田 雯

(新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院， 烏魯木齊 830011)

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)也是新疆科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合中的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，近年來，新疆高度重視科技科技成果轉(zhuǎn)化工作，為加快打通科技成果與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化通道，相繼制定出臺一系列推動科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，鼓勵(lì)科研院所高校企業(yè)面向市場開展自主研發(fā)和技術(shù)合作，通過建立完善政策體系，打造創(chuàng)新平臺和載體等一系列舉措，促進(jìn)了新疆科技創(chuàng)新能力不斷提高，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力不斷加強(qiáng)，為新疆區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展提供了有力的支撐。然而，綜合近年來政策實(shí)施及實(shí)際情況來看，新疆科技成果轉(zhuǎn)化效果并不明顯，科研人員對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性并不強(qiáng)，有些科研院所、高校、企業(yè)仍對科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)觀望態(tài)度，成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)展緩慢，導(dǎo)致科成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策難以落實(shí)。為了研究分析制約新疆科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的深層次原因，我們對新疆科研院所和高校以及部分企業(yè)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展了問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研。通過問卷調(diào)查，綜合分析了制約新疆科技成果轉(zhuǎn)化的各種因素，并提出促進(jìn)新疆科技成果轉(zhuǎn)化的政策建議。

1 調(diào)查對象、設(shè)計(jì)及方法

按照分層抽樣原則，此次問卷的發(fā)放范圍覆蓋自治區(qū)科研院所14家、高校2家、企業(yè)11家、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)3家。調(diào)查對象包括科研院所和高等院?？蒲泄芾聿块T及其研發(fā)人員；部分企業(yè)負(fù)責(zé)人及研發(fā)人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)及其專職人員等。

為充分了解新疆科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題，調(diào)研組開展了科技成果轉(zhuǎn)化問卷的設(shè)計(jì)與調(diào)查工作。根據(jù)單位性質(zhì)和類別，問卷設(shè)計(jì)為科研院所及高校、企業(yè)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)三種不類型問卷進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查問卷共設(shè)計(jì)有22項(xiàng)選擇題和4項(xiàng)問答題。按照題目類型分為單項(xiàng)選擇題和多項(xiàng)選擇題(多選同時(shí)還需要被調(diào)查人將所勾選的選項(xiàng)進(jìn)行重要性排序)。選擇題主要了解單位及科研人員對成果轉(zhuǎn)化政策知曉情況、成果轉(zhuǎn)化落實(shí)情況以及制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素、科技成果定價(jià)方式、收益及分配等內(nèi)容；問答題主要調(diào)查科研院所在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的主要經(jīng)驗(yàn)做法，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面有哪些問題與建議等問題。

本次調(diào)查以實(shí)地調(diào)研以及與科研院所、高校、企 業(yè)等不同部門不同層次代表座談交流的形式，分別向30家單位及其科研人員發(fā)放了110份問卷。共有26家單位105人反饋了問卷，有效問卷105份。其中高校16份，占比15%、科研院所79份，占比75%、企業(yè)7份，占比7%、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)3份，占比2%。有效問卷回收率95.5%，調(diào)查問卷要求各單位負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的管理部門以及科研人員分別填寫并集中統(tǒng)一報(bào)送。

2 現(xiàn)狀調(diào)查

本次問卷調(diào)查表從科研人員對近年來國家及自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的知曉情況、落實(shí)情況、科技成果的處置、成果轉(zhuǎn)化收益及分配、科技成果(知識產(chǎn)權(quán))定價(jià)方式、單位關(guān)注企業(yè)需求的程度、科技成果投入市場的能力、科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式、主要渠道、資金來源泉以及阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部、外部因素等十二個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)查。

2.1 政策知曉及落實(shí)情況

圖1 國家及自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的知曉情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)圖

分析科研院所、高校、企業(yè)及其科研人員對近年來國家及自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的知曉情況看，大多數(shù)科研單位及科研人員對7項(xiàng)相關(guān)政策基本了解，但對于2017年以來實(shí)施的《關(guān)于推進(jìn)全區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展試驗(yàn)區(qū)建設(shè)若干政策的意見》以及《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》政策，不了解的人最多，分別占41%，35%以及30%。知曉《關(guān)于激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新活力 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干政策》政策的人數(shù)最多，達(dá)到21人，占被調(diào)查者的 26.6%，不解的人僅有2人，占2.53%。由此可見，因科技成果轉(zhuǎn)化政策普及不夠到位，科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化政策的關(guān)注度和認(rèn)知度不是很高。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)情況及因素分析

