李先科 李重燕

一、引言

一般來說，企業(yè)的組織學習方式可以分為探索性學習（Using Learning）和利用性學習（Using Learning）。探索性學習是指突破企業(yè)所在的技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)鏈，對新產(chǎn)品或新技術(shù)進行學習和挖掘；利用式學習是指在原有的技術(shù)范疇或產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，通過引進、消化、吸收的過程，對原有產(chǎn)品或技術(shù)進行改造。[1]學者們認為采取雙元的學習方式有利于中小企業(yè)提升學習效率，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。學術(shù)界對學習雙元性的研究，主要集中在刻畫雙元平衡模式上面。按照時間順序進行梳理，學術(shù)界較重要的雙元平衡理論主要包括“Tushman和Anderson（1986）的時空分離平衡理論、Tushman和O'Reilly（1996）的結(jié)構(gòu)雙元平衡理論、He和Wong（2004）的組織分離平衡理論、Gibson和Birkinshaw（2004）的情境雙元平衡理論，以及Lavie和Rosenkopf（2006）的空間域分離平衡理論”。[2]但是，單一的平衡理論不能充分解釋中小企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)化情境下的創(chuàng)新成長問題，需要多種途徑并舉才能為中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的非線性成長提供更有利的幫助。

Hakansson[3]（1987）將網(wǎng)絡(luò)分析模型拓展到企業(yè)組織上來，介于宏觀經(jīng)濟層面與微觀企業(yè)層面之間，存在著企業(yè)與集群企業(yè)、科研機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)機構(gòu)之間的經(jīng)濟關(guān)系。諸多學者認為這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系具有顯著的績效增強效應(yīng)，因而嵌入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)獲得可持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵。但是，有研究成果提出，嵌入網(wǎng)絡(luò)并不意味著企業(yè)會自發(fā)突破技術(shù)模仿的困境。如范志剛[4]（2014）認為，網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠使企業(yè)獲得更多的資源，但如何更好地利用資源，還需要設(shè)計組織學習的制度安排。有些企業(yè)在順利嵌入網(wǎng)絡(luò)后，通過設(shè)計合理的組織學習制度安排，利用動態(tài)雙元化平衡組織學習，最終實現(xiàn)技術(shù)趕超。但是，這類型企業(yè)成功的畢竟是少數(shù)，大多數(shù)中小企業(yè)受制于資源，始終處于獲取網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的溢出知識階段，最終導(dǎo)致創(chuàng)新成長跟不上網(wǎng)絡(luò)演化速度而被邊緣化。[5]可見，恰當?shù)慕M織學習制度成為中小企業(yè)嵌入網(wǎng)絡(luò)后需要內(nèi)部協(xié)調(diào)的關(guān)鍵點。

有鑒于此，本研究以中小企業(yè)的組織學習制度為研究對象，通過分析中小企業(yè)的雙元學習均衡，研究在網(wǎng)絡(luò)情境下，中小企業(yè)該在短期學習效率與長期創(chuàng)新之間進行權(quán)衡，從而破除所謂“學習悖論”。

二、中小企業(yè)的組織內(nèi)雙元學習選擇

（一）中小企業(yè)學習選擇的偏好

對于中小企業(yè)來說，要實現(xiàn)技術(shù)趕超必須首先要合理安排好組織內(nèi)的學習制度。不同企業(yè)的雙元學習結(jié)構(gòu)與企業(yè)的不同學習偏好有關(guān)。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟學的偏好理論可以推知，中小企業(yè)對于利用性學習與探索性學習的選擇偏好同樣滿足三條公理，即完備性公理、反身性公理以及傳遞性公理。由于學習是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，這里進一步假定，不同的學習組合會帶來不同的創(chuàng)新績效（Innovation Performance），暫不理會學習是否一定提高創(chuàng)新績效。所以，中小企業(yè)對雙元學習結(jié)構(gòu)的選擇偏好可以用等創(chuàng)新績效線來勾勒，每一條等創(chuàng)新績效線上的點代表相同創(chuàng)新效用的雙元學習組合。

