季柯辛，喬 娟，李 寶，陳佳璐

（1.內(nèi)蒙古工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010051；2.中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083；3.中銀通支付商務(wù)有限公司，上海 200002）

中國是世界上生豬生產(chǎn)第一大國，但一直以來我國生豬生產(chǎn)率與發(fā)達國家相比存在很大差距[1]。2017 年我國每頭種豬年提供商品豬11.03 頭，生豬平均胴體重為77.66kg，分別為美國同期水平的67.67%和92.49%[2-3]。因此，通過提高種豬性能提升生豬生產(chǎn)率十分必要。但是，我國種豬產(chǎn)業(yè)集中度較低，缺乏能與英國PIC 公司、美國CG 公司和荷蘭Topigs 公司等抗衡的大型企業(yè)，也普遍缺乏維持大規(guī)模、高質(zhì)量核心群種豬的資金和技術(shù)水平。在這種情況下，推廣政府主導(dǎo)型聯(lián)合育種是一項幫助種豬企業(yè)實現(xiàn)快速發(fā)展的有效政策。我國政府分別于2000 年和2009 年制定并實施了《全國種豬遺傳評估方案》和《全國生豬遺傳改良計劃》，旨在通過促成全國或地區(qū)范圍的生豬聯(lián)合育種提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。但在實施過程中，許多企業(yè)表現(xiàn)出未進行種豬性能測定而不報或虛報育種數(shù)據(jù)、即便測定也多流于形式和應(yīng)付差事[4-5]等問題，這些機會主義行為降低了場間遺傳聯(lián)系的有效性，導(dǎo)致聯(lián)合育種實現(xiàn)程度較低，無法充分發(fā)揮應(yīng)有作用。

如何促進企業(yè)優(yōu)化合作行為、提升聯(lián)合育種的實現(xiàn)程度？目前未見有文獻能夠從運行機制的深度回答這一問題[4-6]。擴大檢索范圍發(fā)現(xiàn)，關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究文獻可為本文提供參考。戰(zhàn)略聯(lián)盟模式是企業(yè)間建立的一種資源共享、優(yōu)勢互補、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織，或一種以承諾和信任為特征的合作活動[7-8]。通過參與技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，企業(yè)能夠獲得加速新產(chǎn)品開發(fā)、降低產(chǎn)品成本、促進相互學習和方便進入其他市場等多種好處[9]。戰(zhàn)略聯(lián)盟雖因具備上述功能在近年來得以迅速發(fā)展，但表現(xiàn)出較高的不穩(wěn)定性，基于信息不對稱導(dǎo)致的企業(yè)機會主義行為即是主要原因之一[10-11]。為此許多學者對此問題進行研究：如趙昌平等[12]從環(huán)境變化、企業(yè)利益驅(qū)動機制、聯(lián)盟管理機制、管理人員缺位和利益保護主義等方面對機會主義行為的動因進行了理論分析，高艷慧等[13]利用實驗經(jīng)濟學方法驗證了監(jiān)管力度和學習機制等因素對機會主義行為的影響。近年來，有學者將進化博弈論引入該問題的分析[14-15]，但上述研究均未對生豬良種技術(shù)的屬性特征給予充分關(guān)注，不足以有效指導(dǎo)我國生豬聯(lián)合育種的運行。

鑒于此，本文在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，充分考慮聯(lián)合育種的合作收益、資產(chǎn)投入、舉證成本和監(jiān)管力度等因素，利用雙種群進化博弈理論，對我國生豬聯(lián)合育種的演進機制進行分析，并通過仿真試驗驗證分析結(jié)論，最后提出提升我國生豬聯(lián)合育種運行水平的對策建議，以期為政府部門制定相關(guān)政策和企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據(jù)。

1 模型構(gòu)建

生豬聯(lián)合育種運行過程中，當種豬企業(yè)決定是否如實分享相關(guān)信息時，并不能完整地知道其他企業(yè)的策略選擇，即使可依據(jù)一些信息進行判斷，也難免會犯錯誤和不理智，很難實現(xiàn)完全理性。并且種豬企業(yè)的策略選擇也并非一成不變，而是體現(xiàn)為一個通過模仿成功策略不斷調(diào)整現(xiàn)有策略的過程。進化博弈論即是以博弈方具有有限理性為基本假設(shè)，分析博弈方組成的群體在長期反復(fù)博弈過程中成員策略的調(diào)整過程、趨勢及其局部穩(wěn)定性。因此，利用演進博弈論分析我國生豬聯(lián)合育種的演進機制較為貼近現(xiàn)實。具體地，考慮到我國生豬聯(lián)合育種在組織過程中并未嚴格限制成員的準入條件，導(dǎo)致聯(lián)盟內(nèi)大小規(guī)模育種企業(yè)并存的情況，本文選擇利用雙種群演進博弈理論構(gòu)建我國生豬聯(lián)合育種的演進模型。