在對上述政策的可操作性進(jìn)行評價(jià)時(shí)，有54人次不認(rèn)為政策具備操作性，需要各部門協(xié)調(diào)進(jìn)行。有51人次64.55%認(rèn)為單位設(shè)有專門的推動科技成果轉(zhuǎn)化的部門或機(jī)構(gòu)，但同樣有將近40人(占50.63%)否認(rèn)該單位制定了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的具體行動方案或管理辦法。有32人(40.50%)認(rèn)為上述政策實(shí)施對該單位的促進(jìn)作用效果明顯，34人(43.03%)認(rèn)為促進(jìn)作用效果一般。有98%的受訪者認(rèn)為所在單位制定了科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)制度，而36.34%的人群認(rèn)為所在單位沒有制定相關(guān)制度。有99%的受訪者認(rèn)為單位對國家及自治區(qū)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化制度進(jìn)行了宣傳。

圖3 科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策實(shí)施后對單位科技成果轉(zhuǎn)化的效果

在研究人員對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性調(diào)查中，有42人(53.16%)認(rèn)為高或比較高，37人(46.83%)認(rèn)為一般為不高；在職務(wù)科技成果的處置調(diào)查中，選擇執(zhí)行國家規(guī)定的有27人(34.17%)，選擇執(zhí)行地方政策的有21人，占26.58%。24人認(rèn)為課題組或課題承擔(dān)者優(yōu)先處置。認(rèn)為單位成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)優(yōu)先處置以及按合同約定的人分別有17人和15人，占比21.51%及18.98%。

圖4 科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性調(diào)查統(tǒng)計(jì)圖

2.2 成果轉(zhuǎn)化收益及分配

從成果轉(zhuǎn)化收益及分配情況看，有42%的受調(diào)查單位對發(fā)明人在成果轉(zhuǎn)化后可持收益分配比例達(dá)50%以上，最高收益分配比例可達(dá)80%。35%的受訪單位對課題組分配比例為30%以上，14%的受訪者認(rèn)為單位持有比例為20%，表明各單位對發(fā)明人的轉(zhuǎn)化收益分配獎(jiǎng)勵(lì)較高，有利于發(fā)明人及團(tuán)隊(duì)的積極性。這也同時(shí)體現(xiàn)在有55%的受訪者認(rèn)為所在單位的收益分配制度合理。

2.3 職務(wù)科技成果(無形資產(chǎn))的處置及定價(jià)方式

分析各單位及科研人員對職務(wù)科技成果(無形資產(chǎn))的處置時(shí)，53.8%的受調(diào)查單位執(zhí)行國家規(guī)定,課題組或課題承擔(dān)人優(yōu)先處置科技成果的比例最高，達(dá)42.90%。，在執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)，各科研單位大多數(shù)由課題組或課題承擔(dān)人處置成果。單位優(yōu)先處置及按合同約定執(zhí)行各占38.5%。

在職務(wù)科技成果(知識產(chǎn)權(quán))定價(jià)方式調(diào)查中，有34人(43.03%)認(rèn)為所在單位主要定價(jià)方式為協(xié)議定價(jià)方式，在價(jià)格決定者中，14人(17.72%)，選擇發(fā)明人自行談判確定；13人(16.45%)選擇研究團(tuán)隊(duì)談判、協(xié)商確定。6人(7.59%)選擇單位自行談判確定。僅有3人認(rèn)為單位參與集體談判、協(xié)商確定。有77%的人認(rèn)為定價(jià)方式合理，19%的受訪者不清楚是否合理，僅有4%的受訪者認(rèn)為不合理，不合理的理由大部分選擇為缺乏談判專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

