田貴良　盛雨　盧曦

摘要 在全面踐行“節(jié)水優(yōu)先”治水方針和大力推進國家節(jié)水行動背景下，尤其是水資源治理領域正式引入市場機制以來，科學測算 試點地區(qū)水資源利用效率水平，客觀分析水權交易市場運行對水資源利用效率的影響，對于完善水資源治理工具和提升水資源治理 能力具有決策參考價值?；谕度氘a出生產函數(shù)思想，采用三階段DEA模型和Malmquist指數(shù)方法，以固定資產投資、總用水量、勞 動力為投入指標，以地區(qū)生產總值為輸出指標，對中國30個省份（西藏和港澳臺地區(qū)除外）自2006-2016年間的水資源利用效率進 行了靜態(tài)和動態(tài)分析及評價。通過與其他非試點省份進行參照對比，重點研究水權交易試點地區(qū)水資源利用效率的變化趨勢，從而 探究水權交易對水資源利用效率的影響。研究結果顯示：①總體上來說，水權交易對水資源利用效率有積極的促進作用。各試點地 區(qū)在水權交易市場運行后的水資源利用效率基本都得到了提高，效率排名也均明顯有所上升，同時，水權試點省份中水資源利用效率 提升的省份比例遠高于非試點省份。②從全要素生產率指數(shù)反映的動態(tài)變化來看，技術進步變化對全要素生產率指數(shù)有明顯的影 響，技術進步有利于水資源利用效率的提高?；谘芯拷Y論，提出應在水權交易試點的基礎上，因地制宜地全面推進水權交易市場建 設，加大節(jié)水技術研發(fā)與推廣應用，依靠市場機制，激勵用水主體的節(jié)水行為，從而深入踐行“節(jié)水優(yōu)先”治水方針和推行國家節(jié)水 行動。

關鍵詞 水權交易;水權市場;水資源利用效率;三階段DEA模型;Malmquist指數(shù)

中圖分類號 F205 文獻標識碼 A 文章編號 1002 -2104（2020）06 -0146 -10 DOI： 10.12062/cpre.20200119

水是基礎性的自然資源和戰(zhàn)略性的經濟資源，是生態(tài) 與環(huán)境的重要控制性要素，對維系和促進人類經濟社會可 持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用[1]o 2015年聯(lián)合國發(fā)布了 一則警示性報告，報告稱，如果嚴重的水資源浪費現(xiàn)象不 能得到有效扼制，到2030年全球將有大約40%的國家或 地區(qū)會面臨干旱問題[2]o世界氣象組織與聯(lián)合國水資源 部負責人指出，各國應盡快對本國的水資源進行監(jiān)測，并 制定合理的使用計劃，以保證水資源可持續(xù)性使用。隨著 氣候變化、經濟發(fā)展和人口持續(xù)增長，工農業(yè)用水以及生 活用水不斷增加，中國水資源缺乏問題日益嚴重。目前， 中國農業(yè)，特別是北方地區(qū)農業(yè)面臨干旱缺水的狀況加 重;城市缺水現(xiàn)象于20世紀70年代逐年擴大。而中國的 用水效率并不高，農業(yè)灌溉平均用水利用系數(shù)為0.45，工 業(yè)用水的重復利用率為70%左右，多數(shù)城市僅自來水公 司的水損失率就達15% ～20%[3]o提升水資源利用效率 和效益是實現(xiàn)水資源可持續(xù)發(fā)展的核心內容⑷，是緩解水

資源短缺的重要途徑。如何通過政府和市場機制兩種方 式或手段提高水資源利用效率成為學者們的關注點。然 而，圍繞水資源效率提升的政府手段和市場手段之爭從未 停息。政府行政管理上，中國建立了較為完善的水資源管 理制度，包括水資源規(guī)劃制度、水量分配制度、水資源論證 制度、總量與效率的雙控制度、取水許可制度、水資源有償 使用制度等。水資源行政管理手段在促進水資源利用效 率提升上發(fā)揮了重要作用，但同時也存在行政管理成本 高、管理效率低、難以適應不同地區(qū)水情特點等突出問題。 開展水權交易市場的建設，利用市場機制優(yōu)化配置水資 源、促進水資源的可持續(xù)利用，已有成功的國際經驗，如澳 大利亞墨累達令河流域、美國科羅拉多流域等，并逐漸被 其他國家和地區(qū)水資源管理部門研究、模仿與推廣。理論 上，水權交易對水資源利用效率的影響過程通過兩個階段 體現(xiàn)：一方面，分配環(huán)節(jié)。水權交易的制度前提是水權已 經完成了合理地分配，沒有水權的分配，水權交易就失去

