許耀桐

〔摘要〕關(guān)于列寧民主集中制理論的研究，已有不少成果，但仍有一些問題需要深入探討。一是關(guān)于民主集中制的創(chuàng)立與來源問題。列寧創(chuàng)立了民主集中制。正確理解列寧的民主集中制和馬克思恩格斯的民主制之間的關(guān)系，應(yīng)合理地解釋為，列寧的民主集中制理論來源于并繼承發(fā)展了馬克思恩格斯的民主制思想。二是關(guān)于民主集中制的名與實問題。不應(yīng)從名詞出發(fā)理解概念涵義、循名責(zé)實，而要從實際使用出發(fā)，理解民主集中制包含民主制和集中制兩種制度，當(dāng)代已發(fā)展為民主的過程和集中的過程不斷相結(jié)合的一個制度。三是關(guān)于民主集中制的形態(tài)及其關(guān)系問題。列寧提出三種形態(tài)的民主集中制，即黨組織、國家制度和經(jīng)濟管理的民主集中制理論， 三者間存在密切關(guān)系，有著各自不同的特點。

〔關(guān)鍵詞〕列寧;民主集中制;組織原則;國家制度;經(jīng)濟管理制度

〔中圖分類號〕A821.6 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕2095-8048-（2020）05-0068-08

列寧在創(chuàng)建俄國社會民主工黨的過程中首創(chuàng)了民主集中制，使其成為馬克思主義政黨的組織原則和制度，繼而成為政權(quán)建設(shè)的國家制度和經(jīng)濟建設(shè)的管理制度。國內(nèi)有關(guān)列寧民主集中制理論的研究成果已有不少，且卓有見地，但仍有若干問題懸而未決，有必要繼續(xù)作出探討。

一、關(guān)于民主集中制的創(chuàng)立與來源

民主集中制究竟是誰創(chuàng)立的？有觀點認(rèn)為，馬克思恩格斯在創(chuàng)建共產(chǎn)主義者同盟時確立了民主集中制。此說來自蘇聯(lián)理論界，蘇共中央馬克思列寧主義研究院在編輯《馬克思恩格斯全集》第42卷時，收入了《共產(chǎn)主義者同盟章程草案》，并加了一個注解，該注指出：“同盟所有的組織的相互關(guān)系建立在民主集中制的基礎(chǔ)上?！薄?〕顯然，這是一個權(quán)威的解釋。受此影響，中國學(xué)者也認(rèn)為，民主集中制是馬克思恩格斯創(chuàng)立的，《共產(chǎn)主義者同盟章程》是“用民主集中制原則代替了宗派主義的密謀統(tǒng)治”〔2〕?，F(xiàn)今仍有學(xué)者主張，馬克思恩格斯是無產(chǎn)階級政黨學(xué)說的創(chuàng)始人，雖然馬克思恩格斯本人并沒有使用民主集中制的概念，但提出了以民主和集中相結(jié)合作為無產(chǎn)階級政黨組織和活動基本準(zhǔn)則的思想，對民主和集中作了許多論述，并創(chuàng)建了世界上第一個無產(chǎn)階級政黨——共產(chǎn)主義者同盟，為民主集中制的最終形成和確立提供了豐富的實踐前提和理論準(zhǔn)備?！?〕因而，列寧的民主集中制理論完全來源于馬克思恩格斯的民主集中制思想。筆者認(rèn)為，列寧創(chuàng)立的民主集中制理論，與馬克思恩格斯建立的共產(chǎn)主義者同盟的組織原則和制度存在著密切關(guān)系，但應(yīng)予以恰當(dāng)、準(zhǔn)確的分析和說明。

