李瑞琴

摘要：

利用2000-2016年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，識(shí)別了市場(chǎng)化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的非線(xiàn)性關(guān)系。結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)在規(guī)制類(lèi)型、規(guī)制強(qiáng)度與綠色技術(shù)類(lèi)型方面存在顯著的差異性，因此“波特假說(shuō)”未能得到完全驗(yàn)證;環(huán)境規(guī)制總體的綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)受到了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)受到了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)受到了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)，市場(chǎng)化進(jìn)程提升了環(huán)境規(guī)制的有效性，這意味著“波特假說(shuō)”是“有條件的波特假說(shuō)”。研究結(jié)論說(shuō)明，各級(jí)政府的環(huán)境規(guī)制政策與規(guī)制強(qiáng)度選擇，必須與各地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程動(dòng)態(tài)適應(yīng)。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新;市場(chǎng)化進(jìn)程;波特假說(shuō);調(diào)節(jié)效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：DF522文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2020.02.11開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

一、引言

過(guò)去的40多年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的“增長(zhǎng)奇跡”，綜合國(guó)力和人民生活水平均得到了顯著的提升。而今中國(guó)經(jīng)濟(jì)亦無(wú)可避免地進(jìn)入了“新常態(tài)”時(shí)期，面臨著與日俱增的經(jīng)濟(jì)下行壓力與嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題，既迫切期望追求經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，更肩負(fù)著保護(hù)環(huán)境的重任。學(xué)界與實(shí)務(wù)界均認(rèn)識(shí)到通過(guò)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已不再可持續(xù)，通過(guò)等待庫(kù)茲涅茨轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)也過(guò)于被動(dòng)?！爸泄彩舜蟆睍?huì)議適時(shí)提出了“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，十八屆五中全會(huì)又將“創(chuàng)新發(fā)展”與“綠色發(fā)展”列入五大發(fā)展理念，并將“創(chuàng)新發(fā)展”作為五大發(fā)展理念之首，這標(biāo)志著“創(chuàng)新”“綠色”對(duì)未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的重要性已被提到了前所未有的高度。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為綠色創(chuàng)新的主要內(nèi)容，也勢(shì)必在中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中被寄予厚望。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新，更重視技術(shù)創(chuàng)新的綠色觀(guān)念，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)協(xié)同的關(guān)鍵契合點(diǎn)

Cutter B & Deshazo J R， The environmental consequences of decentralizing the decision to decentralize， Journal of Environmental Economics and Management， 53（1）， 2007， p. 32-53.。而在現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)并不具有兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的主動(dòng)性與積極性，不會(huì)輕易進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生，必須輔以政府與社會(huì)的環(huán)境規(guī)制干預(yù)。

自20世紀(jì)90年代“波特假說(shuō)”提出以來(lái)，環(huán)境規(guī)制是否能夠誘發(fā)、如何誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新便成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)之一，并對(duì)此進(jìn)行了廣泛而深入的探討。政府為了控制環(huán)境污染行為、改善環(huán)境質(zhì)量，會(huì)制定一系列環(huán)境規(guī)制政策。但關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，目前大致形成了三種代表性觀(guān)點(diǎn)，即環(huán)境規(guī)制可促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新Dasgupta S， Environmental regulation and development： dross-country empirical analysis， Journal of Oxford Development Studies， 78（2）， 2001， p. 173-187.劉章生、宋德勇、劉桂海：《環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的門(mén)檻效應(yīng)》，載《商業(yè)研究》2018年第4期，第111-119頁(yè)。、環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)創(chuàng)新Henriques I & Sadorsky P， The determinants of all environmentally responsive firm： an empirical approach. Journal of Environmental Economics & Management， 48（3）， 1996， p. 381-395.Fredriksson P G & Wollscheid J R， Environmental decentralization and political centralization， Ecological Economics， 81（3）， 2014， p. 402-410.、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不確定Ren S & Yuan B， The effects of three types of environmental regulation on ecoefficiency：a cross-region analysis in China， Journal of Cleaner Production， 73（2）， 2018， p. 245-55.張治棟、秦淑悅：《環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)綠色發(fā)展的空間效應(yīng)——基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市的實(shí)證研究》，載《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》2018年第11期，第79-86頁(yè)。。為了尋求以上觀(guān)點(diǎn)不一致的原因，不少學(xué)者開(kāi)始關(guān)注環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)條件和機(jī)制郭英遠(yuǎn)、張勝、張丹萍：《環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)資助與綠色技術(shù)創(chuàng)新"抑制或促進(jìn)？——一個(gè)研究綜述》，載《華東經(jīng)濟(jì)管理》2018年第7期，第40-47頁(yè)。與不同環(huán)境規(guī)制的政策效應(yīng)差異申晨、李勝蘭、黃亮雄：《異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)理研究——基于中介效應(yīng)的實(shí)證分析》，載《南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究》2018年第5期，第95-114頁(yè)。王守坤：《地方環(huán)境法規(guī)、市場(chǎng)化進(jìn)程與污染排放》，載《華東經(jīng)濟(jì)管理》2018年第10期，第70-78頁(yè)。。已有研究未對(duì)環(huán)境規(guī)制類(lèi)型加以區(qū)分，且忽視了環(huán)境規(guī)制作用發(fā)揮的基礎(chǔ)條件，這是導(dǎo)致學(xué)者們所得結(jié)論不一致的主要原因?；诖?，本文對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究，也將基于環(huán)境規(guī)制的政策類(lèi)型差異及其綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮的條件與機(jī)制，來(lái)探討“波特假說(shuō)”的成立性。