了基礎。存在水權交易行為的省份，說明其水權或者水量 指標已經完成了很好的分配，水權分配實現(xiàn)了用水主體可 用水量的明晰化，水量指標對用水主體的行為產生了強約 束作用，倒逼用水主體提高水資源利用效率。另一方面， 交易環(huán)節(jié)。水權交易環(huán)節(jié)是使水權成為一種具備市場價 值的資源，通過市場價格機制來迫使用水效率低的水權人 考慮用水時存在的機會成本而節(jié)約用水，并主動將閑置水 權轉讓給用水邊際效益大的用水主體，使新增或潛在用水 主體有機會獲取所需水資源，從而提升社會用水總效率。 但許多現(xiàn)實因素包括交易成本、機制勢力、回流、第三方影 響、技術條件、不確定性和風險等削弱了市場配置效率[5]o 中國作為擁有獨特水情的發(fā)展中國家，需要在發(fā)揮政府引 導作用的同時，積極探索適合國情的水權市場制度體系， 發(fā)展中國特色水權市場。

世紀之交，中國水行政管理部門和學者逐漸關注水權 水市場，如時任水利部部長汪恕城2000年在中國水利學 會年會上，發(fā)表了《水權與水市場一談實現(xiàn)水資源優(yōu)化 配置的經濟手段》講話，首次提出了水權交易在促進水資 源向更高效益和更高效率利用方向轉變中的重要作用，此 后，水權水市場的配置理念被廣泛關注并展開了第一輪的 研究熱潮，《取水許可和水資源費征收管理條例》（國務院 令第460號）明確指出依法獲得取水權的單位或者個人可 以依法有償轉讓其節(jié)約的水資源。黃河流域率先開展水 權轉換實踐，并建立了交易規(guī)則和監(jiān)管制度，為水權市場 的后續(xù)發(fā)展奠定了基礎。進入新時代，隨著市場機制在資 源配置中發(fā)揮決定性作用這一改革總基調的提出，中國水 資源配置管理中市場手段再一次迎來研究熱潮。2014 年，習近平總書記發(fā)表了“3 - 14”重要講話，提出“節(jié)水優(yōu) 先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”治水方針，水利部隨即 展開了大規(guī)模的、正式的國家水權試點工作，寧夏、湖北、 江西、內蒙古、廣東、甘肅、河南7個省（自治區(qū)）參與的水 權交易試點工作正式啟動，此外，新疆、河北、山東、山西、 浙江、陜西等省份也自行開展了省級水權改革探索⑹。 2016年水權交易領域的第一份專門的管理辦法《水權交 易管理暫行辦法》出臺，同年，中國水權交易所正式成立， 至2019年7月，在北京、內蒙古、山西、河南、河北、寧夏等 ?。▍^(qū)）作為交易平臺發(fā)布交易信息，指導交易規(guī)則，組織 簽約、交易價款支付及交易鑒證等一系列業(yè)務，累計促成 152項水權交易項目，總交易水權量27. 79億m3，水權交 易總金額16. 85億元，交易類型涵蓋了區(qū)域水權交易、取 水權交易以及灌溉用水戶水權交易等多種模式，充分發(fā)揮 了國家水權交易平臺的示范和引領作用，推動了水權交易 市場的運行。

目前，我國水權交易尚處于試點階段，水權交易量還 不是很大，水權市場體量也相對較小。然而，已有成功的 國際經驗層面以及理論層面都支持水權交易對水資源利 用效率的提升產生一定的積極作用。隨著中國水權交易 工作正如火如荼地開展，并將逐步擴展到全國范圍，水權 交易是否能夠對提升水資源利用效率起到作用一直受到 了學術界和水行政主管部門的關注，特別是對水資源這一 特殊的自然資源、戰(zhàn)略資源和經濟資源，能否引入市場機 制以促進其利用效率的提升，需要在水權交易市場運行前 后水資源利用效率具體表現(xiàn)的對比分析中科學回答這一 問題。

1文獻綜述

水權市場運行對水資源利用效率的影響分析，首先需 要解決水資源利用效率的測算問題，水資源利用效率作為 綠色經濟發(fā)展的重要指標之一，能準確通過投入產出關系 反映經濟增長，更少的水資源浪費能換取更高的經濟增 長。測算方法方面，數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA模型）是在多 指標投入和產出的情況下，一種評價決策單元生產效率的 方法，已經被廣泛運用于評估資源利用效率與決策。很多 學者聚焦于不同的功能用水，測算其水資源利用效率，分 析水資源利用效率的影響因素，并且有針對性地提出相關 建議。

