劉向麗

[摘 要]在當前中國轉型升級的關鍵期，對外開放能否推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力提升、實現經濟的可持續(xù)發(fā)展值得關注。利用全國30個省級層面面板數據進行實證分析，用貿易開放和外商直接投資衡量對外開放，研究開放對中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由于新興產業(yè)創(chuàng)新能力和貿易開放可能存在逆向因果關系，貿易開放具有內生性，因此實證分析中引入了工具變量。結論認為貿易開放對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力具有制約作用，而外商直接投資對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的推動作用并且戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力越高，這種提升作用越顯著。擴大實際利用外資水平能夠提升戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力。

[關鍵詞]對外開放;戰(zhàn)略性新興產業(yè);創(chuàng)新能力;貿易;外商直接投資

[中圖分類號] F74 ? ? ? [文獻標識碼] A ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）07-0022-09

Trade Openness， Foreign Direct Investment and Innovation Ability of Strategic Emerging Industries

Liu Xiangli

（Jiangsu Strategic Development Research Center， NanjingJiangsu 210013）

Abstract： In the critical period of China's transformation and upgrading， whether opening to the outside world can promote the innovation capability of strategic emerging industries and achieve sustainable economic development deserves our attention. This paper attempts to use the panel data of 30 provincial levels in China to make an empirical analysis， using trade openness and foreign direct investment to measure the openness， and to study the impact of openness on the innovation ability of China's strategic emerging industries. As there may be a reverse causal relationship between innovation ability of emerging industries and trade openness， trade openness is endogenous， so the instrumental variable is introduced in the empirical analysis. The conclusion is that trade openness has a restrictive effect on the innovation ability of strategic emerging industries， while FDI has a significant promoting effect on the innovation ability of strategic emerging industries， and the higher the innovation ability of strategic emerging industries， the more significant the promotion effect. Expanding the level of actual utilization of foreign capital can enhance the innovation ability of strategic emerging industries.

Key Words： Opening to the Outside World; Strategic Emerging Industries; Innovation Capability; Trade Openness and Foreign Direct Investment

1978年改革開放以來，中國積極融入全球經濟體系，經濟開放度不斷提高。根據聯(lián)合國商品貿易數據庫統(tǒng)計，改革開放之初，中國商品貿易額僅為206.4億美元，但到2013年就實現了超4萬億美元的貿易額。據聯(lián)合國貿發(fā)會議統(tǒng)計，中國外商直接投資FDI流量1980年到2014年間增長超過2253倍，達到1285億美元;中國對外直接投資額也從1982年的0.44億美元迅速增長，2013年已經突破千億美元，2014年中國首次成為全球最大的FDI流入國，2017年，中國實際利用外資8775.6億元人民幣，規(guī)模創(chuàng)歷史新高。總體來看，中國貿易和投資規(guī)模快速擴張，經濟開放度不斷提升。十八大以來，習近平總書記針對我國擴大對外開放發(fā)表了多次重要論述，并在十九大中作為習近平對外開放新思想系統(tǒng)闡述，成為習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。中國將繼續(xù)推出擴大開放的新舉措，國家發(fā)改委已經于2018年年初宣布新的外商投資負面清單將重點放在開放制造業(yè)上，2018年將首先取消對專用車和新能源汽車的外資股比限制。在當前中國轉型升級的關鍵期，對外開放能否推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力提升、實現經濟的可持續(xù)發(fā)展值得關注。本文嘗試利用省級層面數據，研究對外開放對中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

一、對外開放對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的作用機制

對外開放的本質是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，通過內外創(chuàng)新資源的整合和利用，減少技術和市場的不確定性，提高創(chuàng)新績效。Keller（2011）認為對外開放的經濟條件下，一國的技術進步和創(chuàng)新不僅僅取決于國內研發(fā)支出、高科技人才等創(chuàng)新資源，其他國家的知識創(chuàng)新活動也會通過各種渠道以知識溢出的形式直接或間接作用于該國技術進步。其中，國際貿易和外商直接投資FDI是兩個主要的知識擴散和溢出渠道。中國與發(fā)達國家之間目前仍然存在明顯技術差距，隨著貿易開放和FDI推進，可以通過學習、模仿國外產品先進的技術、生產方式和營銷方式，快速提升自身技術水平和創(chuàng)新能力，當然，貿易開放和FDI也可能存在對創(chuàng)新的擠出效應。