圖5 職務(wù)科技成果(無形資產(chǎn))的處置統(tǒng)計(jì)圖

圖6 職務(wù)科技成果(知識產(chǎn)權(quán))定價(jià)方式統(tǒng)計(jì)圖

調(diào)查結(jié)果顯示，科研人員普遍認(rèn)為目前所在單位的科技成果轉(zhuǎn)化率不高。有37名(46.83%)受訪者認(rèn)為所在單位科技成果轉(zhuǎn)化率約為0%～25%；36人(45.56%)認(rèn)為約為25%～50%，僅有3人(3.79%)認(rèn)為成果轉(zhuǎn)化率可高達(dá)50%～75%。

圖7 科技成果轉(zhuǎn)化率統(tǒng)計(jì)圖

2.4 企業(yè)需求程度及市場投入能力

在對做科研時(shí)關(guān)注企業(yè)需求程度調(diào)查中，高達(dá)47人(59.49%)選擇很關(guān)注企業(yè)需求，只對預(yù)計(jì)有需求的研究深入進(jìn)行；11人(13.92%)認(rèn)為較關(guān)注企業(yè)需求，但對暫時(shí)還看不出企業(yè)需求的領(lǐng)域，若自身有能力也進(jìn)行研究；7人(8.86%)選擇不太關(guān)注企業(yè)需求。

在對單位科研成果是否具有獨(dú)立投入市場的能力的調(diào)查中，有37人次認(rèn)為具有一定的能力，可以通過相關(guān)有管理知識的人的簡單幫助能使成果順利轉(zhuǎn)化；26人次認(rèn)為不具備獨(dú)立轉(zhuǎn)化科研成果的能力，需要其他人員的大力扶持。

2.5 科技成果轉(zhuǎn)化形式及渠道

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是受訪者公認(rèn)的成果轉(zhuǎn)化主要模式，占比高達(dá)89.1%，其次是委托開發(fā)模式及科技園模式各占比分別為6.2%和4.7%。

在對科技成果轉(zhuǎn)化形式及渠道的調(diào)查中，85.2%的受訪者認(rèn)為主要通過固定的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴作為其主要轉(zhuǎn)化渠道，51.4%的科研人員選擇通過行業(yè)協(xié)會，而25.7%的科研人員是通過技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)形式[1],8.3%受訪者通過政府部門，有9.4%則是通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化。

圖8 科技成果轉(zhuǎn)化形式及渠道統(tǒng)計(jì)圖

2.6 科技成果轉(zhuǎn)化資金來源

在對科技成果轉(zhuǎn)化資金來源的調(diào)查中，89.64%的受訪者認(rèn)為合作方的資金投入為主要資金來源，71.43%的認(rèn)為是政府資金的資金投入[1]，而在社會投資中，主要以自籌資金來源為主，達(dá)47%，除此以外，約3%的被訪者不了解。

2.7 阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素

受訪人群認(rèn)為阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要內(nèi)部原因中，“科研人員市場意識不高或大部分科研成果不能轉(zhuǎn)化”、“科技成果成熟度不高”、“缺少成果轉(zhuǎn)化的平臺，研究人員獨(dú)立進(jìn)行轉(zhuǎn)化的難度較大”、“缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才”因素排在前四位，所占百分比分別是68.10%、61.50%、58.20%、50.60%，這反映出科技成果轉(zhuǎn)化人才、平臺、市場意識及成果成熟度四個(gè)方面在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用，同時(shí)也是制約成果轉(zhuǎn)化的主要因素。

在對阻礙單位科技成果轉(zhuǎn)化主要外部因素調(diào)查中，“缺乏配套技術(shù)和環(huán)境的支持”、“政策可操作性不強(qiáng)”、“技術(shù)市場不健全”以及“成果定價(jià)困難”四個(gè)因素成為此次調(diào)查中普遍認(rèn)為的阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要外部因素。

2.8 政府應(yīng)提供的支持

科研人員希望政府在“加大科技獎(jiǎng)勵(lì)向成果轉(zhuǎn)化傾斜力度、支持成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金、改善績效考核和成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方式方面”提供支持的應(yīng)答人次分別占16%、15%、14%。

3 制約因素分析

圖9 阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要內(nèi)部因素統(tǒng)計(jì)圖

圖10 阻礙單位科技成果轉(zhuǎn)化主要外部因素應(yīng)答人數(shù)統(tǒng)計(jì)

