葉莎莎 王東嘉

摘 要：首先從用戶視角出發(fā)對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理的應(yīng)用進行調(diào)查分析，調(diào)查結(jié)果顯示多數(shù)被訪者對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中應(yīng)用表示認可;其次，對區(qū)塊鏈技術(shù)在電子健康檔案管理、會計檔案管理、人事檔案管理及藝術(shù)檔案管理等領(lǐng)域進行應(yīng)用展望。

關(guān)鍵詞：檔案管理;區(qū)塊鏈技術(shù);調(diào)查分析;應(yīng)用展望

基金項目：北京聯(lián)合大學(xué)人才強校優(yōu)選計劃項目（項目編號：BPHR2017DS04）。

1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀概述

從2016年至2020年，國內(nèi)對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域研究逐年遞增，中國人民大學(xué)、上海大學(xué)、鄭州大學(xué)、南昌大學(xué)和山西大學(xué)等多所高校以及中國石化等大型企業(yè)的專家學(xué)者紛紛開展研究。目前相關(guān)研究主要可分為幾類：一是初探性研究，如區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域的適用性和可行性等研究[1][2][3];二是綜述類研究，如對國內(nèi)外學(xué)者及項目的研究總結(jié)和分析[4][5];三是專業(yè)性研究，如區(qū)塊鏈在電子文件管理[6][7][8]、數(shù)字檔案長期保存等方面研究[9];四是應(yīng)用性研究，如區(qū)塊鏈技術(shù)在電子健康檔案、社交媒體檔案、人事檔案、政務(wù)檔案、家譜檔案、藝術(shù)檔案和非遺檔案等方面的應(yīng)用研究。

目前學(xué)界對區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域應(yīng)用發(fā)展的調(diào)研類文獻相對較少，本文擬從用戶視角出發(fā)，調(diào)查了解檔案管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展前景及用戶認可程度，進而對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用情況進行展望。

2 調(diào)查方案及結(jié)果分析

2.1 調(diào)查方案設(shè)計

本次調(diào)查主要采用問卷調(diào)查法，為保證問卷回收的質(zhì)量和效果，調(diào)查采用實地發(fā)放紙質(zhì)問卷的方式，便于現(xiàn)場監(jiān)督和及時回收，調(diào)查對象主要為北京聯(lián)合大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)的學(xué)生和部分教師。調(diào)查對象的文化程度包括?？疲?%）、本科（78%）、碩士（17%）和博士（2%）;年齡分布為：15-20歲約占32%，21-30歲約占63%，31-40歲約占3%，41歲及以上約占2%，本次問卷調(diào)查對象以本科生和研究生為主。調(diào)查時間自2019年12月20日開始至2020年1月6日結(jié)束，共發(fā)放問卷100份，剔除少數(shù)無效問卷，得到有效問卷91份。問卷調(diào)查分析結(jié)果，主要采用Excel軟件進行數(shù)據(jù)處理和分析。

2.2 調(diào)查結(jié)果分析

1）多數(shù)參與調(diào)查者對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域發(fā)展比較認可。參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈技術(shù)能夠防止檔案被惡意篡改并促進檔案資源有效共享，區(qū)塊鏈的不可篡改性、共識機制和開放性等特征在檔案管理中具有發(fā)展前景。

近八成調(diào)查對象（79%）認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用是“利大于弊”（如圖1所示）。多數(shù)調(diào)查對象認為區(qū)塊鏈在檔案領(lǐng)域中應(yīng)用具有積極作用，因為區(qū)塊鏈技術(shù)能夠防止檔案被惡意篡改，還能促進檔案的有效共享，有助于保障檔案的安全存儲，但是仍有少數(shù)調(diào)查對象（3%）認為區(qū)塊鏈在檔案管理中沒有發(fā)展前景。

參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈一些特征在檔案管理中具有發(fā)展前景。排在前三的主要特征分別是“不可篡改性”、“共識機制”和“開放性”（如圖2所示）;結(jié)果還顯示調(diào)查對象認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案的歸檔、保存、利用和共享方面更具發(fā)展前景（如圖3所示）。區(qū)塊鏈的數(shù)字時間戳技術(shù)有助于保證檔案的真實性和完整性，非對稱加密技術(shù)有助于解決檔案利用中侵犯用戶隱私問題，智能合約技術(shù)有助于實現(xiàn)檔案到期的自動處理等，這些都是促進區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中應(yīng)用的有利因素。

2）參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中應(yīng)用仍存在一定風(fēng)險。如圖4所示，其中主要風(fēng)險包括法律監(jiān)管缺失風(fēng)險、技術(shù)規(guī)則限制參與積極性、管理者和用戶信任觀念問題、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境風(fēng)險和用戶使用風(fēng)險，還有人認為存在系統(tǒng)的隱私問題和安全問題等其他方面風(fēng)險，這些是阻礙區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中應(yīng)用的一些不利因素。

調(diào)查顯示，參與調(diào)查者對區(qū)塊鏈在檔案管理工作中的適用性存在不同觀點。約三分之一的參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中適用性為61%-80%，但也有三分之一參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中適用性僅為21%-40%，這說明區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理工作中的適用性還存在一些爭議（如圖5所示）。

3）參與調(diào)查者對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域發(fā)展利用提出了一些建議。主要包括以下幾個方面（如圖6所示）：一是發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用，二是完善區(qū)塊鏈在檔案管理中配套法律，三是培養(yǎng)檔案領(lǐng)域熟悉區(qū)塊鏈技術(shù)人才，四是更新檔案工作人員觀念，五是轉(zhuǎn)變檔案管理策略及管理體制，六是國家政策支持及引導(dǎo)。這些建議對于促進區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的發(fā)展具有積極指導(dǎo)作用。

2.3 研究結(jié)論及局限

調(diào)查結(jié)果顯示，多數(shù)參與調(diào)查者對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域發(fā)展表示認可，近八成者認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用是利大于弊。參與調(diào)查者認為區(qū)塊鏈的不可篡改性、共識機制和開放性等特征在檔案管理中具有發(fā)展前景，并能夠促進檔案歸檔、保存、利用和共享等。但是區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用也有一定風(fēng)險，存在法律監(jiān)管缺失、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境風(fēng)險和用戶使用風(fēng)險等問題，并且區(qū)塊鏈在檔案管理工作中適用性還存在一些爭議。

鑒于本次調(diào)查范圍相對較小，問卷數(shù)量有限，調(diào)查難免存在一些不足之處。但通過本次調(diào)查了解到，多數(shù)被訪用戶對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域發(fā)展持認可態(tài)度，認為區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域具有應(yīng)用發(fā)展前景。

3 應(yīng)用展望

目前國內(nèi)外檔案管理領(lǐng)域已有一些應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的經(jīng)驗，如美國特拉華州公共檔案館利用區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)實現(xiàn)政府電子文件到期自動處理[10];英國國家檔案館與薩里大學(xué)等單位合作的Archangel項目開發(fā)了一種技術(shù)原型用于驗證數(shù)字公共檔案的真實性;澳大利亞墨爾本大學(xué)利用區(qū)塊鏈技術(shù)對學(xué)生檔案進行管理[11]。我國大型國企中國石化嘗試運用區(qū)塊鏈技術(shù)對電子檔案進行存證和驗證。

未來區(qū)塊鏈技術(shù)將與檔案管理某些領(lǐng)域結(jié)合，進一步促進檔案管理發(fā)展。以下列舉一些較為可行的“區(qū)塊鏈+檔案管理”應(yīng)用。