馬克思恩格斯建立共產(chǎn)主義者同盟，是從改造正義者同盟著手的。正義者同盟是受布朗基主義、魏特林空想共產(chǎn)主義、蒲魯東主義以及“真正的社會主義”思潮的影響，一直保留著密謀的性質(zhì)，實行專制式的集中制領(lǐng)導(dǎo)的工人組織。正因為這樣，在正義者同盟領(lǐng)導(dǎo)人邀請馬克思恩格斯加入該組織時被拒絕了。馬克思恩格斯明確表示，正義者同盟如不贊成科學(xué)社會主義學(xué)說、不改變專制式的集中制組織原則，他們就不會加入該組織。馬克思說：“恩格斯和我最初參加共產(chǎn)主義者秘密團體時的必要條件是：摒棄章程中一切助長迷信權(quán)威的東西。”〔4〕其中就包括摒棄宗派主義和集中制。當(dāng)正義者同盟完全同意馬克思恩格斯的意見，并決定由他們參加同盟的改組工作和起草綱領(lǐng)后，馬克思恩格斯才接受了邀請，將正義者同盟改造為共產(chǎn)主義者同盟。馬克思恩格斯指導(dǎo)和參與制定的《共產(chǎn)主義者同盟章程》，“徹底清除了密謀傳統(tǒng)的章程，在非法存在的條件所允許的范圍內(nèi)，貫徹了民主的組織原則”〔5〕。這說明，馬克思恩格斯開始組織無產(chǎn)階級政黨時，在組織方面面臨的是和不民主的、專制性質(zhì)的集中制作斗爭，他們把共產(chǎn)主義者同盟的組織原則和制度確定為與集中制相對立的民主制。馬克思說：“集中制的組織不管對秘密團體和宗派運動多么有用，但它同工會的本質(zhì)是相矛盾的?！薄?〕亦即集中制是與工人階級組織的根本性質(zhì)相違背的。恩格斯也明確指出：共產(chǎn)主義者同盟“組織本身是完全民主的，它的各委員會由選舉產(chǎn)生并隨時可以罷免，僅這一點就已堵塞了任何要求獨裁的密謀狂的道路……現(xiàn)在一切都按這樣的民主制度進行”〔7〕。

當(dāng)然，馬克思恩格斯反對集中制，反對的是專制，并不是反對任何集中的要求。民主制需要集中，共產(chǎn)主義者同盟實行的民主制就包含著很多的集中要求。在《共產(chǎn)主義者同盟章程》里，明確規(guī)定盟員要“服從同盟的一切決議”〔8〕，“區(qū)部委員會必須根據(jù)盟的意圖對各支部所進行的討論加以領(lǐng)導(dǎo)”，“盟員至少每三個月同所屬區(qū)部委員會聯(lián)系一次，支部每月聯(lián)系一次。每個區(qū)部至少每兩個月向總區(qū)部報告一次本地區(qū)的工作進展情況，每個總區(qū)部至少每三個月向中央委員會報告一次本地區(qū)的工作進展情況”〔9〕。在指導(dǎo)具體實踐中，馬克思恩格斯也非常注重集中的問題，他們在《共產(chǎn)主義者同盟中央委員會告同盟書》指出：“革命活動只有在集中的條件下才能發(fā)揮全部力量。”〔10〕在第一國際活動中，馬克思深刻指出：“加強總委員會的權(quán)力并且為了當(dāng)前的斗爭而把活動集中起來是適當(dāng)?shù)暮捅匾?，因為分散會使這種活動沒有成果?！薄?1〕恩格斯也認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)維護“多數(shù)對少數(shù)的權(quán)威”〔12〕，并告誡人們：“巴黎公社遭到滅亡，就是由于缺乏集中和權(quán)威”〔13〕。可見，馬克思恩格斯強調(diào)要在民主制的基礎(chǔ)上實行集中，而這樣的集中本身就是民主的要求和體現(xiàn)。

到了20世紀(jì)初，列寧為俄國社會民主工黨制定組織原則和制度時，在俄國沙皇專制制度條件下，面臨的是與第二國際實行的民主制以及黨內(nèi)的經(jīng)濟派和孟什維克所要求的民主制，導(dǎo)致了組織松散、紀(jì)律低下、因過于民主而失之集中的嚴(yán)重傾向作斗爭的問題。列寧主張，俄國社會民主工黨應(yīng)建立職業(yè)革命家組織，“把所有秘密的職能集中在數(shù)量盡量少的職業(yè)革命家手里”〔14〕，實行集中制的領(lǐng)導(dǎo)。不料，列寧此舉遭到德國社會民主黨左派領(lǐng)袖羅莎·盧森堡的批評。盧森堡指出：“社會民主黨的集中制不能建立在黨的戰(zhàn)士對中央機關(guān)的盲目聽話和機械服從的基礎(chǔ)之上”〔15〕，而“列寧所主張的社會民主黨的集中制是根據(jù)以下兩個基本原則建立的：第一，使黨的一切組織及其活動，甚至在最微小的細(xì)節(jié)上，都盲目服從中央機關(guān)，這個中央機關(guān)單獨地為大家思考問題，制定計劃和決定事情;第二，把黨的有組織的核心同它周圍的革命環(huán)境嚴(yán)格地隔離開來。在我們看來，這就是把布朗基密謀集團的運動的組織原則機械地搬到社會民主黨的工人群眾運動中來”〔16〕。盧森堡還指責(zé)列寧陷入了“極端集中主義”的“迷途”〔17〕，造成了把“工人階級降為‘委員會執(zhí)行工具的官僚集中制”〔18〕。對于盧森堡的批評和指責(zé)，列寧沒有完全拒斥，應(yīng)該說反而從中得到了提醒和教益。也因為隨之而來的1905 年革命，需要俄國社會民主工黨實現(xiàn)統(tǒng)一，同時，革命形勢迫使沙皇在憲政方面作出一些讓步，允許人民享有言論、出版、集會、結(jié)社和組織政黨的自由，給俄國社會民主工黨提供了在比較寬松的民主條件下進行革命的希望。因此，列寧轉(zhuǎn)而主張將集中制和民主制結(jié)合起來，形成了民主集中制理論。列寧在1905年7月寫的《〈工人論黨內(nèi)分裂〉一書序言》中提出六條組織原則，以及在1906年3月寫的《提交俄國社會民主工黨統(tǒng)一代表大會的策略綱領(lǐng)》中關(guān)于《黨的組織原則》提出五點建議，都集中體現(xiàn)了列寧關(guān)于民主集中制原則的具體內(nèi)涵。列寧認(rèn)為，在有民主環(huán)境條件的情況下，可以實行民主制，這多半指黨的基層組織;而還不具備民主條件的“在無法克服的警察阻撓和極特殊的情況下才可以放棄這一原則……迫切需要保持和加強黨組織的秘密核心”〔19〕，這多半指在黨的上層組織仍要實行集中制。只有當(dāng)白色恐怖消除了，集中制才能建立在民主制的基礎(chǔ)上并和民主制緊密地聯(lián)系。但無論如何，作為一個集中統(tǒng)一的黨，下級組織都必須服從上級組織。