1.1 基本假定與參數(shù)設(shè)置 綜合考慮生豬育種的技術(shù)特征、參數(shù)設(shè)定的完整性和表述的簡潔性，提出如下基本假定：

1）假定有大規(guī)模與小規(guī)模2 類企業(yè)參與生豬聯(lián)合育種；

2）大規(guī)模企業(yè)中選擇如實分享相關(guān)數(shù)據(jù)和信息（下文簡稱合作）的企業(yè)，占全體企業(yè)比例為x(t)，選擇不報或虛報相關(guān)數(shù)據(jù)和信息（下文簡稱投機）的企業(yè)，占全體企業(yè)比例為1-x(t)，小規(guī)模企業(yè)中合作與投機企業(yè)的比例分別為y(t)和1-y(t)；

3）當大、小規(guī)模企業(yè)選擇合作策略時，為了實現(xiàn)信息共享，需分別投入專用性資產(chǎn)C1和C0用于標準化性能測定設(shè)備、學習性能測定技術(shù)和維護傳遞通道等；

4）當任何企業(yè)遇到一個合作企業(yè)時，可利用合作企業(yè)提供的共享資源提升自身育種效率，從而提升收益。假定收益增加的程度與2 類企業(yè)的規(guī)模成正比，分別為θ1V1和θ0V0①荷蘭等國家聯(lián)合育種的數(shù)據(jù)對成員企業(yè)采取有償開放的模式，按出欄量每頭收取一定費用，因此本文借鑒這種方式，認為參與聯(lián)合育種獲得的價值增加值與規(guī)模成正比。；

5）當合作企業(yè)遇到一個投機企業(yè)時，大、小規(guī)模企業(yè)中的合作企業(yè)因資源溢出效應(yīng)導(dǎo)致的損失分別為 和λ0V0，此時合作企業(yè)可以選擇舉報投機企業(yè)，其舉報概率為P，用于舉證對方投機行為的成本為Z。舉證成功后獲得投機企業(yè)提供的賠償金額為B，假定λ1（V0+△V）+PZ>PB－ C1>0，λ0V0+PZ>PB－C0>0；

6）當2 個投機企業(yè)相遇時，雙方均未投入任何專用性資產(chǎn)，且未發(fā)生任何資源溢出效應(yīng)，相當于獨立育種時雙方的收益（下文簡稱初始收益）。2 類企業(yè)的初始收益分別為V0+△V和V0。

基于上述假設(shè)可得出雙方的支付矩陣為：

表1 參與生豬聯(lián)合育種的企業(yè)的博弈支付矩陣

2.2 博弈均衡點求解 根據(jù)雙種群進化博弈原理，選擇某一策略群體的數(shù)量比例隨時間的變化程度取決于2 個因素的乘積，一是該群體的可觀察和可模仿程度，用該群體的初始比例表示；二是該群體的成功程度，用該群體支付與平均支付的差值表示，即：

基于此，首先計算出大規(guī)模企業(yè)中合作企業(yè)、投機企業(yè)的平均支付分別為：

根據(jù)式（3）和（4），可計算得出大規(guī)模企業(yè)的平均收益為：

將式（3）和（5）代入式（1），可得出大規(guī)模企業(yè)中合作成員企業(yè)的數(shù)量比例隨時間的變化程度：

同理可得：

分別令能夠得出 和 的解，這些解在平面M=｛（x，y）;0 ≤x，y≤1｝上形成5 個點，為演化博弈的局部平衡點，分別是o（0，0）、A（1，0）、B（0，1）、C（1，1）和鞍點 。上述各點分別對應(yīng)5 個穩(wěn)定狀態(tài)，即成員的策略選擇狀態(tài)不隨時間變化時合作企業(yè)的比例。其中，