（一）國際貿易對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的作用機制

貿易開放可以通過知識溢出、知識擴散效應，規(guī)模經濟效應、競爭效應、資源配置效應、技術及創(chuàng)新思想的擴散傳播等途徑促進創(chuàng)新。

國際貿易具有顯著的知識溢出和技術擴散效應，這一效應是國際貿易影響技術創(chuàng)新的重要途徑。國際貿易使國內企業(yè)更加接近國際先進的技術和知識，有形商品的貿易可以促進知識溢出和技術擴散。出口技術溢出的實現方式包括示范、模仿、上下游聯(lián)系等。出口企業(yè)在研發(fā)和生產高新技術商品過程中所產生的“示范效應”，能夠吸引創(chuàng)新要素向該產業(yè)集聚，帶動整個產業(yè)創(chuàng)新能力的提升;出口企業(yè)也可以借由定牌生產、加工貿易等方式模仿創(chuàng)新，提升出口國家的技術水平。出口中通過上下游企業(yè)間的前后向聯(lián)系也可以獲得或產生知識溢出，從而對技術創(chuàng)新產生促進作用。在進口貿易中，東道國通過從技術發(fā)達國家（高收入國家）進口高質量的中間產品，不僅可以獲得國外先進技術的溢出，提高進口國生產活動的技術含量、研發(fā)強度和技術創(chuàng)新水平，還可以促使中間品提高質量，而產品質量提高也是技術創(chuàng)新成果在實際中的重要表現。從進口貿易結構來看，中國進口貿易中資本和技術密集型產品比例更高，蘊含的技術復雜度也更高，通過技術擴散和溢出對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新的促進作用也更大。貿易是以有形商品的貿易為渠道，通過技術水平較低國家和地區(qū)對國外產品生產技術或信息的學習和模仿，推動技術水平較低的國家和地區(qū)技術創(chuàng)新。相對于貨物貿易，服務貿易具有更加明顯的技術特征和知識特征，其內嵌的技術和知識含量更高，技術溢出效應相對也更加強烈。服務貿易可以通過種類效應、數量效應、價格效應和資源再配置效應等提升制造業(yè)生產率。國際貿易為技術落后國家和區(qū)域提供了技術模仿可能性，即Arrow提出的“干中學”技術進步過程，從而推動了技術落后國家和區(qū)域的技術進步和創(chuàng)新進程。

國際貿易規(guī)模經濟效應和競爭效應明顯。作為彌補內需市場不足的重要途徑，戰(zhàn)略性新興產業(yè)通過出口能夠擴大外部市場空間、實現規(guī)模經濟，從而降低生產經營成本，為企業(yè)技術創(chuàng)新留出更多資金。同時，出口貿易讓國內企業(yè)面對更為激烈的國際競爭市場、更強大的國際競爭對手及要求更高的國際買家，由此產生的顯著競爭效應將激發(fā)國內企業(yè)創(chuàng)新動力，加快產業(yè)升級步伐，從而提升企業(yè)和產品的國際競爭力。但同時，市場主體增多帶來的競爭效應也可能降低市場利潤，影響創(chuàng)新動力。進口中，其他國家產品的進口，會增加本國相關產品國內市場競爭的激烈程度，為了保持市場份額，獲取利潤，國內企業(yè)也會加強技術創(chuàng)新投入，提升技術創(chuàng)新能力以贏得競爭。同時，發(fā)達國家也會受競爭效應影響開展新一輪技術創(chuàng)新，以贏得競爭優(yōu)勢，從而客觀上導致更高程度的技術溢出。當然，高水平產品的進口也可能會通過競爭效應減少國內競爭企業(yè)利潤，從而對國內競爭企業(yè)創(chuàng)新產生抑制作用。

國際貿易有利于國際分工深化和制度質量提升，有助于改善戰(zhàn)略性新興產業(yè)資源配置效率，提升戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力。對外貿易使企業(yè)可以更充分地利用國內國際兩個市場的資源，跨地區(qū)、跨行業(yè)的配置資源，從而改善資源配置效率，并通過影響科研成本激勵技術創(chuàng)新。另一方面，國際貿易可以提升貿易各國勞動生產率、改善研發(fā)活動效率并減少重復勞動，通過影響國際要素市場間接影響技術創(chuàng)新，提升貿易各國技術創(chuàng)新水平。貿易開放和FDI推進過程中，國內企業(yè)不可避免地會與國外企業(yè)產生競爭與合作關系，在競爭與合作中更多的適用國際慣例和準則，客觀上要求向國際慣例和準則靠攏和看齊。同時，貿易開放也會使本國企業(yè)更容易面臨貿易條件惡化等外部市場沖擊，這也要求政府部門提升制度質量，深化體制改革，減少阻礙企業(yè)發(fā)展的障礙。提高和改善創(chuàng)新環(huán)境，包括更為高效的資源配置和更加完善的市場機制，降低創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新活躍度。

