范丹　孫曉婷

摘要探尋合理的環(huán)境規(guī)制手段與適宜的環(huán)境規(guī)制強度促進綠色技術創(chuàng)新，引領綠色經濟轉型是未來中國經濟高質量發(fā)展的必由之?路。本文將市場激勵型和命令控制型兩種環(huán)境規(guī)制手段、綠色技術創(chuàng)新與綠色經濟納入同一分析框架，基于動態(tài)面板平滑轉移模型?和中介效應模型，以2006-2016年中國30個省區(qū)市面板數(shù)據(jù)為樣本，探討雙重環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟的非線性?影響以及轉移機制，并對其傳導效應進行深入剖析。研究發(fā)現(xiàn)：①推動綠色技術創(chuàng)新，不僅取決于環(huán)境規(guī)制強度，也取決于環(huán)境規(guī)制?類型。市場激勵型環(huán)境規(guī)制在超過閾值時呈現(xiàn)出線性向非線性轉換的特征，并對綠色技術創(chuàng)新具有顯著的促進作用，而命令控制型?環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的促進作用并不顯著。②兩種環(huán)境規(guī)制手段均在超過一定的閾值后推動綠色經濟發(fā)展，且環(huán)境規(guī)制強度與?綠色經濟發(fā)展在高、低體制轉換中呈現(xiàn)非線性關系;市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色經濟的推動作用顯著大于命令控制型環(huán)境規(guī)制，且在?東部地區(qū)市場激勵型規(guī)制手段已跨越閾值且對綠色經濟的推動作用最為顯著。③傳導機制分析表明，環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術創(chuàng)新?是推動綠色經濟的兩大推手，且市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策通過激發(fā)綠色技術創(chuàng)新從而促進綠色經濟發(fā)展。因此，本文提出根據(jù)不同?的規(guī)制手段設計差異化環(huán)境規(guī)制強度，發(fā)揮市場激勵手段對綠色經濟轉型的推動作用，從而為經濟高質量發(fā)展注入新動能。本研究?為完善綠色技術創(chuàng)新驅動的環(huán)境規(guī)制政策研究框架、推動綠色經濟轉型提供理論支撐。

關鍵詞 環(huán)境規(guī)制;綠色技術創(chuàng)新;綠色經濟;面板平滑轉移模型;中介效應

中圖分類號?F424.3?文獻標識碼?A?文章編號?1002?-2104（2020）06?-0105?-10?DOI：?10.12062/cpre.20200123

我國經濟正步入高質量發(fā)展階段，面對資源與環(huán)境的 雙重約束，中共中央在十八屆五中全會上提出“創(chuàng)新、協(xié) 調、綠色、開放、共享”的新型發(fā)展理念，“綠色經濟”這一 概念由此應運而生。同時，在2016年發(fā)布的“十三五”規(guī) 劃中，在涉及發(fā)展問題的各個領域和環(huán)節(jié)也處處體現(xiàn)出 “綠色”這一核心理念。綠色發(fā)展儼然成為現(xiàn)代經濟高質 量發(fā)展背景下的首要發(fā)展理念與勢在必行的發(fā)展方式。 而面對以往環(huán)境與經濟此消彼長的怪圈，綠色技術創(chuàng)新成 為平衡經濟增長與環(huán)境保護的有力手段和有效銜接者⑴。 不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術創(chuàng)新存在不同的作 用機制，對于解決環(huán)境問題自然也有著差異化效果。因 此，如何通過制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具倒逼企業(yè)進行綠色 技術創(chuàng)新從而提高污染治理能力和產品的高技術質量，進 而推動我國綠色經濟高質量發(fā)展是我國由傳統(tǒng)經濟向綠 色經濟轉型的重要支撐。

1文獻綜述

隨著環(huán)境污染問題的日益突出與不斷惡化，我國早在 1983年就將環(huán)境保護確立為基本國策。作為最早將環(huán)境 保護作為基本國策的發(fā)展中國家之一⑵，中國越來越重視 由過往高能耗與高排放的粗放型經濟發(fā)展方式向自然與 社會和諧發(fā)展、可持續(xù)增長的綠色經濟轉型。鑒于環(huán)境污 染問題的外部性以及環(huán)境的公共品屬性，環(huán)境污染問題很 難單純依靠市場機制得到有效解決。因此，環(huán)境規(guī)制就成 為彌補市場失靈，解決環(huán)境問題的有力突破。但從長期來 看，想要有效地解決環(huán)境污染問題，還需要依靠技術進 步⑶，尤其是以綠色技術為導向的創(chuàng)新⑷。然而，目前我 國還有亟待解決的諸如貧困人口數(shù)量巨大、社會福利水平 偏低、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化尚未完全實現(xiàn)等問題，這也意味著 我國在利用環(huán)境規(guī)制手段解決環(huán)境污染問題的同時也必

須將經濟增長問題納入考量。同時，創(chuàng)新是經濟持續(xù)發(fā)展 的動力，在當前中國難以繼續(xù)承載粗放式經濟發(fā)展的背景 下，亟需依靠創(chuàng)新驅動保持經濟增長。因此，在綠色及可 持續(xù)發(fā)展觀念深入人心的經濟高質量發(fā)展歷程中，環(huán)境規(guī) 制和綠色技術創(chuàng)新已經成為平衡環(huán)境污染和經濟增長的 兩大關鍵要素。

環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系一直是學術界研究的熱 點，傳統(tǒng)的新古典學派認為，環(huán)境規(guī)制手段會增加廠商的生 產成本，導致企業(yè)的技術創(chuàng)新能力下降[5]o大量文獻從靜 態(tài)角度出發(fā)，強調環(huán)境規(guī)制會對企業(yè)的技術創(chuàng)新造成負面 影響，增加了企業(yè)的“遵循成本”，降低了廠商的生產率以及 競爭力回。而以Porter等⑺為代表的學者從動態(tài)角度出 發(fā)，認為環(huán)境規(guī)制在增加企業(yè)生產成本的同時，倒逼企業(yè)進 行技術創(chuàng)新并且使生產效率提升，產生“創(chuàng)新補償”效應，即 著名的“波特假說”，并得到了大量學者的證實叫。此外，還 有一部分學者通過研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間并 非是簡單的線性關系，而是存在門檻現(xiàn)象㈤。