綜上所述，馬克思恩格斯反對非民主的、專制式的集中制，他們?yōu)闊o產(chǎn)階級政黨創(chuàng)立了民主制的組織原則。在這樣的民主制中，自然也包含著集中，但他們沒有因此稱之為民主集中制。而在列寧為俄國社會民主工黨創(chuàng)建組織原則時，一開始提出的是集中制的組織原則，爾后才轉(zhuǎn)為將民主制和集中制相結(jié)合，構(gòu)成民主集中制原則。由此而知，是列寧創(chuàng)立了民主集中制理論，正確理解列寧的民主集中制和馬克思恩格斯的民主制之間的關(guān)系，應(yīng)合理地解釋為，列寧的民主集中制理論來源于并繼承發(fā)展了馬克思恩格斯的民主制思想。還需要強調(diào)的是，從組織原則和組織制度的類型來說，民主制與專制制或曰集中制的對立，是基本的分野。因而，通常將組織原則和組織制度劃分為民主制和專制制（集中制）兩大類。列寧創(chuàng)立的民主集中制，顯然歸屬于民主制類型的，是在民主制的范疇之內(nèi)。它不可能屬于專制制（集中制），更不可能將其單獨列為一類，與民主制、專制制（集中制）相并列，那是不科學(xué)的。

二、關(guān)于民主集中制的名與實

民主集中制，是從俄語翻譯而來的中文譯名。有不少專家學(xué)者指出，俄語中的“民主集中制”（ДемакратическЙ центраи3м）是一個復(fù)合詞，其中的ДемакратическЙ是形容詞，意為“民主的”;центраи3м是名詞，意為“集中（制）”“集權(quán)制”“中央集權(quán)制”“集權(quán)主義”。這兩個詞合成一個專有名詞，應(yīng)譯為“民主的集中制”。這些專家學(xué)者從語言學(xué)的角度分析了民主集中制概念的涵義，意在說明民主集中制的重點在于集中制，它以集中制為中心，民主不過是對集中制起著修飾和限定的作用。