市場(chǎng)化是改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線(xiàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的變遷方式，由改革之初的供給主導(dǎo)型逐步向中間擴(kuò)散型轉(zhuǎn)變，并隨著排他性產(chǎn)權(quán)的逐步確立，最終過(guò)渡到需求誘致型，最終完成了向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)化進(jìn)程也是中國(guó)政府環(huán)境管理決策與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策發(fā)生的大背景。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，采取環(huán)境污染行為，還是采取綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，均無(wú)法脫離市場(chǎng)化進(jìn)程而發(fā)生。政府環(huán)境規(guī)制政策制定與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度選擇，也會(huì)受到市場(chǎng)化進(jìn)程所提供信息與市場(chǎng)環(huán)境的影響。因此，深入探討市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，將成為政府環(huán)境規(guī)制政策制定與強(qiáng)度選擇，以及綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐依據(jù)。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究尚存在明顯不足，如缺少全國(guó)視角的研究、缺乏系統(tǒng)深入的研究等?；诖?，本文基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的視角，將環(huán)境規(guī)制政策劃分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、公眾參與型三種類(lèi)型，對(duì)“波特假說(shuō)”進(jìn)行再檢驗(yàn)，并深入探討市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

本研究的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在：首先，拓展和豐富了“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”以及“環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新”的文獻(xiàn);其次，驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制的“不完全規(guī)制”現(xiàn)象，豐富了“波特假說(shuō)”的研究成果;再次，厘清了市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用;最后，為進(jìn)一步做好通過(guò)環(huán)境規(guī)制推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)“雙贏”提供實(shí)踐指導(dǎo)。總之，從市場(chǎng)化進(jìn)程的視角切入，研究環(huán)境規(guī)制有助于從宏觀(guān)與微觀(guān)相結(jié)合的視角來(lái)理解企業(yè)的決策行為，也能更準(zhǔn)確地解釋環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制和效應(yīng)。本文剩余部分的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是理論機(jī)制與研究假設(shè);第三部分是變量、數(shù)據(jù)與模型;第四部分是環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)估計(jì);第五部分是市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì);第六部分是結(jié)論與啟示。

二、理論機(jī)制與研究假設(shè)

（一）環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制是政府控制與解決生態(tài)環(huán)境污染問(wèn)題的重要政策依據(jù)，也是企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的環(huán)保基本門(mén)檻。政府制定嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，意在約束企業(yè)的環(huán)境污染行為，并促使企業(yè)革新生產(chǎn)技術(shù)、開(kāi)展綠色生產(chǎn)。而企業(yè)要跨越政府所設(shè)置的環(huán)保門(mén)檻，并補(bǔ)償政府環(huán)境規(guī)制約束所帶來(lái)的成本，只能選擇進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)合“波特假說(shuō)”，提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)1：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