適宜的環(huán)境規(guī)制政策能夠有效地促進技術創(chuàng)新，那 么，環(huán)境規(guī)制政策能否通過技術創(chuàng)新對綠色經濟發(fā)展產生 影響？對這方面的問題也有相關學者進行了探究。例如， 劉和旺和左文婷如研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生 產率之間存在倒“U”型關系;原毅軍等[11]將環(huán)境規(guī)制手 段進行分類研究不同類型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色經濟 增長的影響，結果表明，其不僅取決于環(huán)境規(guī)制強度，也取 決于環(huán)境規(guī)制類型。而在綠色技術創(chuàng)新驅動與經濟增長 方面，一部分學者通過理論分析并對創(chuàng)新驅動影響經濟質 量進行了實證檢驗，但結論并不統(tǒng)一?。

不難發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的文獻研究重點關注環(huán)境規(guī)制政策、 技術創(chuàng)新與綠色經濟兩兩關系研究，而普遍忽視將其三者 納入同一研究框架進行系統(tǒng)分析，尤其未重視綠色技術創(chuàng) 新在環(huán)境規(guī)制政策與綠色經濟增長之間的銜接作用。另 外，不同環(huán)境規(guī)制手段對技術創(chuàng)新的作用效果存在差異， 已有文獻將環(huán)境規(guī)制進行分類，但對綠色技術創(chuàng)新的差異 分析仍需進一步細致研究。在以往相關研究的基礎上，本 文的拓展工作如下：首先，在研究視角上，本文將不同類型 的環(huán)境規(guī)制工具、綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟納入同一研究 框架，對三者之間的關聯(lián)進行綜合考量;其次，在變量選取 上，本文借鑒《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017）》的 綠色專利分類方式，以“污染控制、污染治理、環(huán)境材料、替 代能源、節(jié)能減排、綠色農業(yè)、綠色林業(yè)、循環(huán)利用、新能 源、綠色建筑、綠色管理”為關鍵詞，在國家知識產權局的 專利檢索及分析服務平臺上獲取相關專利數(shù)據(jù)，對綠色技 術創(chuàng)新進行衡量。這一衡量方式與目前大多數(shù)文獻所采 用專利數(shù)據(jù)對技術創(chuàng)新衡量相比，不僅體現(xiàn)了我國的技術 創(chuàng)新能力，也凸顯了 “綠色”的相關概念;第三，在研究方 法上，構建動態(tài)面板平滑轉移（PSTR）模型，對不同類型環(huán) 境規(guī)制手段與綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟的非線性關系進 行實證檢驗，并采用系統(tǒng)GMM方法對環(huán)境規(guī)制、綠色技 術創(chuàng)新、綠色經濟三者之間的中介傳導效應進行識別。

2不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新及綠 色經濟的作用機理

2. 1環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響機理

根據(jù)現(xiàn)有的理論，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響既 有“創(chuàng)新補償”E，又有“遵循成本”效應⑹，其作用路徑 見圖1。

“創(chuàng)新補償效應”的大小決定著環(huán)境規(guī)制對綠色技術 創(chuàng)新的影響方向，即環(huán)境規(guī)制影響綠色技術創(chuàng)新的關鍵在 于企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新所產生的“創(chuàng)新補償”是否足以 彌補企業(yè)為進行綠色技術創(chuàng)新所產生的成本[2]o而基于 不同類型的環(huán)境規(guī)制工具，對綠色技術創(chuàng)新的影響也會不 盡相同。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具主要是以排污費收入、環(huán)境 稅收等手段為依托，其目的在于借助經濟激勵手段增加企 業(yè)的成本，倒逼企業(yè)進行污染治理與技術創(chuàng)新，這一手段 利用“污染者付費原則”，間接達到促進環(huán)境質量改善的 目的[13：。而以法規(guī)政策、地方性標準規(guī)章等為手段的命 令控制型環(huán)境規(guī)制，其特點為強制性、命令性。它以行政 命令的方式要求企業(yè)遵守相關規(guī)定，對于違反標準的企業(yè) 進行處罰[14]o

企業(yè)作為我國綠色技術創(chuàng)新的主體，其目標往往是利 潤最大化。企業(yè)在面臨政府對污染物進行排放限額、征收 排污費等市場激勵型規(guī)制手段或者規(guī)定環(huán)境準入條件、設 定環(huán)境技術標準等命令控制型規(guī)制手段時，為了達到利潤 最大化與環(huán)境保護的統(tǒng)一，一般會選擇直接投入資金控制 排污水平或者進行綠色技術創(chuàng)新以達到污染減排的目的。 考慮到進行綠色技術創(chuàng)新存在前期投入大，周期長、風險 高等不利因素，此時企業(yè)可能選擇關閉一些高污染的項目或者直接投入資金進行污染治理;而在嚴格的環(huán)境規(guī)制強 度下，企業(yè)不得不將一些生產所需的要素投入到減少污染 排放的非生產性活動中[15]，從而帶來企業(yè)的綠色技術創(chuàng) 新?；谝陨戏治?，本文提出有待檢驗的假說1。

