唐杰

一、深圳：充滿創(chuàng)新和危機意識的城市

城市的發(fā)展是經(jīng)濟學研究的對象，也是社會學和文化學研究的對象。引起我們關注的是深圳獨特的城市社會文化學和社會經(jīng)濟學現(xiàn)象，或者說，僅僅用經(jīng)濟學思維闡述深圳的發(fā)展是有缺陷的。深圳是一座資源稟賦較差的城市，流動中的移民人口構成了這座城市的特殊稟賦，構成了特有的社會文化學特征。其中最為鮮明的可能是，從流動人口到移民，對所選擇的遷徙城市未來的前景會很敏感，這就構成了深圳所特有的滲透到骨子里的危機意識。過往40年，深圳遭遇多次挫折與衰退，引起過無數(shù)次關于危機的討論。2002—2003年是深圳發(fā)展史上充滿創(chuàng)新危機意識的時期，期間的討論引起深圳人的關注度堪稱最高，說是融入深圳人記憶基因也不夸張。

2002年底，著名網(wǎng)文《深圳，你被誰拋棄？》在極短時間內(nèi)引發(fā)了廣泛關注。網(wǎng)文對深圳面臨的危機展開討論，結論是，深圳，這個改革開放的前沿陣地，中國最具活力的城市，創(chuàng)造了諸多奇跡的經(jīng)濟特區(qū)，現(xiàn)在似乎已黯然失色。作者自問，誰拋棄了深圳？有人說，深圳競爭力下滑源于時間和空間不利，但這是深圳被“拋棄”的表面原因，內(nèi)在的則是深圳經(jīng)濟特區(qū)在轉(zhuǎn)型中表現(xiàn)的茫然。深圳沒有建立起完善的市場經(jīng)濟體系，國有經(jīng)濟改革遲緩，不敢冒改革的風險，或者擔心改革成本太高，而不愿“惹麻煩”。投資者和市民對政府部門的辦事效率都頗有埋怨。此外，深圳治安環(huán)境惡劣，且城市環(huán)境捉襟見肘。作者結尾寫道：深圳，今夜我把你拋棄。

作者的討論，是遲到的覺醒。2002年11月01日《深圳特區(qū)報》發(fā)表的有關市委市政府的工作述評，顯示深圳開始認識到自身所存在的問題與危機：深圳一直籠罩在特區(qū)的光環(huán)下，一直認為自己扛著“特區(qū)”的大旗走在全國改革開放的前列?！吧钲诓豢赡茉儆姓邇?yōu)勢，地緣優(yōu)勢也有很大的弱化，生活指數(shù)、商務成本都比較高，必須進一步增強憂患意識和危機感”。

此后不久，深圳出現(xiàn)了另一篇《少年深圳說—深圳命運憂思錄》的網(wǎng)文。與《深圳，你被誰拋棄》一文有所不同，作者更多著墨于堅持敢闖敢試敢為天下先的深圳精神，加快實現(xiàn)深圳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵與方向。文中寫到，深圳的優(yōu)勢不在于大家津津樂道的增長速度，不在于深圳的經(jīng)濟總量和排名，而在于這個城市與生俱來的、血脈里生生不息流淌著的追求創(chuàng)新的能量和動力。深圳民間創(chuàng)新動力強大，這來源于過去的體制創(chuàng)新，更來源于深圳是個移民城市。多元文化交融碰撞，形成了兼容并包、獨具特色的移民城市文化，一大批本土企業(yè)群體成長起來，一批艱苦創(chuàng)業(yè)的中小民營企業(yè)由小變大、由弱變強，這是一個雁形的企業(yè)梯隊，有著極強的競爭能力和生存能力。前面有一千條道路，一人走一條，總有一條走對了。深圳是個寬容失敗、崇尚競爭的創(chuàng)業(yè)沃土。這種創(chuàng)新精神、冒險勇氣和專業(yè)知識基礎決定著深圳的未來。

談到深圳的衰落，文中講到，不敢冒一點兒風險，不厭其煩地在一些細枝末節(jié)的問題上請示中央允許深圳先行先試，錯失了發(fā)展機遇，在全國各地加快發(fā)展中迅速地被邊緣化。過去是深圳做了，中央才說;現(xiàn)在是中央說了，別人做了，深圳才做。“沖”“闖”“試”可能會不那么準確，可能會犯錯誤，但從大局角度來說，敢闖敢試，改革創(chuàng)新，敢于犧牲奉獻，是我們的責任所在，使命所在。

