 這兩年P(guān)PP 污水處理項目分布不均可能與四類指標(biāo)相關(guān)，包括城市污水情況評估、法律保護情況、經(jīng)濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化水平、生活滿意度和幸福感指標(biāo)四類。 影響因素指標(biāo)分類如表1 所示。

表1 指標(biāo)分類

五、 PPP 污水處理項目分布影響因素的實證研究

(一)變量選取與數(shù)據(jù)來源

經(jīng)過對PPP 污水處理項目影響因素指標(biāo)的初步分類，選取如下實證分析模型的解釋變量。 解釋變量具體情況見表2：

表2 解釋變量

數(shù)據(jù)來源如下：共14 個變量，關(guān)于污水處理項目投資總額來自財政部政府與社會資本合作中心項目庫，介于數(shù)據(jù)可得性原因采用2016～2017 年我國22 個省份的PPP 污水處理項目數(shù)據(jù)；其他數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站，部分缺失數(shù)據(jù)來自其他各個查詢網(wǎng)站。 基于數(shù)據(jù)可得性以及研究目的，采用上一年度的廢水投資、人口死亡率、城鎮(zhèn)化率、水資源量來研究對本年P(guān)PP 污水處理項目金額的影響。

(二)模型構(gòu)造

采用Stata15.1 進行短面板數(shù)據(jù)回歸分析，面板數(shù)據(jù)是指既有截面數(shù)據(jù)又有時間序列的數(shù)據(jù)，因此其存在截面數(shù)據(jù)沒有的優(yōu)勢。 面板數(shù)據(jù)應(yīng)采用固定效應(yīng)模型或者隨機效應(yīng)模型進行分析，基于選取的自變量較多，首先對所有自變量進行相關(guān)性初步分析，然后舍棄相關(guān)度過小的變量，進而簡化模型。 通過初步舍棄相關(guān)度過小的變量，簡化后的模型采用廢水日處理能力、第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)、城鎮(zhèn)化率、人口死亡率、地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)和財政分權(quán)指標(biāo)這六個因素來分析其與這兩年我國22 個省份PPP 污水處理項目投資金額的關(guān)系。

首先進行豪斯曼檢驗，檢驗結(jié)果如表3：

表3 豪斯曼檢驗結(jié)果

續(xù)表

檢驗結(jié)果顯示P值為0.0008，因此在0.01、0.05 和0.1 的顯著性水平下，豪斯曼檢驗結(jié)果都是采用固定效應(yīng)模型進行回歸結(jié)果分析。 簡化后的固定效應(yīng)模型如下：

其中yit是因變量代表PPP 污水處理項目投資金額，X'

it表示解釋變量，vi表示個體特征的解釋變量，εit代表擾動項。

(三)實證結(jié)果分析

豪斯曼檢驗結(jié)果顯示應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，采用固定效應(yīng)模型回歸的結(jié)果如表4。

表4 固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

上表回歸結(jié)果顯示：在5%的顯著性水平下，廢水日處理能力、第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)、城鎮(zhèn)化率和人口死亡率四個指標(biāo)與各省份這兩年P(guān)PP 污水處理項目投資金額存在較大相關(guān)性。 其中廢水日處理能力和城鎮(zhèn)化率與各省份這兩年P(guān)PP 污水處理項目投資金額負(fù)相關(guān)；第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)和人口死亡率與各省份這兩年P(guān)PP 污水處理項目投資金額正相關(guān)。 而根據(jù)前述歸類，城鎮(zhèn)化率和第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)可以反映出各省份的經(jīng)濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化情況，人口死亡率可以一定程度上反映各省份的幸福度和生活滿意度，廢水日處理能力說明了地區(qū)環(huán)境保護的廢水處理現(xiàn)狀。

廢水日處理能力每增加1 萬立方米，該地區(qū)PPP 污水處理項目投資總額減少2990.868 萬元，因此PPP 污水處理項目的申請和審批應(yīng)傾向于廢水日處理能力較低的地區(qū)；同時這一回歸結(jié)果產(chǎn)生的原因和官員晉升制度相關(guān)，如果該地區(qū)的廢水日處理能力越高，則該地區(qū)環(huán)境治理水平已經(jīng)達標(biāo)，環(huán)境及污染治理指標(biāo)不再是限制其晉升的主要因素，因此不再積極申請污水處理相關(guān)的PPP項目。 上一年度的人口死亡率越大，則該地區(qū)PPP 污水處理項目投資總額越大，該回歸結(jié)果也與官員晉升制度相關(guān)，如果地區(qū)環(huán)境和污染現(xiàn)象嚴(yán)重，則會影響地區(qū)的患病率、人均壽命和地區(qū)的死亡率，為了使地區(qū)環(huán)境治理水平達標(biāo)從而順利晉升，地區(qū)官員會更加積極申報PPP 污水處理項目。 由于文章采用上一年人口死亡率指標(biāo)與本年度PPP 污水處理項目總額回歸分析，說明如果上一年度地區(qū)人口死亡率偏高，則本年度地方政府更傾向于申報PPP 污水處理項目。 因此PPP 污水處理項目的審批決策也可以采用人口死亡率這一指標(biāo)加以指導(dǎo)，使PPP 污水處理項目投向的地區(qū)更加準(zhǔn)確化。

第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)越大，該地區(qū)的PPP 污水處理項目投資規(guī)模也越大，也即是第二產(chǎn)業(yè)增加值對于地區(qū)的PPP 污水處理項目規(guī)模具有正向拉動作用，由于第二產(chǎn)業(yè)會產(chǎn)生較多的工業(yè)廢水，因此也需要大的污水處理規(guī)模與之對應(yīng)。 由于論文采用上一年度城鎮(zhèn)化率與本年度PPP 污水處理項目總額回歸分析，回歸結(jié)果顯示如果上一年該地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平越高，則本年度該地區(qū)PPP 污水處理項目總額越小，說明地區(qū)城鎮(zhèn)化腳步較快，與之匹配的污水處理腳步太慢。

六、 政策啟示與展望

研究結(jié)果表明這兩年我國22 個省份的PPP 污水處理項目金額與各省份廢水日處理能力、城鎮(zhèn)化率負(fù)相關(guān)；與第二產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)、人口死亡率正相關(guān)。

政策啟示：第一，地方政府在申請及審批PPP 污水處理項目時可以參考這四個指標(biāo)。 例如，地區(qū)廢水日處理能力相對于其他省份較低，則應(yīng)該加大對于PPP 污水處理項目的申請力度，同時審批人員也可以基于這四個指標(biāo)合理分配我國各省份PPP 污水處理項目金額。 第二，我國在加快城鎮(zhèn)化建設(shè)的同時，應(yīng)同比例加大PPP 污水處理項目的進程，以免造成污水問題泛濫，嚴(yán)重影響我國生態(tài)環(huán)境，要提前做好預(yù)防，從源頭遏制污水問題的嚴(yán)重化。

研究展望：介于數(shù)據(jù)可得性原因，論文只取到2016 和2017 年的PPP 污水處理項目數(shù)據(jù)，此后的研究人員可以跟進我國PPP 污水處理項目進程，不斷探究我國的PPP 污水處理項目最新情況。 同時論文只進行了部分相關(guān)因素探究，還可以探究其他方面的影響因素，進一步為PPP 污水處理項目申報和決策提供政策指導(dǎo)。