一般來說，多數(shù)中小企業(yè)因為資源約束，不能同時進行雙元的學習，因而只采用單一的學習模式。但是對于另一些中小企業(yè)或者大型企業(yè)而言，是可以實現(xiàn)組織內(nèi)的雙元學習平衡的。所以，中小企業(yè)的雙元學習偏好存在兩種情況：一是只采取單一學習的單元學習模式，另一種是同時進行兩種學習的雙元學習模式。前一種模式下，因為企業(yè)在某一時期只選擇進行利用性學習或者探索性學習，那么可以將二者視為完全替代關(guān)系，這意味著用一種學習來完全替代另一種學習，其學習偏好曲線是一條斜率為負值的直線。而雙元學習模式又因投入的利用性學習與探索性學習替代關(guān)系的比值是否固定，分為比值不固定的良性偏好和比值固定的互補性偏好。在良性偏好中，兩種學習的邊際替代率存在遞減的關(guān)系，說明中小企業(yè)想要在利用性學習中有所突破就要放棄一部分探索性學習，表現(xiàn)為嚴格單調(diào)的凸性偏好曲線。在良性的雙元學習偏好下中小企業(yè)需要動態(tài)調(diào)整組織內(nèi)的雙元學習結(jié)構(gòu)，而互補性偏好則是指中小企業(yè)同時設(shè)定兩個子單元分別按照既定的投入比例進行利用性學習與探索性學習。

（二）中小企業(yè)的最優(yōu)雙元學習選擇

因為，企業(yè)可以同時進行兩種學習，同時短期內(nèi)用于兩種學習的總資源投入是固定的C，假定利用性學習與探索性學習的單位成本可以分別表示為α和β。因此，可以利用學習成本和總投入來確定中小企業(yè)的學習投入資源約束線，即αUL+βEL=C。其中α、β均為大于零的常數(shù)；UL和EL分別為利用性學習投入量和探索性學習投入量，C為企業(yè)的總學習資源投入。因為投入不能為負數(shù)，所以，UL、EL、C均為大于或等于零的數(shù)值。

至此，可以對中小企業(yè)的學習選擇進行最優(yōu)決策均衡分析。這里引用現(xiàn)代經(jīng)濟學關(guān)于消費者選擇相關(guān)理論的觀點，不難發(fā)現(xiàn)對于完全替代性偏好的中小企業(yè)而言，學習投入的資源約束線與橫軸或縱軸的交點為單元學習結(jié)構(gòu)的最優(yōu)均衡點，即全部學習投入都用來進行利用性學習或探索性學習；對于良性偏好的中小企業(yè)而言，資源約束線與偏好曲線的切點即為最優(yōu)的雙元學習平衡點，學習投入分配的比例取決于中小企業(yè)兩種學習成本的比值α/β；對于互補性偏好的中小企業(yè)來說，雙元學習平衡必然出現(xiàn)在偏好曲線對角線的頂點處。

圖1 單元學習完全替代性偏好的擴展線

圖2 雙元學習良性偏好的擴展線

（三）資本投入與技術(shù)進步對雙元學習平衡的影響

顯然，通過增加中小企業(yè)的學習投入可以得到一組向外平移的學習資源約束線，這正好與偏好曲線形成一組切點，再連接切點可以得出一條擴展線，這里可以將之稱作學習的資本擴展線，反映了中小企業(yè)投入到學習中的不同資本帶來的最優(yōu)創(chuàng)新績效的變化。對采取單一學習的中小企業(yè)而言，其學習的資本擴展線的斜率為0或∞，即只進行利用性學習的中小企業(yè)其學習的資本擴展線與橫軸重合，而只進行探索性學習的中小企業(yè)其學習的資本擴展線與縱軸重合，如圖1所示。采用雙元學習結(jié)構(gòu)的中小企業(yè)如果是動態(tài)調(diào)整學習結(jié)構(gòu)的良性偏好，其學習的資本擴展線是一條斜率為正值的曲線，如圖2所示。如果是以固定比例分配的互補性偏好，那么其學習的資本擴展線是同樣也是一條斜率為正值的曲線，如圖3所示。