為了提高環(huán)境管理的效率，針對(duì)不同的環(huán)境問(wèn)題，政府會(huì)制定一系列不同的環(huán)境規(guī)制政策與措施，不同的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的解決機(jī)制與效果并不一致。命令控制型環(huán)境規(guī)制是政府通過(guò)制定強(qiáng)制性的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)直接規(guī)范和干預(yù)企業(yè)排污行為的環(huán)境規(guī)制工具。命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)排污行為的直接控制，會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步提高資源利用效率，降低環(huán)境治理成本，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。由此提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)2：命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是政府利用市場(chǎng)機(jī)制，采用環(huán)境稅制度、排污費(fèi)制度、排污權(quán)交易制度、補(bǔ)貼制度、補(bǔ)貼削減制度等引導(dǎo)企業(yè)環(huán)保行為的環(huán)境規(guī)制工具。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響企業(yè)的成本與收益，間接促進(jìn)企業(yè)通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)補(bǔ)償環(huán)境成本，使環(huán)境規(guī)制在治理環(huán)境問(wèn)題的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，提升綠色發(fā)展水平。由此提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)3：市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，公眾參與型環(huán)境規(guī)制將越來(lái)越重要。公眾參與型環(huán)境規(guī)制是公眾通過(guò)環(huán)境信訪(fǎng)、新聞媒體與法律援助等方式，參與環(huán)境管理的環(huán)境規(guī)制工具。公眾參與型環(huán)境規(guī)制具有命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制所不具備的，解決環(huán)境規(guī)制市場(chǎng)與政府失靈領(lǐng)域難題的優(yōu)勢(shì)。在公眾的監(jiān)督下，企業(yè)無(wú)法再采取粗放的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，只能尋求環(huán)境成本較低而收益較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新。由此提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)4：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

（二）市場(chǎng)化進(jìn)程與綠色技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)進(jìn)行何種類(lèi)型的綠色技術(shù)創(chuàng)新、以何種方式進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新以及如何保證綠色技術(shù)創(chuàng)新者的收益，均無(wú)法脫離市場(chǎng)化進(jìn)程的大環(huán)境，并以市場(chǎng)化進(jìn)程作為保障機(jī)制

許慧、李國(guó)英：《環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響研究》，載《財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究》2018第9期，第52-58頁(yè)。。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，市場(chǎng)機(jī)制不僅為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了更加有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、更加透明的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、更多更有益的市場(chǎng)信息、更加成熟的產(chǎn)品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)、更合理的綠色技術(shù)定價(jià)機(jī)制與更有效的資源配置機(jī)制，還將進(jìn)一步降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果外溢的風(fēng)險(xiǎn)，改變企業(yè)過(guò)去簡(jiǎn)單重復(fù)已有技術(shù)的模仿行為，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，吸引異地企業(yè)綠色技術(shù)與創(chuàng)新成果向本地轉(zhuǎn)移和外溢。由此提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)5：市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。

（三）市場(chǎng)化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

雖然環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境的治理屬于市場(chǎng)失靈的范圍，但環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)能否實(shí)現(xiàn)以及效應(yīng)大小，卻離不開(kāi)市場(chǎng)化進(jìn)程的支持。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，市場(chǎng)機(jī)制還將為政府與公眾提供更加有效而全面的環(huán)境信息，為環(huán)境規(guī)制政策的制定與執(zhí)行提供更加公正與透明的施政環(huán)境，從而促進(jìn)政府環(huán)境管理效率的提升，改善公眾參與環(huán)境管理的基本條件，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮

王小寧、周曉唯：《市場(chǎng)化進(jìn)程、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于東、中、西部地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)研究》，載《科學(xué)決策》2015第3期，第82-94頁(yè)。。因此，除直接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新外，市場(chǎng)化進(jìn)程還是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的基本保障機(jī)制，調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。由此提出如下幾個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)6：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)受到市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié);

假說(shuō)7：命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)受到市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié);

假說(shuō)8：市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)受到市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié);

假說(shuō)9：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)受到市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié)。

三、變量、數(shù)據(jù)與模型

（一）變量選取

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新（gtec）。為全面衡量生產(chǎn)工藝改造與生產(chǎn)設(shè)備研發(fā)的狀況，以及整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的節(jié)能減排狀況，本文借鑒當(dāng)前主流研究的做法，分別將綠色工藝創(chuàng)新（gtecs）與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新（gtecp）作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。其中，綠色工藝創(chuàng)新采用各地區(qū)單位工業(yè)GDP的排污量予以衡量，綠色產(chǎn)品創(chuàng)新采用各地區(qū)單位GDP的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入予以衡量王鋒正、姜濤、郭曉川：《政府質(zhì)量、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新》，載《科研管理》2018第1期，第26-33頁(yè)。。

2.環(huán)境規(guī)制（regu）。對(duì)于環(huán)境規(guī)制（regu）的總體情況，借鑒科爾Cole M A & Elliott R， Industrial activity and the environment in China： an industry-level analysis， China Economic Review， 116（19）， 2008， p. 393-408.的研究，通過(guò)環(huán)境規(guī)制評(píng)價(jià)指數(shù)來(lái)衡量。環(huán)境規(guī)制評(píng)價(jià)指數(shù)不僅測(cè)度了地區(qū)單位GDP的污染治理成本，還用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)對(duì)其進(jìn)行了修正，最終得到環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)值

