徐 珊

學術(shù)規(guī)范是保障高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一道重要防線。以B 大學教育學院為例，調(diào)查分析研究生學術(shù)規(guī)范內(nèi)部差異，結(jié)果顯示：研究生學術(shù)規(guī)范整體狀況良好，在性別和學位類型上無顯著性差異，在年級和讀研目的上有顯著差異。其中，男生學術(shù)規(guī)范意志和情感較強；學術(shù)學位研究生的學術(shù)規(guī)范意識較強于專業(yè)學位研究生；博士生學術(shù)規(guī)范意識整體強于碩士生，碩士一年級學生的學術(shù)規(guī)范較差；對學術(shù)研究感興趣的研究生，其學術(shù)規(guī)范認知和意識較強?；谝陨辖Y(jié)果，高校需重視專業(yè)學位研究生學術(shù)規(guī)范教育，完善碩士研究生學術(shù)規(guī)范訓練體系，并在研究生選拔培養(yǎng)過程中堅持興趣和能力相結(jié)合的原則，健全預防和處置學術(shù)不端的監(jiān)管機制，以切實提升研究生學術(shù)規(guī)范水平。

研究生是重要的高層次人才群體，也是科研隊伍的重要后備力量，其培養(yǎng)質(zhì)量關(guān)乎拔尖創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和高等教育強國建設(shè)。近年來，我國研究生教育規(guī)模穩(wěn)步發(fā)展。2018年全國在學研究生273.13 萬人，比上年增長3.47%。其中，在學博士生38.95 萬人，在學碩士生234.17 萬人。[1]學術(shù)規(guī)范對培育研究生樹立良好學風，培養(yǎng)正直誠信、恪守科學道德、獻身科學研究的拔尖創(chuàng)新人才具有重要作用。當前，研究生學術(shù)規(guī)范問題輿情不斷、廣受關(guān)注。全面提升研究生學術(shù)規(guī)范水平已刻不容緩。2019年，《教育部辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》進一步指出，要加大對學術(shù)不端、學位論文作假行為的查處力度。在此背景下，調(diào)查研究生學術(shù)規(guī)范狀況并針對性地提出建議，具有重要現(xiàn)實意義。

一、問題的提出

國外較早關(guān)注學術(shù)規(guī)范（Academic Norms）問題，相關(guān)研究中多以學術(shù)誠信（Academic Integrity）、剽竊（Plagiarism）為關(guān)鍵詞。自1906年出版后不斷修訂的《芝加哥手冊：寫作編輯和出版指南》是美國各出版社和學術(shù)期刊普遍采用的論文寫作標準，1977年，美國學術(shù)規(guī)范委員會現(xiàn)代語言學會出版《MLA 研究論文寫作手冊》，就撰寫論文和著作的細節(jié)做出了規(guī)范。作為人才培養(yǎng)責任單位的各高校亦制定了學術(shù)手冊界定學術(shù)規(guī)范。如加州大學伯克利分校研究生院將學術(shù)不端界定為：任何可能為自己造成不公平學術(shù)優(yōu)勢或?qū)W術(shù)界其他成員在學術(shù)上產(chǎn)生優(yōu)劣勢影響的行動或企圖。[2]麻省理工學院將除誠實的錯誤或意見分歧外，在研究活動中捏造、偽造、抄襲或故意干擾等行為界定為研究不端（Aesearch Misconduct）。[3]波士頓大學將學生歪曲學業(yè)成績或阻礙其他學生因其學業(yè)成績而被公平評判的機會等行為視為學術(shù)不端。[4]20世紀90年代以來，我國學者較為關(guān)注學術(shù)規(guī)范的概念和要素研究。綜合已有研究，一般認為，研究生學術(shù)規(guī)范即為了保障學術(shù)研究活動正常有序進行，研究生需遵守的一系列規(guī)則、制度和行為準則，包括兩個層面：學術(shù)規(guī)范意識和學術(shù)規(guī)范行為。其中學術(shù)規(guī)范意識包括認知、情感、意志三個層面，學術(shù)規(guī)范行為則是在科研過程中踐行學術(shù)規(guī)范意識的情況。[5]