圖11 希望政府在哪些方面提供支持調(diào)查統(tǒng)計(jì)

在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，新疆維吾爾自治區(qū)科技廳還組織了3場落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策現(xiàn)場交流推進(jìn)會，并先后4次赴自治區(qū)12家科研院所、高校、企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地座談和現(xiàn)場調(diào)研。初步掌握了新疆科研院所、高校、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問題，包括科技成果轉(zhuǎn)化能力、科技成果評估定價(jià)、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式、科技人員兼職情況以及稅收優(yōu)惠落實(shí)情況等并摸清了科研院所、高校在科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的困難，結(jié)合問卷調(diào)查的結(jié)論以及實(shí)地調(diào)研與交流會上的共識，認(rèn)為影響新疆科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素主要有以下幾個(gè)方面：

3.1 部分科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)不完善，可操作性不強(qiáng)

首先，部分成果轉(zhuǎn)化政策概念模糊，導(dǎo)致各相關(guān)部門對政策理解不一致，比如：“新疆科技九條”政策應(yīng)適用于所有科研院所，但對于自治區(qū)公益一類科研院所能否執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化中的收益分配、減免稅等優(yōu)惠政策沒有明確說明，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，有些審計(jì)、稅收或監(jiān)察等部門認(rèn)為作為公益一類事業(yè)單位，所有的支持都由財(cái)政負(fù)擔(dān)，不應(yīng)再對科技成果轉(zhuǎn)化取得的收入進(jìn)行分配。導(dǎo)致在執(zhí)行過程中對轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策適用性解讀過嚴(yán)或過窄，成果轉(zhuǎn)化政策難以落實(shí)。

現(xiàn)有政策、法規(guī)對科技成果轉(zhuǎn)化稅收、審計(jì)等規(guī)定不夠明確，致使實(shí)施困難，其表現(xiàn)為：法律效力等級較高的規(guī)范性文件規(guī)定得較為籠統(tǒng)，而行政法規(guī)、部門規(guī)章和地方性法規(guī)與政策規(guī)定內(nèi)容龐雜，彼此之間有沖突矛盾之處，有些規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)、難以真正執(zhí)行。這些使科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施變得很難。

在“新疆科技九條”中第五條中，“支持科研人員兼職或停薪離崗轉(zhuǎn)化科技成果”中所指科研人員沒有明確說明是否包含科研單位的副處級以上領(lǐng)導(dǎo)，科研單位的領(lǐng)導(dǎo)絕大部分拿的是專業(yè)技術(shù)崗工資，對應(yīng)這條算不算科研人員，范圍不明確。在實(shí)際執(zhí)行過程中，擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)副職的科技人員兼職從事科技創(chuàng)業(yè)等方面的規(guī)定與現(xiàn)行的領(lǐng)導(dǎo)干部管理方面的一些規(guī)定存在矛盾，使科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)政策難以實(shí)施，挫傷了擔(dān)任事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，導(dǎo)致政策難以落實(shí)。

3.2 缺乏跨部門的政策落實(shí)協(xié)同機(jī)制

政策協(xié)調(diào)不夠，落地難?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及科技、財(cái)政、稅收、審計(jì)、資產(chǎn)、人事等許多政府部門，各主管部門運(yùn)行機(jī)制各不相同，站位不同，理解不同，適用的法律法規(guī)不同，工作人員對政策的熟練程度不同等等，很容易導(dǎo)致各方在執(zhí)行成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)產(chǎn)生矛盾對立的局面，使科技成果轉(zhuǎn)化無法順利地進(jìn)行下去。另一方面，相關(guān)政策法規(guī)不夠完善，政出多門，條文繁多，也制約了科研院所高校與企業(yè)合作的健康發(fā)展。因此，新疆科技成果轉(zhuǎn)化需要相關(guān)政府部門的密切配合與協(xié)同。然而，目前新疆還缺乏一個(gè)跨部門的政策落實(shí)協(xié)同機(jī)制。

3.3 科技成果收益分配難落實(shí)

