楊麒淵

(重慶工商大學(xué)融智學(xué)院 經(jīng)濟學(xué)院， 重慶 401320)

關(guān)于經(jīng)濟增長的研究最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密的《國民財富的性質(zhì)及原因的研究》，經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)增長理論認為經(jīng)濟增長來源于各生產(chǎn)要素比如土地、勞動和資本的投入。而現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論開始于熊彼特成名作《經(jīng)濟發(fā)展理論》的出版，熊彼特認為創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的新組合，經(jīng)濟發(fā)展是創(chuàng)新的函數(shù)，也是創(chuàng)新的結(jié)果，經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟生活中的內(nèi)生現(xiàn)象[1]。而后面的經(jīng)濟學(xué)家研究經(jīng)濟增長問題時，主要是從資本主義發(fā)展過程中總結(jié)其增長的特點，并試圖預(yù)測長期經(jīng)濟發(fā)展的趨勢。哈羅德將凱恩斯的宏觀經(jīng)濟理論長期化和動態(tài)化，提出了基于資本積累的經(jīng)濟增長模式[2]。到了50年代，以研究美國經(jīng)濟增長的新古典經(jīng)濟增長理論興起，代表人物有索洛(R.Solow)等人，新古典經(jīng)濟增長理論認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的主要動力，但是技術(shù)進步是外生決定的、隨機的[3-4]。20世紀80年代中后期,以羅默(P.Romer)的《收益遞增和長期增長》和盧卡斯(R.Lucas)的《論經(jīng)濟發(fā)展機制》的論文為標(biāo)志,經(jīng)濟增長理論進入內(nèi)生經(jīng)濟增長理論時期[5-6]。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論突破了新古典經(jīng)濟增長理論關(guān)于技術(shù)是外生的技術(shù)的假設(shè)，強調(diào)技術(shù)是經(jīng)濟系統(tǒng)的一個中心部分,是“內(nèi)生”的，技術(shù)可以提高投資收益同時投資能夠使技術(shù)更有價值，這樣的良性循環(huán)長期的促進經(jīng)濟增長。相對于新古典增長理論，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論具有兩個突出的特點：首先經(jīng)濟增長率是由經(jīng)濟參與者(包括消費者、廠商和政府等)的最優(yōu)行為決定的，因而是內(nèi)生的；其次政府政策可以通過影響經(jīng)濟參與者的最優(yōu)化行為，進而影響經(jīng)濟增長。20世紀90年代以后，以諾斯和劉易斯為代表的經(jīng)濟學(xué)家將制度經(jīng)濟學(xué)運用到經(jīng)濟增長的研究當(dāng)中，把制度作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量加以考慮,闡明制度變遷與經(jīng)濟增長的關(guān)系, 強調(diào)企業(yè)家創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識增長在經(jīng)濟增長中的作用,認為所有權(quán)是生產(chǎn)制度中的決定因素,有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)能促進經(jīng)濟的增長[7-8]。這些經(jīng)濟增長理論沿著資本積累-技術(shù)外生-技術(shù)內(nèi)生-制度的路徑演進，形成了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的核心，但是這些經(jīng)濟增長理論著重從某一個角度來闡明經(jīng)濟增長的動力源，對于影響經(jīng)濟增長的各要素之間的相互作用機制研究不足。在這個領(lǐng)域美籍經(jīng)濟學(xué)家卡蘿塔·佩蕾絲(C.Perez)做了出色的嘗試，在《技術(shù)革命與金融資本-泡沫與黃金時代的動力學(xué)》中第一次揭示了技術(shù)革命、金融資本以及制度變遷的基本經(jīng)濟范式，提出每一次技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變都伴隨著社會-制度的深刻變革[9]。但是卡蘿塔·佩蕾絲的研究也沒有講清楚技術(shù)、金融、制度以及經(jīng)濟增長之間的互動關(guān)系，本文將沿著其研究思路，基于托馬斯·庫恩的范式理論嘗試提出一個關(guān)于技術(shù)、金融、制度以及經(jīng)濟增長之間互動機制的分析框架，以理清現(xiàn)代經(jīng)濟增長各要素之間的互動關(guān)系。