同理，如果技術(shù)進步，中小企業(yè)的學習效率大幅提升，比如利用性學習效率不斷提高，可以通過構(gòu)造繞縱軸截距旋轉(zhuǎn)的一組資源約束線，并找到與偏好曲線相切的一組切點，連接切點同樣可以得出一條擴展線。因為學習的成本是由學習的技術(shù)效率決定的，因此可以將這條擴展線稱作學習的技術(shù)擴展線。學習的技術(shù)擴展線，又可以進一步分為利用性學習技術(shù)擴展性和探索性學習技術(shù)擴展性。首先，在完全替代性偏好下，兩條學習的技術(shù)擴展性具有相同的形態(tài)：當α＞β時，中小企業(yè)對利用性學習的需求為0；當α=β時，利用性學習的需求是學習資源約束線上的任意數(shù)量；當α＜β時，利用性學習的需求等與C/α，如圖1。其次，當中小企業(yè)學習偏好為良性偏好時，其利用性技術(shù)擴展線的斜率為正，如圖2。最后，中小企業(yè)學習偏好為互補性偏好時，其兩條技術(shù)擴展線都與資本擴展性重合，如圖3。

圖3 雙元學習互補性偏好的擴展線

三、中小企業(yè)的“學習悖論”

根據(jù)以上分析可以推知，中小企業(yè)可以對自己的雙元學習結(jié)構(gòu)進行最優(yōu)決策。但是，究竟選擇采取單一的學習方式，還是同時進行雙元學習，是困擾中小企業(yè)的核心問題。根據(jù)前述分析構(gòu)造的三種不同偏好的最優(yōu)均衡結(jié)果來看，在同等學習投入約束下，中小企業(yè)選擇單一學習方式能比同時采取雙元學習獲得更高的創(chuàng)新績效。這是由于選擇單一學習方式所獲得的最優(yōu)均衡為橫軸或縱軸的截距，而無論是哪一種偏好的雙元學習，均衡點都在學習投入資源約束線上。顯然，根據(jù)比較優(yōu)勢原理，如果某企業(yè)在利用性學習上具有比較優(yōu)勢，那么它會選擇只在組織內(nèi)進行利用性學習，因此其最優(yōu)投入為UL=C/α處。但是，如果它進行雙元學習，最終的雙元學習平衡點在C處。利用直角三角形的幾何性質(zhì)，因為OUL是直角三角形O-UL-EL的長直角邊，從O點出發(fā)到斜邊上的任意一點的線段如OA、OB或OC，介于線段O-EL與線段O-UL之間，如圖4所示。這就意味著UL點所處的等創(chuàng)新績效曲線在更遠離原點的位置。又根據(jù)偏好曲線的性質(zhì)離原點越遠，其創(chuàng)新績效越高。因此，對于學習投入既定的中小企業(yè)而言，將雙元學習模式根據(jù)比較優(yōu)勢改為單元學習方式是一個帕累托改進策略。

圖4 不同均衡點的創(chuàng)新績效比較

利用性學習是對已有知識的吸收、消化學習，探索性學習是對新知識的生產(chǎn)、創(chuàng)新，顯然多數(shù)中小企業(yè)在利用性學習上具有比較優(yōu)勢。因而，多數(shù)企業(yè)應(yīng)當選擇只進行利用性學習來進行創(chuàng)新活動。如果中小企業(yè)采取單元學習，可以在短期內(nèi)獲得較大的成功，極大緩解生存壓力。同時，長期的利用性學習使中小企業(yè)不斷發(fā)揮著后發(fā)優(yōu)勢，積累利用性學習的經(jīng)驗，提升學習效率，進而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)雙元學習理論，一個只進行利用性學習的企業(yè)，如果不進行探索性學習則在長期內(nèi)將無法獲得持續(xù)發(fā)展，從而被不斷演進的技術(shù)邊緣化。因而，想實現(xiàn)技術(shù)趕超就必須要進行探索性學習，但是根據(jù)前述分析發(fā)現(xiàn)，一個只進行利用性學習的中小企業(yè)，其在探索性學習方面任何的投入都不具有帕累托效率。一方面，中小企業(yè)如果想實現(xiàn)學習資源的最優(yōu)配置，就必須根據(jù)比較優(yōu)勢來選擇只進行利用性學習，但由于沒有進行探索性學習而無法實現(xiàn)技術(shù)的內(nèi)生演化，只能成為新知識、新技術(shù)的追隨者；另一方面，不斷累積的利用性學習經(jīng)驗會使中小企業(yè)在利用性學習上長期處于比較優(yōu)勢狀態(tài)，經(jīng)驗慣性會這一比較優(yōu)勢持續(xù)下去，最終導(dǎo)致其進一步淪為技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的追隨者，從而永遠無法超越。學習效率最大化與創(chuàng)新內(nèi)生演化無法在中小企業(yè)內(nèi)同時實現(xiàn)，這就是中小企業(yè)的“學習悖論”。