民主集中制傳入中國后，曾出現(xiàn)了幾種不同的中文譯法，確實都是按俄語的構(gòu)詞法和詞義來理解民主集中制概念的涵義的。例如：1920年11月，上海共產(chǎn)主義小組創(chuàng)辦《共產(chǎn)黨》的黨刊，第一期載有《列寧的歷史》一文，文中說“列寧絕對的主張該黨應(yīng)采用中央集權(quán)制，組織中央掌權(quán)指示全體作用的機關(guān)”。這里，把民主集中制直接翻譯為“中央集權(quán)制”。1920年12月出版的《共產(chǎn)黨》第二期，載有《共產(chǎn)黨國際聯(lián)盟對美國 I. W. W.（世界工業(yè)勞動者同盟的簡稱）的懇請》一文，其中有一節(jié)“民主主義的集中權(quán)”，指出“最高的集權(quán)”是“民主主義的集權(quán)”。1921年4月出版的《共產(chǎn)黨》第三期，載有《加入第三次國際大會的條件》的譯文，其中第十三條為：“屬于萬國共產(chǎn)黨的黨派，須行民主主義的中央集權(quán)的原則組織?！痹谶@兩篇文章里分別出現(xiàn)的“民主主義的集中權(quán)”“民主主義的中央集權(quán)”，也是以“民主主義的”作為“集中權(quán)”和“中央集權(quán)”的形容詞。①1923 年5 月，時任中國社會主義青年團中央書記的施存統(tǒng)，在《本團的任務(wù)》中闡述了民主集中制：“自蘇維埃制度起到少年共產(chǎn)團止，凡共產(chǎn)主義的一切組織所根據(jù)所采取的根本原則，都是‘德謨克拉西的中央集權(quán)。簡單說，就是‘民主的集中。本團的組織，也即基于此種根本原則而成立。民主的集中制，有兩種重要精神：一是執(zhí)行期間的絕對服從，一是任何主張及行動均以多數(shù)意見為基礎(chǔ)并得由多數(shù)意見加以最后的判決。簡單說，就是一種由下而上的集權(quán)制，不是由上而下的專制制。”②在這段論述中，施存統(tǒng)第一次將黨的組織原則和制度翻譯為“民主的集中制”，特別是他正確地解釋了民主集中制概念中的集中制的涵義，是指由下而上的集中制，而非自上而下的專制制。這里還要指出的是，1945年在黨的七大通過的黨章中，也采用了“民主的集中制”的譯法，如在總綱部分指出：“中國共產(chǎn)黨是按民主的集中制組織起來的”〔20〕;在第二章“黨的組織機構(gòu)”第十四條作了規(guī)定：“黨的組織機構(gòu)，是按照民主的集中制建設(shè)起來的?！本o接著闡述道：“民主的集中制，即是在民主基礎(chǔ)上的集中和在集中領(lǐng)導(dǎo)下的民主。”〔21〕新中國成立后，尤其在1956年黨的八大召開后，中國共產(chǎn)黨才不再用“民主的集中制”，統(tǒng)一改為“民主集中制”。

應(yīng)該說，一個概念從發(fā)生、由來到實際的使用，其名實相符，可以顧名思義，是常態(tài)的事。但是，也常有名實不盡相符，其實際包含的內(nèi)涵要超出概念在字面上所能理解到的范圍的情況。出現(xiàn)這樣的情況，人們應(yīng)根據(jù)實際存在的事實來理解概念、界定概念，而不能倒過來用概念裁剪實際，一味地循名責(zé)實、以定是非，甚至限制概念在實際中的應(yīng)用。毛澤東指出，對民主集中制概念，“應(yīng)當(dāng)不但看名詞，而且看實際”〔22〕。它在實際中出現(xiàn)了名實不盡相符的情況。民主集中制并非如字面上通常理解的僅指集中制，民主只是用來作為集中制的形容詞和修飾詞的，而是同時并存著民主制和集中制以及兩個制度之間的辯證關(guān)系。到了當(dāng)代，民主集中制中的民主制和集中制更發(fā)展成為民主的過程和集中的過程不斷相結(jié)合的一個制度。

① 參見中共一大會址紀(jì)念館藏《共產(chǎn)黨》第一、第二、第三號。

② 參見中央黨校（國家行政學(xué)院）圖書和文化館數(shù)據(jù)庫：《先驅(qū)》第十七號第二版，1923年5月10日出版。早在醞釀民主集中制理論的過程中，列寧就在1905年9月寫的《德國社會民主工黨耶拿代表大會》一文中指出：“要實行徹底的集中制和堅決擴大黨組織內(nèi)的民主制”〔23〕，這說明民主集中制是由民主制和集中制建構(gòu)的。在創(chuàng)立民主集中制后，列寧在很多的著作中更明確地講了，民主集中制既是無產(chǎn)階級的民主制，也是無產(chǎn)階級的集中制。1915年10月，他在《致“社會主義宣傳同盟”書記》中說：“我們在自己的報刊上一向維護黨內(nèi)民主。但是我們從未反對過黨的集中。我們主張民主集中制?！薄?4〕在1918年3月寫的《〈蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)〉一文初稿》中，列寧說：“我們主張民主集中制。因此必須弄明白，民主集中制一方面同官僚主義集中制，另一方面同無政府主義有多么大的區(qū)別。”〔25〕1921年3月，列寧在《關(guān)于黨的統(tǒng)一和無政府工團主義傾向的報告的總結(jié)發(fā)言》中批評了阿·扎·卡緬斯基，因為他認(rèn)為中央委員會有開除中央委員的權(quán)利，列寧說：“可見他不懂得黨章，不懂得民主集中制的原則……讓代表大會選出的中央委員會有權(quán)開除中央委員，這是任何時候任何民主制和任何集中制都不容許的?！薄?6〕從列寧的這些論述中可知，民主集中制并存著民主制和集中制，民主制和集中制緊密聯(lián)系，民主必須實現(xiàn)集中，而集中是建立在民主的基礎(chǔ)上。民主集中制中的民主制是反對無政府主義的，民主集中制中的集中制是反對官僚集中制的。