1 經(jīng)濟增長的技術(shù)-經(jīng)濟范式

1.1 庫恩的范式理論

“范式”一詞最先來源于托馬斯·庫恩(T.S.Kuhn)的著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，庫恩認為“范式”主要有兩個方面的含義：一種是綜合意義上的，包括一個科學(xué)共同體所共有的全部規(guī)定；另一種是具體意義上的，是前者的一個子集，是將前者中包含的關(guān)鍵規(guī)定抽出來，主要指范例和模型，作為常規(guī)科學(xué)謎題解答的基礎(chǔ)[10]。根據(jù)范式的孕育、形成和發(fā)展以及新舊范式的更替，庫恩形成了自己獨特的關(guān)于科學(xué)發(fā)展的理論體系。庫恩認為科學(xué)發(fā)展模式為前科學(xué)階段-常規(guī)科學(xué)-科學(xué)革命-新的常規(guī)科學(xué)這樣不斷循環(huán)的過程，在前科學(xué)階段范式還沒有形成，對本科學(xué)的共識還沒有達成，各種理論和各種學(xué)派相互競爭，競爭的結(jié)果是有一種理論戰(zhàn)勝競爭對手，成為本學(xué)科普遍接受的理論，形成范式，科學(xué)的發(fā)展進入常規(guī)發(fā)展階段；在常規(guī)科學(xué)階段，科學(xué)研究的目的不是去發(fā)現(xiàn)重大實質(zhì)性的新事物，而是在范式的 指導(dǎo)下進行正常的科學(xué)研究，以擴大新范式的應(yīng)用范圍和精確性，用庫恩的話來說“常規(guī)科學(xué)即是解謎”[10]；隨著常規(guī)科學(xué)的不斷發(fā)展，科學(xué)研究揭示出越來越多出乎意料的與現(xiàn)存范式不一致的地方，這些新現(xiàn)象超出范式之外，可稱之為“反?，F(xiàn)象”，科學(xué)家極力在現(xiàn)有范式前提下做出一些假設(shè)改變，有些反常會被納入現(xiàn)有范式，而有些反常在現(xiàn)有范式之下無論如何也無法解決，促使人們懷疑現(xiàn)有范式，這就產(chǎn)生了危機，庫恩認為危機是科學(xué)進步的內(nèi)在動力，大量危機的產(chǎn)生促成科學(xué)革命的發(fā)生，從而導(dǎo)致新的范式代替舊范式，產(chǎn)生新的常規(guī)科學(xué)，新的常規(guī)科學(xué)在新的范式指導(dǎo)下獲得發(fā)展，庫恩認為科學(xué)的發(fā)展就是沿著前科學(xué)-常規(guī)科學(xué)-反常-危機-科學(xué)革命-新常規(guī)科學(xué)的路徑演進，這種常規(guī)科學(xué)和科學(xué)革命的不斷交替和循環(huán)往復(fù)永無止境的發(fā)展著，科學(xué)發(fā)展的本質(zhì)就是新舊范式的更替?，F(xiàn)在庫恩的范式理論已經(jīng)廣泛應(yīng)用到其他學(xué)科的研究，比如經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)以及環(huán)境科學(xué)等等。