四、破除中小企業(yè)“學習悖論”的策略

前述分析假定企業(yè)總是從自利的角度出發(fā)來進行生產(chǎn)決策安排。因此前述分析是假定企業(yè)是獨立的個體，各自考慮組織內(nèi)的學習安排，而忽視了企業(yè)間可能存在的交互學習行為對企業(yè)組織內(nèi)學習安排的影響，因而存在“學習悖論”。Rabin（1993）認為，在經(jīng)濟社會中存在著互惠偏好的典型表現(xiàn)，如“人們愿意犧牲自己的福利來幫助那些對自己友好的人；人們愿意犧牲自己的福利來懲罰那些對自己不友好的人；在自我犧牲的福利相對較小時，或?qū)λ说母＠纳葡鄬^大時，上面的兩種心理對人的行為將有更強烈的影響”。[6]因此，從長期創(chuàng)新決策來看，企業(yè)間的互惠的行為就是破除中小企業(yè)“學習悖論”的關(guān)鍵。其具體策略，可以從三個方面來展開。

（一）構(gòu)建具有交互影響的學習網(wǎng)絡(luò)

1.兩企業(yè)的學習組合。首先，構(gòu)造兩個企業(yè)的學習投入資源約束線方程組。因此，兩個企業(yè)有如下資源約束線方程組

其次，考慮第一種情況：兩個企業(yè)都采取單一的學習方式。進一步假定企業(yè)進行交互學習與創(chuàng)新不是短期行為，而是追求長期可持續(xù)創(chuàng)新成長。前文已經(jīng)論述了，雙元學習對于長期技術(shù)創(chuàng)新的必要性，因此在長期的決策中，企業(yè)必須要進行雙元學習，而不能進行單一的學習。因而，兩企業(yè)在組織內(nèi)可以采用單元學習方式，但在組建的企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)則必須要實現(xiàn)組織間的雙元學習平衡，表1中對角線所標示的博弈組合即為納什均衡結(jié)果。此時，A、B兩企業(yè)的學習投入資源約束方程組如下：

表1 兩個單元學習方式企業(yè)的均衡博弈

再次，考慮另一種情況：兩個企業(yè)都采取雙元學習的方式。由于A企業(yè)和B企業(yè)均采用雙元的學習方式，因此可以構(gòu)造學習組合矩陣圖來說明此時企業(yè)組合的學習結(jié)構(gòu)與資源投入。由于兩企業(yè)都進行了利用性學習與探索性學習，因此此時的均衡組合是唯一的，其矩陣表示如下：

2.交互影響對網(wǎng)絡(luò)學習的量變分析。考慮第三種情況：兩個采取雙元學習方式企業(yè)的交互行為。根據(jù)初始稟賦，假定A企業(yè)在利用性學習上相較于B企業(yè)具有比較優(yōu)勢，即A企業(yè)在利用性學習上具有更高的效率，即α1＜α2；同時B企業(yè)在探索性學習上相較于A企業(yè)具有比較優(yōu)勢，即β1＞β2。那么根據(jù)比較優(yōu)勢原理來進行企業(yè)間的學習資源配置，A企業(yè)可以選擇將全部學習資源投入到具有比較優(yōu)勢的利用性學習上，將探索性學習從企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移到具有比較優(yōu)勢的B企業(yè)內(nèi)，從而實現(xiàn)學習方式的外部化過程。同理，B企業(yè)也可專注于具有比較優(yōu)勢的探索性學習，而選擇將效率相對低下的利用性學習外部化。此時，處于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的A企業(yè)利用性學習投入量為C1/α1，B企業(yè)的探索性學習投入量為C2/β2，兩企業(yè)的學習投入資源約束方差組如下：

此時，對于兩個企業(yè)來說，因為各自只進行了一種學習，根據(jù)圖4的結(jié)論可知兩個企業(yè)都進行了最優(yōu)均衡配置，因此將一種學習方式完全進行外部化對于每個企業(yè)而言都是一種帕累托改進策略。但是，這對作為兩企業(yè)組成的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來說是不是也是一種帕累托改進呢？外部化后的兩企業(yè)學習資源總投入為C1+C2，其學習與投入矩陣表如下：