隨著研究生學術(shù)規(guī)范研究的深入和研究生教育實踐中學術(shù)規(guī)范問題的涌現(xiàn)，研究生學術(shù)規(guī)范問題引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注，在相關(guān)實證研究中，主要涉及整體狀況調(diào)查及群體內(nèi)個人口統(tǒng)計學變量上的規(guī)范水平差異分析等方面。已有調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大學生學術(shù)失范的普遍性和嚴重程度已基本顯現(xiàn)，考試作弊和論文抄襲是目前較為普遍的失范行為。[6]在性別變量方面，相關(guān)實證研究存在分歧，有研究發(fā)現(xiàn)不同性別學生對道德行為的看法不存在任何差異，[7]學術(shù)失范與性別、年級等個人因素不顯著相關(guān)。[8]也有研究認為性別是確定道德行為的一個重要因素，女性比男性更具有倫理道德，且學生年齡的增長對道德有促進作用。[9]分析不同年齡個體在學術(shù)不端行為上的差異發(fā)現(xiàn)，年輕學生比年長學生更容易發(fā)生學術(shù)不端行為。[10]整體而言，我國研究生學術(shù)規(guī)范情況在內(nèi)部差異層面有待進一步深入探索。

二、研究方法

（一）調(diào)查對象

B 大學為教育部直屬的“雙一流”建設(shè)高校，其教育學為“雙一流”建設(shè)學科，現(xiàn)有1,000 余名全日制在讀研究生，13 個博士學位授權(quán)點和15 個碩士學位授權(quán)點，學科門類齊全，在研究生培養(yǎng)方面有著突出優(yōu)勢。本研究以B 大學教育學專業(yè)的研究生為調(diào)查對象，按年級分類進行問卷調(diào)查，共回收有效問卷367 份。（具體調(diào)查樣本分布情況見表2-1）。

表2-1 樣本分布情況

（二）調(diào)查工具

在綜合分析國內(nèi)外已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合大學生學術(shù)規(guī)范文本及相關(guān)成果，編制《研究生學術(shù)規(guī)范調(diào)查問卷》。檢驗可知，問卷整體具有良好的信度和效度，適用于本課題研究。整個問卷及其各模塊標準化的α 系數(shù)為0.891，各模塊的α 值也都在0.7 以上，問卷的信度較好。進一步采用驗證性因素分析檢驗結(jié)構(gòu)效度，統(tǒng)計表明KMO 值為0.889，通過Bartlett 的球形度檢，Sig=0.000＜0.05，適合做因子分析，采用AMOS17.0 進行驗證性因素分析，并通過擬合指數(shù)考查量表的結(jié)構(gòu)效度。結(jié)果顯示，χ2/df 接近于1，各擬合指數(shù)的值均大于0.9，RMSEA 值遠小于0.1，所以認為該問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度（表2-2）。

表2-2 研究生學術(shù)規(guī)范問卷模型擬合度指數(shù)

三、研究生學術(shù)規(guī)范的調(diào)查結(jié)果與分析

（一）學術(shù)規(guī)范整體狀況良好，個體間差異較大

整體而言，研究生的學術(shù)規(guī)范狀況良好，多數(shù)研究生學術(shù)規(guī)范意識較強、學術(shù)失范行為較少，且個體間的差異較大。其中，研究生在論文發(fā)表方面較為規(guī)范，但對科研環(huán)境評價較低。分析數(shù)據(jù)可知（表3-1），研究生學術(shù)規(guī)范整體得分為3.63 分，換算為百分位數(shù)=處于中等偏高水平，學術(shù)規(guī)范狀況處于良好狀態(tài)。從學術(shù)規(guī)范各維度看，研究生的學術(shù)規(guī)范意識和學術(shù)規(guī)范行為得分整體較高，說明研究生對學術(shù)規(guī)范具有較強的認知和意志，較少產(chǎn)生學術(shù)失范行為。

調(diào)查結(jié)果基本印證了已有研究，即研究生學術(shù)規(guī)范總體狀況良好，但也存在諸多問題。[11]多數(shù)學生對各種學術(shù)不端行為認識態(tài)度較好，但“知行”脫節(jié)現(xiàn)象較為突出。[12]從內(nèi)部各維度來看，研究生學術(shù)規(guī)范情感有待加強，不同研究生學術(shù)規(guī)范的差異較大。這種差異可能與學生在進入研究生階段前所受學術(shù)訓練、學術(shù)規(guī)范教育基礎(chǔ)等教育背景差異有關(guān)。盡管所有研究生都通過了入學選拔考試，但即使是同一年級、同一專業(yè)的學生，其學科基礎(chǔ)和學術(shù)能力也是參差不齊。論文發(fā)表規(guī)范程度高可能與學科相關(guān)學術(shù)期刊在論文發(fā)表方面要求較為嚴格、規(guī)范有關(guān)。相對低水平的學風和科研環(huán)境評價，與國內(nèi)外學術(shù)不端事件頻發(fā)不無關(guān)系，這也反映了多數(shù)研究生能夠覺察并重視研究中存在的學術(shù)規(guī)范問題。