一是由于科技成果研發(fā)成本難以核算等原因，目前在辦理成果轉(zhuǎn)化收入獎(jiǎng)金審批時(shí)，管理部門仍執(zhí)行過去政策辦法確定的提取獎(jiǎng)金比例，導(dǎo)致國家政策與“新疆科技九條”等地方政策無法真正落地。二是國家對橫向課題(包括成果轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù))經(jīng)費(fèi)的使用沒有單獨(dú)的規(guī)定，目前都是各單位自行制定管理辦法，但審計(jì)部門仍采用跟縱向課題(國撥資金)一樣的管理規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，橫向經(jīng)費(fèi)收入不能用于項(xiàng)目研究相關(guān)以外的開支，很大程度影響了科研人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目的積極性，阻礙了科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。三是“科研機(jī)構(gòu)所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)只給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)”這一政策不符合公益類科研院所目前的實(shí)際現(xiàn)狀。

3.4 科技成果定價(jià)難

目前，自治區(qū)科技成果鑒定取消后，對科技成果的評價(jià)處于空缺狀態(tài)，應(yīng)急迫解決科技成果的定價(jià)問題。在新疆沒有科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)，也缺乏掛牌拍賣的場所，科技成果研發(fā)成本和預(yù)期價(jià)值難以核算認(rèn)定。涉及到價(jià)值評估，需要在與成果相關(guān)的技術(shù)、市場和法律層面綜合考慮，對成果持有人而言是非常大的挑戰(zhàn)，而目前市面上的技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還暫時(shí)很難提供如此專業(yè)的技術(shù)服務(wù)，由于科技成果定價(jià)缺乏依據(jù)，轉(zhuǎn)化效果難以跟蹤。在科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)缺位的情況下，科技人員在與企業(yè)的科技成果產(chǎn)權(quán)談判中處于劣勢，利益保障難度大。

3.5 缺乏科技成果轉(zhuǎn)化支撐平臺

一是新疆缺乏科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺和渠道，自己擁有的科技成果難以讓公眾周知和提供給有需求的單位查詢，影響了科技成果轉(zhuǎn)化速度和產(chǎn)業(yè)化效果。二是一些小微企業(yè)和科技孵化機(jī)構(gòu)在各創(chuàng)業(yè)園區(qū)和孵化器中，受到場地用途的限制，缺乏供小微企業(yè)共享的實(shí)驗(yàn)室和小型生產(chǎn)基地，致使企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)中面臨較大困難。

3.6 科技成果轉(zhuǎn)化收入減免稅難以落實(shí)

國家出臺科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)可減按50%計(jì)入當(dāng)月“工資、薪金所得”繳納個(gè)人所得稅的政策后，由于稅務(wù)部門要求科技部門出具認(rèn)定科技成果轉(zhuǎn)化的文件才能執(zhí)行。在當(dāng)前自治區(qū)科技成果鑒定被取消，科技部門無法出具相關(guān)文件的情況下，該政策未能得到落實(shí)。另外，稅務(wù)部門和科研單位對于“四技”服務(wù)(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)業(yè)務(wù)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù))是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化存在不同看法。

3.7 科技成果轉(zhuǎn)化資金投入不足

自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)取消以后，科技成果轉(zhuǎn)化工作受到影響，由于新設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化各類基金不支持研發(fā)活動，一些己經(jīng)在實(shí)驗(yàn)室通過小試的成果缺少經(jīng)費(fèi)投入無法進(jìn)行“中試”試驗(yàn)，難以提高成果的成熟度；一些公益性成果的轉(zhuǎn)化和推廣活動難以籌集社會資金投入，造成轉(zhuǎn)化困難。

3.8 科研激勵(lì)機(jī)制和評價(jià)導(dǎo)向不夠合理

部分研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校的主管部門未將科技成果轉(zhuǎn)化績效納入科研單位分類考核評價(jià)體系，科研單位“重學(xué)術(shù)、輕轉(zhuǎn)化”[2]，由此使得很多研究成果只停留在實(shí)驗(yàn)室階段。在這種情況下，高校、院所特別是高校的科技成果成熟度不高，質(zhì)量和水平與市場要求相比還有差距，難以滿足企業(yè)需要。

3.9 科技人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪政策難以落實(shí)