沈能、劉鳳朝：《高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制真能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新嗎？——基于“波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)》，載《中國(guó)軟科學(xué)》2012第4期，第49-59頁(yè)。?？紤]到僅衡量環(huán)境規(guī)制的總體情況過(guò)于籠統(tǒng)，本文還基于環(huán)境規(guī)制政策的不同類(lèi)型，更加詳細(xì)地反應(yīng)環(huán)境規(guī)制政策實(shí)踐。借鑒世界銀行對(duì)環(huán)境規(guī)制的分類(lèi)方式，本文將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型（reguc）、市場(chǎng)激勵(lì)型（regum）、公眾參與型（regus）環(huán)境規(guī)制政策。命令控制型環(huán)境規(guī)制反應(yīng)出政府為直接規(guī)范企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為而制定的強(qiáng)制性排污標(biāo)準(zhǔn)，本文借鑒現(xiàn)有研究的主流做法，用SO2去除率來(lái)具體衡量。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制反應(yīng)出政府通過(guò)市場(chǎng)信號(hào)間接控制與引導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為而制定的排污費(fèi)、補(bǔ)貼、環(huán)境稅等制度，其中排污費(fèi)制度尤為重要，本文用單位GDP的排污費(fèi)來(lái)具體衡量。公眾參與型環(huán)境規(guī)制是公眾參與企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為監(jiān)督、環(huán)境利益表達(dá)的重要途徑，本文借鑒現(xiàn)有研究并考慮數(shù)據(jù)的可得性，用環(huán)境信訪(fǎng)量來(lái)具體衡量。

3.市場(chǎng)化進(jìn)程（mark）。雖然關(guān)于市場(chǎng)化進(jìn)程的測(cè)度學(xué)界并無(wú)一致結(jié)論，但用中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)測(cè)度仍是現(xiàn)有多數(shù)研究的主要做法。中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)的測(cè)度內(nèi)容主要包括以下五方面：政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法制制度環(huán)境，該指數(shù)能較好地描述市場(chǎng)體系的發(fā)育與完善過(guò)程。本文采用《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》王小魯、樊綱、余靜文：《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》，載《社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社》2017年。等所測(cè)度得到的中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)衡量市場(chǎng)化進(jìn)程，但該報(bào)告中的數(shù)據(jù)僅截至2014年，對(duì)于2015年與2016年的數(shù)據(jù)，則參考韋倩等（2014）韋倩、王安、王杰：《中國(guó)沿海地區(qū)的崛起：市場(chǎng)的力量》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2014第8期，第170-183頁(yè)。與高翔等（2017）高翔、黃建忠：《對(duì)外開(kāi)放程度、市場(chǎng)化進(jìn)程與中國(guó)省級(jí)政府效率——基于Malmquist-Luenberger指數(shù)的實(shí)證研究》，載《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探討》2017第10期，第19-35頁(yè)。的研究進(jìn)行估計(jì)。具體的，基于非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重（nons）與市場(chǎng)化指數(shù)（mark）顯著正相關(guān)的現(xiàn)實(shí)，以非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重為解釋變量，市場(chǎng)化指數(shù)為被解釋變量，估計(jì)以下模型：

markit=α+βnonsit+εit（1）

據(jù)公式（1）得到α、β的擬合值，然后基于該模型與2015年和2016年的非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值比重，最終計(jì)算得到2015年和2016年市場(chǎng)化指數(shù)的預(yù)測(cè)值。

4.控制變量。金融發(fā)展水平（fina），用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額之和與GDP的比值來(lái)反應(yīng)。人力資本水平（huma），用各地區(qū)人均受教育年限來(lái)反應(yīng)。經(jīng)濟(jì)規(guī)模（egdp），用人均GDP來(lái)衡量。開(kāi)放程度（open）用進(jìn)出口總額占GDP的比重來(lái)反應(yīng)。地區(qū)控制變量（regi），東部地區(qū)賦值為3，中部地區(qū)賦值為2，西部地區(qū)賦值為1。

（二）樣本選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文以中國(guó)內(nèi)地的30個(gè)省級(jí)地區(qū)（除西藏外）為研究對(duì)象，并從歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)金融年鑒》等統(tǒng)計(jì)年鑒、相關(guān)網(wǎng)站獲取了相關(guān)變量在2000年-2016年的原始數(shù)據(jù)。為提高各模型回歸結(jié)果的準(zhǔn)確度與可信度，本文首先以2000年為基期，利用各項(xiàng)價(jià)格指數(shù)對(duì)相關(guān)貨幣量變量進(jìn)行可比價(jià)格調(diào)整，并對(duì)所有變量作對(duì)數(shù)化處理，接著對(duì)模型回歸所涉及的數(shù)據(jù)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有序列的差分序列皆平穩(wěn)，各變量的協(xié)整關(guān)系亦顯著。