在中國，毛澤東、鄧小平等老一輩革命家對于民主集中制的認(rèn)識完全與列寧的民主集中制理論一致并加以了創(chuàng)新發(fā)展。1937年5月，毛澤東在《為爭取千百萬群眾進入抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線而斗爭》中指出：“要黨有力量，依靠實行黨的民主集中制去發(fā)動全黨的積極性。在反動和內(nèi)戰(zhàn)時期，集中制表現(xiàn)得多一些。在新時期，集中制應(yīng)該密切聯(lián)系于民主制。用民主制的實行，發(fā)揮全黨的積極性。”〔27〕毛澤東明確闡明了民主集中制中包含著民主制和集中制。在嚴(yán)酷的反動和內(nèi)戰(zhàn)條件下，由于不利于民主制的運用，集中制的運用也難以建立在民主制的基礎(chǔ)上。在全國抗戰(zhàn)的新時期，民主氣氛熱烈高漲，有利于民主制的運用，集中制也可以建立在民主制的基礎(chǔ)之上了。新中國成立后，毛澤東進一步指出：“在我們國家，如果不充分發(fā)揚人民民主和黨內(nèi)民主，不充分實行無產(chǎn)階級的民主制，就不可能有真正的無產(chǎn)階級的集中制。沒有高度的民主，不可能有高度的集中?！薄?8〕毛澤東強調(diào)，民主集中制的民主制和集中制都要同時發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展，并且把它們不斷提高到新的水平。

民主集中制在實踐中遇到的最大難題，就是怎樣把民主制和集中制結(jié)合起來。在改革開放新時期，鄧小平對此作出了認(rèn)真的思考。1979年3月，他在《堅持四項基本原則》的講話中指出，民主集中制是“民主基礎(chǔ)上的集中和集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合”〔29〕。與黨的七大和八大黨章為民主集中制下的定義相比，鄧小平增加了“相結(jié)合”的三個字，但這三個字非常重要，它使民主集中制的兩大過程不再被孤立和割裂，形成了緊密“相結(jié)合”的循環(huán)往復(fù)、不斷發(fā)展的過程。鄧小平發(fā)展了民主集中制理論，把民主集中制作為一個嚴(yán)密的過程看待?；诖耍?994年9月，黨制定的《中共中央關(guān)于加強黨的建設(shè)幾個重大問題的決定》指出：“民主集中制是民主基礎(chǔ)上的集中和集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合的制度……實行這種制度，就是要努力造成又有集中又有民主，又有紀(jì)律又有自由，又有統(tǒng)一意志又有個人心情舒暢、生動活潑的政治局面。”〔30〕這標(biāo)志著民主集中制出現(xiàn)了新變化，發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。為適應(yīng)國家的改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，民主集中制已由兩個制度演化為一個制度，更加注重于民主和集中不斷相結(jié)合的發(fā)展過程。

三、關(guān)于民主集中制的形態(tài)及其關(guān)系

關(guān)于列寧對民主集中制問題的理論論述， 已有不少專家學(xué)者指出，列寧的民主集中制理論具有三種形態(tài)：一是作為共產(chǎn)黨組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度形態(tài)的民主集中制; 二是作為國家形式和國家制度形態(tài)的民主集中制;三是作為經(jīng)濟組織實行管理形態(tài)的民主集中制。對于三種形態(tài)的民主集中制理論，學(xué)術(shù)界討論、研究最多的是黨內(nèi)的民主集中制，其他兩種形態(tài)的民主集中制則相對較少，至于民主集中制三種形態(tài)之間的關(guān)系，還沒有很好地深入探討和揭示。

20世紀(jì)初的俄國，是一個多民族的國家，共有兩百多個民族。在民族和國家問題上，為了反對沙皇專制統(tǒng)治，反對大俄羅斯民族主義，列寧從創(chuàng)建俄國社會民主工黨開始，就堅持所有民族一律平等、實行民族自決權(quán)。1914年2月，列寧在《論民族自決權(quán)》中把俄國布爾什維克黨關(guān)于民族問題的綱領(lǐng)概括為：“各民族完全平等，各民族享有自決權(quán)，各民族工人打成一片。”〔31〕列寧在提出民族自決權(quán)的政策時，特別強調(diào)民族自決權(quán)必須服從無產(chǎn)階級階級斗爭的利益，不能超出無產(chǎn)階級團結(jié)所決定的合理界限。在設(shè)想未來國家的方案時，列寧把黨的民主集中制的原則和制度運用于國家政權(quán)建設(shè)，形成了建構(gòu)“民主集中制的共和國”〔32〕國家形式的思路。

