張燕
摘? 要 :科研院所是科技成果的重要產(chǎn)生地,加快科研院所的科技成果轉化對于推動我國創(chuàng)新驅動發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。目前,我國科研院所在科技成果轉化的過程中,存在科研管理機制不健全、收益分配機制不明確、科技成果不以市場為導向、科研院所和企業(yè)間信息不對稱、科技成果轉化體系不完善等多方面的問題,制約了科技成果的轉化及應用。本文對科研院所在科技成果轉化過程中存在的問題進行了分析,并針對性地提出建議。
關鍵詞 :科研院所 ;科技成果轉化 ;利益分配機制 ;人才培養(yǎng) ;市場導向
中圖分類號 : G31 文獻標志碼 :A
0 前言
我國科技創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、科研院所和高校等。其中,科研院所和高校是推動我國創(chuàng)新驅動發(fā)展的主力軍,在整個創(chuàng)新體系中起到了引領性作用。近年來,國家對科技成果轉化工作越來越重視,2015年修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(簡稱《轉化法》),并相繼出臺《國務院關于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規(guī)定的通知》《國務院辦公廳關于印發(fā)促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》《財政部科技部關于加強高等學??萍汲晒D移轉化工作的若干意見》《科技部等6部門印發(fā)關于擴大高和科研院所科研相關自主權的若干意見的通知》等政策法規(guī)文件。隨著科研院所的科技成果存量不斷增多,如何對科技成果進行高效轉化,使其產(chǎn)生最大的經(jīng)濟社會價值,成為科研院所面臨的首要問題。截至2020年6月1日,在中國知網(wǎng)上以“科技成果轉化”為“篇名”,可以檢索到相關文獻8 101篇,充分表明科技成果轉化已引起學術界的廣泛關注。
1 科技成果的基本概念和分類
廣義上,科技成果可以理解為通過研究開發(fā)(基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展)、科技成果轉化和應用、科技服務這3類科技活動所對應產(chǎn)生的成果。我國相關法律法規(guī)對科技成果的定義,多是從狹義的方面,即從研究開發(fā)這一方面來對科技成果進行界定或分類[1]。
在我國對于科技成果的定義有3個標準。1)必須是在實際的科學實驗中產(chǎn)生的,有具體的研究記錄和實際的結果記錄。2)必須具備一定的實用價值和學術研究價值。3)科技成果必須要得到國家的認定和專利許可。只有以上條件都具備了,才能夠成為科技成果并進行轉化,在實際生活中進行廣泛運用,同時也只有這樣才能創(chuàng)造價值[2]。
我國對于科技成果的分類有3類,目前普遍接受的科技成果統(tǒng)計的標準口徑是按照科學理論成果、軟科學成果、應用技術成果進行分類。與國外的科技成果相比,我國的科技成果不能直接等同于西方發(fā)達國家專利、論文等具體的科研活動的產(chǎn)出,而是指通過科技活動取得具有一定學術意義、實用價值的成果的統(tǒng)稱,是經(jīng)過認定的科研活動產(chǎn)出的集合[3]。
《轉化法》中的“科技成果”是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果,主要是指應用技術成果,不包含科學理論成果和軟科學成果。因此,我國科研院所涉及科技成果轉化的科技成果可以理解為主要是應用技術成果。但目前科研院所的科技成果以理論科技成果居多,應用技術成果較少,部分應用科技成果由于技術不夠成熟、市場前景較差導致難以進行轉化和大范圍應用。
2 科技成果轉化的基本概念
“科技成果轉化”廣義上是指從知識的產(chǎn)生到最終生產(chǎn)力的形成這一創(chuàng)新鏈條中各個環(huán)節(jié)的轉化,包括應用研究生成的新裝置、新技術的應用、產(chǎn)生的新產(chǎn)品取得社會經(jīng)濟價值是轉化。基礎研究產(chǎn)生的新理論等的科學傳播與普及是轉化。被政府采用的軟科學成果也是轉化。狹義上的“科技成果轉化”是指應用技術科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,推動經(jīng)濟建設和社會發(fā)展。我國的“科技成果轉化”屬于我國科技管理工作專用,在國外沒有完全對等的詞語,通常多用“技術轉移”的內涵來替代[3]。
2015年《中華人民共和國促進科技科技成果轉化法》中“科技成果轉化”的定義是指提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動[4]。目前我國官方界定的“科技成果轉化”多是從狹義的角度。據(jù)此,筆者將科技成果轉化活動定義為將科技成果推向市場,轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,能促進科技和經(jīng)濟相結合,產(chǎn)生社會效益和經(jīng)濟效益的活動。