假說1：不同類型的環(huán)境規(guī)制工具依據(jù)規(guī)制強度的變 化與綠色技術創(chuàng)新呈現(xiàn)非線性關系。

2.2不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色經濟的影響機理

環(huán)境規(guī)制作為一種工具和手段，其最終的落腳點是服 務于我國的經濟增長，尤其是與資源和環(huán)境協(xié)調發(fā)展的綠 色經濟的增長。環(huán)境規(guī)制對綠色經濟增長的影響機制和作 用過程比較復雜。這是因為綠色經濟將資源利用和環(huán)境犧 牲代價納入生產過程中，并綜合考慮了資源的投入和非期 望產出[16]o這直接導致了環(huán)境規(guī)制對綠色經濟發(fā)展的影 響面更大，對其影響的方向性也更加不確定。一般來說，環(huán) 境規(guī)制對我國綠色經濟的影響是以環(huán)境成本和以綠色技術 創(chuàng)新為傳導機制綜合作用實現(xiàn)的，其作用路徑見圖2。

從環(huán)境成本的角度看，環(huán)境規(guī)制強度的提升會增加企 業(yè)在生產過程中面臨的環(huán)境成本，從而使產品成本增加， 不利于企業(yè)的擴大再生產，擠出企業(yè)利潤;同時，環(huán)境規(guī)制 強度的提升會使企業(yè)增加用于減少污染的資金，擠占企業(yè) 原本的生產性投資，對經濟增長產生不利影響[17]o從綠 色技術創(chuàng)新的角度看，一般來說，綠色技術創(chuàng)新在初期會 呈現(xiàn)出高成本、低收益、長周期等特點，所以初期的綠色技 術創(chuàng)新缺乏規(guī)模經濟效益，并且會對其他類型的創(chuàng)新產生 擠出效應，導致資源配置的低效率;另一方面，從長期的角 度看，綠色技術創(chuàng)新可以減少污染排放，提升企業(yè)的生產 效率，增強產品的競爭力，降低生產成本，從而在市場競爭 中占據(jù)有利地位，推動綠色經濟發(fā)展。因此，環(huán)境規(guī)制對 綠色經濟發(fā)展的影響效果是難以確定的。由上述分析，我 們提出有待檢驗的假說2和假說3。

假說2：不同類型環(huán)境規(guī)制手段依據(jù)規(guī)制強度的變化 與綠色經濟呈現(xiàn)非線性關系。

假說3：環(huán)境規(guī)制通過以綠色技術創(chuàng)新作為傳導變量 促進綠色經濟發(fā)展。

3不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新及綠 色經濟的非線性分析

3.1面板平滑轉移模型設定

環(huán)境規(guī)制類型和強度的不同，可能導致其對綠色技術 創(chuàng)新和綠色經濟的影響效果也不同，為檢驗市場激勵型環(huán) 境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟 存在的非線性影響，大多數(shù)學者在進行變量之間的非線性 研究時，通常采用Hansen?提出的面板門檻（PTR）模型。 而面板平滑轉移模型（PSTR）則是面板門檻回歸模型的進 一步拓展，它用一個連續(xù)的轉移函數(shù)代替了面板門檻模型 中離散的示性函數(shù)，不僅可以更好的把握面板數(shù)據(jù)的截面 異質性特征，還允許參數(shù)隨著轉換變量的變化進行連續(xù)且 平滑的非線性轉變。本文參考Andres等[19]提出的面板平 滑轉換（PSTR）模型，檢驗不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng) 新和綠色經濟的非線性影響機制，同時考慮到綠色經濟和 綠色技術創(chuàng)新可能存在滯后效應，本文將綠色技術創(chuàng)新 （GTE）和綠色經濟（GEPI）的滯后一期納入模型構建動態(tài) 面板平滑轉換模型。構建的動態(tài)面板平滑轉換模型如下：

GTE".=國 + aGTE.i +尻 ER” +0A“ +

（aGTE"_[ +尻 ER” +0耳.）

C（ ;y;c） + sit （1）

GEPI” =國+ aGEPI'i +/% ER” + /3iXi：l +

（aGEPLz +0。ER“《 +"“）

C（ %，.;"） + eit （2）

其中，X”為控制變量集合，分別包括城鎮(zhèn)化水平 （URB）、產業(yè)結構（INDU'）、對外開放程度（FDI）、政府干 預程度（GOV）以及物質資本投入（RD），轉換函數(shù)6（ %“; y，c）是一個連續(xù)且有界的邏輯函數(shù)，其值在?！?之間連 續(xù)變換。當轉換函數(shù)C（牝;y，c） =0時，模型處于低體 制;當C（=1時，模型被稱為高體制;轉換函數(shù)值 在0和1之間進行平滑轉換，從而模型也在高低兩個區(qū)制 之間進行平滑轉換。是轉換變量，其大小往往決定著轉 換函數(shù)處于何種狀態(tài)，本文選取市場激勵型環(huán)境規(guī)制 （FEE）和命令控制型環(huán)境規(guī)制（LAW）為轉換變量。y是平 滑參數(shù)，它代表著轉換函數(shù)從一種機制進入到另一種機制 的速度也即調整的平滑性。c是位置參數(shù)，是狀態(tài)進行轉 換的臨界值。

鑒于綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟不僅受到環(huán)境規(guī)制的 影響，還受到包括城鎮(zhèn)化水平（URB'）、產業(yè)結構（INDU）、 對外開放程度（FDI）、政府干預程度（GOV）以及物質資本 投入（RD'）在內的諸多其他因素影響，故本文選擇上述變 量作為控制變量。/表示第/個地區(qū)/表示第t年，所表示 固定效應，氣'為隨機誤差項。