網(wǎng)文大膽展望，深圳應該向上海學習。上海盯住的絕不只是自己的一畝三分地，也不僅僅是長三角，不僅僅是國內(nèi)，而是利用全球資源發(fā)展自己，大手筆不斷。深圳土地面積狹窄，更應該把眼光放開闊，在深化區(qū)域經(jīng)濟合作中增強城市輻射能力。深圳不是一個孤島，不可能脫離區(qū)域的背景發(fā)展，內(nèi)涵增長的潛力絕對不容忽視。一個城市才發(fā)展了20多年，就開始走下坡路，就未老先衰了，歷史上沒有這個規(guī)律。如果深圳創(chuàng)造了這個規(guī)律，沒有別的，只能說明我們自己沒本事，沒能力。百年前，梁啟超作《少年中國說》，為悲觀中國人亮起一盞明燈;希望今日之《少年深圳說》，也能為深圳人亮起一盞信心之燈。正如深圳的“圳”字，有三條大路，條條大路通羅馬，上可入天堂，下可入地獄，深圳作為經(jīng)濟特區(qū)，需要保持對自己歷史使命、目標方向認識上的先知先覺，先人一步。

年輕人充滿激情，深圳是充滿激情的年輕城市。深圳經(jīng)濟特區(qū)40歲了，經(jīng)歷了一次次危機與挫折，成長為一座世界級的創(chuàng)新城市。毋庸諱言，未來的深圳還會遇到挫折與危機，還需要保持著獨特的危機意識。

二、深圳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型增長幾個階段及做法

深圳40年的轉(zhuǎn)型道路不平坦，一路跌跌撞撞，起起伏伏，經(jīng)歷了多個轉(zhuǎn)型期，在摸索中走出了從數(shù)量型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的道路。

第一階段（1979—1990年代初），“三來一補”為代表的工業(yè)化。

1980—1985年建立經(jīng)濟特區(qū)之初，深圳起初依靠優(yōu)惠政策獲利，通過價格改革獲取計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟價格差。此后，開始了快速工業(yè)化和城市化進程?！耙酝馍掏顿Y為主、生產(chǎn)以加工裝配為主、產(chǎn)品以出口為主”①，成為深圳加入全球分工體系最簡明扼要的政策主張。深圳重點發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如電子、縫紉、紡織、機械等行業(yè)產(chǎn)品以出口外銷為主，初步形成外向型的工業(yè)發(fā)展格局，借助 “三來一補”的加工貿(mào)易方式成功嵌入全球電子信息產(chǎn)業(yè)鏈。到1990年底，深圳企業(yè)超過了600家（其中“三資”企業(yè)400多家），職工人數(shù)達到10萬人，產(chǎn)品品種也從不足10種發(fā)展到近千種，構成了以視聽產(chǎn)品為主的現(xiàn)代電子工業(yè)體系。

第二階段（1990年代初—2010年前后），模仿創(chuàng)新為代表的工業(yè)化。

1992年鄧小平“南方講話”，推動了我國對外開放從經(jīng)濟特區(qū)向沿海、沿江及全面開放。特區(qū)政策普惠化，推動深圳向周邊地區(qū)移動。深圳經(jīng)濟從加工貿(mào)易轉(zhuǎn)向模仿性創(chuàng)新時代，憑借模仿形成了大規(guī)模生產(chǎn)能力的初級工業(yè)化過程，逐步走向模仿性創(chuàng)新的生產(chǎn)制造。模仿時代的“山寨”經(jīng)濟現(xiàn)象成為深圳工業(yè)化的新特征?！吧秸钡纳ぐl(fā)了一種靈活異常的生態(tài)系統(tǒng)，成就了供應鏈，這正是深圳的獨特之處。這種對勞動力持續(xù)不斷的分工使生產(chǎn)力水平得以提高，逐漸形成的產(chǎn)業(yè)布局開始被市場認可為最快的效率組合。2008年國際金融危機爆發(fā)，很多企業(yè)被迫關閉或轉(zhuǎn)型，加劇了競爭程度和加快了產(chǎn)業(yè)升級的速度②。

第三階段（2010年代初至今），持續(xù)進行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

2010年深圳面對新一輪的轉(zhuǎn)型衰退，以及后續(xù)幾年超過1.6萬家企業(yè)離開了深圳，但立志實現(xiàn)“騰籠換鳥”的深圳，目標不變、力度不減、步伐不停地持續(xù)淘汰轉(zhuǎn)型低端落后產(chǎn)能③。深圳市進入創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展階段。公共研究開發(fā)平臺、公共信息平臺、公共創(chuàng)新服務平臺等有效公共產(chǎn)品供給增長很快，與日益強大的企業(yè)創(chuàng)新能力相結合，深圳開始走向全球創(chuàng)新的前沿。以新一代信息技術和數(shù)字經(jīng)濟為核心的基因測序分析與裝備制造、新材料、新能源汽車、顯示技術等領域形成了較強的自主創(chuàng)新能力，依靠大規(guī)模產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新過程，展現(xiàn)了創(chuàng)新活動能力強、集聚水平高、創(chuàng)新速度快的特點，逐步縮小與國際產(chǎn)業(yè)技術前沿的差距。作為創(chuàng)新增長的標志之一，2017年，深圳市知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)增加值合計9184億元，同比增長13.6%。目前，這一轉(zhuǎn)型過程似乎正在從創(chuàng)新制造向知識創(chuàng)新引領的方向演變。