（三）基準(zhǔn)模型構(gòu)建與估計(jì)方法選擇

為了驗(yàn)證“波特假說(shuō)”在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域是否成立，本文構(gòu)建如下面板基準(zhǔn)模型：

gtecsit=α+βreguit+γXit+εit??? （2）

gtecpit=α+βreguit+γXit+εit（3）

gtecsit=α+β1regucit+β2regumit+β3regusit+γXit+εit（4）

gtecpit=α+β1regucit+β2regumit+β3regusit+γXit+εit（5）

其中，i為個(gè)體，t為年份，gtecs為綠色工藝創(chuàng)新，gtecp為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，regu為環(huán)境規(guī)制，reguc為命令控制型環(huán)境規(guī)制，regum為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，regus為公眾參與型環(huán)境規(guī)制，X為控制變量向量，α、β、γ為待估計(jì)系數(shù)或系數(shù)向量，ε為隨即擾動(dòng)項(xiàng)。

四、環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)估計(jì)

為了驗(yàn)證綠色技術(shù)創(chuàng)新的累積性特征與環(huán)境規(guī)制綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的非線(xiàn)性特征，本文在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入綠色技術(shù)創(chuàng)新的一階滯后項(xiàng)與環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)，具體構(gòu)建如下面板模型：

gtecsit=α+β1gtecsit-1+β2reguit+β3regu2it+β4markit+γXit+εit（6）

gtecpit=α+β1gtecpit-1+β2reguit+β3regu2it+β4markit+γXit+εit（7）

gtecsit=α+β1gtecsit-1+β2regucit+β3reguc2it+β4regumit+β5regum2it+β6regusit+β7regus2it+β8markit+γXit+εit（8）

gtecpit=α+β1gtecpit-1+β2regucit+β3reguc2it+β4regumit+β5regum2it+β6regusit+β7regus2it+β8markit+γXit+εit（9）

其中，mark為市場(chǎng)化進(jìn)程，其他變量與符號(hào)的含義同前，在此不加贅述。為了得到更加準(zhǔn)確、詳盡與可信的研究結(jié)論，面板基準(zhǔn)模型中引入了被解釋變量的一階滯后項(xiàng)后，如此模型便具備動(dòng)態(tài)性，成為動(dòng)態(tài)面板模型。若采用混合最小二乘法、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)等估計(jì)方法，會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的估計(jì)偏誤問(wèn)題，如內(nèi)生性問(wèn)題。為解決該問(wèn)題，本文參考現(xiàn)有研究，借助動(dòng)態(tài)GMM法進(jìn)行估計(jì)。而GMM法不僅有一步法和兩步法之分，還有差分GMM和系統(tǒng)GMM之分。考慮到一步GMM法具有在效率損失情況下得到一致估計(jì)的優(yōu)點(diǎn)，與兩步GMM法容易造成估計(jì)量偏誤的不足，本文采用一步GMM法進(jìn)行估計(jì);而考慮到樣本有限條件下系統(tǒng)GMM估計(jì)比差分GMM估計(jì)的效率更高、偏差更小的優(yōu)勢(shì)，本文采用系統(tǒng)GMM法進(jìn)行估計(jì)。綜上，本文將采用一步系統(tǒng)GMM法對(duì)各動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行回歸，而對(duì)于動(dòng)態(tài)面板模型中工具變量是否有效、是否過(guò)度識(shí)別，則利用AR（1）、AR（2）和Sargan檢驗(yàn)來(lái)加以判斷。表1、表2分別展示了環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色工藝創(chuàng)新與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響的動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)結(jié)果。

據(jù)表1的估計(jì)結(jié)果可知，模型1-4的AR（1）均未通過(guò)檢驗(yàn)，而AR（2）檢驗(yàn)則均在不同水平下通過(guò)了檢驗(yàn)，這表明動(dòng)態(tài)面板模型隨機(jī)誤差項(xiàng)的差分存在一階自相關(guān)，而不存在二階自相關(guān);Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，一步系統(tǒng)GMM估計(jì)無(wú)法拒絕“所有變量均有效”的原假設(shè)，工具變量的選擇滿(mǎn)足過(guò)度識(shí)別的約束條件，表明表1中各模型的檢驗(yàn)結(jié)果均一致且可靠。綠色工藝創(chuàng)新一階滯后項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明前期的綠色工藝創(chuàng)新有利于本期的綠色工藝創(chuàng)新，以綠色工藝創(chuàng)新為衡量指標(biāo)的綠色技術(shù)創(chuàng)新存在逐步累積性特征，也說(shuō)明采用動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行回歸是合理性的。