進行完全外部化處理后的兩企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的學習矩陣是對角矩陣，此時兩企業(yè)各自的學習效率都獲得最大，類似于上述部分的第一種情況，即兩個企業(yè)學都采取單一的學習方式。但是與之不同的地方在于，前述分析沒有考慮到企業(yè)互惠性偏好行為對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的交互影響，因為企業(yè)是各自決策的。因此，A企業(yè)在獲得自身全部利用性學習投入C1/α1的基礎(chǔ)上，同時也將獲得來自B企業(yè)提供的全部探索性學習投入C2/β2，B企業(yè)同樣如此。故，產(chǎn)生交互影響（具有互惠屬性的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）的A企業(yè)和B企業(yè)的利用性學習與探索性總投入量擴大為沒有產(chǎn)生交互影響（一般的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）的2倍。此時，整個網(wǎng)絡(luò)的學習資源總投入也變?yōu)?（C1+C2），其學習與投入矩陣表如下：

那么為什么具有互惠屬性的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其學習投入會增加一倍呢？這主要是因為，在長期決策中，企業(yè)出于“利己”的目標進行“利他”行為，會產(chǎn)生正外部效應(yīng)。將兩企業(yè)各自產(chǎn)生的正外部效應(yīng)考慮進企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，網(wǎng)絡(luò)整體的學習投入就會發(fā)生量變。這種通過外部化某一學習方式，而產(chǎn)生互惠屬性的學習模式可以稱為互惠式學習模式。

3.交互影響對網(wǎng)絡(luò)學習的質(zhì)變分析。為了進一步的說明企業(yè)交互行為對創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響，這里需要對比沒有產(chǎn)生交互影響的兩企業(yè)創(chuàng)新績效與互惠式學習模式下的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效。首先，比較前述第一種情況和第三種情況下的創(chuàng)新績效，因為兩種情況下A、B企業(yè)的學習組合均為（A利，B探）。此時，兩種情況的學習效率組合一樣都為（1/α1，1/β2），但是第一種情況因為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不存在由中小企業(yè)互惠性偏好引起的正外部性，所以學習帶來的創(chuàng)新績效為（C1，C2），而第三種情況的創(chuàng)新績效通過計算可以得知為2（C1，C2），顯然在互惠式學習模式下雖然A企業(yè)與B企業(yè)采取的學習組合與第一種情況完全一樣，但是卻帶來了兩倍的創(chuàng)新績效。

其次，對比第二種情況與第三種情況下的創(chuàng)新績效。因為第三種情況實際上就是第二種情況中企業(yè)進行學習外部化后的結(jié)果，因此可以用比較靜態(tài)均衡來分析兩種情況的創(chuàng)新績效的差別。因為在第二種情況下，兩個企業(yè)進行的都采用了雙元學習，所以利用性學習與探索性學習均為正數(shù)，其學習投入取值范圍為：

令兩企業(yè)學習的總投入相等，即C1=C2。此時，兩企業(yè)學習投入的組合（UL1+UL2，EL1+EL2），其取值上限為：

在第三種情況下，因為A企業(yè)的利用性學習效率要高于B企業(yè)，所以1/α1＞1/α2；同時，B企業(yè)的探索學習效率要高于A 企業(yè)，所以 1/β1＜1/β2。因此，通過計算可以推到出采用互惠式學習模式的第三種情況會比沒有產(chǎn)生交互影響的第二種情況，具有更高的創(chuàng)新績效。故，第三種情況可以視為第二種情況的一種帕累托改進策略。

再次，考慮第三種情況下，如果A企業(yè)的利用性學習效率等于B企業(yè)，則1/α1=1/α2；B企業(yè)的探索學習效率也與A企業(yè)相同，則1/β1=1/β2。此時，A企業(yè)與B企業(yè)在利用性學習和探索性學習中都不具有比較優(yōu)勢，那么A企業(yè)選擇將哪一種學習方式外部化是沒有差別的。通過計算可以得知，任意進行外部化選擇的互惠式學習模式，仍比第二種沒有進行外部化的企業(yè)組合具有更高的創(chuàng)新績效。