3.2變量選取、數(shù)據(jù)說明及統(tǒng)計性描述

3.2.1關鍵變量測度

（1） 被解釋變量。包括：①綠色技術創(chuàng)新（GTE）：本文 借鑒《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014-2017 ）》的綠色專利 分類方式，以“污染控制、污染治理、環(huán)境材料、替代能源、 節(jié)能減排、綠色農業(yè)、綠色林業(yè)、循環(huán)利用、新能源、綠色建 筑、綠色管理”為關鍵詞，在國家知識產權局的專利檢索及 服務平臺上獲取2006-2016年我國30個省、自治區(qū)、市 的專利數(shù)據(jù)，并對綠色專利取對數(shù)表示綠色技術創(chuàng)新。② 綠色經濟（GEPI）：本文借鑒李江龍、徐斌[20]對于綠色經濟 的衡量，基于Chung等心、Oh網提出的全局生產技術條 件下的Malmquist-Luenberger指數(shù)（GML）對我國的綠色經 濟進行測度，其值越高，表明綠色經濟發(fā)展水平越高。投 入產出數(shù)據(jù)及相關說明見表1。

（2） 解釋變量（閾值變量）。包括：①市場激勵型環(huán)境 規(guī)制（FEE）。市場激勵型環(huán)境規(guī)制一般是通過排污費征 收、排污許可證交易等手段通過市場發(fā)揮作用。鑒于我國 排污費征收制度已發(fā)展的相對完善并考慮到數(shù)據(jù)可得性 問題，本文借鑒張倩'曰的做法，選用排污費收入的對數(shù)表 示市場激勵型環(huán)境規(guī)制手段。②命令控制型環(huán)境規(guī)制 （LAW）O命令控制型環(huán)境規(guī)制手段往往是國家通過強制 性政策法規(guī)對企業(yè)等進行管控，從而達到環(huán)境管制的效 果。國內學者多用受理環(huán)境行政處罰案件、頒布的環(huán)境規(guī) 制法規(guī)政策數(shù)量等來衡量?？紤]到數(shù)據(jù)可得性，參考李斌 等㈤的做法，本文采用各地區(qū)頒布的環(huán)境法規(guī)、地方性規(guī) 章以及環(huán)境標準個數(shù)衡量。

（3） 控制變量測度。包括：①城鎮(zhèn)化水平（URB），用 各地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總人口的比重反映城鎮(zhèn)化水平;②產業(yè) 結構（INDU），本文利用各地區(qū)第三產業(yè)產值占地區(qū)總產 值的比重衡量產業(yè)結構;③對外開放程度（FDI），以各地 區(qū)外商直接投資額占當年GDP比重表示對外開放程度; ④政府干預程度（GOV），本文采用各地區(qū)財政收入占GDP 比重衡量政府干預程度;⑤物質資本投入（RD），本文用各 地區(qū)R&D內部研究支出占GDP比重表示物質資本投入。 考慮到數(shù)據(jù)的可得性、有效性以及一致性，本文選用 2006-2016年間我國30個省、自治區(qū)、市（不包含港澳臺 和西藏地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進行實證研究，以上所有數(shù)據(jù)來 源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國城市統(tǒng)計年 鑒》《中國高技術統(tǒng)計年鑒》。

3.2.2 變量統(tǒng)計性描述

各變量的描述性統(tǒng)計見表2。從表中均值可以看出， 過去十幾年間我國地區(qū)綠色經濟保持較高水平，接近。.9; 同時，市場激勵型環(huán)境規(guī)制的均值也較大，這也側面反映 了我國排污費征收制度的相對完善。另外，我國城鎮(zhèn)化水 平均值雖突破50%，但標準差較大，說明我國各地區(qū)城鎮(zhèn) 化發(fā)展不均衡，各地區(qū)之間城鎮(zhèn)化水平差距較大;另一方 面，綠色技術創(chuàng)新和命令控制型環(huán)境規(guī)制的標準差也反映 出我國各地區(qū)在進行綠色技術創(chuàng)新和實施環(huán)境政策法規(guī) 方面的地區(qū)不平衡性。

3.3實證檢驗及結果分析

3.3.1 非線性檢驗

PSTR模型首先需要對是否存在非線性關系進行檢 驗。本文借鑒利用LM、LMF、LRT三個統(tǒng)計量對上述構建 的四個模型進行非線性檢驗，結果見表3?？梢钥闯觯?H° = 0;g方=1時，模型（la）和模型（2b）在1%的顯 著性水平上拒絕了原假設，模型（lb）和模型（2a）在5%的 顯著性水平上拒絕了原假設，這表明所有模型均是至少有 一個位置參數(shù)的非線性模型，故選擇PSTR模型是適合 的。也就是說，將市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境 規(guī)制設為閾值變量時，這兩種不同類型的環(huán)境規(guī)制對綠色 技術創(chuàng)新和綠色經濟均存在顯著的非線性特征。進一步 檢驗發(fā)現(xiàn)，在 ：y = l;g：y =2 時，模型（la）（lb）（ 2a） 在10%的顯著性水平上接受了原假設，模型（2b）在1%的 顯著性水平上接受了原假設，這表明上述模型的最優(yōu)轉換函數(shù)個數(shù)均為一個。

3.3.2 估計結果

在非線性檢驗完成后，須確定門檻參數(shù)的個數(shù)，本文 通過Andres等[19]提供的方法，經過進一步檢驗發(fā)現(xiàn)，上述 模型均存在一個最優(yōu)門檻參數(shù)，即最優(yōu)m =1。PSTR模型 屬于非線性模型，并且含有未知參數(shù)y和c，采用普通最小 二乘法（OLS）進行估計是有偏的。本文采用網格點搜索 法進行參數(shù)估計，首先通過去均值的方法消除固定效應， 然后通過網格點搜索方法得到使模型殘差平方和最小時 與之相對應的參數(shù)y、c，即為最優(yōu)的參數(shù)估計。在確定了 平滑參數(shù)和位置參數(shù)之后，運用非線性最小二乘法（NLS） 對模型進行估計。估計結果具體見表4、表5。