1.2 技術(shù)-經(jīng)濟范式

受益于庫恩科學(xué)發(fā)展的范式理論，在20世紀80年代，多西在研究技術(shù)創(chuàng)新理論時引進了技術(shù)范式(Technology paradigm)概念，多西將其定義為“選擇技術(shù)問題的一種模型或模式”，而根據(jù)技術(shù)范式解決問題的常規(guī)活動就是技術(shù)軌道，技術(shù)軌道的方向和邊界是由技術(shù)范式?jīng)Q定的，并認為新舊技術(shù)的更替過程就是新舊技術(shù)范式的更替[11]。此后,在多西研究的基礎(chǔ)上，佩蕾絲在1983年發(fā)表于《未來》的論文《社會經(jīng)濟系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)變遷與新技術(shù)吸收》中提出“技術(shù)-經(jīng)濟范式”概念,從而將技術(shù)范式與經(jīng)濟增長直接聯(lián)系了起來[12]。1988年, 英國蘇塞克斯大學(xué)克里斯托夫·弗里曼(C.Freeman)與佩蕾絲合作發(fā)表并收錄在多西等人著的《技術(shù)變遷和經(jīng)濟理論》一書中的《結(jié)構(gòu)調(diào)整危機:經(jīng)濟周期與投資行為》一文中探討了技術(shù)-經(jīng)濟范式這一概念,認為其重要特征是“具有在整個經(jīng)濟中的滲透效應(yīng)[13]。佩蕾絲首次提出“技術(shù)-經(jīng)濟”和“社會-制度”分析框架，認為技術(shù)革命不僅在技術(shù)-經(jīng)濟領(lǐng)域產(chǎn)生革命性的影響，更重要的是帶來社會-制度的深刻改變。所謂的技術(shù)-經(jīng)濟范式是指一個最佳慣行模式(a best-practice model),它是由一套通用的、同類型的技術(shù)和組織原則所構(gòu)成，這些原則代表著一場特定的技術(shù)革命得以運用的最佳有效方式，以及利用這場革命重振整個經(jīng)濟并使之現(xiàn)代化的最有效的方式。通過對過去兩百年間五次技術(shù)革命的研究，佩蕾絲認為每一輪技術(shù)革命都是新產(chǎn)品、新行業(yè)和新基礎(chǔ)設(shè)施的爆炸性發(fā)展，而金融資本在技術(shù)商業(yè)化中起到關(guān)鍵作用，每一次技術(shù)革命都會產(chǎn)生新的技術(shù)-經(jīng)濟范式[9]。綜合庫恩、熊彼特、羅默、諾斯以及佩蕾絲等人的研究，本文認為經(jīng)濟增長過程和科學(xué)發(fā)展過程存在某種相類似的機理，科學(xué)發(fā)展的本質(zhì)在于新舊范式的更替，新的范式帶來科學(xué)新的發(fā)展，科學(xué)發(fā)展進入常規(guī)科學(xué)時期，隨著常規(guī)時期“解謎”活動的發(fā)展，科學(xué)發(fā)展會遇到反常和危機，當(dāng)范式已經(jīng)不能解決現(xiàn)存大量問題時，其作為范式的潛力也就慢慢消失了，新的問題需要更新新的范式來解決，同樣新一輪的技術(shù)-經(jīng)濟范式下，技術(shù)進步和社會改革造就了新一輪的經(jīng)濟增長，就猶如新范式確定之后的科學(xué)發(fā)展進入常規(guī)科學(xué)時期，新技術(shù)-經(jīng)濟范式確定之后經(jīng)濟增長潛力就在新范式的框架內(nèi)充分釋放，隨著新范式增長潛力的逐步釋放，現(xiàn)有范式下，經(jīng)濟增長會慢慢出現(xiàn)放緩甚至停滯不前，創(chuàng)新率降低，企業(yè)經(jīng)營困難，各種社會經(jīng)濟問題接踵而來的時候，說明目前的技術(shù)-經(jīng)濟范式增長潛力已經(jīng)釋放完畢，目前解決不了的問題需要新的技術(shù)-經(jīng)濟范式來解決，所以本文認為經(jīng)濟增長的本質(zhì)在于新舊技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變。技術(shù)進步在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中發(fā)揮核心作用，每一次技術(shù)革命在金融資本的支持下，都會產(chǎn)生新一輪的經(jīng)濟增長，而新一輪的技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)變需要社會-制度的深層次變革來適應(yīng)和匹配。在此，筆者將技術(shù)-經(jīng)濟范式作為一個經(jīng)濟社會的整體范式，它的變革代表整個社會深層次的變革，包括技術(shù)、金融、組織慣例以及整個制度的變革，技術(shù)-經(jīng)濟范式由三個子范式構(gòu)成，分別是技術(shù)-金融范式、技術(shù)-制度范式和金融-制度范式(如圖1所示)。技術(shù)-金融范式是技術(shù)-經(jīng)濟范式三個子范式里面的主導(dǎo)范式，技術(shù)-金融范式的演變是技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)變的動力之源，而技術(shù)-制度范式和金融-制度范式作為其輔助范式的存在，輔助技術(shù)-金融范式的轉(zhuǎn)變，進而促進技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變。