表3-1 研究生學術(shù)規(guī)范整體狀況

（二）學術(shù)規(guī)范水平群體內(nèi)差異狀況

1.性別上無顯著差異，男生規(guī)范意志情感較強

男性與女性研究生在學術(shù)規(guī)范整體水平上沒有明顯差異。經(jīng)獨立樣本t檢驗可知（見表3-2），研究生學術(shù)規(guī)范整體水平在性別上無顯著性差異（p＞0.05），但學術(shù)規(guī)范情感與學術(shù)規(guī)范意志在性別上有顯著差異（p＜0.05）。從均值來看，男生的學術(shù)規(guī)范水平略高于女生。

學術(shù)規(guī)范整體水平在性別上無顯著差異，說明男性和女性在教育上具有同等的發(fā)展?jié)撃芎桶l(fā)展意識，多數(shù)情況下二者對道德規(guī)范的判斷相近。有研究發(fā)現(xiàn)，在商科學生中，通常女性比男性的道德規(guī)范水平更高。[13]這一結(jié)果與本研究存在一定差異，可能與調(diào)查對象所讀專業(yè)有關(guān)。結(jié)合研究表明，在評定自我學術(shù)不良行為方面，性別和專業(yè)有顯著的預測作用。[14]與商學專業(yè)相比，教育學專業(yè)更關(guān)注個體的價值觀塑造和道德規(guī)范養(yǎng)成，但專業(yè)對學術(shù)規(guī)范的影響程度以及男女生學術(shù)規(guī)范水平與就讀專業(yè)的交叉關(guān)系仍有待進一步探索。

表3-2 不同性別研究生學術(shù)規(guī)范狀況

2.學位類型上無顯著差異，學術(shù)學位研究生規(guī)范水平較高

整體而言，不同學位類型研究生的學術(shù)規(guī)范水平并無顯著差異，但學術(shù)學位研究生的規(guī)范水平多高于專業(yè)學位研究生。經(jīng)獨立樣本t 檢驗可知（見表3-3），不同學位類別研究生在學術(shù)規(guī)范整體狀況及學術(shù)規(guī)范行為上無顯著性差異（p＞0.05），二者在學術(shù)規(guī)范意識及其學術(shù)規(guī)范認知和意志上存在顯著性差異（p＜0.05）。從均值來看，學術(shù)學位研究生學術(shù)規(guī)范意識更高。

已有研究表明，修業(yè)年限短、培養(yǎng)目標堅持應用導向等可能是導致專業(yè)學位研究生學術(shù)規(guī)范意識較低的因素，高校應把學術(shù)規(guī)范教育作為研究生入學后的第一課，并重視對專業(yè)學位研究生的學術(shù)規(guī)范教育。[15]從具體得分來看，由于學術(shù)學位研究生比專業(yè)型研究生修業(yè)年限長，且在人才培養(yǎng)上更注重學術(shù)訓練，學術(shù)型研究生的學術(shù)規(guī)范意識及其認知和意志較強，掌握相關(guān)科研知識、科研方法和學術(shù)規(guī)范更為扎實，在科研實踐中更尊重科研規(guī)范。此外，從研究生對就讀學位類型的選擇也可以看出其專業(yè)發(fā)展和職業(yè)發(fā)展的不同追求，專業(yè)學位研究生對學術(shù)研究的興趣更低，其學習、了解學術(shù)規(guī)范的主動性和積極性也更弱。

表3-3 不同學位類型研究生學術(shù)規(guī)范狀況

3.年級上有顯著差異，博士研究生生規(guī)范水平較高

不同年級學生在整體學術(shù)規(guī)范上存在差異，博士生的學術(shù)規(guī)范較碩士生更為理想。經(jīng)單因素分析可知（表3-4），學術(shù)規(guī)范狀況在年級上具有顯著性差異（p＜0.05），從具體維度來看，這種差異主要表現(xiàn)在學術(shù)規(guī)范意識及其認知維度上（p＜0.05），在學術(shù)規(guī)范行為上不存在顯著的年級差異（p＞0.05），但在學術(shù)寫作規(guī)范維度上存在顯著差異（p＜0.05）。從具有顯著性差異維度的得分情況來看，均表現(xiàn)出了博士生高于碩士生，碩士一年級學生得分低于其他年級學生的狀況，這反映了博士研究生的學術(shù)規(guī)范狀況較好，碩士一年級的學術(shù)規(guī)范狀況較差。