由表4、表5可以看出，四個模型中核心解釋變量的估 計結果幾乎全部顯著，不同類型環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術 創(chuàng)新和綠色經濟增長均存在雙區(qū)制影響。不僅如此，城鎮(zhèn) 化、產業(yè)結構、政府干預程度、物質資本投入、外商直接投 資在不同的模型中，對綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟的影響也 存在相對顯著的雙區(qū)制非線性特征。具體而言，結合模型 （1）（2）可以得出，在模型中位置參數(shù)的兩側，市場激勵型 環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響系數(shù)由負向轉為正向，且 其轉換速度為13. 126 4，轉換速度較快;市場激勵型環(huán)境 規(guī)制與命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色經濟的影響系數(shù)同樣 由負轉正，其轉換速度分別為3.441 5和0.4767。為了更 形象刻畫隨著轉移變量的變化，模型由低區(qū)制向高區(qū)制的 轉換，圖3、圖4繪制了市場激勵型環(huán)境規(guī)制手段對綠色技 術創(chuàng)新和綠色經濟的平滑轉移函數(shù)圖。

結合表4、表5與圖3、圖4可以看出，當市場激勵型 規(guī)制強度處于低于門限值（8. 557）的低區(qū)制時，隨著規(guī)制 強度的增加，對綠色技術創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著的抑制作 用;當規(guī)制強度處于高于門限值的高區(qū)制時，規(guī)制強度的 進一步提升對綠色技術創(chuàng)新起到促進作用;并且結合圖3 市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的轉移函數(shù)圖可以 看出，隨著市場激勵型環(huán)境規(guī)制強度的增加，轉移函數(shù)值 由。向1的轉換速度很快，這表明此時轉換趨向于簡單的 兩機制PTR模型。當規(guī)制強度處于低于門限值（9. 394） 的低區(qū)制時，隨著規(guī)制強度的增強，對綠色經濟的影響呈 現(xiàn)顯著的抑制作用;當規(guī)制強度平滑轉移到高區(qū)制時，規(guī) 制強度的進一步提升則會促進綠色經濟發(fā)展;結合圖4分 析可知，隨著市場激勵型環(huán)境規(guī)制強度的增加，轉移函數(shù) 進行轉換的速度較為平滑，且我國市場激勵型環(huán)境規(guī)制大 多處于由低區(qū)制向高區(qū)制轉移的中間區(qū)制。究其原因，主 要是當政府制定的市場激勵型環(huán)境規(guī)制較弱時，企業(yè)為了 獲取更高的利潤往往會選擇抽取資金進行治污減排，在短 期內將減少企業(yè)進行創(chuàng)新的資金投入，故而會降低企業(yè)當 期的綠色技術創(chuàng)新水平，同時會對綠色經濟產生抑制作 用。但從長期視角看，政府出臺的市場激勵型環(huán)境規(guī)制進 一步增強，超過一個特定值后，直接抽取資金進行治污減排不再符合企業(yè)利潤最大化的目標。企業(yè)為了長期的 治污效果以及長遠利益，必然會嘗試加大對技術創(chuàng)新的投 人，以通過提高產品的質量和利潤彌補進行綠色技術創(chuàng)新 的資金投入。此外，政府的市場激勵型環(huán)境規(guī)制手段力度 越大，勢必會將部分企業(yè)擠出市場，這就導致企業(yè)在市場 集中度更高的狀況下愈發(fā)重視綠色技術創(chuàng)新以保有市場 競爭力。正因如此，在更加嚴格的市場激勵型環(huán)境規(guī)制作 用下，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新能力迅速提升，這也將直接導 致我國綠色經濟的提升。由此可見，假說1和假說2對于 市場激勵型環(huán)境規(guī)制手段成立。由控制變量的估計結果 可知，城鎮(zhèn)化水平（URB）和對外開放水平（FDI）分別與綠 色技術創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著的非線性關系，這也要求我們在激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新時要同時推動城鎮(zhèn)化進程，以及提 升FDI的技術溢出效應;而在對促進綠色經濟發(fā)展方面， 物質資本投入（RD）與綠色經濟同樣呈現(xiàn)顯著的非線性關 系，表明在發(fā)展綠色經濟的過程中，適當提高物質資本投 人可以更好地促進綠色經濟增長。

從表4可以看到，命令控制型環(huán)境規(guī)制手段對綠色 技術創(chuàng)新的非線性關系并不顯著。原因可能在于，命令 控制型環(huán)境規(guī)制一般是通過政策、法規(guī)、命令等對企業(yè)進 行強制性要求。而環(huán)境立法往往是通過抑制低生產率企 業(yè)進入和促進低生產率企業(yè)退出而達到優(yōu)化企業(yè)之間資 源配置的重要作用。因此，環(huán)境立法一般只有對高研發(fā) 強度的企業(yè)才會起到優(yōu)化行業(yè)資源配置的作用'㈤。故 在命令控制型環(huán)境規(guī)制手段下，低生產率企業(yè)被限制在 外，而高生產率企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的周期往往更長。 因此命令控制型環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術創(chuàng)新的非線性 關系并不顯著，假說1對命令控制型環(huán)境規(guī)制手段并不 成立。在命令控制型環(huán)境規(guī)制強度與綠色經濟非線性關 系的實證研究結果中，命令控制型環(huán)境規(guī)制存在一個門 限值2.521。當規(guī)制強度處于低于門限值的低區(qū)制內，其 對綠色經濟產生顯著的抑制作用，當規(guī)制強度轉移到高 區(qū)制時，命令控制型環(huán)境規(guī)制將會顯著促進綠色經濟。 隨著命令控制型環(huán)境規(guī)制強度的增加，相應轉換函數(shù)的 轉移速度較低，且我國命令控制型環(huán)境規(guī)制政策大多處 于由低區(qū)制向高區(qū)制轉移的中間區(qū)制內。其原因可能在 于低強度的命令控制型環(huán)境規(guī)制手段常常意味著法規(guī)政 策等的少量出臺，而有效的法治體系同時依賴于文本立 法與執(zhí)法實踐[27]，環(huán)境立法的效果更取決于實際執(zhí)法的 嚴厲與否。而中國，書面立法在實際中普遍存在“非完全 執(zhí)行”的情形[28]。此時規(guī)制手段將會對綠色經濟產生抑 制作用，而這種抑制作用一般是由于執(zhí)法力度不到位導 致低效率企業(yè)治理負擔加重，加之高強度的行政壓力等 直接或間接抑制綠色經濟的提升。而當命令控制型規(guī)制 強度提高時，就會直接通過設置高門檻限制一些高污染 低效率的企業(yè)進入，從而不斷提高資源利用效率。高強 度的行政手段還可以通過責令關閉、停業(yè)整頓、吊銷許可 證等強制性手段促使資源流向更加清潔高效的生產部 門，從而實現(xiàn)生產資源的優(yōu)化，推動整個社會的生產率提 升從而實現(xiàn)綠色經濟的增長。