在深圳，這種持續(xù)上臺階的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級過程，被形象地稱為是“爬鍋底策略”①。深圳的工業(yè)化過程從初期低層次起步進入全球分工體系，這是一種無奈的開始，逐步向上攀援是必須的選擇。離開炙熱的“鍋底”，才能走上自在、自為、自主的發(fā)展道路。在現(xiàn)實中，無窮的深圳創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)的成長，演繹出一幅幅奮勇攀登的壯麗畫卷，也構成了相關產(chǎn)業(yè)的相關生產(chǎn)環(huán)節(jié)向深圳聚集的過程，長達40年的演進構成了深圳獨特的、發(fā)達的、高度細分化的、極復雜的網(wǎng)絡化分工體系，構成產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同分工效應。因分工深化而帶來的進一步的產(chǎn)業(yè)擴張和創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)升級成為可能②。

經(jīng)過短短數(shù)十年的發(fā)展，截至2019年底，深圳GDP從不到2億增長為2.7萬億元。PCT國際專利申請量18081件，連續(xù) 15年居國內(nèi)城市之首，總量超過英國、韓國、新加坡，用40年成長為國際創(chuàng)新之都，堪稱奇跡，其背后的原因和路徑值得解讀③。深圳無疑是推行改革開放最為系統(tǒng)的特區(qū)，市場化改革貫穿于深圳40年發(fā)展的全過程。深圳創(chuàng)新的基因隱藏在市場化的進程中，早期集中改革動能，著力構建市場經(jīng)濟體系，把資源配置方式轉(zhuǎn)向市場主導，包括鼓勵興辦私營企業(yè)、引進外資、土地和住房制度改革、建立證券交易所，等等，這些看似與創(chuàng)新沒有直接關聯(lián)的改革措施，后來成為深圳走向創(chuàng)新的重要制度基礎。計劃經(jīng)濟年代，人的能動性被束縛在各種條條框框中，深圳的市場化進程給那些高能級的人提供了發(fā)揮的機會。深圳創(chuàng)新秘訣里很重要的一條在于：深圳是中國第一個把創(chuàng)新從純科研的活動轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟活動的城市④。長期以來，高度行政化科研系統(tǒng)掌握了創(chuàng)新的話語權、資源配置權、創(chuàng)新活動的評價權，是科技、經(jīng)濟兩張皮的根源。市場化使企業(yè)家成為創(chuàng)新的組織者和領導者，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率高，企業(yè)在市場競爭中有優(yōu)勢，創(chuàng)新就會成為一種蜂聚和蜂聚擴散的現(xiàn)象，創(chuàng)新引來了更多的創(chuàng)新，成功的企業(yè)帶動了更多企業(yè)走向成功⑤。

三、卓越的創(chuàng)新來自于市場競爭，

發(fā)達的市場經(jīng)濟源于持續(xù)系統(tǒng)的改革

黨的十九大提出，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，經(jīng)濟體制改革必須以完善產(chǎn)權制度和要素市場化配置為重點，實現(xiàn)產(chǎn)權有效激勵、要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰，豐富、深化和系統(tǒng)化了1992年黨的十四大提出的建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標。高尚全（2018）⑥指出，近40年的改革開放歷經(jīng)“目標探索”“框架構建”“體制完善”和“五位一體的全面深化改革”四個階段，推動了整個國家從以階級斗爭為綱向以經(jīng)濟建設為中心、從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟、從閉關鎖國轉(zhuǎn)向全方位開放、從人治走向法治、從貧窮落后轉(zhuǎn)向小康五大轉(zhuǎn)變，國家和社會面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。

1997年3月，國家體改委組織調(diào)查組到上海和深圳兩地進行調(diào)查，在向國務院提交的《關于上海、深圳建立社會主義市場經(jīng)濟體制進展情況的報告》中指出：在新體制建設方面，兩市都走在全國的前面。深圳市作為改革開放以來新興的城市和經(jīng)濟特區(qū)，在建立市場經(jīng)濟體制方面起點較高，新體制的框架已初步形成，提供了初步建立社會主義市場經(jīng)濟體制框架的范例，值得借鑒學習⑦。深圳市有關十大體系建設的探索為全國建立社會主義市場經(jīng)濟體制提供了借鑒⑧。需要強調(diào)的是，深圳在上個世紀九十年代對社會主義市場經(jīng)濟體系建設的討論當然不是孤立發(fā)生的，而是中國漸進式市場化改革的實踐的產(chǎn)物。張卓元（2019）系統(tǒng)回顧了1987—1988年我國在經(jīng)濟體制規(guī)劃中就改革方向和配套改革內(nèi)容所進行的廣泛討論①，并對后來20年的改革持續(xù)深化的進程產(chǎn)生了深遠的影響。

