張業(yè)亮

6月2日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署命令，批準(zhǔn)《俄聯(lián)邦核威懾國家政策的基本原則》，該命令于當(dāng)日生效，并于當(dāng)日在俄羅斯法律信息網(wǎng)站發(fā)布。在此之前，俄羅斯的核戰(zhàn)略及其內(nèi)容只是在俄官員講話或官方文件中提及，俄羅斯從未正式就該議題發(fā)表過文件，因此這也是俄羅斯首次公開發(fā)布關(guān)于核威懾的政策文件。該文件在對俄羅斯核威懾政策的性質(zhì)和目的進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，闡述了俄羅斯核威懾政策的基本原則和核武器的使用政策，重申了俄羅斯的核武器政策和作用，進(jìn)一步降低了核武器的使用門檻。俄羅斯的這一做法必將對美俄核戰(zhàn)略關(guān)系和雙方的核態(tài)勢、國際核軍控產(chǎn)生一定影響。

新頒布的核威懾政策擴大核武器使用范圍

“核威懾政策”是核國家公開宣布的有關(guān)核武器使用原則和打擊目標(biāo)的政策，它是一國核戰(zhàn)略思想的具體體現(xiàn)。它與“核行動政策”（action policy，指一國如何實際部署核武器的政策）一起，共同構(gòu)成一國核力量的態(tài)勢。俄羅斯的核威懾政策主要通過制定軍事準(zhǔn)則和戰(zhàn)略新概念的形式加以闡述。冷戰(zhàn)結(jié)束以來，俄羅斯根據(jù)國際安全環(huán)境的變化，以及與美國、北約常規(guī)軍力對比的變化，曾于1993年、1997年、2000年、2010年和2014年制定軍事準(zhǔn)則和戰(zhàn)略概念，對俄羅斯核威懾政策進(jìn)行調(diào)整。

這次公布的《俄聯(lián)邦核威懾國家政策的基本原則》分為四個部分。第一部分闡述了俄羅斯核政策的性質(zhì)和目的，強調(diào)俄羅斯核威懾“本質(zhì)上是防御性的”，目的是“防止對俄聯(lián)邦及其盟友的侵略”，它“為防止軍事沖突升級以及以俄羅斯聯(lián)邦及其盟友能接受的條件結(jié)束軍事行動提供了保證”。第二部分在對俄羅斯?jié)撛趯κ旨捌渌鶐淼能娛嘛L(fēng)險進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，界定了核威懾的定義，詳細(xì)闡述了俄羅斯“核威懾的原則”，包括履行軍控協(xié)定、核武器處于戰(zhàn)備狀態(tài)等。第三部分提出了俄羅斯可能使用核武器的四種情勢：一是回應(yīng)使用核武器或其他類型的大規(guī)模殺傷性武器對俄羅斯和/或其盟友的攻擊;二是發(fā)生使用常規(guī)武器對俄羅斯聯(lián)邦發(fā)起侵略，從而使俄羅斯作為一個主權(quán)國家的生存受到威脅時;三是獲得發(fā)射彈道導(dǎo)彈攻擊俄聯(lián)邦領(lǐng)土和/或其盟國的可信數(shù)據(jù)時;四是攻擊俄聯(lián)邦關(guān)鍵政府機構(gòu)或軍事場所，削弱俄羅斯核力量的響應(yīng)行動時。后兩種情勢的表述在此前制定的軍事準(zhǔn)則或戰(zhàn)略概念中從沒有出現(xiàn)過。因此，與俄羅斯前幾次的軍事準(zhǔn)則相比，此次頒布的核威懾政策擴大了核武器使用的范圍。

冷戰(zhàn)后俄羅斯核威懾政策的演變

核武器是俄羅斯唯一能與美國相匹敵的領(lǐng)域，在俄羅斯軍事戰(zhàn)略中發(fā)揮重要的作用。俄羅斯的核威懾思想是在與美國進(jìn)行軍控談判和蘇聯(lián)取得與美國軍力平衡后逐步形成的。