通過對比分析市場激勵型和命令控制型兩種不同的 環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟的影響。我們 可以看出，模型在由對綠色技術創(chuàng)新和對綠色經濟產生抑 制作用的低區(qū)制通過平滑轉換到促進兩者的高區(qū)制后，無 論是對綠色技術創(chuàng)新還是對綠色經濟的促進作用，市場激 勵型環(huán)境規(guī)制的估計系數(shù)都顯著高于命令控制型環(huán)境規(guī) 制政策。這一結論說明了以市場手段為基礎的市場激勵 型環(huán)境規(guī)制政策在推動我國進行綠色發(fā)展方面效果顯著， 這也與我國所提倡發(fā)揮市場機制調節(jié)作用，減少政府強制 政策相契合。

3.4地區(qū)異質性分析

鑒于中國各區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平及程度的發(fā)展差異，本 文分別對東部、中部、西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行實證分析， 以期研究不同類型環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術創(chuàng)新和綠色 經濟影響的區(qū)域差異。參照《中國科技統(tǒng)計年鑒》的分組 方式，其中東部地區(qū)包括北京、天津、湖北、遼寧、上海、江 蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省區(qū)市，中部地區(qū) 包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8 個省區(qū)市，西部地區(qū)包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、 云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆11個省區(qū)市。限于文 章篇幅，本文只列示出核心解釋變量的實證結果，具體內 容見表6、表7。

由表6可知，在對綠色技術創(chuàng)新的非線性影響方面， 東部地區(qū)基本與全國水平保持一致，這表明在我國東部地 區(qū)，市場激勵型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為跨越閾值后促進綠色技術 創(chuàng)新的發(fā)展且相關系數(shù)高于全國水平。這可能由于我國 東部地區(qū)依托其固有的經濟、地理、技術等優(yōu)勢，市場激勵 型環(huán)境規(guī)制手段在東部地區(qū)執(zhí)行得到有效實施。

而在中部地區(qū)，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新 的影響持續(xù)為負，且超過閾值水平11.511后，影響顯著為 負，在命令控制型規(guī)制方面，中部地區(qū)經歷了一個在低區(qū) 制顯著正向影響向高區(qū)制顯著負向影響轉換的過程。其 中可能的原因在于中部地區(qū)經濟水平一般，企業(yè)大多為勞 動密集型，在面對以排污費征收為代表的市場激勵型規(guī)制 的約束下，沒有足夠的資金與人力資本的投入進行創(chuàng)新， 從而只能擠占企業(yè)的生產資本進行治污，而強制性的命令 控制型規(guī)制則可以幫助中部地區(qū)限制高污染、低效率企業(yè) 的進入，通過責令關閉、停頓整改等手段保護現(xiàn)有企業(yè)，促 使資源流向更加清潔高效的企業(yè)，從而實現(xiàn)生產資源的優(yōu) 化，推動綠色技術創(chuàng)新。西部地區(qū)的市場激勵型環(huán)境規(guī)制 對綠色技術創(chuàng)新的非線性影響走向與全國水平保持一致， 其命令控制型規(guī)制手段的非線性影響與中部地區(qū)的走向 一致，但均不顯著。

表7的結果顯示，在對綠色經濟的非線性影響方面， 東部地區(qū)的市場激勵型規(guī)制手段在高低兩個區(qū)制均對綠 色經濟有著正向影響，且在高區(qū)制內十分顯著;命令控制 的非線性影響走向與全國水平基本保持一致，這表明我國 東部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制強度仍需增強以促進綠色 經濟進一步發(fā)展。可能的原因在于東部地區(qū)經濟水平較 高，大多聚集為以高新技術產業(yè)為代表的企業(yè)，該種企業(yè)在面臨以排污費征收為代表的市場激勵型規(guī)制手段約束 時，往往從長期利潤出發(fā)，通過提高綠色技術創(chuàng)新水平減 少污染，從而推動綠色經濟發(fā)展。中部地區(qū)市場激勵型環(huán) 境規(guī)制對綠色經濟的影響走向與東部地區(qū)基本保持一致， 而命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響在高低兩個區(qū)制均為正但 均不顯著。在西部地區(qū)，兩種環(huán)境規(guī)制手段對綠色經濟的 非線性影響均和全國水平保持一致，且均十分顯著。

3.5穩(wěn)健性檢驗

為驗證前文回歸結果的穩(wěn)健性，本文選用環(huán)境污染治 理投資額和環(huán)境污染行政處罰案件數(shù)重新衡量市場激勵 型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制手段，并采用PSTR模 型對式（1 ）、式（2）重新進行估計，將結果與表4、表5進行 對比后發(fā)現(xiàn)，無論是對綠色技術創(chuàng)新的非線性影響還是對 綠色經濟的非線性影響，其估計結果與前文基本一致。因 此，本文的理論和實證的結論都是穩(wěn)健的，估計結果再次 支持了本文的結論。