水資源利用效率具有明顯的行業(yè)性特點，中國是農業(yè) 大國，農業(yè)用水占總用水量的比重最大，因此，農業(yè)用水效 率測算通常備受學者們關注。王震、吳穎超等[7]采用 DEA交叉評價模型研究中國糧食主產區(qū)從2001—2011年 的農業(yè)水資源利用效率，發(fā)現(xiàn)糧食主產區(qū)的農業(yè)水資源利 用率整體上處于“低投入低產出”水平。劉濤⑻使用EBM 超效率模型分析2011—2013年中國20個農業(yè)省份的農 業(yè)用水效率的變化趨勢，結果表明中國農業(yè)用水效率低 下，并且整體上呈下降趨勢。王學淵、趙連閣㈤則采用隨 機前沿模型測算1997-2006年中國的農業(yè)灌溉用水效率 及生產技術效率，研究發(fā)現(xiàn)中國農業(yè)用水效率遠遠低于技 術效率，平均農業(yè)用水效率只有0.49。為提高農業(yè)水資 源利用效率，探究農業(yè)用水效率的影響因素就顯得尤為重 要。李明？[10]采用DEA方法對中國各省市2008-2015 年的農業(yè)用水效率進行測算，發(fā)現(xiàn)水資源利用效率區(qū)域差 異顯著，東部地區(qū)的農業(yè)用水效率明顯高于西部地區(qū)的農 業(yè)用水效率，地區(qū)經濟水平、農業(yè)發(fā)展水平、水資源總量以 及人口數(shù)量等對用水效率產生重要影響。戎麗麗、胡繼 連[11]從產權經濟學的角度研究農業(yè)用水效率低下的原 因，分析發(fā)現(xiàn)本質原因在于農用水權的排他性較低，推進 和完善農用水權機制有利于農業(yè)用水效率的提高。

而重工業(yè)耗水量也不容小覷，合理進行工業(yè)產業(yè)布局，提高工業(yè)用水效率，才能實現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用。 買亞宗、孫福麗等皿基于DEA方法對中國30個省級行政 區(qū)從2000—2012年的工業(yè)用水效率進行測算，發(fā)現(xiàn)各地 區(qū)的工業(yè)用水效率存在明顯的區(qū)域差異。趙沁娜、王若 虹[13〕采用SBM-DEA測算2005—2014年的中國工業(yè)用水 效率，發(fā)現(xiàn)工業(yè)用水效率自東向西呈遞減趨勢。張月、潘 柏林[14]基于庫茲涅茨曲線研究工業(yè)用水與經濟增長的關 系，發(fā)現(xiàn)經濟水平的增長會降低工業(yè)用水。曹方麗[15]基 于DEA模型和Tobit回歸，分析中國31個省市2006— 2015年的工業(yè)用水效率，發(fā)現(xiàn)產業(yè)結構及布局、工業(yè)結 構、技術水平顯著影響用水效率。李靜、任繼達'⑹采用 DEA模型估計了中國30個省份2005—2015年的工業(yè)用 水效率，利用Tobit模型分析影響工業(yè)用水效率的因素，發(fā) 現(xiàn)工業(yè)用水比重大的地區(qū)會降低用水效率，適度提高水資 源價格可以引導工業(yè)節(jié)水。

目前，關于不同行業(yè)用水的效率測算研究較多，為研 究水資源利用效率做出了重要的貢獻。然而大多數(shù)學者 在研究水資源利用效率問題時，都只是針對某一行業(yè)用 水，測算各地區(qū)的行業(yè)用水效率，并對各地區(qū)的行業(yè)用水 效率進行比較分析。在“節(jié)水優(yōu)先”治水方針和國家節(jié)水 行動背景下，統(tǒng)籌考慮各行業(yè)用水，綜合測算各省區(qū)整體 水平上的水資源利用效率，尤其是在當前水權交易市場運 行后新的市場化改革環(huán)境下，重點探究中國各省市在水權 交易市場運行前后水資源利用效率的變化趨勢，特別是針 對水權試點省份與非試點省份在水權交易市場運行前后 水資源利用效率的不同變化進行了比較分析，揭示水權交 易市場運行對水資源利用效率提升的作用，對于準確把握 全國各省份水資源利用效率整體水平及水權市場化改革 效果具有一定的學術意義，從而也豐富水資源利用效率研 究的學術深度和實踐廣度。本研究的結構安排如下：首先 基于三階段DEA模型構建水資源利用效率測算方法;其 次，根據(jù)中國30個省份數(shù)據(jù)，利用所建立的效率測算模 型，對水權交易市場運行前后水資源利用效率進行實證測 算，并進行比較分析;最后，為進一步研究各地區(qū)的水資源 利用效率從2006—2016年的動態(tài)變化，引入Malmquist指 數(shù)模型進行實證測算比較分析。