表1中模型1、模型2的估計(jì)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制總體的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制總體與綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)系并非簡(jiǎn)單的正向或負(fù)向，而是復(fù)雜的、非線(xiàn)性的關(guān)系，環(huán)境規(guī)制總體對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響可能存在一個(gè)影響方向與系數(shù)的“臨界點(diǎn)”。模型3、模型4的估計(jì)結(jié)果顯示，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)系同樣可能存在一個(gè)影響方向與系數(shù)的“臨界點(diǎn)”。命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但系數(shù)的符號(hào)相反，說(shuō)明命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)生了非線(xiàn)性影響。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)、二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，且顯著性和系數(shù)均較低，這說(shuō)明公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響較小，這可能與我國(guó)公眾參與型環(huán)境規(guī)制的效用尚無(wú)法較好發(fā)揮有關(guān)。比較不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的估計(jì)結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制總體的綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)高于命令控制型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)，卻低于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)，說(shuō)明不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)存在顯著差異。

模型2、模型4的估計(jì)結(jié)果顯示，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色工藝創(chuàng)新具有顯著的正向影響，系數(shù)估計(jì)值為0.2左右。與未考慮市場(chǎng)化進(jìn)程因素的模型1、模型3相比，模型2和模型4中環(huán)境規(guī)制總體、命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)均較大，其對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響效應(yīng)均因市場(chǎng)化進(jìn)程因素的加入而顯著提升，因而從綠色工藝創(chuàng)新視角驗(yàn)證了市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制有效性的提升作用。除市場(chǎng)化進(jìn)程外，各模型中，金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平的估計(jì)系數(shù)均為正，且均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明上述因素是制約綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。而就系數(shù)估計(jì)值大小而言，金融發(fā)展水平最大為0.2左右，顯著大于其他變量;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)外開(kāi)放水平接近，為0.03左右;人力資本水平最小，為0.01左右。這進(jìn)一步說(shuō)明目前除市場(chǎng)化進(jìn)程外，金融發(fā)展水平也是制約企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。地區(qū)控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，不同地區(qū)的綠色工藝創(chuàng)新存在顯著差異，對(duì)地區(qū)差異進(jìn)行控制是有必要的。

據(jù)表2的估計(jì)結(jié)果可知，模型5-8的AR（1）均未通過(guò)檢驗(yàn)，而AR（2）檢驗(yàn)則均在不同水平下通過(guò)了檢驗(yàn)，這表明動(dòng)態(tài)面板模型隨機(jī)誤差項(xiàng)的差分存在一階自相關(guān)，而不存在二階自相關(guān);Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，一步系統(tǒng)GMM估計(jì)無(wú)法拒絕“所有變量均有效”的原假設(shè)，工具變量的選擇滿(mǎn)足過(guò)度識(shí)別的約束條件，表明表2中各模型的檢驗(yàn)結(jié)果均一致且可靠。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新一階滯后項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，前期的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新均有利于本期的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新的逐步累積性特征得到了進(jìn)一步驗(yàn)證，動(dòng)態(tài)面板模型設(shè)定的合理性也得到了進(jìn)一步驗(yàn)證。

表2的估計(jì)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制總體、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制總體、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系均是復(fù)雜的、非線(xiàn)性的關(guān)系，環(huán)境規(guī)制總體、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響均可能存在一個(gè)影響方向與系數(shù)的“臨界點(diǎn)”。命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)、二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為正且系數(shù)估計(jì)值較低，說(shuō)明命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響較小，這可能與命令控制型環(huán)境規(guī)制多關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的特征有關(guān)。公眾參與型環(huán)境規(guī)制顯著性和估計(jì)系數(shù)均較低，這是由于受我國(guó)公眾參與型環(huán)境規(guī)制的效用尚無(wú)法較好發(fā)揮的影響，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的促進(jìn)作用較小。比較可知，不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)的差異亦十分顯著，環(huán)境規(guī)制總體的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)高于命令控制型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制，卻低于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)，這與前文環(huán)境規(guī)制綠色工藝創(chuàng)新效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果一致。