國家形式，包括國家的結(jié)構(gòu)形式和組織形式。國家結(jié)構(gòu)形式指國家的整體與部分、中央與地方的關(guān)系，主要為單一制（中央集權(quán)制）、復(fù)合制（聯(lián)邦制、邦聯(lián)制）以及自治制等;國家組織形式即政體，主要有君主立憲制、民主共和制等。列寧在思考俄國的社會主義國家形式的制度建構(gòu)時，最初曾堅持馬克思恩格斯的單一制國家結(jié)構(gòu)和共和國政體形式的思想。因為，馬克思認(rèn)為德國工人階級“不僅要力求建立統(tǒng)一而不可分割的德意志共和國，而且還要極其堅決地把這個共和國的權(quán)力集中在國家政權(quán)手中”，“在德國實行最嚴(yán)格的中央集權(quán)制是真正革命黨的任務(wù)”?！?3〕恩格斯也指出：“無產(chǎn)階級只能采取單一而不可分的共和國的形式?！薄?4〕但是，1917年二月革命后出現(xiàn)了新情況，雖然資產(chǎn)階級民主革命推翻了沙皇專制制度，然而資產(chǎn)階級臨時政府并未消滅民族壓迫，仍然繼續(xù)老沙皇的大國沙文主義政策。遭受大俄羅斯統(tǒng)治壓迫的邊疆地區(qū)各民族，紛紛開展反抗壓迫的民族運動，建立起了本民族的政權(quán)機構(gòu)，如烏克蘭于1917年4月、白俄羅斯于1917年7月成立了自己的民族政府。在這樣的情況下，多民族俄國的國家制度如何選擇的問題，就突出地擺到俄國布爾什維克黨面前。

在1917年8-9月寫的《國家與革命》中，列寧作出了明確的回答。列寧一方面重申，馬克思恩格斯主張的單一制共和國或中央集權(quán)制共和國，就是集中制的民主共和國，也是民主集中制的共和國。列寧指出，1871年成立的巴黎公社，就是馬克思恩格斯認(rèn)可的單一制共和國，盡管在公社制度下給予外省實行地方自治的權(quán)利，但“馬克思關(guān)于公社經(jīng)驗的論述中根本沒有一點聯(lián)邦制的痕跡。……聯(lián)邦制在原則上是從無政府主義的小資產(chǎn)階級觀點產(chǎn)生出來的。馬克思是主張集中制的。在他上述的論述中，絲毫也沒有離開集中制”?！?5〕列寧進一步說道：“恩格斯同馬克思一樣，從無產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級革命的觀點出發(fā)堅持民主集中制，堅持單一而不可分的共和國。”〔36〕但在另一方面，列寧也闡發(fā)了馬克思恩格斯關(guān)于在特定條件下可以采取聯(lián)邦制和自治制的思想。列寧說，恩格斯“認(rèn)為聯(lián)邦制共和國或者是一種例外……是由君主國向集中制共和國的過渡，是在一定的特殊條件下的‘一個進步。而在這些特殊條件中，民族問題占有突出的地位”〔37〕。至于自治制，恩格斯也認(rèn)為：“省〈州〉的和市鎮(zhèn)的自治遠比例如瑞士的聯(lián)邦制更自由?！薄?8〕這說明，列寧已經(jīng)認(rèn)識到在民族問題的特殊情況之下，并非只有單一制共和國的一種選擇，聯(lián)邦制和自治制的國家形式也是可取的。最終，列寧根據(jù)俄國的現(xiàn)實情況，從民主集中制的觀點出發(fā)，分析和肯定了聯(lián)邦制和自治制的合理性，他說：“民主集中制不但絲毫不排斥自治，反而以必須實行自治為前提。實際上，甚至聯(lián)邦制，只要它是在合理的（從經(jīng)濟觀點來看）范圍內(nèi)實行，只要它是以真正需要某種程度的國家獨立性的重大的民族差別為基礎(chǔ)，那么它同民主集中制也絲毫不抵觸。在真正的民主制度下，尤其是在蘇維埃國家制度下，聯(lián)邦制往往只是達到真正的民主集中制的過渡性步驟。俄羅斯蘇維埃共和國的例子特別清楚地表明，我們目前實行的和將要實行的聯(lián)邦制，正是使俄國各民族最牢固地聯(lián)合成一個統(tǒng)一的民主集中的蘇維埃國家的最可靠的步驟?！薄?9〕地方蘇維?！案鶕?jù)民主集中制原則，自由聯(lián)合成俄羅斯蘇維埃共和國這一統(tǒng)一的、結(jié)合為聯(lián)邦的全國性蘇維埃政權(quán)”〔40〕，由此為新生的社會主義國家確立了聯(lián)邦制的國家結(jié)構(gòu)形式，并在一些地方實行民族區(qū)域自治。通過列寧在俄國建立聯(lián)邦制和民族區(qū)域自治的實踐，可以清楚地看到，列寧把黨的民主集中制理論延伸到了國家領(lǐng)域，把民主集中制作為一個國家制度看待，建立了民主集中制的國家形式。