圖1 技術(shù)-經(jīng)濟范式及其子范式

1)技術(shù)-金融范式。技術(shù)革命的爆發(fā)和新技術(shù)范式的形成都需要金融資本的支持，如果沒有天使投資、風(fēng)險投資以及完善的投融資體系就不會有歷史上發(fā)生的數(shù)次產(chǎn)業(yè)革命，正如熊彼特所言，信用制度以這樣或者而那樣的形式發(fā)揮了關(guān)鍵作用[1]。而新技術(shù)范式的形成同時也會促進金融創(chuàng)新，新的金融工具不斷涌現(xiàn)，以適應(yīng)新產(chǎn)品、新技術(shù)和新行業(yè)的特性以及擴散。本文將這種技術(shù)和金融的相互演進模式稱為技術(shù)-金融范式。在技術(shù)-金融范式中，技術(shù)進步和金融發(fā)展相互作用、相互滲透以及相互演化，當(dāng)技術(shù)進步和金融發(fā)展之間形成正反饋的協(xié)同演化并實現(xiàn)向上螺旋式上升的時候，二者向著更高層次的結(jié)構(gòu)有序演化。歷史上的五次技術(shù)革命中，我們可以看到技術(shù)-金融范式的不斷演進，沒有現(xiàn)代銀行業(yè)小型和中短期的信用就沒有工業(yè)革命的爆發(fā)；沒有股份制融資機制就沒有運河和鐵路時代的來臨；沒有投資銀行和證券交易所就沒有鋼鐵、電力等現(xiàn)代重工業(yè)的快速發(fā)展；沒有產(chǎn)業(yè)金融資本和分期付款購買體系就很難實現(xiàn)大規(guī)模制造；沒有現(xiàn)代風(fēng)險資本，現(xiàn)代信息技術(shù)革命可能要晚出現(xiàn)很多年。同時金融領(lǐng)域也是不斷采用新技術(shù)實現(xiàn)金融發(fā)展的，從電報、打字機、信息技術(shù)到最前沿的云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)，金融發(fā)展形態(tài)由傳統(tǒng)的銀行轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代技術(shù)驅(qū)動的金融科技，技術(shù)在金融發(fā)展和創(chuàng)新中已經(jīng)起到?jīng)Q定性作用，這充分說明了技術(shù)和金融是不斷協(xié)同演進的。

2)技術(shù)-制度范式。納爾遜等[14-16]強調(diào)，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)嵌于各種制度結(jié)構(gòu)，形成了技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境與約束力，制度創(chuàng)新也面臨著技術(shù)系統(tǒng)的選擇作用，使技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相互交織、互為因果。制度的創(chuàng)新不斷適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展，而技術(shù)的發(fā)展同樣不斷拓寬制度的約束和邊界，本文將這種技術(shù)和制度的協(xié)同演進模式稱之為技術(shù)-制度范式。要使技術(shù)革命真正全面開花，就需要許多細節(jié)如次生技術(shù)(sub-technology)、制度安排和結(jié)構(gòu)一一得到解決，它們會讓制度適應(yīng)新技術(shù)，也讓新技術(shù)適應(yīng)制度安排。佩蕾絲認為每次技術(shù)革命都是經(jīng)濟制度和社會制度的互動轉(zhuǎn)型過程，這也是資本主義的本質(zhì)，這種轉(zhuǎn)型不僅包括重新設(shè)計出整整一系列制度-包括政府、金融管制以及教育，而且包括對社會行為和觀念加以修正，正式由于重新塑造了與技術(shù)革命相適應(yīng)的環(huán)境，“黃金時代”才得以出現(xiàn)[9]。在幾次技術(shù)革命中我們可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)-制度范式的協(xié)同演進，在第一次技術(shù)革命中相應(yīng)的制度創(chuàng)新是專利制度；第二次技術(shù)革命主要是機器工廠制度；第三次技術(shù)革命主要是現(xiàn)代公司制度；第四次技術(shù)革命主要是研發(fā)企業(yè)內(nèi)部化以及政府采購；第五次技術(shù)革命主要是風(fēng)險投資、科技孵化器、虛擬組織、納斯達克等等，人類歷史上發(fā)生的每次技術(shù)革命其實也是制度革命。

3)金融-制度范式。金融的發(fā)展主要為經(jīng)濟增長服務(wù)，不同國家或者地區(qū)會有不一樣的金融體系，這原因在于不同國家或者地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平不一樣，但是更重要的是與金融發(fā)展相關(guān)的制度發(fā)展不一樣。不同的制度會產(chǎn)生不一樣金融資源配置效果，造成不一樣的金融發(fā)展水平，而金融的發(fā)展同樣會拓寬制度發(fā)展的邊界，促進相關(guān)制度的完善，這是一個相互促進、共同演化的過程。本文將金融發(fā)展和制度共同演進的模式稱之為金融-制度范式。金融發(fā)展和制度創(chuàng)新的共同演化是基于技術(shù)-金融范式和技術(shù)-制度范式的演化而演化，脫離了技術(shù)創(chuàng)新，金融和制度的演化必然會時無源之水、無本之木，所以金融-制度范式在整個技術(shù)-經(jīng)濟范式的演化中起到輔導(dǎo)的作用。在實踐中，影響金融發(fā)展的主要制度因素有以下幾種：一是產(chǎn)權(quán)，在產(chǎn)權(quán)容易受到侵犯或沒有得到有效保護的情況下,不僅企業(yè)家不愿投資,而且也不愿進行外源融資,這就會嚴重阻礙金融業(yè)的發(fā)展,明晰、安全的產(chǎn)權(quán)制度是金融發(fā)展的前提；二是法律制度，要實現(xiàn)一國金融的發(fā)展,關(guān)鍵就在于要建立一個良好的法律體系,以有效地保護投資者的權(quán)利；三是監(jiān)管制度，市場失靈總是存在，因此必要的監(jiān)管制度是金融發(fā)展的提前條件；四是社會文化，研究表明[17-19]非正式制度安排如文化、信用以及道德等私人秩序在金融發(fā)展中起到重要作用。