2水資源利用效率測算的模型構建

2.1水資源利用效率的指標體系

選取中國30個省份（由于數(shù)據(jù)的可獲得性，不包含港 澳臺和西藏）自2006-2016年關于水資源利用的相關數(shù) 據(jù)。根據(jù)中國水權交易試點的建立時間（2014年全國水權 試點及部分省市自發(fā)水權試點開始大規(guī)模展開），將時間段 劃分為水權交易試點建立前：2006-2013年;水權交易試點 建立后：2014-2016年。本研究中的各項指標數(shù)據(jù)均來源 于《中國統(tǒng)計年鑒》以及各地區(qū)歷年的《水資源公報》。

（1） 投入產出變量。水資源利用效率的影響因素繁 多，考慮到DEA模型的特殊性，選取指標時要充分衡量它 們之間的相互關系，并且避免各因素間存在線性相關問 題。本研究通過參考以往的文獻和可獲得的數(shù)據(jù)，選取了 水資源利用率與經濟發(fā)展、人類生活相關的一些投入產出 指標：以固定資產投資（億元），勞動力（萬人），總用水量 （億m3）為投入指標，以地區(qū)生產總值（億元）為產出指 標。其中，勞動力為各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù);總用水量由生 活用水量、工業(yè)用水量、農業(yè)用水量以及生態(tài)用水量構成。 需要指出的是，所有指標均為正數(shù)。

（2） 環(huán)境變量。環(huán)境因素，也稱外部因素，主要是指對 水資源利用效率產生影響但在短期內又不受主觀控制的 因素。借鑒相關文獻的研究成果，結合本文的研究主題， 重點考慮產業(yè)結構、水資源稟賦和經濟水平三個環(huán)境 因素。

產業(yè)結構。水資源利用率與產業(yè)結構有著緊密的關 聯(lián)，產業(yè)結構能夠影響水資源的消耗總量，產業(yè)結構越合 理，水資源的利用效率越高。當前中國多數(shù)省份農業(yè)用水 量占用水總量比例超過60% [17]，在水資源利用效率總體 不高的情況下，農業(yè)灌溉用水方式比較粗放，節(jié)水灌溉方 式僅占灌溉面積的2.6%，并且真正被農作物利用的水資 源只占灌溉總用水量的1/3左右[18]o因此，本研究采用 第一產業(yè)增加值在GDP中的占比來衡量產業(yè)結構。

水資源稟賦。水資源稟賦對水資源利用效率存在顯 著的逆向作用，即豐水地區(qū)的水資源利用效率較低。一般 而言，水資源豐富地區(qū)不愿意投入大量的資源（如資金、人 力等）來發(fā)展節(jié)水技術，當?shù)厝嗣竦墓?jié)水意識也普遍薄弱， 導致了水資源利用率較低[19]o而一個地區(qū)的水資源稟賦 受到地形、氣候、人口等客觀條件的影響與約束，為了更好 的分析各地區(qū)水資源豐富度，本研究采用人均水資源量來 衡量地區(qū)的水資源稟賦。

經濟水平。經濟發(fā)達地區(qū)相較于落后地區(qū)的城鎮(zhèn)化水 平高，產業(yè)結構更加合理，非農產業(yè)比重較大，萬元GDP耗 水量較低。此外，各地區(qū)經濟水平決定當?shù)卣畬A設 施建設的投入力度，發(fā)達地區(qū)能夠在水資源利用的基礎設 施建設中投入更多的資金，積極地引進高新技術設備，提高 管理水平以優(yōu)化配置水資源，從而有利于提升水資源利用 率如。本研究采用人均GDP來衡量各地的經濟水平。