國際貿易有利于技術及創(chuàng)新思想的擴散傳播，通過推動創(chuàng)業(yè)促進新產品和新技術的產生。出口貿易帶來關稅降低和運輸成本下降，使得向海外市場擴展外部需求變得有利，從而對企業(yè)進入海外市場產生激勵作用，促進創(chuàng)業(yè)行為產生。進口貿易會降低國內原材料和中間產品價格，從而降低個體創(chuàng)業(yè)和新企業(yè)進入市場的成本，鼓勵新企業(yè)進入并提升個體參與創(chuàng)業(yè)意愿。進口貿易對創(chuàng)業(yè)的影響比出口貿易更大。開放中的文化碰撞與交流會推動企業(yè)及個體思維方式的多元化，一方面引起國內居民消費習慣、消費方式和消費內容的變化，為企業(yè)發(fā)展帶來更大的市場，另一方面美國等發(fā)達國家的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)文化會激發(fā)國內個體的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)活動。創(chuàng)業(yè)會進一步促進新產品和新技術的產生。

貿易對技術創(chuàng)新并不都是促進，受一些制約因素影響也會產生負面作用：一是過度競爭。出于政績晉升的考慮，地方政府往往盲目擴大出口規(guī)模，導致行業(yè)無序競爭、產能嚴重過剩，破壞了產業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。二是全球價值鏈（GVC）低端俘獲。發(fā)達國家對GVC治理結構和貿易分配格局具有掌控權，導致發(fā)展中國家企業(yè)被鎖定于GVC低端。并且由于受到制度障礙等內生原因的約束，價值鏈低端鎖定將趨于固化，導致內生創(chuàng)新動力缺失。三是對外貿易結構。對外貿易多集中于勞動密集型產業(yè)，技術水平不高，因此，對外貿易的擴大會使技術水平提升受到抑制，進而阻礙產業(yè)結構升級。而隨著對外貿易逐漸轉變?yōu)橘Y本、技術密集型產業(yè)，對外貿易的擴大會刺激整體技術水平的提升，進而促進產業(yè)結構的升級優(yōu)化。

（二）外商直接投資對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的作用機制

FDI擁有的技術往往高于內資企業(yè)，因此，一般認為FDI的進入會帶來更加先進的生產技術、制度和管理經驗，有助于技術創(chuàng)新水平的提高。

FDI是國際知識溢出和技術擴散的重要途徑之一。20世紀60年代，Macdougall（1960）首次分析了外商直接投資帶來的技術外溢效應，能夠加速世界先進科學技術、知識在世界范圍內的傳遞。外商直接投資知識溢出主要渠道包括跨國公司當地分支機構對東道國產生的示范效應、生產率外溢、技術轉移等。東道國企業(yè)可以利用地理接近的優(yōu)勢，通過模仿和學習外資企業(yè)新技術、生產過程、管理經驗促進自身技術進步和創(chuàng)新;跨國公司的產品在銷往本地區(qū)民的同時，也會通過產品及售后將跨國公司的創(chuàng)新理念、信息傳遞給消費者，從而帶來技術信息外溢。學習發(fā)達國家商品所蘊含的先進技術，培育一批具備先進技術或是具備先進管理營銷經驗的人員。

FDI影響技術創(chuàng)新的其他渠道還包括具有競爭效應、資本效應、人力資本效應和前后向關聯(lián)效應。從競爭效應來看，技術先進國家的外商直接投資進入帶來的競爭會增加國內企業(yè)競爭壓力，迫使企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力以獲取利潤。當然，競爭加劇也可能會造成利潤減少，削弱創(chuàng)新動力。從資本效應看，FDI直接增加了進入部門的資本投入，但對行業(yè)總資本投入的影響并不確定;如果FDI進入導致東道國國內競爭企業(yè)經營出現困難，那么就會對該行業(yè)的資本投入形成擠出效應;與FDI企業(yè)具有前后向關聯(lián)的企業(yè)會因為FDI的增加而增加，從而形成擠入效應。從人力資本效應看，外商直接投資會增加自身企業(yè)和配套企業(yè)勞動需求，減少東道國競爭型企業(yè)的就業(yè)。外商直接投資出于生產經營的需要，對當地員工、管理人員以及研發(fā)人員開展培訓。一方面，培訓直接提升了本地知識積累以及專業(yè)技術、經營管理人力資本。另一方面，受培訓人員也會通過向東道國企業(yè)的人力資本流動，促進技術轉移和擴散。而人力資本是技術和知識的載體，對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新具有重要意義。從前后向關聯(lián)效應看，通過前向和后向聯(lián)系，外商直接投資可以帶動產業(yè)鏈上下游企業(yè)技術進步，提升東道國的技術創(chuàng)新能力。