習近平總書記在慶祝改革開放40周年大會上的講話②，深刻全面地總結了我國采取漸進式改革的方式，建立起社會主義市場體系的歷程?！?0年來，我們解放思想、實事求是，大膽地試、勇敢地改，干出了一片新天地”。

從改革進程看，深圳進行系統(tǒng)化改革探索的意義在于，服從一個更加廣闊的制度變遷過程，比較早地探討相關配套改革，尋求漸進的階段性改革的目標逐步深化，用較低的社會成本將多個次優(yōu)的局部改革串聯(lián)起來，累積產(chǎn)生階段性、梯次性的制度變遷結果。在現(xiàn)實中，市場經(jīng)濟是有效激勵和信息有效性集合起來的制度安排，其復雜程度遠遠超過傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體系。利用關鍵性改革帶動多項改革，創(chuàng)造體制變革的“多米諾骨牌效應”，使改革先易后難，由淺入深。改革越深入，配套要求越高，漸進式改革的難度也許會增大;但也存在著另一種情況，改革初期因配套條件不充分，一些改革措施難以實施。隨著改革的持續(xù)深入，一些難度很大的改革措施會因為配套條件相對成熟反倒是可以較低的代價得以實施。改革能使廣大人民群眾受益就會有動力，就能夠以試錯方式，從上向下和從下向上，多層次多角度網(wǎng)絡狀實現(xiàn)市場經(jīng)濟機制對計劃體制的梯次替換，其中離不開中央政府和地方政府對改革政策和措施的設計與推進③。

在深圳一項具體的改革開放措施引起連鎖性制度創(chuàng)新過程的例子是，引入沃爾瑪帶動了物流與金融業(yè)創(chuàng)新改革④。沃爾瑪曾經(jīng)是全球最大的連鎖零售企業(yè)，上世紀90年代初就實現(xiàn)了以通信衛(wèi)星為核心，對全球銷售信息即時管理。在深圳乃至全國還不存在連鎖商業(yè)形態(tài)時，引入沃爾瑪是否會產(chǎn)生對中國商業(yè)的壟斷引起了廣泛的關注。沃爾瑪進入深圳引起市場轟動，也激發(fā)了學習沃爾瑪全球采購體系的熱情，進而是沃爾瑪全球采購大會在深圳舉辦，而后來就是沃爾瑪?shù)娜虿少徶行脑O在深圳。深圳開始了解并規(guī)劃現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，深圳成為全球發(fā)達的物流城市過程，就是不斷強化在全球分工體系地位的過程。深圳銀行業(yè)與沃爾瑪?shù)暮献髡Q生了最早的購物卡，開創(chuàng)了我國全面“卡”消費的時代。1996年8月，沃爾瑪在深圳開設第一家沃爾瑪購物廣場和山姆會員商店，不出十年，沃爾瑪在中國內(nèi)地已經(jīng)開出160余家店。先是少數(shù)先行者模仿沃爾瑪構建連鎖超市，而后是中國商業(yè)企業(yè)開始了全面規(guī)?；B鎖經(jīng)營，從根本上改變了計劃配給型的傳統(tǒng)商業(yè)體系。

四、法治是發(fā)達的中國特色

社會主義市場經(jīng)濟的基礎

習近平總書記在十九大報告中指出，“推進科學立法、民主立法、依法立法，以良法促進發(fā)展、保障善治。建設法治政府，推進依法行政，嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。深化司法體制綜合配套改革，全面落實司法責任制，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。加大全民普法力度，建設社會主義法治文化，樹立憲法法律至上、法律面前人人平等的法治理念”。

從傳統(tǒng)社會的人治走向社會主義法治是改革的核心目標之一。在現(xiàn)實生活中可感受到的轉(zhuǎn)變，是遇到問題找市場，不再找市長。市場經(jīng)濟的本質(zhì)是一組復雜且有序的合約體系。任何市場交易都能夠依照依法約定的合約得到執(zhí)行，不論是有形的商品還是無形的知識產(chǎn)權、有價證券還是高樓大廈、勞務合同還是投資合同。試想一下，行政權力介入一個具體的合約執(zhí)行過程可能產(chǎn)生的結果，一定不是一件合約的失效，而是會誘發(fā)更多的“搭便車”行為，市場就會失去在資源配置中決定作用的功能。