2 經(jīng)濟增長的互動機制

基于前文的研究和分析，將經(jīng)濟增長的互動機制分為兩個層面的研究，第一部分分析技術(shù)-經(jīng)濟范式及子范式之間的互動機制，第二部分將第一部分范式之間的互動具體化，分析科技進步、金融發(fā)展、制度演變及經(jīng)濟增長之間的互動機制。

2.1 技術(shù)-經(jīng)濟范式及子范式的互動機制

赫爾曼·哈肯認為協(xié)同作用是系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)形成的內(nèi)驅(qū)力，任何復(fù)雜系統(tǒng)，當(dāng)在外來能量的作用下或者物質(zhì)的聚集態(tài)達到某種臨界值時，子系統(tǒng)之間就會產(chǎn)生協(xié)同作用，這種協(xié)同作用能使系統(tǒng)的臨界點發(fā)生質(zhì)變產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，使系統(tǒng)從無序變的有序，從混沌中產(chǎn)生某種穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)[20]。在技術(shù)-經(jīng)濟范式的三個子范式互動中的信息、資源和人才交流使得三者發(fā)生協(xié)同演化，并產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。佩蕾絲提出一次發(fā)展的巨潮(great surge of development)是一次技術(shù)革命及其范式在整個經(jīng)濟中得以傳播的過程，這一過程不僅在生產(chǎn)、分配、交換和消費方面產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的變化，而且也在社會中產(chǎn)生了深刻的質(zhì)的變化[9]。一次發(fā)展巨潮的完成也是一次技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變，一次技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變最初發(fā)生在技術(shù)-金融子范式，技術(shù)創(chuàng)新最初發(fā)生在某個或者幾個部門，前一范式的企業(yè)越來越接近耗竭，創(chuàng)新軌跡消失，利潤減少，生產(chǎn)率和市場停滯，而新企業(yè)則獲得超額利潤、增長的生產(chǎn)率和快速的市場滲透能力，新技術(shù)吸引了眾多企業(yè)家以及大部分金融資本而成為新的經(jīng)濟增長引擎。然后，新技術(shù)在金融資本和產(chǎn)業(yè)資本的支持下從一個或者幾個部門擴散到國民經(jīng)濟的其他部門，甚至其他國家和地區(qū)，并形成新的技術(shù)-經(jīng)濟范式，這個范式為平均生產(chǎn)率和質(zhì)量設(shè)定了新的、更高的標(biāo)準(zhǔn)。新的技術(shù)-經(jīng)濟范式將對技術(shù)革命的潛力進行充分的吸收，并將所有部門的經(jīng)濟都提高到那個更高的生產(chǎn)率水平上，但是這種潛力的吸收不是自然而然的發(fā)生，需要在投資模式、組織模式、社會思維甚至相關(guān)社會制度上進行大量配套改革[9]。這些社會-制度層面的改革本身就是一場深刻的社會轉(zhuǎn)型，這種轉(zhuǎn)型的目的是為了更好的吸收新技術(shù)帶來的增長潛力，適應(yīng)新的生產(chǎn)方式，當(dāng)這種轉(zhuǎn)型完成之后，新的技術(shù)-經(jīng)濟范式正式形成。在整個技術(shù)-經(jīng)濟范式的演變中，技術(shù)革命是整個范式演變的出發(fā)點，當(dāng)原來的技術(shù)增長潛力釋放完畢之后，新技術(shù)在金融資本的支撐下，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟增長點，同時相關(guān)的社會制度也隨著新生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變而變化，直到這一范式潛力的終結(jié)。由此可見技術(shù)-經(jīng)濟范式的形成和演變依賴技術(shù)-金融范式、技術(shù)-制度范式和金融-制度范式不斷協(xié)同演進。