外商直接投資有利于承接發(fā)達國家成熟技術產業(yè)的梯度轉移。根據產品生命周期理論，產品通常會經歷創(chuàng)新、成長、成熟直至衰退的階段。由于不同國家和地區(qū)技術水平不同，不同國家在產品生命周期中所處的地位和階段也不同，這推動了產品生產環(huán)節(jié)的梯度轉移。目前，發(fā)達經濟體正在孕育新一輪產業(yè)革命和技術創(chuàng)新，原有成熟技術產業(yè)有可能面臨新一輪國際梯度產業(yè)轉移。中國與發(fā)達國家之間目前仍然存在明顯技術差距，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)尚處于中低端，外商直接投資有助于抓住產業(yè)梯度轉移的機遇，通過承接發(fā)達經濟體成熟產業(yè)技術體系的中高端生產環(huán)節(jié)和階段，實現戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升，帶動產業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈攀升。

二、對外開放對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力影響的實證模型

貿易開放和外商直接投資對于創(chuàng)新能力提升的作用并不確定，以往對對外開放的研究多集中在對經濟增長的影響上，對創(chuàng)新尤其是戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究相對較少。實證檢驗兩者的關系具有實踐意義。為了科學評價開放對戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的影響，本文考慮使用全國30個省級層面面板數據進行實證分析（西藏數據由于缺失年份較多，故不予考慮）。

（一）模型設定

貿易和外商直接投資代表的對外開放可能會影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力，除此之外，人力資本、研發(fā)資金投入和研發(fā)人員投入也是重要影響因素。采用以下計量模型進行實證分析：

其中，i和t分別代表地區(qū)和年份。lninnovit表示被解釋變量技術創(chuàng)新水平，trade（i，t）表示貿易開放，FDI（i，t）表示外商直接投資，edu（li，t）表示人力資本，capital（i，t）表示研發(fā)資金投入，labor（i，t）表示。樣本期長度根據所有變量情況設定為2003-2015年。

（二）指標說明及數據來源

1.被解釋變量：戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術創(chuàng)新能力

目前對創(chuàng)新能力的衡量多從投入端和產出端選取衡量指標。創(chuàng)新是一個包括研究、開發(fā)、生產、銷售多個環(huán)節(jié)的序貫過程，運用研發(fā)（R&D）支出和研發(fā)人數等創(chuàng)新投入端指標來度量創(chuàng)新固然有其優(yōu)勢，但很難避免重復計算，以及對投入如何轉化為創(chuàng)新力的具體闡釋困難。運用專利等創(chuàng)新產出端指標來度量創(chuàng)新力則非常直接，簡潔明了。目前使用較多的是專利的申請或授權數量。但是不同年齡專利的價值存在差異，單純的專利數量沒有將這一差異包含在內，也沒有考慮到發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利對創(chuàng)新程度的不同度量。直觀上，專利需要繳納年費才能維持有效性，而年費呈階梯形逐漸遞增，因而更新時間越長的專利，市場價值往往越高。復旦大學經濟學院寇宗來教授公開的2001-2016年的城市產業(yè)創(chuàng)新數據庫中，產業(yè)創(chuàng)新指數的計算考慮到了上述因素，其計算過程分為兩步：

（1）計算專利價值加權系數。由于截止2016年年底，能夠看到1987-1997年申請的所有發(fā)明專利在生命周期內所有法律狀態(tài)更新，而之后申請專利還在動態(tài)更新中。并且由于各年申請的專利分布并不存在顯著差異，所以考慮以Pakes & Schankerman（1984）的專利更新模型為依據，選取1987-1997年申請的所有已經到期的發(fā)明專利進行價值估計，根據估計參數結果模擬出專利價值分布，進一步計算出不同年齡專利的平均價值，作為相應專利的價值加權系數。

（2）選取年終（12月31日）作為每年觀測時點，選擇觀測時點還有效的發(fā)明專利（已被授權并且還處于存續(xù)期），再加總不同城市（或產業(yè)）的專利價值得到其專利價值存量。然后將2001年全國專利價值總量標準化為100，計算得到2001-2016年的城市創(chuàng)新指數和產業(yè)創(chuàng)新指數。

該指標庫中創(chuàng)新能力指數的構建不僅考慮到了專利數量，也考慮到了專利價值度量的創(chuàng)新能力。數據庫提供了338個城市每個城市680個四位數行業(yè)創(chuàng)新指數。對照戰(zhàn)略性新興產業(yè)相關規(guī)劃和文件，整理出90個戰(zhàn)略性新興產業(yè)，將每個省、市、自治區(qū)的四位數戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新指數匯總得到各省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新指數，用以衡量各省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力。