模型6、模型8的估計(jì)結(jié)果顯示，市場(chǎng)化進(jìn)程的系數(shù)均顯著為正，系數(shù)估計(jì)值為0.2左右，說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新亦具有顯著的促進(jìn)作用。而與未納入市場(chǎng)化進(jìn)程因素的模型5與模型7相比，無(wú)論是環(huán)境規(guī)制總體，還是命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制，其系數(shù)值均明顯提高。與綠色工藝創(chuàng)新估計(jì)結(jié)果一致，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響效應(yīng)亦均因市場(chǎng)化進(jìn)程因素的加入而提升，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制有效性的提升再次得到了驗(yàn)證。此外，表2中各模型的估計(jì)結(jié)果均顯示，金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平均對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用，這些因素也是企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新積極性提升所不可忽視的。而就系數(shù)估計(jì)值大小而言，金融發(fā)展水平最大為0.2左右，顯著大于其他變量;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)外開(kāi)放水平接近，為0.02左右;人力資本水平最小，為0.01左右。這說(shuō)明目前除市場(chǎng)化進(jìn)程外，金融發(fā)展水平也是制約企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。地區(qū)控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，不同地區(qū)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新存在顯著差異，對(duì)地區(qū)差異進(jìn)行控制也是有必要的。

比較表1與表2中環(huán)境規(guī)制及不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的估計(jì)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮存在顯著的環(huán)境規(guī)制政策類(lèi)型與綠色技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型差異性，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響亦存在顯著的綠色技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型差異性。環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新的影響均呈“U”型分布特征，命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響呈“U”型分布特征。考慮市場(chǎng)化進(jìn)程因素的模型中，環(huán)境規(guī)制總體、命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)均更大，而且不同地區(qū)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新也存在顯著差異，說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程確是環(huán)境規(guī)制綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮的一個(gè)重要決定因素?？傊苯哟龠M(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新外，市場(chǎng)化進(jìn)程還可以提升環(huán)境規(guī)制的有效性?；诖?，本文將進(jìn)一步的探討市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制總體及不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的具體調(diào)節(jié)效應(yīng)。

五、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)

為了驗(yàn)證市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文引入環(huán)境規(guī)制與制度質(zhì)量的交互項(xiàng)，構(gòu)建如下動(dòng)態(tài)面板模型：

表3中模型9的估計(jì)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制總體與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制總體與綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)系受到了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新行為，“波特效應(yīng)”的發(fā)揮與市場(chǎng)化進(jìn)程密切相關(guān)。模型10的估計(jì)結(jié)果顯示，命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，這說(shuō)明無(wú)論是什么類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制工具，市場(chǎng)化進(jìn)程均正向調(diào)節(jié)其與綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)系。但從調(diào)節(jié)效應(yīng)大小來(lái)看，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色工藝創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在環(huán)境規(guī)制工具差異性，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)系數(shù)依次大于命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)，以及公眾參與型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)，環(huán)境規(guī)制總體與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)介于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)、命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)之間。

表3中控制變量的估計(jì)結(jié)果與表1的估計(jì)結(jié)果基本一致，與表1相較，各變量系數(shù)符號(hào)并未發(fā)生變化，系數(shù)值與顯著性也僅有微小變化，金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平等控制變量的估計(jì)系數(shù)均為正，且均在不同水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明這些因素是影響企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。因此，除了推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程外，還應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平的提升。此外，綠色工藝創(chuàng)新還存在顯著的地區(qū)差異。

表4中的模型11顯示環(huán)境規(guī)制總體與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，這說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制總體與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系，說(shuō)明總體上環(huán)境規(guī)制的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮以及效應(yīng)高低與市場(chǎng)化進(jìn)程密切相關(guān)。模型12顯示命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，這說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程均正向調(diào)節(jié)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系，說(shuō)明所有不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮均無(wú)法脫離市場(chǎng)化進(jìn)程的大環(huán)境并受其調(diào)節(jié)。從調(diào)節(jié)效應(yīng)大小來(lái)看，環(huán)境規(guī)制總體與市場(chǎng)化進(jìn)程交互項(xiàng)的系數(shù)小于市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新交互項(xiàng)系數(shù)，卻依次大于命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化進(jìn)程的交互項(xiàng)系數(shù)，說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在環(huán)境規(guī)制政策差異性。

表4中控制變量的估計(jì)結(jié)果與表2的估計(jì)結(jié)果基本一致，金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平等控制變量的估計(jì)系數(shù)均為正，且均在不同水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明隨著金融發(fā)展水平、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放水平的提升，企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新也會(huì)有不同程度的提升，這些因素也是企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新提升所不可忽視的。此外，地區(qū)控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，不同地區(qū)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新存在顯著差異，對(duì)地區(qū)差異進(jìn)行控制是有必要的。各系數(shù)符號(hào)并未發(fā)生變化，系數(shù)值與顯著性也僅有微小變化，限于篇幅，不再多加贅述。