在《共產(chǎn)黨宣言》中馬克思和恩格斯指出：“資產(chǎn)階級除非對生產(chǎn)工具，從而對生產(chǎn)關系和全部社會關系不斷地進行革命，否則就不能生存下去。反之，原封不動地保持舊的生產(chǎn)方式，卻是過去的一切階級生存的首要條件 ……資產(chǎn)階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”。諾斯（North，1981）同樣強調(diào)了制度變化而不是技術變化是經(jīng)濟增長決定因素的觀點。在論及國家作用時，強調(diào)國家推動經(jīng)濟增長中的作用，而不是簡單的自由放任。國家因此需要承擔起有效、公正契約執(zhí)行者的角色，要能夠保證產(chǎn)權的有效性和合約的依法執(zhí)行。國家政權強制力是由人來行使的，若不能防止權利行使過程中產(chǎn)生的謀利行為，就會出現(xiàn)以犧牲社會利益為代價的悖論①。在現(xiàn)實的改革過程中，依法進行改革，用法律固定改革成果，不斷修改完善、以構成中國特色社會主義市場經(jīng)濟體系的法律框架，規(guī)范經(jīng)濟行為，防止行政權力的不當使用和濫用是深化改革的重要內(nèi)容。

1987年12月1日，深圳會堂內(nèi)舉行共和國歷史上首次土地拍賣會②。拍賣是資本主義經(jīng)濟的概念，被堂而皇之地作為社會主義經(jīng)濟體制改革的重要內(nèi)容講了出來。這項改革與1982年版的《中華人民共和國憲法》第十條第四款明文規(guī)定“任何組織或者個人不得侵占、買賣、出租或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地”的精神相沖突，但拍賣并非是違法行為。深圳于1982年開始實施《深圳經(jīng)濟特區(qū)土地暫行規(guī)定》，規(guī)定城市土地限期使用和按年收取土地使用費。在“第一槌”拍賣活動前五個月，深圳通過了《深圳特區(qū)土地管理改革方案》，奠定了地方法規(guī)依據(jù)。隨后而來的是，30天后，廣東省人大常委會通過了《深圳經(jīng)濟特區(qū)土地管理條例》，并定于1988年1月3日正式實施，法規(guī)原則同樣為全面實行土地使用權有償出讓制度。四個月后的1988年4月12日，第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的《中華人民共和國憲法修正案》第二條內(nèi)容為“任何組織或者個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓”。一項改革先由地方性規(guī)章予以支撐，而后上升為省級立法，并直接推動了憲法修改，為全面實行國有土地使用權有償讓渡重大改革提供了根本的法律依據(jù)和保障。事實上，漸進式改革由雙軌制開始，以雙軌引入市場機制并以增量方式逐漸取代計劃經(jīng)濟體制。當時的土地使用為雙軌運行，一部分土地照規(guī)定有償使用，而另一部分則依然是計劃經(jīng)濟體制式的無償劃撥，值得一提的是，當時無償劃撥方式占土地使用的大部分。很顯然，土地使用雙軌制實施得越久，“搭便車”的行為就越嚴重。加快推進全面土地有償使用的改革，就是堵塞行政權利可能被濫用的制度漏洞，也是依照供求關系對稀缺土地定價的市場經(jīng)濟基本要求。

周元春（2005）以“154束法制陽光耀鵬城——深圳市人大常委會13年立法掃描”為題③，總結了從深圳取得立法權以來的法治化進展。13年共制定頒布154項地方性法規(guī)，有關市場經(jīng)濟和改革開放方面的立法占立法總數(shù)的70%以上，為建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制提供了法制規(guī)范。在全國率先立法的法規(guī)中具有創(chuàng)造性的占1/3。這些法規(guī)為深圳的改革、創(chuàng)新和未來發(fā)展加裝了一個個動力強勁的加速器。截至2020年7月1日，深圳市立法369件，其中修改、修正的立法225件，一件立法平均8～10年就會修改或是修正，并隨經(jīng)濟發(fā)展和立法體系變化決定法律的廢止（截至目前的廢止件數(shù)為27件）。不失一般性，我們可以認為，立法件數(shù)決定了法制體系覆蓋的經(jīng)濟社會活動范圍，而法律的修正與修改決定了法治化的水平。

知識產(chǎn)權規(guī)模、質(zhì)量水平快速提升是深圳走向創(chuàng)新增長的顯著標志。一是深圳的專利優(yōu)勢系數(shù)為2.5，深圳單位產(chǎn)出中創(chuàng)新份額處于全國領先位置④。2019年，深圳國內(nèi)專利申請量為 261502件，占全國專利申請總量 6.23%，其中，發(fā)明專利申請量 82852 件，專利授權量 166609 件，占全國專利授權總量6.73%。二是深圳專利技術具有了比較明顯的國際競爭力。2019年全市PCT專利申請量17459件，占全國30.7%，智能制造業(yè) PCT 專利申請量增長較快。深圳、北京等十座城市當年的PCT專利公開量為37003件，其中深圳占比近50%。深圳在美歐日韓等的發(fā)明專利公開量分別為7308件、7636件、897件和988件，以較大優(yōu)勢位居全國各大城市第一。三是深圳既有專利具有較高市場價值。2019年，深圳專利權質(zhì)押登記涉及專利1063件，平均每件專利質(zhì)押金額305萬元，質(zhì)押金額1億元以上有7件。截至2019 年底，深圳有效發(fā)明專利138534件，維持年限5年以上發(fā)明專利所占比例超過85%。四是企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位顯著，職務專利申請量占全市專利申請總量的91.2%①。