2.3 博弈均衡點的穩(wěn)定性分析 為了進一步判斷這些穩(wěn)定狀態(tài)是否為進化穩(wěn)定策略（ESS），還應(yīng)分別判斷它們對于少量的“錯誤干擾”是否具有穩(wěn)健性。根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理進行判斷后可得出：在全部5 個局部平衡點中，只存在2 個穩(wěn)定均衡點（0，0）和（1，1），對應(yīng)相位圖如下：企業(yè)策略選擇的初始狀態(tài)決定了聯(lián)合育種博弈的演化方向。如圖1 所示，折線BDA 是系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，當初始狀態(tài)處于折線BDA左下方區(qū)域內(nèi)（四邊形AOBD 部分）時，聯(lián)合育種將演化至2 類企業(yè)均不參與合作的狀態(tài)；當初始狀態(tài)處于折線右上方區(qū)域內(nèi)（四邊形BDAC 部分）中時，聯(lián)合育種將演化至企業(yè)均參與合作的狀態(tài)。

圖1 聯(lián)合育種進化博弈相位圖

2.4 博弈模型的參量分析 由上述分析可知，四邊形OADB 的面積越小，意味著有更少的初始狀態(tài)能夠最終演變?yōu)槔硐霠顟B(tài)，在四邊形AOBC 中各點的概率為隨機等可能事件的假定下，這意味著生豬聯(lián)合育種成功的概率越小，反之則越大。因此首先計算得出區(qū)域ADBO的面積：

由式（11）可知，SADBO受P、B、Z、C0、C1、λ0、λ1、V0和△V等9 個因素的影響。其中除P外的8 個因素與SADBO的關(guān)系均為單調(diào)關(guān)系。下面對P的作用方向進行討論：

在其他條件一定時，令SADBO對P求偏導(dǎo)數(shù)可得：

因此，隨著P的增大，SADBO將逐漸減小，生豬聯(lián)合育種收斂于理想狀態(tài)的概率越大。其他8 個因素的影響方向見表2：

2 仿真試驗

系統(tǒng)仿真即利用計算機技術(shù)在各種“人造”環(huán)境下，模擬系統(tǒng)的運行、演變及其發(fā)展過程。本文運用MATLAB2013 軟件，根據(jù)已建立的生豬聯(lián)合育種進化博弈模型，考察其他參量固定不變的情況下，某個參量的數(shù)值變化對聯(lián)合育種演化路徑的影響，進而從數(shù)量上驗證前文的分析結(jié)論。設(shè)置初始參數(shù)值分別為P=70%、B=120、Z=25、C1=25、C0=45、λ1=40%、λ0=30%、V0=200、V1=100、△V=200。限于篇幅，只驗證更為可控的投機企業(yè)賠償額度、合作企業(yè)舉證成本、專用性資產(chǎn)投入、資源溢出效應(yīng)系數(shù)和企業(yè)規(guī)模差距等5 類影響因素的作用方向。

2.1 驗證投機企業(yè)賠償額度B的作用方向 保持其他參數(shù)不變，將B=120 和B=130 分別代入進行試驗，結(jié)果如圖2 所示。當投機企業(yè)賠償額度B由120 增加至130 時，聯(lián)合育種中的2 類企業(yè)演化至全部參與合作的狀態(tài)所用的時間顯著減少。其中，大規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=2.407 降低為t=0.808；小規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=1.070 降低為t=0.793；可見，投機企業(yè)賠償額度B的增加有助于聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，驗證了前文的分析結(jié)論。

表2 生豬聯(lián)合育種雙種群進化博弈結(jié)果的影響因素

圖2 投機企業(yè)賠償額度 增加時演化時間的變化

2.2 驗證合作企業(yè)舉證成本Z的作用方向 保持其他參數(shù)不變，將Z=25 和Z=35 分別代入進行試驗，結(jié)果如圖3 所示。當合作企業(yè)舉證成本Z由25 增加至35 時，聯(lián)合育種中的2 類企業(yè)演化至全部參與合作的狀態(tài)所用的時間有顯著增加。其中，大規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=2.221 增加為t=8.069；小規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=0.444 增加為t=0.737；可見，合作企業(yè)舉證成本Z的增加障礙了聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，驗證了前文的分析結(jié)論。

圖3 合作企業(yè)舉證成本 增加時演化時間的變化

2.3 驗證專用性資產(chǎn)投入C0、C1的作用方向 保持其他參數(shù)不變，將C0=45、C1=25 和C0=48、C1=28 分別代入進行試驗，結(jié)果如圖4 所示。當專用性資產(chǎn)投入C0由45 增加至48，C1由25 增加至28 時，聯(lián)合育種中的2 類企業(yè)演化至全部參與合作的狀態(tài)所用的時間有顯著增加。其中，大規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=2.221 增加為t=9.627；小規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=0.444 增加為t=0.523；可見，專用性資產(chǎn)投入C0、C1的增加障礙了聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，驗證了前文的分析結(jié)論。