從歷史來看，核威懾思想并不是隨著核武器的誕生而產(chǎn)生的。在上世紀(jì)四五十年代，核武器是美國摧毀敵人武裝力量和城市—工業(yè)資產(chǎn)的一種終極手段。核威懾與其說是一種軍事戰(zhàn)略工具，還不如說是一種有吸引力的理論。上世紀(jì)60年代，在蘇聯(lián)開發(fā)了能夠打擊美國本土的洲際導(dǎo)彈和能與美國相抗衡的戰(zhàn)略轟炸機，以及“相互確保摧毀”（“mutual-assured destruction”）理論誕生后，核威懾思想才被蘇聯(lián)接受，成為美蘇軍事戰(zhàn)略的中心。同時由于蘇聯(lián)在中歐占有常規(guī)力量的優(yōu)勢，蘇聯(lián)還口頭承諾、并在1982年正式宣布不首先使用核武器政策。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著蘇聯(lián)的解體及其繼承國俄羅斯經(jīng)濟的崩潰，俄羅斯不再擁有維持一支龐大、有效的常規(guī)力量的財力，這迫使俄羅斯從蘇聯(lián)奉行的不首先使用核的立場后退。在1993年制定的軍事準(zhǔn)則中，俄羅斯放棄了不首先使用核武器的政策。俄常規(guī)軍力的下降在其與車臣境內(nèi)分離主義勢力的戰(zhàn)爭中進(jìn)一步反映出來。此外，北約不顧俄羅斯反對執(zhí)意東擴，也使俄羅斯感到它的安全受到威脅。上述因素迫使俄羅斯在1997年出臺的戰(zhàn)略新概念中對核政策進(jìn)行調(diào)整。在1997年出臺的戰(zhàn)略新概念中，俄斯羅宣稱，在俄羅斯作為一個獨立的主權(quán)國家的生存受到威脅的情況下，可能會使用核武器，希望以此懾止發(fā)生地區(qū)性沖突或北約的干涉。1999年北約空襲科索沃，加大了俄羅斯對自身安全的擔(dān)憂。在這樣的情勢下，普京代總統(tǒng)于2000年1月10日簽署國家安全新概念，以替代1997年出臺的戰(zhàn)略概念。這一文件分析了俄羅斯面臨的安全威脅，明確闡述了俄羅斯的防務(wù)戰(zhàn)略，包括使用核武器的政策。文件指出，對俄羅斯軍事威脅的程度和范圍正在增大，對俄羅斯的主要外來軍事威脅是“賦予北約全球功能和把北約成員國軍事基礎(chǔ)設(shè)施移到俄聯(lián)邦邊界，包括擴大北約”。因此，“俄聯(lián)邦一個至關(guān)重要的任務(wù)是行使威懾以防止對俄羅斯及其盟友的任何規(guī)模的侵略，無論動用核武器還是使用其他方式?！被诖?，2000年國家安全概念宣稱，“在使用核武器或其他大規(guī)模殺傷性武器對俄羅斯聯(lián)邦及其盟友進(jìn)行攻擊，以及在用常規(guī)武器侵略俄聯(lián)邦從而使其生存受到威脅的情況下，俄羅斯保留使用核武器進(jìn)行回應(yīng)的權(quán)力”，從而擴大了俄羅斯使用核武器的范圍。這一核武器使用政策也明確寫入2010年版和2014年版軍事準(zhǔn)則中，盡管措辭有所不同。而最新頒布的《俄聯(lián)邦核威懾國家政策的基本原則》在重申俄羅斯核威懾的基礎(chǔ)上，把使用核武器的情勢由先前的兩種擴大到四種，增加了“得到發(fā)射彈道導(dǎo)彈攻擊俄聯(lián)邦領(lǐng)土和/或其盟國的可信數(shù)據(jù)”以及“對手攻擊俄聯(lián)邦關(guān)鍵政府機構(gòu)或軍事場所，削弱核力量響應(yīng)行動”這兩種情勢，從而進(jìn)一步擴大了核武器使用的范圍，增大了核武器在俄國家安全中的作用。