綜上所述，無論是在具有比較優(yōu)勢下將某一種學習方式外部化，還是在不具有比較優(yōu)勢時對任意學習方式進行外部化，因為互惠式學習能對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)的學習與創(chuàng)新產(chǎn)生交互影響，從而在網(wǎng)絡(luò)可以實現(xiàn)正外部效應(yīng)的內(nèi)部化過程，因此可以獲得比單獨進行學習決策時更高的創(chuàng)新績效?？梢愿M一步的進行推論，中小企業(yè)嵌入到企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中來，并不一定意味著創(chuàng)新績效會因此提高，反而有可能會陷入“嵌入悖論”；網(wǎng)絡(luò)情境下，中小企業(yè)只有與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)進行學習與創(chuàng)新的交互，才有可能取得非線性的創(chuàng)新成長；這種具有交互影響的互惠式學習模式，是一種由組織內(nèi)雙元學習平衡到組織外雙元學習平衡的帕累托改進。

（二）在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)構(gòu)建互惠式學習機制，進行合作創(chuàng)新

1.依據(jù)比較優(yōu)勢實行互惠式學習。中小企業(yè)在技術(shù)和市場全面落后于先進企業(yè)，處于絕對劣勢，但這并不意味這中小企業(yè)不能通過資源配置，發(fā)揮比較優(yōu)勢獲取生存空間。在短期內(nèi)，通過在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進行完全外部化處理某一學習方式使中小企業(yè)的創(chuàng)新績效最大，從而實現(xiàn)帕累托改進。但是在長期創(chuàng)新決策中，中小企業(yè)在嵌入企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后，既要在短期內(nèi)通過構(gòu)建外部雙元學習平衡的互惠式學習模式可以使企業(yè)的學習效率處于最優(yōu)，又要為了規(guī)避來自未來的不確定性，而保持企業(yè)組織內(nèi)的雙元學習平衡。故，前述討論的最優(yōu)選擇的互惠式學習，即追求企業(yè)外部雙元學習平衡——企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的雙元學習平衡，不足以滿足中小企業(yè)長期學習需求。因此，中小企業(yè)在進行外部化處理某一學習方式時，不必要將其完全外部化，而應(yīng)適當保留部分學習能力，進而選擇以利用性學習為主、探索性學習為輔的結(jié)構(gòu)，或選擇以探索性學習為主、利用性學習為輔的學習結(jié)構(gòu)。由此看出，此時中小企業(yè)的互惠式學習模式不再是一個最優(yōu)選擇，而必然是一個次優(yōu)選擇。

那么中小企業(yè)該如何確定企業(yè)學習效率的比較優(yōu)勢，從而將不具有比較優(yōu)勢的學習方式外部化？一般來說企業(yè)學習效率主要受到外部因素與企業(yè)內(nèi)部因素兩個方面的影響。外部因素主要包括與知識擁有者的距離、知識傳遞的效率以及知識本身的性質(zhì)等。企業(yè)內(nèi)部因素主要包括企業(yè)存量知識水平、創(chuàng)新團隊吸收能力、創(chuàng)新學習環(huán)境等的影響。因此，要確定學習效率的比較必須要結(jié)合外部伙伴來確定。例如，企業(yè)與高校相比，企業(yè)“干中學”的能力明顯優(yōu)于開發(fā)新知識的能力，而高校在知識創(chuàng)新方面具有明顯的比較優(yōu)勢。又如技術(shù)龍頭企業(yè)在關(guān)鍵的核心技術(shù)上具有顯著的學習與創(chuàng)新優(yōu)勢，而落后企業(yè)雖然不具有絕對優(yōu)勢，但是在邊緣化的技術(shù)上進行模仿與創(chuàng)新能力并沒有與技術(shù)龍頭企業(yè)相差很遠。所以，在確定比較優(yōu)勢的過程中，中小企業(yè)要遵循互補原則，尋找產(chǎn)品互補、技術(shù)互補、或者知識互補的企業(yè)或伙伴。