5.22基于三階段DEA的水資源利用效率測算模型

2.2.1 三階段DEA模型

應用于效率評價方面的DEA模型家族，主要有DEA- Tobit 模型、SBM-Undesirable 模型、Super-SBM 模型等，而這

些傳統(tǒng)的DEA方法并不能剔除隨機誤差和外部環(huán)境因素 對環(huán)境效率的影響，無法真實反映出環(huán)境效率的實際狀 況，這對環(huán)境政策的制定有可能起到誤導作用[21]o正如 Fried等皿〕指出傳統(tǒng)DEA模型沒有考慮環(huán)境因素和隨機 噪聲對決策單元效率評價的影響，其先后發(fā)表的兩篇文章 Incorporating the Operating Environment into a Nonparametric Measure of Technical Efficiency^、 Accounting for Environmental Effects and Statistical Noise in Data Envelopment Analysis^23^就如何將環(huán)境因素和隨機噪 聲引入DEA模型進行了詳細的探討。本研究采用投入導 向的三階段DEA-BCC模型，來排除有效投影點和無效率 點混合的情形，有效地降低外部環(huán)境及隨機誤差對生產單 元水資源利用效率的影響。通過技術層面和規(guī)模層面，對 中國30個省市（區(qū)）的水資源利用效率進行分析。該模型 的具體操作步驟如下。

第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型。對于任一決策單元，投 人導向BCC模型的對偶規(guī)劃式為：

其中，n為決策單元個數(shù);X為投入向量;y為產出向 量;0為決策單元的有效值;e為一個常量，表示非阿基米 德無窮小;，一和s*分別表示投入松弛變量和產出松弛變 量。若，e = 1 ，s* = s「= 0，則決策單元DEA有效，表明水 資源利用率達到純技術效率最佳和規(guī)模最佳;若e = 1， S*尹0或尹0，則決策單元弱DEA有效，表明水資源利 用率沒有同時達到純技術效率最佳和規(guī)模最佳;若e < 1， 則決策單元非DEA有效，表明水資源利用率沒有達到純 技術效率最佳和規(guī)模最佳。

第二階段：似SFA回歸模型。在第二階段，我們主要 關注由環(huán)境因素、管理無效率和統(tǒng)計噪聲構成的松弛變量 ：x-XA]，并認為這種松弛變量可以反映初始的低效率。 在SFA回歸中，第一階段的松弛變量對環(huán)境變量和混合 誤差項進行回歸。根據(jù)Fried等'勺的研究成果，構造如下 類似SFA回歸函數(shù)（投入導向）：

s.. =/（各;凡）+M. + 國.打=1，2， — ，/;

n = l，2，...，N （2）

其中，是第i個決策單元第n項投入的松弛值;z.為 環(huán)境變量B是環(huán)境變量的系數(shù)泠，+ %為混合誤差項島 -N（。，勇）是隨機誤差項，表示隨機干擾因素對投入松 弛變量的影響;0“～ N* （。，犬.）是管理無效率，表示管理 因素對投入松弛變量的影響。參照最有效率的決策單元的 投入量，對其他決策單元的投入量進行調整，公式如下：

xni = Xm + [ max（/（z.;成））～f（z.;慶）]+ [ max（ vni）

= 1，2，…，N （3）

其中，X“為決策單元調整前的投入量;X：.為決策單 元調整后的投入量;：max（/（ ））頊）]表示對 外部環(huán)境進行調整;max（端f）使得每個決策單元的隨 機因素保持一致。

第三階段：調整投入產出變量后的DEA模型。將調 整后的投入X：.代替X“，產出變量保持不變，再次運行第 一階段模型計算水資源利用效率。

2.2.2 Malmquist 指數(shù)

由于被評價決策單元的數(shù)據(jù)為包含多個時間點觀測 值的面板數(shù)據(jù)，因此，本研究采用Malmquist全要素生產率 指數(shù)對被評價單元的技術效率、技術進步的變化進行分 析，從而進一步研究各地區(qū)水資源利用率的動態(tài)變化。

Fare R等'小將從時期I到時期"1的Malmquist指數(shù) 表示為：

，/礦（產）礦*[（產，/氣 疽 ?，+1 （x'，y'）

⑷ 技術效率變化表示為· EC = -一（*'+我―> （5）

技術變化表示為：

從上式中推導發(fā)現(xiàn)Malmquist指數(shù)、效率變化和技術 變化間的數(shù)量關系為MI（VRS） = EC（VRS） x TC（VRS） =PEC x SEC x TC，技術效率變化可以分解成純技術效

率變化（PEC）和規(guī)模效率變化（SEC 當Malmquist指 數(shù)大于1表示生產率提高，小于1表示生產率降低;當技 術效率變化指數(shù)EC大于1表示技術效率的提高;當技術 變化指數(shù)TC大于1表示技術的進步。

3水權交易市場運行前后水資源利用效率 的比較分析

3. 1第一階段傳統(tǒng)DEA模型下水權交易市場運行前后 水資源利用效率的變化

本研究使用DEAP2. 1軟件運行數(shù)據(jù)，得到各省市水 權交易市場運行前（2006—2013年）與運行后（2014— 2016年）的水資源利用效率結果，如表1所示。