幾點戰(zhàn)略考慮

俄羅斯此時重申核威懾政策并進(jìn)一步擴大核武器使用范圍可能出于以下幾點戰(zhàn)略考慮。

一是對特朗普政府的核政策作出回應(yīng)，以期維持美俄核軍控合作和戰(zhàn)略穩(wěn)定。核軍控一直是美俄雙邊關(guān)系的一個支柱。盡管早期談判和協(xié)定重點放在防止軍備競賽升級上，但在目前美俄關(guān)系下滑到冷戰(zhàn)后低點的情況下，核軍控被視為把美俄重新拉回對話的一種方式和具體行動。對俄羅斯來說，在其擁有的核武器數(shù)量不斷下降的情況下，戰(zhàn)略核武器談判不僅是確保其能夠保持與美國軍力平衡的關(guān)鍵，也使俄羅斯有可能在美國如何建立和部署其核力量上發(fā)出聲音。此外，談判還提供了一個論壇，可以借此闡述俄核政策主張和關(guān)注，即使不能達(dá)到俄所有的目標(biāo)。

俄羅斯此時重申核威懾，還有迫使美國重返軍控機制的意圖。保持美俄核軍控進(jìn)程有助于降低緊張和保持戰(zhàn)略穩(wěn)定，對防止大規(guī)模殺傷性武器擴散也十分重要。特朗普就任以來，先后退出《中導(dǎo)條約》《開放天空條約》，并拒絕就《新削減戰(zhàn)略武器條約》延期問題與俄羅斯開展談判，使美俄核軍控結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵支柱遭到破壞。與此同時，特朗普政府還積極推行戰(zhàn)略核武器現(xiàn)代化，開發(fā)低當(dāng)量核武器，大力加強導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，并考慮是否重啟核試驗。特朗普政府的上述做法，破壞了美俄之間的戰(zhàn)略穩(wěn)定性，加大了俄羅斯對美國戰(zhàn)略意圖的懷疑，這也迫使俄羅斯采取一系列應(yīng)對性措施。近年來，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人在公開講話中不時提到俄核武庫的強大，俄官員在各種場合也多次強調(diào)核武器在俄防務(wù)戰(zhàn)略中的重要性，俄還在舉行的軍事演習(xí)納入了模擬核打擊，其目的就是強調(diào)俄羅斯的核威懾力量。因此，俄羅斯此時公布核政策原則，也有向西方發(fā)出警告的動因。

二是進(jìn)一步闡明俄羅斯的核威懾政策，特別是核武器使用政策，打消美國和北約對俄羅斯可能在使用核武器上存在的誤解。冷戰(zhàn)結(jié)束后俄羅斯制定的軍事準(zhǔn)則引發(fā)美國和北約對俄羅斯是否會在地區(qū)性戰(zhàn)爭中先發(fā)制人地使用核武器、或僅用核武器在一場廣泛的沖突中進(jìn)行回應(yīng)的疑問。特別是對俄羅斯2014年軍事準(zhǔn)則中關(guān)于核政策的表述，美國戰(zhàn)略界一致的看法是，俄羅斯的核戰(zhàn)略包括所謂的“升級—去升級”（escalate_to deescalate）戰(zhàn)略，即認(rèn)為俄羅斯會使用或威脅使用核武器（通常是非戰(zhàn)略核武器），迫使對方以對俄羅斯有利的條件退出沖突，從而避免一場常規(guī)戰(zhàn)爭升級為核戰(zhàn)爭。美國還有一些人士認(rèn)為，俄羅斯擴大了核武器在其軍事戰(zhàn)略和軍事計劃中的作用，降低了使用核武器的門檻，從而增加了地區(qū)常規(guī)沖突升級為災(zāi)難性核沖突的可能。美國2018《核態(tài)勢報告》也把關(guān)注的焦點放在俄羅斯的核戰(zhàn)略和準(zhǔn)則上，認(rèn)為這些戰(zhàn)略和準(zhǔn)則強調(diào)有限的核升級威脅，持續(xù)的開發(fā)、部署日趨多樣化、擴大了的核能力，俄羅斯威脅和實施有限的“核首先使用”有可能使美國和北約癱瘓，從而以對俄有力的條件結(jié)束一場沖突。因此，俄羅斯在此時公布核威懾國家政策，強調(diào)俄羅斯核威懾的防御性質(zhì)，還有消除西方國家誤解的意圖。