2019年3月1日，《深圳經(jīng)濟特區(qū)知識產(chǎn)權保護條例》正式施行，該《條例》于2018年12月27日深圳市第六屆人大常委會第二十九次會議正式表決通過?！稐l例》從建立知識產(chǎn)權合規(guī)性承諾制度、設立行政執(zhí)法技術調(diào)查官制度、構建違法行為信用懲戒制度等方面進行創(chuàng)新性制度設計，構建與深圳創(chuàng)新發(fā)展相匹配、與國際通行規(guī)則相接軌的知識產(chǎn)權保護體系。在此前一天，深圳市首個國家級知識產(chǎn)權保護中心——中國（深圳）知識產(chǎn)權保護中心也正式揭牌，這是深圳知識產(chǎn)權保護立法執(zhí)法史上新的一頁。

總之，市場公平競爭需要享有完備的法治支撐，這是政府應當提供并創(chuàng)造的盡可能充分供給的公共產(chǎn)品，以此為準劃清政府與企業(yè)、政府與市場的權責邊界，致力于培育不斷完善的法治化社會主義市場經(jīng)濟體系，保護公平競爭，激勵創(chuàng)新。堅持在漫長過程中形成的市場是主導、企業(yè)是主體、企業(yè)家為核心、法治是基礎、政府是保障的理念，應該是避免改革走回頭路的最有效的辦法。

五、以創(chuàng)造綜合發(fā)展環(huán)境為

核心的轉(zhuǎn)型升級政策

2010年以來深圳經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結構出現(xiàn)了深刻變化，在度過新一輪轉(zhuǎn)型衰退后，經(jīng)濟增長從高速度轉(zhuǎn)向了高質(zhì)量，生產(chǎn)方式從以“山寨”模仿為主轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新制造為主。人均GDP五年增加1萬美元，達到2.4萬美元，每平方公里產(chǎn)出GDP、財政收入分別達8億元和2.8億元，均居全國大城市首位。工業(yè)增加值率五年提高4.9個百分點。地方一般公共預算收入年均增速是GDP增速的1.8倍。居民人均可支配收入、最低工資標準、最低生活保障標準均居全國領先水平。制定實施了生物、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料、文化創(chuàng)意、新一代信息技術②、節(jié)能環(huán)保等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃政策，成為中國新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大、集聚性最強的城市，產(chǎn)業(yè)總規(guī)模近2萬億元，新興產(chǎn)業(yè)年均增長20%以上，增加值占GDP比重超過35%，對經(jīng)濟增長的貢獻率接近50%。前瞻布局航空航天、生命健康、機器人、可穿戴設備和智能裝備等未來產(chǎn)業(yè)，國家級高新技術企業(yè)4742家，五年新增3698家。萬元GDP能耗、水耗，以及化學需氧量、氨氮、二氧化硫減排量均顯著下降。創(chuàng)新能力有了明顯提升。全社會研發(fā)投入占GDP的4.02%，五年翻了一番，建成了國家超級計算深圳中心、國家基因庫和大亞灣中微子實驗室，國家、省和市級重點實驗室、工程實驗室、工程研究中心和企業(yè)技術中心等創(chuàng)新載體累計達1107家，是前三十年總和的3.6倍，IT領袖峰會和BT領袖峰會等成為促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要平臺③。其中，2011年制定并開始實施一項支持新一代信息技術的五年規(guī)劃，到2016年取得了圓滿成功。五年時間，新一代信息技術產(chǎn)業(yè)增加值翻了一番，達到4052億元，到2019年已經(jīng)超過了6500億元。2019年該產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)發(fā)明專利公開量43273件，截至2019年底的有效發(fā)明專利量為65460件，發(fā)明專利公開量在北京之后居第二位④。