2.2 科技進步、金融發(fā)展、制度演變和經(jīng)濟增長之間的互動機制

基于前文的范式層面的互動機制分析，提出如圖2所示的科技進步、金融發(fā)展、制度演進與經(jīng)濟增長之間的互動機制分析框架。在圖二中存在兩條發(fā)展路徑，一條是技術(shù)、金融在企業(yè)家的作用下推動科技成果商業(yè)化并最終促進經(jīng)濟增長的路徑，另一條是經(jīng)濟增長對企業(yè)、企業(yè)家、政府及金融市場的反饋路徑。第一條路徑是經(jīng)濟增長路徑，具體作用機制如下：政府部門對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究進行大量投資，企業(yè)家們在獲取超額利潤的動機下通過自己企業(yè)研發(fā)投入或者通過科學(xué)技術(shù)市場交易獲得新技術(shù)，新技術(shù)的增長潛力吸引源源不斷的金融資本，并在在金融資本的支持下進行商業(yè)化過程，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在技術(shù)商業(yè)化的過程中不斷進行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，隨著新產(chǎn)品的不斷普及，新技術(shù)也逐步擴散，從一個部門擴散到幾個部門甚至是整個國民經(jīng)濟，不僅帶動了整個新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進了傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，同時也引發(fā)了相關(guān)制度的變遷以適應(yīng)新技術(shù)和新的生產(chǎn)方式的擴張，這個適應(yīng)新技術(shù)的制度變革過程是長時間社會陣痛過程甚至是過去社會的撕裂，但隨著制度變革的完成這種新技術(shù)的爆發(fā)最終會促進經(jīng)濟的新一輪增長。經(jīng)濟增長的反饋路徑具體作用機制如下：新技術(shù)商業(yè)化帶來經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長會反饋到各個部門，首先經(jīng)濟增長會時企業(yè)的銷售收入增加，利潤增長，企業(yè)家在超額利潤的推動下持續(xù)加大企業(yè)在研發(fā)方面的投入，以創(chuàng)造持續(xù)的超額利潤，同時產(chǎn)生示范效應(yīng)帶動其他企業(yè)增加研發(fā)投入和新的創(chuàng)業(yè)者加入；其次經(jīng)濟增長帶動的新技術(shù)-財富效應(yīng)會增加金融市場活力，讓金融主體更有動機采用最新技術(shù)以降低創(chuàng)新企業(yè)的融資成本，提高金融運行效率，同時經(jīng)濟增長會增加居民收入，進而增加金融市場的資金供給，對于金融市場的發(fā)展起到重要的促進作用；最后經(jīng)濟增長會使政府財政收入增加，這會促使政府對于創(chuàng)新企業(yè)和科學(xué)研究投入更多資金，從而帶動新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。這一整個增長和反饋過程都會不斷的和社會制度協(xié)同演進，每一輪的技術(shù)革命都會帶來整個經(jīng)濟社會的深刻變革。

圖2 科技進步、金融發(fā)展、制度演變和經(jīng)濟增長之間的互動機制

3 總結(jié)及對策建議

3.1 總結(jié)

經(jīng)濟增長歷來是經(jīng)濟學(xué)家研究的熱點之一，經(jīng)濟增長理論經(jīng)歷了古典經(jīng)濟學(xué)的要素理論，熊彼特的創(chuàng)新理論，哈羅德-多馬的資本累積理論，索羅等人的外生技術(shù)增長理論，羅默的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論以及以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)理論幾個階段的發(fā)展已經(jīng)逐步形成一個完善的體系。不同時代的經(jīng)濟增長理論體現(xiàn)了不同時代經(jīng)濟增長水平和增長機制，從最初古典經(jīng)濟增長理論到現(xiàn)在的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，經(jīng)濟增長的原動力由原始要素(土地、勞動和資本)變?yōu)橄冗M的科學(xué)技術(shù)，這種轉(zhuǎn)變不僅僅是要素投入的變化，更是經(jīng)濟增長模式由原來的粗放型增長模式向現(xiàn)代創(chuàng)新驅(qū)動增長模式的演變。本文基于庫恩的范式理論和并借鑒佩蕾絲的“技術(shù)-經(jīng)濟”范式概念提出經(jīng)濟增長的本質(zhì)就是技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變，并提出技術(shù)-經(jīng)濟范式是由技術(shù)-金融范式、技術(shù)-制度范式以及金融-制度范式組成，三者的互動引起整個技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變，并在此基礎(chǔ)上分析現(xiàn)代經(jīng)濟增長的互動機制。本文的分析框架對于目前我國經(jīng)濟增長具有重要現(xiàn)實意義?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的決定因素。改革開放以來我國經(jīng)濟經(jīng)歷了30多年的高速增長，這種高速增長主要依靠“引進式”技術(shù)進步的方式，并基于特有的政治經(jīng)濟體制通過國家強制力實現(xiàn)對資源配置和技術(shù)進步領(lǐng)域的選擇[21]。很顯然，這種經(jīng)濟增長模式現(xiàn)在遇到了增長的瓶頸，比如經(jīng)濟發(fā)展對于自然環(huán)境的不可持續(xù)、產(chǎn)業(yè)附加值不高，產(chǎn)能過剩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，經(jīng)濟體金融杠桿偏高等等，隨著我國人口紅利、土地紅利的慢慢消失以及制度改革進入深水區(qū)，經(jīng)濟增長環(huán)境變的更加復(fù)雜和不確定，經(jīng)濟發(fā)展的這種客觀現(xiàn)實要求我國必須從政府主導(dǎo)推動的、以技術(shù)模仿趕超為基礎(chǔ)的增長模式，轉(zhuǎn)向市場引導(dǎo)的、以技術(shù)創(chuàng)新為動力的新型增長模式。