對于列寧提出的國家形態(tài)的民主集中制理論，這里有兩個問題應(yīng)引起注意。一是列寧把統(tǒng)一而不可分的共和國看成是真正的民主集中制，而把實行自治制和聯(lián)邦制的共和國看成是向著真正的民主集中制的過渡，這么說來，似乎只有單一制共和國才算是民主集中制的國家形態(tài)，而聯(lián)邦制共和國則不能算。對此筆者認(rèn)為，從列寧的原意來看，聯(lián)邦制共和國也是一種民主集中制的國家形態(tài)，只不過它和真正的民主集中制比起來是一種過渡性質(zhì)的形態(tài)而已。按照列寧設(shè)想的作為向單一制共和國過渡的聯(lián)邦制共和國，其實是一種較低的民主集中制國家形態(tài)。事實證明了這一點，眾所周知，列寧逝世后的蘇聯(lián)并沒有完成從聯(lián)邦制向單一制的過渡，一直保持著聯(lián)邦制。1977年制定的《蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟憲法》第一章第三條明文規(guī)定：“蘇維埃國家的組織和活動實行民主集中制原則：一切國家權(quán)力機關(guān)自下而上地選舉產(chǎn)生，這些機關(guān)向人民報告工作，下級機關(guān)必須執(zhí)行上級機關(guān)的決定。民主集中制把統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)同地方上的主動性和創(chuàng)造積極性、同每一個國家機關(guān)和公職人員對本職工作的責(zé)任感結(jié)合起來?！薄?1〕這說明，社會主義聯(lián)邦制共和國也是民主集中制國家形態(tài)。二是列寧提出單一制共和國就是馬克思恩格斯主張的民主集中制共和國，而且提出在民主集中制共和國不排斥自治、可以容納自治，這樣一說，似乎造成在國家領(lǐng)域馬克思恩格斯創(chuàng)立了民主集中制。其實，這只是列寧的一種理解，不是馬克思恩格斯自己說的。而列寧做出這樣的理解，意在強調(diào)民主集中制共和國的提法符合馬克思主義、有馬克思主義的依據(jù)。況且，列寧在做出這樣的判斷時也加上了一個重要的前提，那就是要“在真正的民主制度下”。這說明，民主制的國家制度更為根本，民主集中制也只是從屬于民主制下的一種國家制度。在國家制度的根本性質(zhì)問題上，馬克思恩格斯向來是以民主制度和專制制度來區(qū)分的。把民主集中制的國家制度合理地理解為它是馬克思恩格斯的民主制國家制度中的一種，這當(dāng)然可以，但不等于說馬克思恩格斯在國家領(lǐng)域已確立了民主集中制。

列寧在組織社會主義經(jīng)濟建設(shè)的實踐中，要求在經(jīng)濟管理工作中貫徹執(zhí)行民主集中制，形成了經(jīng)濟管理形態(tài)的民主集中制理論。列寧說：“我們目前的任務(wù)就是要在經(jīng)濟方面實行民主集中制，保證鐵路、郵電和其他運輸部門等等經(jīng)濟企業(yè)在發(fā)揮其職能時絕對的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一”，“它意味著有可能找出改造俄國經(jīng)濟制度的最正確最經(jīng)濟的途徑”?！?2〕列寧認(rèn)識到，民主集中制要實行集體領(lǐng)導(dǎo)，但在企業(yè)里“實行集體管理，無論在委員會人數(shù)方面或處理的工作范圍方面，都不應(yīng)超過絕對必需的最低限度”，“只要有一點可能，集體管理就應(yīng)限于在最小范圍的委員會內(nèi)僅就最重要的問題進行最簡短的討論，……應(yīng)委托一位以堅決果斷、大膽潑辣、善于處理實際問題著稱，又深孚眾望的同志負(fù)責(zé)”?！?3〕為此，列寧要求建立“一長制”，即企業(yè)等單位只需一個首長（主任、廠長、經(jīng)理、總經(jīng)理以至部長）領(lǐng)導(dǎo)，由他領(lǐng)導(dǎo)該企業(yè)或該單位并對其狀況和活動向國家負(fù)全部責(zé)任。因此，“一長制”是組織和領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)的一種經(jīng)濟管理制度和責(zé)任制。列寧認(rèn)為，蘇維埃國家的政治制度是民主制，但這并不意味著生產(chǎn)管理上不要權(quán)威，不要責(zé)任制，“任何時候，在任何情況下，實行集體管理都必須極嚴(yán)格地一并規(guī)定每個人對明確劃定的工作所負(fù)的個人責(zé)任。借口集體管理而無人負(fù)責(zé)，是最危險的禍害，這種禍害威脅著一切沒有很多集體管理工作經(jīng)驗的人”〔44〕。