2010年代上半段，深圳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)新一代創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)的模仿型產(chǎn)業(yè)的替代，以及其中新一代信息技術產(chǎn)業(yè)的崛起做得很成功的原因是多方面的，一是從經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的理念看，比較早地提出了有質(zhì)量的穩(wěn)定增長的轉(zhuǎn)型政策主張，經(jīng)過多輪轉(zhuǎn)型實踐，深圳對走創(chuàng)新轉(zhuǎn)型道路認識已經(jīng)比較統(tǒng)一，行動比較自覺。二是對轉(zhuǎn)型過程中如何發(fā)揮市場、企業(yè)與政府作用有較為清楚的認識，在以改革創(chuàng)新推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級方面有了比較豐富的實踐和成功的經(jīng)驗。如1987年的《深圳市人民政府關于鼓勵科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》、1994年深圳市科技局頒布的《深圳市技術入股暫行規(guī)定》和《深圳市技術分紅暫行規(guī)定》，使剛剛起步的深圳有了很強的人才吸引力。再如，深圳依國際慣例最早建立無形資產(chǎn)評估事務所并推出管理辦法，吸引外商直接投資和解決創(chuàng)新形成的無形資產(chǎn)入股障礙方法有很好效果，民營高科技企業(yè)也因此而蓬勃發(fā)展，等等。

深圳新一代信息產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容是：政策目標為突破關鍵技術，強化自主創(chuàng)新，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)融合。組織方式為集中政府資源。如，設立新興高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組和具體辦事機構，統(tǒng)籌各部門資源。從2011年起，連續(xù)五年投入的25億元設立了專項資金，用于資助新一代信息技術產(chǎn)業(yè)核心技術攻關、創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)培育和引進、重點企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化項目建設等方面。使用方式是，提升創(chuàng)新能力，鼓勵科學發(fā)現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)化應用，加強公共技術服務平臺建設，增強共性技術研究開發(fā)與應用示范。鼓勵創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和知識產(chǎn)權化和標準化戰(zhàn)略。鼓勵符合條件的企業(yè)申報科技型中小企業(yè)創(chuàng)新項目，優(yōu)先納入創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)用房和土地利用年度規(guī)劃。支持企業(yè)、高等院校和科研機構合作培養(yǎng)博士后人才。支持深圳企業(yè)參加電子信息、通信等領域國際知名展會和會議，支持在深圳舉辦高水平、國際性的新一代信息技術會議。支持新一代信息技術產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟提供重大公共技術研發(fā)，鼓勵和支持發(fā)展相關行業(yè)協(xié)會、中介機構、產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究、政府決策咨詢等產(chǎn)業(yè)服務工作。

盡管對這一時期深圳的轉(zhuǎn)型政策進行系統(tǒng)性評價還為時尚早，但仍可初步判斷，深圳的轉(zhuǎn)型政策是有明顯時代特點的混合型政策，即適度集中政府行政資源，支持市場整合，引導企業(yè)進行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。當然，每年5億元的政府財政支出相對于2000億元規(guī)模且在滾動成長的產(chǎn)業(yè)，說是杯水車薪并不夸張。政府對轉(zhuǎn)型政策能夠成功的信心應當來自于，政府可以洞見到個別企業(yè)觀察不到的稟賦優(yōu)勢信息，并通過產(chǎn)業(yè)政策方式支持特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展①。徐林（2018）認為，產(chǎn)業(yè)政策應當被定義為，針對特定產(chǎn)業(yè)實施的可能改變市場發(fā)展軌跡的產(chǎn)業(yè)支持或限制措施，這些措施要么基于行政權力的干預，要么基于公共資源的選擇性或歧視性配置。通過市場化改革改變原有資源配置扭曲導致的產(chǎn)業(yè)發(fā)展或結構升級加速，不能被視為產(chǎn)業(yè)政策。政府的產(chǎn)業(yè)政策應當更多強調(diào)功能性，要針對產(chǎn)業(yè)升級和提升競爭力的普遍性薄弱環(huán)節(jié)，市場主體不愿意配置資源或難以形成合力解決的情況下，由政府發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用并投入資源予以扶持。在市場主體愿意配置資源的領域，政府盡可能營造好的激勵政策和環(huán)境，更好地發(fā)揮競爭政策的作用，鼓勵市場公平競爭下的強者勝出。很顯然，這是深圳25億財政投入五年滾動能夠取得成效的關鍵。

深圳轉(zhuǎn)型升級政策能夠取得成功，與政府和創(chuàng)新網(wǎng)絡建設關系也很密切。新技術早期階段，知識的隱性程度高，公司和個人很大程度上受益于地理鄰近（Audretsch 等，2005）②。空間上的臨近性，企業(yè)間交流的便利性有利于隱形知識傳播，從而推動創(chuàng)新。推動產(chǎn)業(yè)集群建設構成大企業(yè)為核心的海量中小企業(yè)群落，當然有助于生產(chǎn)和技術網(wǎng)絡由疏而密、分工精細，營造出良好創(chuàng)新的創(chuàng)新氛圍。