3.2 對策建議

基于前文經(jīng)濟增長的范式角度分析，認為經(jīng)濟增長的本質(zhì)就是技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變不僅僅是一場技術(shù)變革更是一場深刻的社會革命，同時也是新技術(shù)的擴散和充分吸收的過程?，F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入新常態(tài)時期，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成為經(jīng)濟增長的新動力，基于本文提出的經(jīng)濟增長互動機制框架結(jié)合我國目前經(jīng)濟處在轉(zhuǎn)型期的現(xiàn)實分別從科研投入、制度創(chuàng)新以及人才培養(yǎng)三個方面提出我國當(dāng)前經(jīng)濟增長的對策建議。

1)持續(xù)加大科研經(jīng)費投入，加強科研經(jīng)費管理。技術(shù)進步已經(jīng)是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的決定性因素。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)2016年我國科研經(jīng)費投入達到1.76萬億元，占全年GDP比例超過2%，這個比例超過歐盟，從總投入比例上來看我國科研經(jīng)費投入發(fā)達國家的差距越來越小，但是我國的科研資金主要應(yīng)用于開發(fā)商業(yè)相關(guān)技術(shù)，對于基礎(chǔ)研究投入的比例偏小。改革開放以來我們在先進技術(shù)上都是模仿發(fā)達國家，但是現(xiàn)在我們要走創(chuàng)新型國家道路就不能一直跟在別人后面模仿，需要自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新的源頭就是基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究投入多、風(fēng)險大而且不容易出成果，是一種典型的長期投資，同時基礎(chǔ)研究具有公共品屬性導(dǎo)致私有部門投入不足，所以需要政府部門財政投資，但凡科技發(fā)達的國家或者地區(qū)其政府對于基礎(chǔ)研究的投入都是巨大的。對于我國目前來說科研經(jīng)費應(yīng)當(dāng)適當(dāng)從應(yīng)用研究領(lǐng)域偏向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的大量投入才會產(chǎn)生自己的核心技術(shù)，才能建立產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。除了在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足之外，我國還存在科研經(jīng)費浪費以及科研腐敗等現(xiàn)象，科研經(jīng)費管理和監(jiān)督不到位導(dǎo)致科研腐敗已經(jīng)嚴重影響了科研成果的質(zhì)量[22]，因此在加大科研經(jīng)費投入的同時還要加強科研經(jīng)費的監(jiān)管，讓科研投入產(chǎn)生更多高質(zhì)量的科研成果。