4中介效應分析

市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策對綠色經濟的促進作用可 能不是直接的，而是通過激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新這一 傳導機制作用于綠色經濟。本文參考溫忠麟等m提出的 中介效應檢驗程序，檢驗綠色技術創(chuàng)新在市場激勵型環(huán)境 規(guī)制與綠色經濟中的中介傳導作用，并選用在上一實證檢 驗中超過閾值且同時促進綠色經濟創(chuàng)新與綠色經濟發(fā)展 的270個省際樣本進行分析。

4.1模型選擇與構建

本文基于中介效應模型，引入綠色技術創(chuàng)新（中介變 量），分析其在市場激勵型環(huán)境規(guī)制（自變量）與綠色經濟 （因變量）中的傳導作用。首先分析市場激勵型環(huán)境規(guī)制 對綠色經濟的影響，其次考慮綠色技術創(chuàng)新、市場激勵型 環(huán)境規(guī)制對綠色經濟的影響，最后分析市場激勵型環(huán)境規(guī) 制對綠色技術創(chuàng)新的影響?？紤]到綠色技術創(chuàng)新和綠色 經濟存在一定的滯后期，本文選擇系統(tǒng)GMM方法來對其 進行分析，構建含中介效應的三個動態(tài)面板模型如下：

GEPI、. =0。+ aGEPI^ +0茂氣，+場以如 +

03 indui4 + 0成妃.+ 0遛。%” + 06+

Si，， （3）

GEPIj = % + aGEPI"_i + BJee” + /3gte” +場”也“ + 禺 ind%，. +0*"，. +0s g。% +06兇“ +氣.

（4）

GTE"，=00 + GTE'i +0 茂e." +02 "也“ +03 induj + 0抻".+ 0遛。電+尻氣. （5）

上述模型分別代表中介效應的三種情況，已有研究指 出，GMM估計可以較好的解決將被解釋變量的滯后項作 為解釋變量而帶來的內生性問題，并且對比差分GMM和 兩階段最小二乘，系統(tǒng)GMM估計方法可以利用更多的樣 本信息。因此，本文選擇系統(tǒng)GMM對上述模型進行估計。 4.2模型的GMM估計結果實證分析

基于系統(tǒng)GMM對模型（3）（4） （5）的估計結果如表8 所示。由表8的結果可知，AR（1）和AR（2）的P值均顯示 擾動項存在一階自相關，但不存在二階自相關，Sargan檢 驗結果顯示無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設， 這表明本文的工具變量設置是合理的。

在三個模型的實證結果中，模型（3）對應市場激勵型 環(huán)境規(guī)制對綠色經濟的總效應回歸結果，結果顯示市場激 勵型環(huán)境規(guī)制顯著促進了綠色經濟的提升，同時滯后一期 的綠色技術創(chuàng)新水平對其自身也有著正向的顯著影響。 這說明在控制了城鎮(zhèn)化水平、產業(yè)結構、對外開放程度、政 府干預程度以及物質資本投入等變量后，市場激勵型環(huán)境 規(guī)制手段總體上會促進綠色經濟的增長，這也與上述非線 性實證結果一致。模型（4）是直接效應回歸結果，可以看 出，綠色技術創(chuàng)新和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色經濟都有 著顯著的正向影響，滯后一期的綠色經濟對自身仍具有顯 著的正向促進作用。模型（5）是間接效應模型，考察的是 市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響?？梢园l(fā)現(xiàn)， 市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新存在顯著的促進作 用且滯后一期的綠色技術創(chuàng)新對綠色技術創(chuàng)新也存在顯 著的促進作用。

根據(jù)以上三個模型的實證結果，可以對其中介效應進 行如下分析：三個模型中的核心解釋變量對被解釋變量的 系數(shù)均是顯著為正，并且均通過了 1%的顯著性水平檢 驗。根據(jù)溫忠麟等⑶的研究，我們可以判斷其存在中介 效應，并且根據(jù)直接效應模型中市場激勵型環(huán)境規(guī)制水平 的顯著系數(shù)回歸結果可以得出存在部分中介效應的結論。 我們根據(jù)文獻中相關計算公式可知，其中介效應占總效應 的比重為22. 89%。這一結論使假說3得到驗證，即市場 激勵型環(huán)境規(guī)制手段可以通過綠色技術創(chuàng)新對綠色經濟 產生促進作用。

5結論和政策建議

破解中國經濟發(fā)展與環(huán)境污染“怪圈”難題的關鍵， 在于如何結合不同類型環(huán)境規(guī)制手段激發(fā)綠色技術創(chuàng)新 從而推動綠色經濟的發(fā)展。而合理區(qū)分不同類型環(huán)境規(guī) 制在綠色技術創(chuàng)新與綠色經濟發(fā)展中的不同影響及作用 機理更是核心。本文探討了市場激勵型和命令控制型環(huán) 境規(guī)制手段對綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟的非線性影響，并 對其傳導效應進行深入剖析。主要研究結論如下：①基于 動態(tài)面板平滑轉移模型的估計結果發(fā)現(xiàn)，不同類型的環(huán)境 規(guī)制工具對促進綠色技術創(chuàng)新和綠色經濟發(fā)展的效果存在顯著的差異。其中，市場激勵型環(huán)境規(guī)制在跨越閾值后 其促進效果更為顯著，且這一結果很穩(wěn)健，即使考慮了不 同的環(huán)境規(guī)制手段形式等依然成立。②異質性分析表明， 在東、中、西三大區(qū)域，不同類型環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術 創(chuàng)新和綠色經濟發(fā)展的具有不同的影響，其中東部地區(qū)憑 借其經濟、區(qū)位、技術等方面的優(yōu)勢，兩種規(guī)制手段均對綠 色技術創(chuàng)新和綠色經濟發(fā)展起到應有的促進作用。③傳 導機制識別進一步揭示了市場激勵型環(huán)境規(guī)制與綠色技 術創(chuàng)新是推動綠色經濟的兩大推手，同時市場激勵型環(huán)境 規(guī)制通過綠色技術創(chuàng)新作為中介變量推動綠色經濟發(fā)展， 因此利用市場激勵型環(huán)境規(guī)制手段驅動綠色技術創(chuàng)新是 我國實現(xiàn)綠色經濟轉型的重中之重。