羅默通過對知識雙重性的界定，為內(nèi)生增長理論奠定了基礎③。政府用于研究開發(fā)的公共支出以及適宜知識產(chǎn)權政策會提高社會公共知識存量，促進創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。政府采取有效的措施促進知識流動，創(chuàng)造和擴大知識公地就成為加速創(chuàng)新增長的重要政策措施（Stiglitz and Greenwald，2014）④。從這個意義上說，深圳轉(zhuǎn)型政策的有效性與創(chuàng)辦公共研發(fā)機構和共有知識共享有很大關系，看似嘉年華的IT領袖峰會則發(fā)揮了重要的新思想交流碰撞、實施與驗證的作用⑤。事實上，從研發(fā)投入的結構看，我國政府研發(fā)投入占全部研發(fā)投入的比重只有20%左右，與美國存在10個百分點左右的差距，這說明我國政府在基礎研究方面的研發(fā)投入力度大大弱于美國等發(fā)達國家，需要進一步加強，以增強我國技術創(chuàng)新的原發(fā)動力。

菲利普·阿吉翁（2012）認為⑥，政府產(chǎn)業(yè)政策有效的前提條件是，產(chǎn)業(yè)競爭不能破壞而是要宜于推動競爭，典型的表現(xiàn)是，政府不能以“挑選贏家”方式來推行產(chǎn)業(yè)，這不僅會造成典型的俘獲和尋租風險，而且會因破壞了市場競爭而造成資源配置的扭曲。因此，產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的融合是至關重要的。在羅德里克（2009）看來⑦，產(chǎn)業(yè)政策是否有效是觀察一個政府與企業(yè)以市場為紐帶的合作過程。政府既不是高高在上且高瞻遠矚的獨立的政策制定者，也不是受到特定產(chǎn)業(yè)利益集團俘獲的租金設置者;政府對特定的產(chǎn)業(yè)既要予以支持，也要設定可度量的績效指標;最后，產(chǎn)業(yè)政策對外公布的公開透明是重中之重。

深圳歷經(jīng)廣泛深刻而持續(xù)的改革開放過程，建立了法治化的比較發(fā)達的社會主義市場經(jīng)濟體系，較好地發(fā)揮了政府作用，轉(zhuǎn)型升級政策取得了很大成功，但這種成功的背后還具有若干尚待深入破解的偶然性。確切地說，深圳支持新一代信息技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展等系列政策取得了成功，并不意味著同樣的做法在其他產(chǎn)業(yè)也會取得成功。從實踐角度看，深圳也曾采取過支持汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并不是很成功，廣州則是一鳴驚人;深圳也曾制定了生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，相對長江三角洲仍具有相當大的差距;即使是在新一代信息技術領域，深圳距離北京也還有很大差距。這似乎說明，政府產(chǎn)業(yè)政策的有效性存在著客觀的約束條件，這種條件可能表現(xiàn)為，產(chǎn)業(yè)政策的成功緣于具備了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件，這種條件可能源自于創(chuàng)新集聚優(yōu)勢動態(tài)比較。當我們對比深圳與廣州、上海在IT產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)以及生物制藥產(chǎn)的政策文件時，會發(fā)現(xiàn)，其中的差距并不顯著，實施效果大不相同。我們因此可能需要考慮的是，產(chǎn)業(yè)政策的實施是以企業(yè)活動為基礎，以現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)分工方式為前提的。一個地區(qū)形成的產(chǎn)業(yè)集群會產(chǎn)生自我強化的優(yōu)勢。政府產(chǎn)業(yè)政策的有效性取決于市場選擇，而不是取決于政府意愿。深圳轉(zhuǎn)型升級植根于“三來一補”“山寨”模仿的產(chǎn)業(yè)鏈的土壤，在與北上廣的市場經(jīng)濟發(fā)育水平大致相同的基礎上，也會演化出不同的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑。同樣是更好地發(fā)揮政府作用，在推進轉(zhuǎn)型升級領域也會形成相同產(chǎn)業(yè)的績效差別，北京政策成功的產(chǎn)業(yè)，在深圳可能不成功應當是一個必然的結果。因此，從更一般意義上說，有效的產(chǎn)業(yè)政策應當隨著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素聚集的動態(tài)變化而變化，有效的政府行為是支持配合企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術與組織方式的變化，而不是成為主導者。同時，政府行為應當轉(zhuǎn)向更具一般意義的經(jīng)濟發(fā)展政策，其中，人才政策、知識產(chǎn)權政策、有效的市場公平競爭政策，特別是鼓勵知識溢出性政策具有重要的作用。有關政府與企業(yè)的關系、政府的前瞻性、產(chǎn)業(yè)組織方式、網(wǎng)絡化創(chuàng)新形式，仍然需要更多的深入研究。

〔作者系哈爾濱工業(yè)大學（深圳）經(jīng)管學院教授、深圳市人民政府原副市長〕

（收稿日期：2020-07-13 ? 責任編輯：羅建邦）