不少高校和科研院所反映，在允許科技人員三年離崗創(chuàng)業(yè)方面，由于創(chuàng)業(yè)的界限不清晰，創(chuàng)業(yè)的主體不好監(jiān)督；在允許科技人員兼職兼薪方面，由于審計(jì)監(jiān)督對此不夠明確，大多數(shù)科技人員不敢要薪水，同時(shí)單位對兼職工作難以認(rèn)定。這兩項(xiàng)政策如果監(jiān)督不到位，都存在故意脫崗逃避工作的空子，在操作上難以實(shí)現(xiàn)。對于這一問題，我們認(rèn)為這是具體操作的問題，需要各單位積極探索，拿出管用有效的辦法來。我們將從政策指導(dǎo)和先行先試上予以積極支持，對于確需明確政策的，我們將在充分征求各單位意見的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的細(xì)則。

3.10 科技成果轉(zhuǎn)移人才匱乏，科技中介服務(wù)能力薄弱

技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員規(guī)模小、人員素質(zhì)不高、專業(yè)能力不強(qiáng)，尤其是缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的順利開展。另一方面，新疆科技中介服務(wù)發(fā)展緩慢，中介組織數(shù)量少，高水平、規(guī)范化、專業(yè)型的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏，與科技創(chuàng)新發(fā)展需求不匹配。

4 推進(jìn)新疆科技成果轉(zhuǎn)化的建議

4.1 細(xì)化科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，進(jìn)一步推動科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)

盡快制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等一系列相關(guān)政策的實(shí)施細(xì)則，釋義和明確各條款針對的概念、人群和范圍:協(xié)調(diào)好各主管部門，出臺相配套的政策措施，提出創(chuàng)新性、突破性、可操作性強(qiáng)的政策措施，打消科技人員成果轉(zhuǎn)讓在利益分配上的矛盾和顧慮，切實(shí)落實(shí)國家與自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策。細(xì)化有關(guān)成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)分配比例政策，明確獎(jiǎng)酬金個(gè)人所得稅扣除問題，出臺區(qū)別于縱向國撥經(jīng)費(fèi)管理的更加靈活的橫向科研經(jīng)費(fèi)使用管理辦法或細(xì)則[3]，橫向課題的經(jīng)費(fèi)使用由單位自行決定。

4.2 改革科研人員考評機(jī)制

建立以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)研究和成果轉(zhuǎn)化為主的評價(jià)體系改變單純以論文、科研成果的數(shù)量和水平作為評判高校和科研院所的科研人員水平與能力的傾向，調(diào)整對高校、科研機(jī)構(gòu)教師和科研人員評價(jià)、考核的指標(biāo)體系權(quán)重，并分別制定相應(yīng)的指標(biāo)考評標(biāo)準(zhǔn)，加大科研成果推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，知識產(chǎn)權(quán)等在評價(jià)考核中的權(quán)重。通過改革評價(jià)考核體系讓科研機(jī)構(gòu)、科研人員享受到科研創(chuàng)新所帶來的實(shí)惠，使科研機(jī)構(gòu)、科研人員能夠堅(jiān)持以應(yīng)用為導(dǎo)向進(jìn)行科研，既有壓力又有動力。

4.3 加大扶持科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設(shè)

進(jìn)一步完善科技孵化器、創(chuàng)業(yè)園區(qū)、眾創(chuàng)空間建設(shè)，在育種、生物醫(yī)藥、機(jī)電等領(lǐng)域建設(shè)若干具備共享科研能力和生產(chǎn)能力的專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化基地，完善科研儀器設(shè)備共享方面政策措施、監(jiān)督機(jī)制和加大宣傳力度，滿足企業(yè)的科研需求。同時(shí)，加強(qiáng)對成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)的政策扶持，包括資金和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化示范工程中安排一定比例資金用于支持中試及示范[4]。

4.4 設(shè)立研發(fā)準(zhǔn)備金激勵(lì)制度，加大培育企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化承接能力