學術(shù)規(guī)范水平與年級并非呈遞增關(guān)系，就整體狀況而言，博士一年級學術(shù)規(guī)范水平最高，碩士一年級學術(shù)規(guī)范水平最低。就學術(shù)規(guī)范意識而言，一、二、三年級博士要高于同年級碩士。這一調(diào)查結(jié)果部分驗證了已有研究，碩士研究生對學術(shù)規(guī)范了解不足，且在實驗數(shù)據(jù)、寫作及發(fā)表等方面存在較多失范行為，碩士研究生對學術(shù)規(guī)范的態(tài)度情感水平較低。[16]就態(tài)度而言，碩士研究生對學術(shù)不端的容忍度均值高于博士生，其學術(shù)不端行為明顯比博士研究生更頻繁。[17]隨著研究生年級上升，學術(shù)訓練和學術(shù)規(guī)范教育積累有助于其學術(shù)規(guī)范水平提升。[18]有研究表明，科研壓力是導致學術(shù)不端行為的重要因素之一，科研壓力越大，博士生對學術(shù)不端行為的容忍度越大。[19]在博士階段，二、三年級及以上博士課程學習投入時間少且面臨論文發(fā)表、學位論文與工作的多重壓力，這些因素可能影響其學術(shù)規(guī)范水平，導致二、三年級學生的學術(shù)規(guī)范水平低于一年級。

4.讀研目的上有顯著差異，熱愛學術(shù)學生規(guī)范水平更高

不同讀研目的研究生的學術(shù)規(guī)范狀況存在顯著分異。其中，出于純粹學術(shù)研究興趣而選擇讀研的學生，其學術(shù)規(guī)范狀況更好。經(jīng)單因素分析可知（表3-5），不同讀研目的研究生學術(shù)規(guī)范狀況整體有顯著性差異（p＞0.05），且在學術(shù)規(guī)范意識及其認知與意志維度上存在顯著性差異（p＜0.05）。

從讀研目的來看，出于學術(shù)興趣選擇讀研的學生最多，其次是以找到滿意工作為目的的學生。這與已有研究基本吻合，已有研究中研究生選擇讀研的目的主要集中在“畢業(yè)后能找到更滿意的工作”和“對科學或?qū)W術(shù)研究感興趣”上。相比之下，受到父母、暫時不想工作等其他因素影響而選擇讀研的學生較少。反映了在研究生教育規(guī)模擴張背景下，多數(shù)學生是出于理性考慮選擇讀研。[20]從具體得分情況來看，對學術(shù)研究感興趣的研究生得分高于其他讀研目的的研究生。結(jié)合已有研究數(shù)據(jù)，相當一部分學生并非對科研感興趣，且試圖通過學術(shù)失范行為來迎合評優(yōu)并達到相關(guān)學位要求，[21]這類以外在的功利性目的而非興趣為導向的研究生極易為了順利畢業(yè)、獲取文憑而產(chǎn)生學術(shù)失范行為。相反，出于學術(shù)研究興趣選擇讀研的研究生，其研究目的和學術(shù)理想更為純粹，往往在學術(shù)規(guī)范上更能夠嚴格要求自己，更加尊重學術(shù)研究，學術(shù)規(guī)范水平要高于研究生。

表3-5 不同讀研目的研究生學術(shù)規(guī)范狀況

續(xù)表

四、提升研究生學術(shù)規(guī)范的策略

（一）加強專業(yè)學位研究生學術(shù)規(guī)范教育

專業(yè)學位研究生與學術(shù)學位研究生在培養(yǎng)目標、培養(yǎng)方案等方面各有側(cè)重，專業(yè)學位研究生培養(yǎng)更加注重應用型導向，通常修業(yè)年限較短，其學術(shù)規(guī)范教育易被忽視，學術(shù)規(guī)范意識和行為較低于學術(shù)型研究生。在專業(yè)學位研究生培養(yǎng)過程中，高校既要堅持應用型人才培養(yǎng)導向，也應結(jié)合高層次人才培養(yǎng)需要，重視對專業(yè)學位研究生的學術(shù)規(guī)范教育。其一，完善專業(yè)學位研究生學術(shù)規(guī)范課程體系。在培養(yǎng)方案中可將學術(shù)規(guī)范課程、論文寫作指導課程、研究方法課程等作為必修課納入研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，以課程為抓手，深化基礎(chǔ)科研知識、科研方法和學術(shù)規(guī)范的學習和掌握，通過課堂學習、考察等方式扎實推進研究生學術(shù)規(guī)范基礎(chǔ)教育。其二，加強專業(yè)學位研究生科研訓練。學校、院系可設(shè)立專項科研基金項目，鼓勵專業(yè)學位研究生結(jié)合應用課程學習與實習開展相關(guān)領(lǐng)域研究，從科研實訓中提升專業(yè)學位研究生的學術(shù)規(guī)范水平。其三，全面實施研究生學術(shù)規(guī)范測試。學術(shù)規(guī)范測試是檢驗研究生學術(shù)規(guī)范認知水平的有效手段，通過學術(shù)規(guī)范測試可以有效約束、檢驗并提升研究生的學術(shù)規(guī)范認識。