防止核擴散、推動核裁軍、促進(jìn)和平利用核能符合全人類的共同福祉。圖為第八次《不擴散核武器條約》締約國審議大會在紐約聯(lián)合國總部開幕。

三是適應(yīng)新的軍事斗爭形勢的需要。俄羅斯戰(zhàn)略威懾不同于西方威懾概念的地方，在于它不局限于核武器。近十多年來，一系列新技術(shù)，特別是人工智能、機器人、高超音速和網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)正在被運用到軍事上。新技術(shù)及其在軍事上的運用除給軍控帶來新的挑戰(zhàn)外，一些正在部署的新武器也使大國之間的戰(zhàn)略平衡受到破壞。特別是在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)的易受攻擊性使其正在成為大國博弈的新戰(zhàn)場。除了利用互聯(lián)網(wǎng)來散布虛假信息、擾亂重大基礎(chǔ)設(shè)施、竊取機密外，在危機或敵對事件發(fā)生時，對敵人的預(yù)警、通信、指揮和控制系統(tǒng)發(fā)動網(wǎng)絡(luò)攻擊將極大地削弱敵人的反應(yīng)能力。目前，美國網(wǎng)絡(luò)空間司令部正在開發(fā)各種進(jìn)攻性的和報復(fù)性的網(wǎng)絡(luò)空間武器，用于打擊使用網(wǎng)絡(luò)空間危害美國國家安全的敵對國家。一方面，特朗普政府的《核態(tài)勢評估》把對美國的網(wǎng)絡(luò)攻擊視為對其國家安全的嚴(yán)重威脅，明確表示要使用核武器進(jìn)行回?fù)?另一方面，特朗普政府大力開發(fā)進(jìn)攻性的網(wǎng)絡(luò)空間武器。2019年6月《紐約時報》披露，美國正“加速對俄羅斯電網(wǎng)的數(shù)字入侵”。今年7月，特朗普在接受美媒采訪時承認(rèn)，美國在2018年對俄羅斯一家互聯(lián)網(wǎng)公司進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)攻擊。特朗普政府還把網(wǎng)絡(luò)攻擊作為對俄戰(zhàn)略的一部分。而俄羅斯在2014年軍事準(zhǔn)則中也把網(wǎng)絡(luò)空間武器化和電子戰(zhàn)作為其國家安全面臨的主要威脅之一。因此，俄羅斯新公布的核威懾政策把“攻擊俄聯(lián)邦關(guān)鍵政府機構(gòu)或軍事場所、削弱俄羅斯核力量的響應(yīng)行動”列入使用核武器的條件，也是為了適應(yīng)新的軍事斗爭形勢的需要。

在新發(fā)布的《俄聯(lián)邦核威懾國家政策的基本原則》的指導(dǎo)下，俄羅斯將繼續(xù)推進(jìn)核武器現(xiàn)代化進(jìn)程，包括以新的系統(tǒng)替換老的洲際彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)、升級戰(zhàn)略力量支持系統(tǒng)、開發(fā)和部署新的核彈頭和投放工具、開發(fā)和保持龐大的非戰(zhàn)略核武器力量，以保持其核威懾的可信性。美俄相互核威懾的態(tài)勢在可預(yù)見的未來不會改變。