近年來新疆科技創(chuàng)新能力顯著増強(qiáng)，但客觀來看，我們距離全國平均水平還有較大差距。企業(yè)研發(fā)投入不足，整體創(chuàng)新及承接科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)。從技術(shù)創(chuàng)新扶持政策方面來看，目前新疆企業(yè)可享受的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策主要包括國家高新技術(shù)企業(yè)15%所得優(yōu)惠稅率以及企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前扣除兩項(xiàng)國家級技術(shù)創(chuàng)新扶持政策，缺乏區(qū)域差異化的激勵(lì)政策。建議自治區(qū)建立研發(fā)費(fèi)用準(zhǔn)備金制度激勵(lì)政策，鼓勵(lì)新疆本土高新技術(shù)企業(yè)建立研發(fā)準(zhǔn)備金制度相關(guān)政策，按照新疆高新技術(shù)企業(yè)上一年度審核確認(rèn)的研發(fā)投入總額的15%給予事后補(bǔ)助，減輕企業(yè)研發(fā)投入壓力，更好的培育我區(qū)企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的承接能力以及對地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)能力。

4.5 設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)專項(xiàng)引導(dǎo)資金，推動形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新格局

國家“十三五”發(fā)展規(guī)劃明確提出，要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用，形成一批有國際競爭力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)[5]。綜合來看，目前新疆企業(yè)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化能力依然薄弱，以企業(yè)為主體的創(chuàng)新格局還未真正形成，針對國內(nèi)外先進(jìn)科技成果的吸納和轉(zhuǎn)化能力不足，已成為制約新疆技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要因素。建議自治區(qū)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)專項(xiàng)引導(dǎo)資金，鼓勵(lì)企業(yè)不新提升技術(shù)創(chuàng)新開放合作水平，積極開展與國內(nèi)外優(yōu)秀科研院所技術(shù)合作、推進(jìn)重大科技成果在我區(qū)落地轉(zhuǎn)化，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新合作及成果轉(zhuǎn)化示范引領(lǐng)作用。

4.6 強(qiáng)化科技人才激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍

科技成果轉(zhuǎn)化必須要有成果，自治區(qū)現(xiàn)在申請的專利很多，每年都在增加。但是申報(bào)眾多的國家專利中，進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的并不多。因?yàn)榭蒲腥藛T根本不了解市場需求，對于新疆來說，專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才極度非常缺乏。也有一些面向市場、面向企業(yè)面向開發(fā)特色農(nóng)產(chǎn)品的新疆專利，但是專利的質(zhì)量不高，成果的轉(zhuǎn)化需要專利人才，也需要管理人才。

4.7 加強(qiáng)科技中介服務(wù)能力建設(shè)

科技中介對于科技成果在各類創(chuàng)新主體與市場之間的流動和轉(zhuǎn)移發(fā)揮著重要的促進(jìn)作用，能夠有效降低轉(zhuǎn)化成本、緩解轉(zhuǎn)化風(fēng)驗(yàn)、提高轉(zhuǎn)化效率。目前新疆高水平、規(guī)范化、專業(yè)型的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)較少，科技中介服務(wù)能力方面還有待于進(jìn)一步強(qiáng)，尤其是在為企業(yè)提供科技成果價(jià)值的科學(xué)有效評估以及是否轉(zhuǎn)化推廣的創(chuàng)新決策等方面的服務(wù)能力，建議加快培育一批熟悉科技政策和各行業(yè)發(fā)展，社會化、市場化、專業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)[6]，重點(diǎn)培育和扶持一批骨干科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，増強(qiáng)對新疆高校院所及企業(yè)科技或果評估、創(chuàng)新決策和管理方面的服務(wù)能力，更好的幫助科技成果快速有效轉(zhuǎn)化。

5 結(jié)語

本文對新疆高等院校、科研院所、部分企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行了問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研，從政策知曉及落實(shí)情況、無形資產(chǎn)處置、收益分配情況、科技成果定價(jià)方式、成果轉(zhuǎn)化主要模式以及成果轉(zhuǎn)化資金來源等方面分析了影響和制約新疆科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素，提出我區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化突破體制機(jī)制障礙的可行性建議和相關(guān)措施。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，涉及方方面面，是需要長期關(guān)注的重點(diǎn)問題。今后在如何提高成果轉(zhuǎn)化效率、增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化動力，完善科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策等方面還需要深入地研究，為推動新疆經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮更加重要的作用。