綜合表3與表4的估計(jì)結(jié)果可知，無(wú)論是綠色工藝創(chuàng)新還是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，市場(chǎng)化進(jìn)程的調(diào)節(jié)效應(yīng)均依次為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最大，環(huán)境規(guī)制總體與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系次之，命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系第三，公眾參與型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最小。但比較可知，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制總體、命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制與綠色工藝創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，均大于對(duì)這些變量與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

六、結(jié)論與啟示

本文基于中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省級(jí)地區(qū)（除西藏外）2000-2016年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)，分析市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制總體、不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制總體與不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)存在顯著的規(guī)制政策類(lèi)型、規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型差異性;考慮市場(chǎng)化進(jìn)程因素后，環(huán)境規(guī)制總體與不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)會(huì)有所提升。市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制總體、不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果顯示，一方面環(huán)境規(guī)制總體與命令控制型，市場(chǎng)激勵(lì)型，公眾參與型環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)均受到了市場(chǎng)化進(jìn)程的正向調(diào)節(jié)，市場(chǎng)化進(jìn)程提升了環(huán)境規(guī)制的有效性;另一方面，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用具有顯著的環(huán)境規(guī)制政策類(lèi)型差異性，也具有顯著的綠色技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型差異?？傊?，無(wú)論是環(huán)境規(guī)制總體還是命令控制型，市場(chǎng)激勵(lì)型，公眾參與型環(huán)境規(guī)制，其綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮均需以一定的市場(chǎng)化進(jìn)程水平為前提。此外，資本投入、勞動(dòng)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放也是影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

本文的研究結(jié)論具有如下政策啟示：

首先，政府應(yīng)理性選擇與制定適應(yīng)不同地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的不同環(huán)境規(guī)制政策類(lèi)型與強(qiáng)度?；诓煌?lèi)型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)不同地區(qū)綠色工藝創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的異質(zhì)性影響，各地區(qū)均應(yīng)充分考慮當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，選擇與制定合適的環(huán)境規(guī)制政策，確定合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。各地區(qū)在進(jìn)行環(huán)境規(guī)制政策類(lèi)型與強(qiáng)度的選擇時(shí)，隨市場(chǎng)化進(jìn)程的加快逐步減少命令控制型，增加市場(chǎng)激勵(lì)型，加強(qiáng)公眾參與型環(huán)境規(guī)制政策的使用，制定動(dòng)態(tài)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度標(biāo)準(zhǔn)，并保證不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與市場(chǎng)化進(jìn)程階段相適應(yīng)，以充分發(fā)揮不同類(lèi)型、不同強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制政策的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

其次，政府應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)公眾參與型環(huán)境規(guī)制政策的健全與完善，及其作用的順利發(fā)揮?；诠妳⑴c型環(huán)境規(guī)制所具備的，能解決環(huán)境規(guī)制市場(chǎng)與政府失靈領(lǐng)域難題的特征，與公眾參與型環(huán)境規(guī)制在我國(guó)尚無(wú)法較好發(fā)揮作用的現(xiàn)實(shí)，任何地區(qū)的環(huán)境治理都離不開(kāi)公眾參與型環(huán)境規(guī)制。政府應(yīng)依據(jù)各地區(qū)的特色進(jìn)一步促進(jìn)公眾參與型環(huán)境規(guī)制政策的健全與完善，促進(jìn)企業(yè)環(huán)境信息披露制度的建立、健全與完善，加強(qiáng)民間環(huán)保機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)環(huán)境數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，保障公眾的環(huán)境教育普及權(quán)、環(huán)境信息獲取權(quán)、環(huán)境決策參與權(quán)與公益訴訟權(quán)等。

最后，政府應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的快速推進(jìn)，并保障市場(chǎng)在資源配置中的決定性地位。除了促進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策的改革與完善以及選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策外，各地區(qū)還應(yīng)該著力推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程。一方面，進(jìn)一步促進(jìn)法律制度建設(shè)與完善，以提升政府立法與執(zhí)法水平，簡(jiǎn)化行政審批程序以提升政府辦事效率，為市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)提供一個(gè)良好的制度氛圍。另一方面，進(jìn)一步推進(jìn)要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)的改革，促進(jìn)價(jià)格體系的形成與完善，促進(jìn)資源要素的自由流動(dòng)，提升資源要素的配置效率，為環(huán)境規(guī)制工具的設(shè)計(jì)、選擇與實(shí)施提供一個(gè)良好的環(huán)境。