3 高校院所科技成果轉化總體情況
總體來講,隨著進一步落實促進科技成果轉化系列政策,高校院所2018年度科技成果轉化工作取得良好的成效[4]。
科技成果轉化規(guī)模不斷攀升。2018年,3 200家高校院所以許可、轉讓、作價投資方式轉化科技成果的合同項數(shù)是11 302項,其中3 096家單位與2017年相比,同比增長6.7%,合同金額達177.3億元,同比增長52.2%。通過3種方式轉化科技成果的合同金額超過1億元的單位有32家,同比增長14.3%。財政資助項目產(chǎn)生的成果轉化合同金額明顯增加,達56.1億元,同比增長為78.4%。
科技成果高價值轉化持續(xù)涌現(xiàn)。2018年,以作價投資方式轉化科技成果的合同金額為79.2億元,同比增長56.2%。以許可、轉讓、作價投資方式轉化科技成果的平均合同金額達156.9萬元,同比增長42.6%。單項科技成果轉化合同金額超過1億元的成果有30項,超過5 000萬元的有60項。比如“中儲國能(北京)技術有限公司”(中國科學院工程熱物理研究所)的成果轉化項目金額為17.5億元。
產(chǎn)學研助力創(chuàng)新驅動發(fā)展能力不斷提升。高校院所輸出技術和服務的能力不斷增強,包括技術開發(fā)、轉讓(轉讓、許可、作價投資)、服務、咨詢(以下簡稱“四技”)合同金額有所增長。2018年,3 200家高校院所簽訂“四技”合同總金額為930.8億元,同比增長16.6%。與企業(yè)共建研發(fā)機構、轉化服務平臺、轉移機構8 247家,同比增長14.8%。創(chuàng)設和參股新公司共2 155家,同比增長16.2%。兼職從事科技成果轉化和離崗創(chuàng)業(yè)人員達11 057人,同比增長5.5%。
4 科研院所在科技成果轉化過程中存在的問題
4.1 科技成果不以市場為導向,成果轉化激勵機制不健全
當前,在科研院所的成果產(chǎn)出中,理論型科技成果大于應用型科技成果,也是影響科技成果轉化的重要問題[5]。由于進行科學實驗的難度較高,又受到科研院所的考核機制和獎勵制度等多方面的影響,大多數(shù)的科研人員將更多的精力放到了理論研究中。理論型科技成果應用范圍較小,不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益,需要進行反復研究實踐后才能運用到生活中,且在選擇研究項目時,科研人員多以項目能夠立項、評獎等為主,追求科技成果的先進性和創(chuàng)造性,但對于科技成果轉化需要投入的成本、實際應用范圍、產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益等未進行深入調研和研究。使該類科研項目輕市場,并不能真正滿足現(xiàn)代社會和人們生活的需要,也難以轉化。
大部分科研院所沒有為科技成果轉化工作設置激勵制度[6]。考核科研人員的職稱評定、工資分配、績效考核獎金分配主要以縱向科研、論文發(fā)表為衡量標準,并未將成果轉化納入考核并提高權重,換言之,沒有制定相關獎勵細則去激勵科技成果轉化工作,嚴重制約從事科技成果轉化科研人員的積極性,導致其科技成果轉化動力不足,流動性大。
4.2 收益分配機制不明確
在科技成果轉化前,科研院所與合作企業(yè)簽訂的合作協(xié)議對轉化后產(chǎn)生的科技成果歸屬、利益分配等內容缺少相對應的條款,對彼此的權利、責任、利益分擔界定不清[6];同時,科研院所與合作企業(yè)很可能會低估或高估科技成果轉化后所產(chǎn)生的價值,為了維護各自的利益,在科技成果歸屬、收益分配等方面容易發(fā)生糾紛,對科技成果的高效轉化造成不良影響。
4.3 人才培養(yǎng)體系不合理
大部分科研院所缺乏高水平、專業(yè)化的科技成果轉化人才,特別是領軍人才,且科技成果轉化工作一般是由科研管理部門的人員兼任,專職人員不足且能力有限,難以滿足成果轉化需求[7]。一般從事科技成果轉化工作的專職人員應當具備技術經(jīng)理人或技術經(jīng)紀人資格證書,熟練掌握技術市場與技術經(jīng)紀、科技成果轉移轉化與管理、知識產(chǎn)權與專利運營、科技金融與財稅管理、法律法規(guī)基礎與實務、行業(yè)規(guī)范與職業(yè)道德等知識,并具有良好的市場嗅覺和判斷評估能力。因此,科研院所專業(yè)化科技成果轉化隊伍并沒有真正建立起來,勢必不利于科技成果轉化工作的順利開展,造成科技成果轉化效率不高的局面。
4.4 科研院所和企業(yè)供需信息不對稱
企業(yè)對科研院所的科技成果情況了解不足,例如不清楚目前科技成果的完成度、不明確科技成果產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益和市場的競爭力,不能夠及時獲取有市場前景的科技成果[8];反過來,科研院所對企業(yè)的真實需求不能精準挖掘、企業(yè)所具有的轉化能力不了解、企業(yè)的支付意向也不清楚,不能在選擇企業(yè)方面做到準確定位,同時對于自身的科技成果的市場前景、可創(chuàng)造的價值也不能精準判斷。一些科技成果與市場需求存在很大的差距,加大了科技成果轉化的風險,金融資本難以介入科技創(chuàng)新,一定程度上導致了科研院所科技成果轉化水平比較低。