綜觀列寧一生提出的三種形態(tài)的民主集中制理論，相互間存在著密切的關(guān)系，有著各自的特點。作為黨組織的民主集中制理論，強調(diào)實行民主決策、集體領(lǐng)導(dǎo)、個人負(fù)責(zé)、加強監(jiān)督，起著全面的規(guī)范組織行為的作用。作為國家形態(tài)的民主集中制理論， 強調(diào)要建立民族自決、民族區(qū)域自治和調(diào)動地方積極性與加強中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的國家制度。作為經(jīng)濟形態(tài)的民主集中制理論， 強調(diào)專業(yè)和專長領(lǐng)導(dǎo)，首長負(fù)責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任。通過梳理列寧提出的民主集中制最基本的三種形態(tài)，從中不難看出，民主集中制是一個具有普遍適用性的組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度。在社會主義國家的實踐中，已經(jīng)推行到了各個領(lǐng)域和各個行業(yè)。

〔參考文獻〕

〔1〕馬克思恩格斯全集： 第42卷〔M〕.北京：人民出版社，1979：527.

〔2〕張友任.共產(chǎn)主義者同盟〔M〕.北京：商務(wù)印書館，1963：16.

〔3〕季正聚.關(guān)于民主集中制的歷史考察及思考〔J〕.黨建研究，2019，（5）

〔4〕〔6〕〔7〕〔13〕馬克思恩格斯選集：第4卷〔M〕.北京：人民出版社，2012：524，477，207，500.

〔5〕〔蘇〕康捷爾.馬克思恩格斯和第一批無產(chǎn)階級革命家〔M〕.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1963：13.

〔8〕〔9〕中共中央黨校黨建教研室.共產(chǎn)主義運動國際章程匯編〔M〕.鄭州：河南人民出版社，1980：9，12.

〔10〕〔33〕馬克思恩格斯選集：第1卷〔M〕.北京：人民出版社，2012：562，562-563.

〔11〕馬克思恩格斯全集：第18卷〔M〕.北京：人民出版社，1964：179.

〔12〕馬克思恩格斯全集：第33 卷〔M〕.北京：人民出版社，1972：391.

〔14〕列寧全集：第6卷〔M〕.北京：人民出版社，1986：119.

〔15〕〔16〕〔17〕〔18〕盧森堡文選：上卷〔M〕.北京：人民出版社，1984：503，504，509，514.

〔19〕列寧全集：第 12 卷〔M〕.北京：人民出版社，1987：214.

〔20〕〔21〕中國革命博物館.中國共產(chǎn)黨黨章匯編〔M〕.北京：人民出版社，1979：48，51.

〔22〕毛澤東選集：第2卷〔M〕.北京：人民出版社，1991：383.

〔23〕列寧全集：第11卷〔M〕.北京：人民出版社，1987：325.

〔24〕列寧全集：第27卷〔M〕.北京：人民出版社，1990：89.

〔25〕〔39〕〔40〕〔42〕列寧全集：第34卷〔M〕.北京：人民出版社，1985：139，139，448，139-140.

〔26〕列寧全集：第41卷〔M〕.北京：人民出版社，1986：97.

〔27〕毛澤東選集：第1卷〔M〕.北京：人民出版社，1991：278.

〔28〕毛澤東文集：第8卷〔M〕.北京：人民出版社，1999：296.

〔29〕鄧小平文選：第2卷〔M〕.北京：人民出版社，1994：175.

〔30〕十四大以來重要文獻選編（中）〔M〕.北京：人民出版社，2011：6.

〔31〕〔32〕〔35〕〔36〕〔37〕〔38〕列寧選集：第3卷〔M〕.北京：人民出版社，2012：175，175，157，175，175，176.

〔34〕馬克思恩格斯全集：第22卷〔M〕.北京：人民出版社，2012：275.

〔41〕 〔日〕木下太郎.九國憲法選介〔M〕.康樹華譯.北京：群眾出版社，1981：270.

〔43〕〔44〕列寧全集：第37卷〔M〕.北京：人民出版社，1986：41，41-42.

【責(zé)任編輯：劉彥武】