2)積極穩(wěn)步推進相關(guān)制度創(chuàng)新，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鋪平道路。技術(shù)進步、金融發(fā)展以及制度創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟增長的主要因素，無論是技術(shù)進步還是金融發(fā)展都需要制度相應(yīng)創(chuàng)新與之匹配。我國目前市場經(jīng)濟體制脫胎于計劃經(jīng)濟體制，與現(xiàn)在主流市場經(jīng)濟體制以及創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的要求還有一段距離，依據(jù)這一現(xiàn)實本文提出以下幾點對策。首先，加強產(chǎn)權(quán)保護。產(chǎn)權(quán)對于現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展來說是一種基石作用，秘魯經(jīng)濟學(xué)家德·索托在其名著《資本的秘密》當(dāng)中認為絕大多數(shù)發(fā)展中國家缺乏資本的原因在于他們?nèi)狈①Y產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的機制，而這個機制最重要的就是有效的產(chǎn)權(quán)制度，可以說沒有產(chǎn)權(quán)就沒有現(xiàn)代經(jīng)濟。在技術(shù)創(chuàng)新中最重要的產(chǎn)權(quán)就是知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家的財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)具有一定的外部性，如果知識產(chǎn)權(quán)得不到有效保護，模仿不需要付出代價，那將導(dǎo)致無人創(chuàng)新，同樣如果企業(yè)家的財產(chǎn)權(quán)得不到有效保護，就沒人去創(chuàng)業(yè)將科技成果商業(yè)化。其次，創(chuàng)新對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的政策扶持制度安排。美國硅谷很早就形成了完善的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系，其形成與當(dāng)時具體環(huán)境相關(guān)，對于我國借鑒意義不是很大，但是以色列的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)從無到有也僅僅20幾年時間，在這個過程政府政策支持是以色列創(chuàng)新發(fā)展的重要推力，主要表現(xiàn)在1993年以色列政府推出的“YOZMA”計劃，如果一家科技公司獲得了風(fēng)險資本投資，政府將為其提供相同的配對資金支持，還有就是2005年推出的高新技術(shù)企業(yè)孵化器計劃鼓勵民眾創(chuàng)業(yè)。到目前為止以色列在美國納斯達克上市的創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量超過歐洲僅次于美國，說明政府在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的制度安排意義重大，對我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展具有重要借鑒意義。最后，完善創(chuàng)業(yè)投資的退出機制。創(chuàng)業(yè)投資要通過退出來實現(xiàn)價值，實現(xiàn)效益。目前創(chuàng)業(yè)投資主流的退出方式包括：IPO、并購轉(zhuǎn)讓、新三板二級市場轉(zhuǎn)讓等等，這些退出方式以IPO和并購轉(zhuǎn)讓收益相對較高，但是目前我國多層次的資本市場建設(shè)還不夠成熟，IPO面臨不小的時間成本，而并購又由于信息不對稱，存在較高的撮合成本，目前主要方向應(yīng)該是加快完善資本市場體系建設(shè)，以便創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行合理定價，同時提高上市企業(yè)市場流動性，從而拓寬創(chuàng)業(yè)資本退出渠道。

3)構(gòu)建全方位的創(chuàng)新人才體系?，F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的競爭是創(chuàng)新的競爭，而創(chuàng)新的競爭歸根結(jié)底是創(chuàng)新人才的競爭。創(chuàng)新人才在技術(shù)-經(jīng)濟范式機制中的作用主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新和金融創(chuàng)新領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新包含了從基礎(chǔ)研究到技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的整個過程，而金融創(chuàng)新可以嵌入到技術(shù)創(chuàng)新的全過程中，推進技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的主體都是人，構(gòu)建全方位的創(chuàng)新人才體系的對于我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和發(fā)展迫不及待。構(gòu)建全方位創(chuàng)新人才體系可以從三個方面著手。第一，加快引進高層次創(chuàng)新人才，直接引進人才免去了培養(yǎng)的過程，是創(chuàng)新的一種相對成本比較小的方式。引進人才除了為他們提供現(xiàn)代科研、薪酬以及良好的生活環(huán)境等硬件設(shè)施以外，更重要的是包容開放的社會環(huán)境、尊重人才的文化環(huán)境、健全的法治和市場體制等軟環(huán)境的建設(shè)。第二，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是一項系統(tǒng)工程，首先最重要的是從教育著手，改變目前僵硬的教育體制，走真正的素質(zhì)教育之路；其次創(chuàng)造容許失敗的環(huán)境，容許學(xué)生發(fā)揮自己的好奇心，嘗試新事物；最后是將創(chuàng)業(yè)教育貫穿到學(xué)校的通識教育之中，注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識和精神。第三，引導(dǎo)大學(xué)生畢業(yè)生往高校、研究機構(gòu)及企業(yè)單位就業(yè)。我國高校畢業(yè)生已經(jīng)連續(xù)三年達到700萬以上，人才供給量充足，由于一直以來我國存在的權(quán)力本位現(xiàn)實，導(dǎo)致很多優(yōu)秀的畢業(yè)生都往政府部門去了，但是政府部門并不創(chuàng)造經(jīng)濟價值而是分配價值，這就造成了很多企業(yè)家才能流失，要改變這種現(xiàn)狀我們就必須改變這種權(quán)力本位思想，相應(yīng)提升科研人員、教師及企業(yè)家等社會主體的社會地位和榮譽感，同時建立相應(yīng)的激勵相容機制引導(dǎo)人才往創(chuàng)造社會價值的部門流動。