4.5 科技成果轉化體系不完善
在科技成果轉化活動中,專業(yè)化的科技服務中介機構的參與必不可少,依托中介結構開展科技成果信息發(fā)布、交易平臺及對接服務能夠加快科研院所的科技成果轉化,但目前這些科技服務中介機構無論是在數(shù)量、規(guī)模還是服務上,都遠遠達不到科研院所和企業(yè)的需求[9]。大多數(shù)科技服務中介機構提供的信息種類單一,不夠全面、準確,服務能力比較弱,使得科研院所的科技成果不能與企業(yè)的需求進行很好的匹配,大大降低了科研院所的科技成果轉化效率。同時,大多數(shù)科研院所的科技成果產(chǎn)出、管理、應用及推廣等能力較弱,本身的科技成果轉化水平并不高。
4.6 成果轉化相關政策落實不到位
由于科技成果轉化相關政策發(fā)文部門多、發(fā)文多且分散,沒有統(tǒng)一的歸口管理部門,服務科研院所學習、對成果轉化相關政策的權威輔導、解讀等不到位,導致科研院所不能有效落實成果轉化政策。
5 科研院所科技成果轉化對策
5.1 深化科研管理機制改革
科研院所需加強科研管理在科技成果轉化中的引導作用,以激勵科技成果轉化工作。在晉升晉級、職稱評定的考核指標中,適當降低論文所占比例,把科技成果轉化人員在科技成果轉化工作中所取得的成績也作為考核指標之一,提高科技成果轉化人員開展科技成果轉化工作的積極性和主動性,將其待遇保障與科技成果轉化成效緊密掛鉤。
5.2 健全科技成果轉化利益分配機制
科研院所應當按照法律規(guī)定的比例對科技成果的主要完成人和團隊合理、合法的進行利益分配?!犊茖W技術成果鑒定辦法》自2016年廢止后,沒有權威的評價機構組織開展科技成果評價,需要委托專業(yè)的評價機構為要轉化的科技成果進行評估,通過對科技成果的市場潛力、適用程度以及預期產(chǎn)生的社會、經(jīng)濟效益的科學評估,得出科研院所和企業(yè)都能接受的、合理的利益分配方案,從而避免雙方產(chǎn)生利益糾紛,保證科技成果轉化活動。
5.3 拓寬科研經(jīng)費和優(yōu)化人才培養(yǎng)體系
科研院所的科研經(jīng)費不應該僅僅局限于國家財政撥款,還應該積極爭取與科技成果需求企業(yè)進行定向的科研項目研究,從而獲得研究經(jīng)費,這樣的研究成果既符合市場需求,又有利于提高科技成果轉化效率,促進科研院所和企業(yè)的共同發(fā)展。同時,優(yōu)化人才培養(yǎng)體系也是加速科技成果轉化的內在要求??蒲性核鶓粩鄡?yōu)化科研院所的人才培養(yǎng)結構,引進和培養(yǎng)一批高水平的科技成果轉化人才,尤其是領軍人才,建立健全專業(yè)化的技術轉移人才隊伍。
5.4 以市場為導向改善評價機制
科研院所應當改善科技成果評價機制,減少對超前理論性技術和實際應用度不高的科研項目的立項,以市場為導向,支持符合市場需求的項目進行立項。以科技成果轉化取得的成效作為獎勵機制,重點加強對應用型科技成果的研究、產(chǎn)出及推廣,不斷提升科研院所的科技成果轉化水平。
5.5 完善科技服務中介機構的建設
科技服務中介機構是科研院所和企業(yè)之間進行科技成果轉化的重要紐帶,國家應當落實對科技服務中介機構的政策引導和扶持。同時科技服務中介機構也需加強自身體制機制建設,與高校院所建立有效的科技成果信息平臺,確保發(fā)布的科技成果信息覆蓋全面,內容充實,合作形式多樣化,發(fā)布的企業(yè)技術需求、轉化實力等信息明確,做到供需精準對接,促成科研院所和需求企業(yè)之間的高效合作,從而提高科研院所的科技成果轉化效率。
5.6 優(yōu)化科技成果轉化政策環(huán)境
科技成果轉化是一項長期艱巨的工作。一方面需要政府加大科技成果轉化經(jīng)費的投入,不斷完善促進科技成果轉化的相關政策并對各實施主體積極引導,例如促進新形勢下的科技成果所有權的改革,激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力。另一方面也需要科研院所重視和進一步落實政策,制定適合該單位科技成果轉化的相關實施細則,充分發(fā)揮政策法規(guī)在科技成果轉化中的保障作用,不斷提升科技成果轉化水平,促進科技成果轉化落地。
6 結語
在當前高度重視創(chuàng)新的形勢下,作為我國科技創(chuàng)新主體、創(chuàng)新驅動發(fā)展的主力軍,科研院所應當結合自身實際,深化科研管理機制改革,加快健全科技成果轉化機制,不斷拓展科技成果轉化的新思路、新理念,加速科技成果轉化的步伐,真正發(fā)揮在創(chuàng)新體系中的引領性作用。同時,也需要國家主體部門的大力扶持,積極發(fā)揮國家科技成果轉化相關政策的引導作用,進一步優(yōu)化科技成果轉化環(huán)境、健全科技服務中介機構等。
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