根據(jù)本文的研究結果，提出以下政策建議：①為了破 解環(huán)境保護與經濟發(fā)展難題，應正確發(fā)揮不同環(huán)境規(guī)制對 綠色技術創(chuàng)新的驅動作用。鑒于市場激勵型政策工具對 綠色技術創(chuàng)新的激勵作用更顯著，政府應側重支持市場激 勵型政策的制度完善，通過環(huán)境稅、排污交易許可證等手 段充分發(fā)揮其外部效應。對于命令控制型這種監(jiān)管執(zhí)行 較為困難的強制性規(guī)制工具，政府需合理進行規(guī)劃，監(jiān)管 落實到位，推動規(guī)制內容向現(xiàn)實的轉變以達到預期效果。 ②政府對于環(huán)境規(guī)制手段的合理運用才能成為綠色經濟 轉型的“催化劑”。因此，政府對環(huán)境規(guī)制強度的制定須 控制在合理的范圍內，在適度范圍內跨越閾值門檻推動綠 色技術創(chuàng)新，促進綠色經濟發(fā)展與企業(yè)的良好發(fā)展、協(xié)同 構建創(chuàng)新體系，讓綠色技術創(chuàng)新真正成為環(huán)境保護和經濟 發(fā)展的有效銜接者。③依據(jù)不同區(qū)域經濟發(fā)展的異質特 征實施差異化的區(qū)域性環(huán)境規(guī)制政策。根據(jù)本文的研究 結論，東部地區(qū)兩種規(guī)制手段均顯現(xiàn)出一定的促進作用， 而中部和西部地區(qū)在命令控制型的環(huán)境規(guī)制手段下的政 策效果更加顯著。因此，中部和西部地區(qū)的命令控制型環(huán) 境規(guī)制政策要進一步落實，同時加強對市場激勵型環(huán)境規(guī) 制手段應用環(huán)境的改善。東部地區(qū)應重點保持現(xiàn)有規(guī)制 規(guī)模與強度，完善稅收、補貼、環(huán)境產權交易等制度，并輔 之以合理有效的命令控制型環(huán)境規(guī)制手段，提升環(huán)境規(guī)制 的有效性，加強對中西部的引領和輻射作用，從而促進我 國各區(qū)域綠色經濟協(xié)同發(fā)展。

（編輯：王愛萍）

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Environmental regulation， green technological innovation and green economic growth

FAN DG SUN Xiao-ting1

（1. Department of Mathematics and Quantitative Economics， Dongbei University of

Finance and Economics， Dalian Liaoning 116025， China; 2. Center for Econometric

Analysis and Forecasting ， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian Liaoning 116025， China）

Abstract Exploring reasonable environmental regulation methods and appropriate environmental regulation intensity to promote green technological innovation and lead the transition of green economy is the only way for high-quality development of China's economy in the future. Integrating into the same analytical framework the two methods of market-incentive environmental regulation and commandcontrol environmental regulation， green technology innovation and green economy and based on the dynamic panel smooth transfer model and the mediation Meet model， this paper used the panel data of 30 provinces and cities in China from 2006 to 2016 as samples and discussed the non-linear ejects of two environmental regulation means on green technology innovation and green economy and their transfer mechanism. The study also analyzed their transmission ejects. It showed that：① Promoting green technology innovation depended not only on the intensity of environmental regulation， but also on the types of environmental regulation. Market-motivated environmental regulation demonstrated the characteristics of linear to non-linear transition when it exceeded the threshold， and had a significant promotion effect on green technological innovation， while command-controlled environmental regulation had no significant promotion Meet on green technological innovation. ② The two environmental regulation means promoted the development of green economy Mter exceeding a certain threshold， and the relationship between the intensity of environmental regulation and the development of green economy presented nonlinear relationship in the transformation of high and low systems. The role of the market-incentive environmental regulation in promoting the green economy was significantly greater than the command-control environment regulation. In the eastern region， the market-incentive environmental regulation crossed the threshold and had the most significant role in promoting the green economy. ③ The analysis of transmission mechanism showed that environmental regulation means and green technology innovation were the two major drivers to promote green economy， and market-motivated environmental regulation policies promoted green economy development by stimulating green technology innovation. Therefore， this paper proposes that a d^erentiated environmental regulation intensity should be designed according to different regulatory means， and the role of market incentives should be given full play in promoting the transformation of green economy， so as to inject new momentum into high-quality economic development. This research provides theoretical support for improving the research framework of environmental regulation policies driven by green technology innovation and promoting the transition of green economy.

Key words environmental regulation; green technological innovation; green economy; Panel Smooth Transfer Model; intermediary effect

收稿日期：2019 -09 -18 修回日期：2020 -01 -22

作者簡介：范丹，博士，副教授，主要研究方向為資源與環(huán)境經濟學、環(huán)境政策管理o E-mail：fandamx@ 163. com。

基金項目：國家自然科學基金青年項目“綠色技術創(chuàng)新視閾下我國環(huán)境污染的空間效應及差異化環(huán)境規(guī)制路徑研究”（批準號：71603042）;國 家自然科學基金面上項目“省際能源消費的變系數(shù)非參空間面板數(shù)據(jù)模型研究”（批準號：71773012）;國家社會科學基金重大項目“新常態(tài)下 我國宏觀經濟監(jiān)測和預測研究”（批準號：15ZDA011）。