綜上所述，長期決策下的互惠式學習，是指中小企業(yè)在嵌入或構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)后在保持組織內(nèi)雙元學習的同時，通過合理選擇將某一學習方式進行部分外部化處理，實現(xiàn)組織內(nèi)與組織外雙元學習平衡，從而使中小企業(yè)既可以能享受外部化學習帶來的學習效率提高的同時，又能保持自身實現(xiàn)自主創(chuàng)新的可能。此時，進行部分外部化學習處理的中小企業(yè)，雖然較完全外部化損失了部分效率，但是仍可以為企業(yè)和合作伙伴帶來比只實現(xiàn)組織內(nèi)雙元學習平衡時更高的創(chuàng)新績效，從而仍能實現(xiàn)創(chuàng)新的互惠共贏。[7]

2.在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進行創(chuàng)新的分工與合作。企業(yè)自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身能力從事獨立開發(fā)及創(chuàng)新實踐。[8]企業(yè)的自主創(chuàng)新又可以進一步分為原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新。原始創(chuàng)新注重新知識的探索與新發(fā)明的創(chuàng)造，二次創(chuàng)新則注重對已有知識的整理與利用。顯然，對技術(shù)進行模仿易于原創(chuàng)，中小企業(yè)專注于利用性學習容易產(chǎn)生二次創(chuàng)新，而專注于探索性學習的中小企業(yè)易于原始創(chuàng)新。

技術(shù)創(chuàng)新具明顯的正外部性特征，在互惠式技術(shù)創(chuàng)新框架下，中小企業(yè)是以雙元創(chuàng)新為目標，利用互惠式學習模式下的學習交互作用使企業(yè)的單元創(chuàng)新行為產(chǎn)生交互影響，進而使企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新的外部效應(yīng)內(nèi)部化。因此，互惠式技術(shù)創(chuàng)新模式下，不同類別企業(yè)的學習結(jié)構(gòu)安排決定了各自的不同創(chuàng)新方向選擇。具體而言，對于在利用性學習方面具有比較優(yōu)勢的A類企業(yè)而言，其雙元學習結(jié)構(gòu)為以利用性學習為主、探索性學習為輔，則其創(chuàng)新傾向為二次創(chuàng)新；而對于在探索性學習方面具有比較優(yōu)勢的B類企業(yè)而言，應(yīng)選擇以探索性學習為主、利用性學習為輔的學習結(jié)構(gòu)，其創(chuàng)新方向為原始創(chuàng)新；而對于在兩種學習方式上不具有明顯比較優(yōu)勢的C類企業(yè)而言，可以在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置不同子單元進行雙元學習并承擔不同的創(chuàng)新任務(wù)，因而C類企業(yè)同時進行著雙元創(chuàng)新。

圖5 企業(yè)間的創(chuàng)新傳遞

（三）降低門檻，提升網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新傳遞效率

1.創(chuàng)新的傳遞過程。過于追逐短期利益的中小企業(yè)容易因短視行為而忽視技術(shù)的內(nèi)生性演化，所以通過互惠合作的方式使技術(shù)能在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)里實現(xiàn)內(nèi)生演化。一個由某一企業(yè)出發(fā)的學習—技術(shù)傳導(dǎo)的良性循環(huán)必然會經(jīng)歷企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外部循環(huán)后會最終回到該企業(yè)而形成一個閉環(huán)。因而，在互惠式學習網(wǎng)絡(luò)里一個學習—技術(shù)的傳導(dǎo)閉環(huán)就是一個“技術(shù)反哺”的過程，如圖5所示，實線箭頭表示二次創(chuàng)新引致的原始創(chuàng)新傳遞，虛線箭頭表示的是原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞。由于一次“技術(shù)反哺”的過程是一個閉環(huán)，因而企業(yè)間創(chuàng)新傳遞的效能必然存在一定的損失。以最簡單的A-B兩類企業(yè)的創(chuàng)新傳遞過程來分析，假定該企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個沒有構(gòu)建互惠式技術(shù)創(chuàng)新的一般網(wǎng)絡(luò)，由于A類企業(yè)和B類企業(yè)不存在互惠性偏好，A類企業(yè)會對自己的創(chuàng)新進行保護，盡量阻止技術(shù)的外部擴散，此時B類企業(yè)只能獲得一些A類企業(yè)無法控制的技術(shù)溢出，因而此時創(chuàng)新傳遞效率較低，假定為40%，并假定創(chuàng)新每次傳導(dǎo)的效率不變。那么如果由A類企業(yè)率先實現(xiàn)二次創(chuàng)新突破而形成的100個單位的績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時，只有40個單位，再由B類企業(yè)傳導(dǎo)至A類企業(yè)時只剩下16個單位，效能損失較大，難以循環(huán)下去；由B類原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞同樣如此。而一個構(gòu)建了互惠式技術(shù)創(chuàng)新機制的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，因為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)存在大量的互惠性偏好，使得創(chuàng)新企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)類減少對技術(shù)的保護，從而大大提高創(chuàng)新傳遞的效率，假定傳導(dǎo)效率為80%，那么由A類企業(yè)二次創(chuàng)新引致的100個單位的創(chuàng)新績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時，仍有80個單位，再由B類企業(yè)傳導(dǎo)至A類企業(yè)時還剩下64個單位，仍可以繼續(xù)循環(huán)下去；由B類原始創(chuàng)新引致的創(chuàng)新傳遞同樣如此。因此，不難得出結(jié)論：互惠式技術(shù)創(chuàng)新模型下的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)其創(chuàng)新傳遞的效能損失遠遠小于一般的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，當然更加優(yōu)于沒有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新循環(huán)。