圖4 專用性資產(chǎn)投入、增加時演化時間的變化

2.4 驗證資源溢出效應(yīng)系數(shù)λ0、λ1的作用方向 保持其他參數(shù)不變，將λ0=0.3，λ1=0.4 和λ0=0.33，λ1=0.43 分別代入進行試驗，結(jié)果如圖5 所示，當資源溢出效應(yīng)系數(shù)λ0由30%增加至33%，λ1由40%增加至43%時，聯(lián)合育種中的2 類企業(yè)演化至全部參與合作的狀態(tài)所用的時間有顯著增加。其中，大規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=2.221 增加為t=24.07；小規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=0.444 增加為t=0.473；可見，資源溢出效應(yīng)系數(shù)λ0、λ1的增加障礙了聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，驗證了前文的分析結(jié)論。

2.5 驗證企業(yè)規(guī)模差距△V的作用方向 保持其他參數(shù)不變，將△V=200 和△V=210 分別代入進行試驗，結(jié)果如圖6 所示，當企業(yè)規(guī)模差距 由200 增加至210 時，聯(lián)合育種中的2 類企業(yè)演化至全部參與合作的狀態(tài)所用的時間有顯著增加。其中，大規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間由t=2.221 增加為t=3.702；小規(guī)模企業(yè)演化至理想狀態(tài)的時間未改變；總體而言，企業(yè)規(guī)模差距△V的增加障礙了聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，驗證了前文的分析結(jié)論。

圖5 資源溢出效應(yīng)系數(shù)、增加時演化時間的變化

圖6 企業(yè)規(guī)模差距 增加時演化時間的變化

3 提升我國生豬聯(lián)合育種運行水平的路徑分析

由前文分析可得出如下結(jié)論：提高舉證及賠償發(fā)生概率P和投機企業(yè)賠償額度B，降低合作企業(yè)舉證成本Z、專用性資產(chǎn)投入C0、C1、資源溢出效應(yīng)系數(shù)λ0、λ1和企業(yè)規(guī)模差距△V，能夠促進聯(lián)合育種向全體企業(yè)均合作的理想狀態(tài)演進。根據(jù)上述結(jié)論，結(jié)合我國實際情況，參考發(fā)達國家的成熟經(jīng)驗，本文提出如下提升我國生豬聯(lián)合育種運行水平的基本路徑。

3.1 注重提高成員企業(yè)同質(zhì)性 目前，我國政府主導(dǎo)的生豬聯(lián)合育種往往被視為政府扶持育種企業(yè)發(fā)展的一種普惠性措施，對參與主體的資格無嚴格限制。以全國畜牧總站于2006 年成立的全國豬聯(lián)合育種協(xié)作組為例，申請加入?yún)f(xié)作組的企業(yè)雖需滿足一定要求，但極少對企業(yè)的育種資源數(shù)量和質(zhì)量提出明確的強制性要求。較低的參與門檻導(dǎo)致成員企業(yè)在規(guī)模方面的異質(zhì)性非常高。本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間的規(guī)模差距越大，聯(lián)合育種成功的概率越低。許多發(fā)達國家也在此方面給予了充分的重視：考慮到大企業(yè)往往因避免承擔更高的資源溢出風險而不愿參與，美國NSR 在推行聯(lián)合育種時較注重合作成員的同質(zhì)性，尤其注重促進中小規(guī)模育種企業(yè)間的聯(lián)合；類似的還有加拿大的聯(lián)合育種也多為依托CCSI 建立起來的中小型種豬企業(yè)俱樂部。因此我國政府在組織聯(lián)合育種時也應(yīng)對企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模進行限制，開展更有針對性的聯(lián)合育種。