在沒有剔除環(huán)境因素的影響下，各地區(qū)的水資源利用 效率及相應排名反映在表1中。由表1可以得出以下結論。

（1）從各地區(qū)的水資源利用效率來分析，水權交易市 場運行前后，水資源利用效率為1的省份有北京、天津和 上海，而其他地區(qū)在水權交易市場運行前后均未達到高效 的水資源利用，這表明水資源利用效率存在明顯的地區(qū)差 異，各地區(qū)應該結合當?shù)氐募夹g水平現(xiàn)狀和產業(yè)結構，因 “水”制宜，采取措施推動節(jié)水減排工作。

（2 ）從全國的效率均值來分析，水權交易市場運行前 后的純技術效率均值（0. 798 ，0. 792）均低于純規(guī)模效率均 值（0. 908 ，0. 904）。該結果表明各地區(qū)整體來說在技術層 面上都存在著一定的欠缺，并且效率不足主要是由于純技 術效率低下導致的，因此，企業(yè)需要提高科學管理水平，合 理優(yōu)化用水結構，并且在節(jié)水技術層面上加大研究投入力 度，積極引進和開發(fā)先進技術設備，利用先進的節(jié)水技術 來降低單位產品生產耗水量。

5.國家水權交易試點省份中，寧夏、湖北和內蒙古 在進行水權交易后的效率值獲得了不同程度的提高。在 水權交易市場運行前后，寧夏、湖北、內蒙古和江西的排名 均有所提升，而廣東、甘肅和河南的效率值下降的同時排 名也有所下降。此時，需要進一步考慮環(huán)境因素是否對水 資源利用率產生了影響，從而更準確地分析水權交易市場 運行對水資源利用率的影響。

3.2第二階段似SFA回歸分析

將固定資產投資、勞動力以及總用水量的投入松弛變 量作為因變量，產業(yè)結構、水資源稟賦以及經濟水平作為 自變量建立SFA回歸模型，回歸結果如表2所示。

由表2測算結果，可以得到三個環(huán)境變量與投入松弛 變量間的具體關系。

[1]產業(yè)結構與總用水量呈顯著的正相關，這表明第 一產業(yè)占比的增加會導致總用水量的增加，抑制水資源利 用效率的提高。水資源利用效率與產業(yè)結構密切相關，這 是因為不同產業(yè)之間的水資源利用效率差異懸殊，中國當 前用水結構中，農業(yè)用水通常占據(jù)60%以上，遠高于國外 發(fā)達國家，這也是制約水資源利用效率提升的關鍵所在。 因此，政府需要優(yōu)化地區(qū)產業(yè)結構，合理布局農作物種植 結構，完善農田基礎設施建設和農田水利工程，推廣節(jié)水 灌溉技術，這樣可以有效地提高農田水資源利用效率。

[2]水資源稟賦與總用水量呈現(xiàn)正相關關系，這體現(xiàn)了水資源稟賦越高的省份對水資源的利用效率更低，用水 主體對水資源短缺的認識不夠，用水控制指標尚未對用水 行為形成約束作用，不利于水資源的有效節(jié)約和可持續(xù)利 用。因此，水行政主管部門要全面推進水價改革，嚴格落 實水量分配和水權確權登記，積極穩(wěn)妥推進水權市場，充 分發(fā)揮價格杠桿作用來促使企業(yè)和居民節(jié)約用水，避免水 資源的浪費。

[3]經濟水平與總用水量呈顯著正相關，經濟水平發(fā) 達地區(qū)的產業(yè)集聚程度高，水資源利用的附加價值較高， 生產過程中能夠綜合利用水資源，從而水資源利用的規(guī)模 效應比較明顯。而且，當?shù)爻湓５呢斦脖ＷC了城市水資 源基礎設施的建設和水污染防治資金的投入，從而對水資 源的利用效率具有提升作用。綜上所述，外部環(huán)境變量對 投入要素冗余有著顯著的影響。因此，在研究各省份的水 資源利用效率的時候，需要考慮到外部隨機噪聲導致的水 資源利用效率的測算偏差。

5.33第三階段DEA模型下水權交易市場運行前后水資 源利用效率的變化

由表2得知，雖然有些松弛變量與環(huán)境變量的回歸系 數(shù)不顯著，但LR單邊誤差檢驗值均大于分布的臨界值， 表明模型設置合理，無效率影響確實存在。因此在對投入 變量進行調整時剔除了所有的環(huán)境因素。根據(jù)公式（3 ） 對原始投入進行調整，重新代入第一階段模型中進行測 算，從而得到了各省份的更為真實的水資源利用效率、技 術效率及規(guī)模效率，如表3所示。