2.提升創(chuàng)新傳遞效能。那么中小企業(yè)除了在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)構(gòu)建互惠式技術(shù)創(chuàng)新機制以外，還可以如何提高技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能呢？這里有兩個可行的思路。其一，可以進一步提高創(chuàng)新傳遞的效率，以延長一次創(chuàng)新行為的傳導(dǎo)循環(huán)。因為在互惠式技術(shù)創(chuàng)新模型下，中小企業(yè)基于互惠性偏好會減少技術(shù)定向流入網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它企業(yè)的障礙（網(wǎng)絡(luò)外的企業(yè)獲取障礙沒有因此發(fā)生變化）。因而企業(yè)間可以通過達成一些全面合作協(xié)議來使創(chuàng)新傳遞的效率進一步提高，最終達到100%的無損效率，減少技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能損失，進而使創(chuàng)新傳遞無限循環(huán)下去。另一種思路是，構(gòu)建復(fù)雜的互惠式技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，增加創(chuàng)新傳遞的交互度。僅由A類和B類企業(yè)組成的網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)創(chuàng)新傳遞路徑是唯一的，因而C類企業(yè)的存在可以大大提高網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新交互度。仍假定技術(shù)創(chuàng)新傳遞效率為80%，由A類企業(yè)引發(fā)的100個單位的創(chuàng)新績效，傳導(dǎo)至B類企業(yè)時會引致64個單位的創(chuàng)新績效，同時也可以傳導(dǎo)至C類企業(yè)的原始創(chuàng)新子單元，從而使C類企業(yè)也得到64個單位的創(chuàng)新績效，而B企業(yè)的創(chuàng)新可以傳導(dǎo)至A類企業(yè)和C類企業(yè)的二次創(chuàng)新子單元，使之均得到51.2個單位的創(chuàng)新績效；同時C類企業(yè)的原始創(chuàng)新子單元也可以將創(chuàng)新傳遞至A類企業(yè)得到51.2個單位的創(chuàng)新績效，以及在C類企業(yè)內(nèi)部完成51.2個單位的創(chuàng)新績效傳導(dǎo)?？梢姡诟鼮閺?fù)雜的互惠式技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，某一企業(yè)引發(fā)的一次創(chuàng)新行為的傳導(dǎo)循環(huán)會在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不斷實現(xiàn)創(chuàng)新擴散，新增的技術(shù)創(chuàng)新傳遞的效能遠大于損失，從而提高網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效水平。

綜上所述，不同于雙元學習的空間域分離理論，在采取互惠式學習的企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)力，中小企業(yè)必須與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)合作，并且其部分外部化學習的選擇是雙向的，因而，其互惠式學習是一種混合多種途徑的雙元學習平衡，并且非常依賴穩(wěn)定的伙伴關(guān)系。因此，在長期決策中互惠式學習網(wǎng)絡(luò)下的合作創(chuàng)新，可以解決中小企業(yè)關(guān)于最大化學習效率（需進行單元學習）與實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新（需實現(xiàn)雙元學習）的矛盾，并且利用企業(yè)間學習與創(chuàng)新的交互實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新演化。