3.2 選擇條件成熟的地區(qū)優(yōu)先開展，逐步推進 目前，我國政府較為重視生豬聯(lián)合育種的公益性和普惠性，因此往往利用行政管理者的身份強制要求企業(yè)參與其中。如北京市要求全市82 家種豬企業(yè)均須參與聯(lián)合育種。但聯(lián)合育種中的資源共享是信息不對稱性極強的工作，在企業(yè)沒有足夠動力參與的情況下，強制參與很容易導(dǎo)致企業(yè)提供虛假數(shù)據(jù)和應(yīng)付了事，造成較低的初始合作比例。根據(jù)聯(lián)合育種的演進機制，較低的企業(yè)初始合作比例不利于聯(lián)合育種演進至理想狀態(tài)。因此，應(yīng)因勢利導(dǎo)，選擇生產(chǎn)規(guī)模大、合作意愿強烈的區(qū)域進行試點，試點成功后逐步推進，如此既可以保證聯(lián)合后的育種群體規(guī)模，又能夠保證足夠高的初始合作企業(yè)比例，促進聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進。

3.3 健全監(jiān)管機制并嚴格執(zhí)行 生豬良種的技術(shù)屬性決定了舉證企業(yè)的投機行為需要具備較高的技術(shù)水平和實驗條件等，且舉證程序非常復(fù)雜，因此導(dǎo)致聯(lián)合育種中舉證投機行為的成本“天然高”。而且，我國多數(shù)企業(yè)場內(nèi)測定工作不規(guī)范，即便無意實施造假行為，也會因測定程序不同而造成信息可用性差，形成變相“造假”，導(dǎo)致舉證結(jié)果更加“說不清、道不明”，進一步提升合作企業(yè)的舉證成本。與此同時，多數(shù)政府在組織聯(lián)合育種的過程中并未提供健全的獎懲機制，如《國家生豬核心育種場管理辦法（試行）》中規(guī)定了對于違反合作契約的行為情節(jié)嚴重的將會取消“國家生豬核心育種場”資格，并在網(wǎng)站上公布，但對何為“情節(jié)嚴重”并無詳細規(guī)定。同時《辦法》的執(zhí)行力度較低，對部分連續(xù)幾年未按規(guī)定與其他成員建立遺傳聯(lián)系的核心場，也并未實施實質(zhì)性的懲罰?？傊?，我國政府主導(dǎo)型聯(lián)合育種中舉證及賠償發(fā)生概率較低，投機行為舉證成本高，投機企業(yè)賠償金額低。根據(jù)本文結(jié)論，這不利于生豬聯(lián)合育種向理想狀態(tài)演進，因此應(yīng)從提供技術(shù)與設(shè)備支持幫助合作企業(yè)舉證投機行為、完善制度或法規(guī)、完善職能機構(gòu)建設(shè)、增強監(jiān)督機構(gòu)的檢測技術(shù)水平以及增強相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行力度等方面進行改進。

3.4 進一步降低企業(yè)的專用性資產(chǎn)投入 我國政府在組織生豬聯(lián)合育種的過程中，出資承擔了很大部分的專用性資產(chǎn)投入，如負責組織、管理、協(xié)調(diào)并出資建設(shè)種公豬站、種豬測定中心和遺傳評估中心等職能機構(gòu)。但企業(yè)仍需承擔一定的專用性資產(chǎn)投入，主要包括建立標準化的信息收集和傳播通道、根據(jù)統(tǒng)一標準更新測定體系、與其他企業(yè)建立遺傳聯(lián)系等。由于目前我國種豬企業(yè)普遍規(guī)模小、能力低、生產(chǎn)程序標準化程度低、防疫條件較落后[16]，為達到聯(lián)合育種標準而需投入的專用性資產(chǎn)仍然較高。因此政府應(yīng)考慮在以上方面采取措施進一步降低企業(yè)的專用性資產(chǎn)投入，如為企業(yè)提供必要的設(shè)施設(shè)備與技術(shù)培訓(xùn)，降低企業(yè)更新性能測定體系的成本，以及加強生豬良種的疫病監(jiān)控工作，最大程度地降低企業(yè)為建立遺傳聯(lián)系而交換遺傳材料的過程中存在的疫病傳播風險等。值得一提的是，近年來由于非洲豬瘟等疫情的影響，種豬企業(yè)談“病”色變。種豬價值本來就高于生豬價值，與普通養(yǎng)豬戶相比，繼續(xù)參加聯(lián)合育種會面臨更大的經(jīng)濟風險，因此需要投入更多的防疫資產(chǎn)。這極大地增加了種豬企業(yè)的參與難度，現(xiàn)實中也不乏企業(yè)因疫情暫停引種的例子。因此，應(yīng)充分重視進一步完善公共防疫體系，適時對種豬企業(yè)給予專項防疫支持，保證企業(yè)參與聯(lián)合育種的積極性，同時也避免因疫情導(dǎo)致本已選育成功的優(yōu)良品種無法推廣。