剔除了環(huán)境因素的影響下，各地區(qū)的水資源利用效率 及相應排名均反映在表3中。由表3可以得出以下結論。

（1）水權交易市場運行前后，各地區(qū)的水資源利用效 率有了很大程度的改變。水權交易市場運行前北京、江 蘇、山東和廣東處于生產前沿面上;而水權交易市場運行 后，只有山東和廣東仍然保持在生產前沿面上，而其他省 份的水資源利用效率都發(fā)生了不同程度的改變，名次也相 應地發(fā)生了變化。

[10]水權交易市場運行前后全國的效率均值分別由 （0.722，0.711）提升到（0.726，0.74 ），說明水資源利用效 率顯著地受到外部環(huán)境因素的影響。從全國的效率均值 來分析，水權交易市場運行前后的水資源利用效率很大程 度受到規(guī)模效率的影響，而純技術效率處于較高水平。該 結果表明各地區(qū)整體來說在技術層面水平較高，但由于規(guī) 模效率較低，因此必須在加大研究投入力度的同時，結合 地區(qū)產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，合理規(guī)劃水資源的開發(fā)利用，適度擴 大生產規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模效益，提高水資源的利用率。

[11]國家水權交易試點省份中，內蒙古、江西、河南、湖 北和廣東在進行水權交易后的效率值獲得了很大程度的 提高。針對水權試點省份與非試點省份在水權交易市場 運行前后水資源利用效率的不同變化進行了比較分析，表 4的分析結果揭示了如下幾點結論。

三階段DEA模型由于考慮了環(huán)境因素，其計算結 果比單階段DEA模型更為客觀。國家水權試點省份 中，水權市場運行前后水資源利用效率提升的省份比 例由單階段的42.86%提升至三階段的71.43% ;省級 水權試點省份中，水權市場運行前后水資源利用效率 提升的省份比例由單階段的40%提升至三階段的 70%。這反映了三階段DEA模型在分析水資源利用效 率問題上的適應性。

水權試點省份（包括國家級和省級試點省份）水資源 利用效率提升的比例遠高于非試點省份。由于三階段 DEA模型計算結果具有更高的可行性，三階段DEA模型 計算結果顯示，水權市場運行前后，國家試點省份中水資 源利用效率提升的省份比例為71.43%，省級水權試點省份中水資源利用效率提升的省份比例為70%，試點省份 中水資源利用效率提升的省份平均比例70.59%，遠高于 非試點省份的38.46%。這說明，水權交易或水權市場對 水資源利用效率的提升起到了很好的促進作用。

值得說明的是，在水權交易市場運行前后，寧夏、湖 北、內蒙古、江西和廣東的排名均有所提升或保持不變，但 寧夏的效率值下降了，而甘肅的效率值下降的同時排名也 有所下降。究其原因，寧夏和甘肅水資源利用效率下降與

兩個省區(qū)的用水結構存在著較大關系，兩個省區(qū)農業(yè)用水 占據(jù)絕對比重，通常農業(yè)用水量占據(jù)總用水量65%以上， 工業(yè)和服務業(yè)相對落后，經濟發(fā)展水平也相對較低，根據(jù) 模型分析，這些因素是導致寧夏和甘肅兩省區(qū)水資源利用 效率下降的主要原因。此外，雖然兩個省區(qū)也是全國水權 試點省份，但水權試點主要集中于農業(yè)灌溉用水戶水權交 易，由于工業(yè)和服務業(yè)發(fā)展相對較為緩慢，因而，由農業(yè)向 工業(yè)和服務業(yè)轉移的取水權交易量不大。灌溉用水戶之 間的水權交易實質上是農戶之間的一種水權臨時拆借，對 用水效率提升的促進作用不大，這也是寧夏和甘肅兩個省 區(qū)作為水權試點省份，水資源利用效率值或排名反而下降 的根本原因。

3.4基于Malmquist指數(shù)的水資源利用效率動態(tài)分析

為進一步研究各地區(qū)的水資源利用效率從2006- 2016年的動態(tài)變化，引入Malmquist指數(shù)模型進行分析。 將剔除了環(huán)境因素的投入變量和原始產出變量代人 Malmquist模型中測算，其動態(tài)變化如圖1所示。