（二）完善碩士研究生學術(shù)規(guī)范訓練體系

為提升碩士研究生學術(shù)規(guī)范水平，使其在進入博士培養(yǎng)階段后有更好的研究基礎(chǔ)，需導師、任課教師、培養(yǎng)單位等多元主體協(xié)同發(fā)力：一培養(yǎng)單位要進一步提高對建設(shè)高素質(zhì)導師隊伍重要性的認識。導師是培養(yǎng)質(zhì)量第一責任人，要把培養(yǎng)人放到第一位，既要做學術(shù)訓導人，指導和激發(fā)研究生的科學精神和原始創(chuàng)新能力，更要做人生領(lǐng)路人，言傳身教引導研究生樹立正確的世界觀人生觀價值觀，恪守學術(shù)規(guī)范，增強社會責任感。導師要強化學術(shù)規(guī)范指導，定期與碩士生溝通交流，幫助其扎實基礎(chǔ)，同時要以身作則，指導研究生在遵守學術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)上開展研究。二是任課教師在課程教學過程中引入學科前沿知識。考慮到碩士生學科基礎(chǔ)較薄弱，為其設(shè)置的課時要求通常要多于博士生。任課教師可聚焦學術(shù)問題和創(chuàng)新領(lǐng)域，開拓學生的學術(shù)視野。三是二級院系等研究生培養(yǎng)單位應豐富碩士研究生學術(shù)訓練活動，以學術(shù)沙龍、碩博生學術(shù)論壇、學業(yè)輔導室、學生課題訓練等多種形式為學生提供學術(shù)訓練機會。

（三）堅持興趣和能力相結(jié)合開展選拔培養(yǎng)工作

科研是研究生培養(yǎng)的重要內(nèi)容，研究生教育階段，應堅持科研興趣和科研能力相結(jié)合開展選拔、培養(yǎng)工作。從起點來看，院系等職能部門在研究生招生過程中應關(guān)注學生的求學目的。除專業(yè)能力外，也需考察學生的學術(shù)興趣，選拔真正熱愛學術(shù)、有純粹學術(shù)理想的學生進入研究生教育體系。從過程來看，研究生教育應堅持興趣和能力相結(jié)合原則。一方面，要在低年級時讓學生充分了解相關(guān)學科領(lǐng)域，盡可能多地接觸不同的學術(shù)研究問題，引導其明確個人研究興趣和研究方向。另一方面，應立足研究生學術(shù)規(guī)范教育的實際需要，有針對性地開設(shè)專門學術(shù)規(guī)范課程，將學術(shù)規(guī)范貫穿于教育教學全過程，從考試、課程論文考核、學生課題訓練、學術(shù)批評、論文選題直至完成學位論文等各個環(huán)節(jié)細抓落實、嚴格監(jiān)督。

（四）健全預防和處置學術(shù)不端的監(jiān)管機制

教育部《關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》指出，要健全預防和處置學術(shù)不端的機制。具體而言，學校作為培養(yǎng)單位，需落實以下責任：一是強化監(jiān)督審核。嚴格審核學生學術(shù)誠信，從日常監(jiān)督入手，抽查課程論文，全面審查發(fā)表論文和學位論文；二是加大懲處力度。對學術(shù)不端行為“零容忍”，一旦發(fā)現(xiàn)學術(shù)不端的苗頭、問題，及時組成調(diào)查小組，從嚴調(diào)查，責任到人，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定予以懲戒；三是加強學術(shù)公開透明度。探索建立學術(shù)論文、學位論文館際和校際學術(shù)共享公開制度，一方面可以使學術(shù)論文真正在陽光下接受來自其他培養(yǎng)單位和社會力量的監(jiān)督，另一方面，學術(shù)資源的共享也有利于各級各類院校相互學習，共同促進研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升。