由圖1可以看出，自2006-2016年間，技術效率變化 較為平緩，技術進步變化和全要素生產率的變化較為劇 烈，而且技術進步對全要素生產率的變化有顯著的影響。 值得注意的是，2011年技術進步變化指數(shù)與全要素生產 率變化指數(shù)都達到了峰值，聯(lián)系到水資源管理領域的政策 變化，這是因為2010年底發(fā)布的“中央一號文件”，頒布了 最嚴格的水資源管理制度'曰，該制度作用于水資源利用 領域的剛性約束，使得用水效率得到明顯提升。但由于當 時沒有對該制度的實行作出全面部署以及針對各省份的 具體考核制度具有真正落地和實施，導致2011-2012年 間技術進步有下降的趨勢，因此，國務院于2012年1月發(fā) 布了《關于實行最嚴格水資源管理制度的意見》，該文件 的頒布和實施促進了科技的進步和資金的投入，隨之促進 了 2012年技術進步變化值的大幅度增長，從而帶動了全 要素生產率指數(shù)的大幅提升。2014年之后，技術效率變 化指數(shù)、技術進步指數(shù)以及全要素生產率指數(shù)均呈現(xiàn)上升 的趨勢。這種變化趨勢一方面由于最嚴格水資源管理制 度的實施，而除了行政化手段的強化外，另一方面也得益 于水資源管理領域市場化改革的進一步加強，水利部開始 大力發(fā)展水權交易工作，水權試點范圍的大幅度鋪開，水 權市場在多個省區(qū)開始運行，這對于解決中國復雜的水資 源問題，實現(xiàn)經濟社會的可持續(xù)發(fā)展有著重要影響和深遠 意義。

4研究結論與建議2006-2016年間的水資源利用效率進行了靜態(tài)和動態(tài)分 析及評價。結果表明，外部環(huán)境和隨機噪聲對各省份的效 率有著顯著的影響，在剔除了環(huán)境因素和隨機噪聲的干擾 下，各省份的水資源利用效率發(fā)生了明顯的變化。因此， 采用三階段DEA模型來測算各省的水資源利用效率是可 行的。從水資源利用率測算的結果來看，各地區(qū)在水權交 易前后的效率都發(fā)生了不同程度的改變，而各試點地區(qū)在 水權交易市場運行后的水資源利用效率基本都得到了提 高，效率排名也均明顯有所上升，同時，水權試點省份中水 資源利用效率提升的省份比例遠高于非試點省份。從 Malmquist指數(shù)法中全要素生產率指數(shù)反映的動態(tài)變化來 看，技術進步變化對全要素生產率指數(shù)有很明顯的影響， 技術發(fā)展有利于水資源利用效率的提高。

基于以上的實證分析，本文提出了如下幾點建議。

[15]不斷探索發(fā)展水權交易制度。水權交易市場運 行以來，各試點地區(qū)的水資源利用效率基本都有所提高， 但仍然需要改進。水權交易是市場化手段在水資源配置 中的典型應用，市場對于提升資源配置效率、優(yōu)化用水結 構、促進節(jié)水技術研發(fā)與應用具有決定性作用，中國已完 成了 7個省份的水權市場，新疆、浙江等省份也自行推進 了水權改革和市場化交易，本研究的結論也證明，水權交 易市場在提升水資源利用效率方面發(fā)展較大的積極作用， 因此，應該借鑒試點地區(qū)的實踐經驗，不斷完善水權交易 制度，根據(jù)各地不同的經濟發(fā)展水平、水資源條件等，因地 制宜地推動全國水權交易市場的運行。

[16]加大對技術的研究投入力度。技術進步對各省 份水資源利用效率有著顯著的影響。對于工業(yè)企業(yè)，需要 在生產的過程中提高水資源的重復利用率，減少污水的排 放;對于農業(yè)企業(yè)，需要改變粗放型灌溉方式，研究開發(fā)節(jié)水節(jié)能灌溉新設備。此外，各地政府需要加大資金投入力 度，引導社會投資，鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新，全面提升用水 效率。

[17]全面實施節(jié)水優(yōu)先和推進國家節(jié)水行動。在進 行節(jié)水用水的宣傳活動以加強全民節(jié)水意識的同時，政府 還需要全面強化節(jié)約用水，建立科學的全社會節(jié)水機制， 運用市場機制，以經濟手段促進全民節(jié)水，通過用水行為 產生的經濟效益來直接影響企業(yè)利潤和消費者行為，引導 生產者和消費者轉變用水行為，從而引導水資源的重新配 置，優(yōu)化水資源利用，提高水資源的利用率。

（編輯：王愛萍）

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