劉鈍

科學(xué)社會學(xué)是把科學(xué)看作一種社會現(xiàn)象，進而考察它與政治、經(jīng)濟、宗教、文化、藝術(shù)等其他因素相互關(guān)系的一門知識。一般認(rèn)為，作為一個獨立的學(xué)科它成熟于二十世紀(jì)中葉的美國，主要得力于默頓（Robert Merton，1910-2003）及其弟子的一系列開拓性工作。默頓在科學(xué)社會學(xué)上的地位，猶如薩頓（George Sarton，1884-1956）在科學(xué)史上的地位一樣，這樣說不僅是出于對兩位大師學(xué)術(shù)成就的推崇，更是對他們?yōu)閷W(xué)科建設(shè)付出的艱辛努力表達敬意。

作為學(xué)科建設(shè)的一個重要結(jié)果，一九七五年在美國成立的科學(xué)的社會研究學(xué)會（The Society for Social Studies of Science，簡稱4S），現(xiàn)已成為包括科學(xué)社會學(xué)、科學(xué)技術(shù)研究、科學(xué)技術(shù)與社會等眾多分支在內(nèi)的一個國際性學(xué)術(shù)組織，默頓正是它的創(chuàng)會主席。默頓及其學(xué)派以結(jié)構(gòu)功能主義為幟志，主要關(guān)注科學(xué)共同體內(nèi)部的關(guān)系及結(jié)構(gòu)、科學(xué)家的行為規(guī)范、科學(xué)獎勵制度等方面的社會學(xué)問題。本-戴維（Joseph Ben-David，1920-1986）則是默頓學(xué)派之外最接近默頓的社會學(xué)家，研究重心是社會中科學(xué)家的角色以及不同時代不同國家科學(xué)體制的比較，他認(rèn)為科學(xué)家的工作是通過個人和國家之間的競爭而進步的。一九七六年在美國康奈爾大學(xué)舉行的4S首屆大會上，本一戴維應(yīng)邀在開幕式上做了唯一的主題演講。

本一戴維一九二0年生于匈牙利西北部杰爾（Gyor）城一個猶太人家庭，一九四一年隨父母移居以色列并開始接受高等教育，一九五0年獲得耶路撒冷希伯來大學(xué)歷史與文化社會學(xué)碩士學(xué)位，隨后在倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)社會科學(xué)與管理學(xué)，一九五五年獲得希伯來大學(xué)社會學(xué)博士學(xué)位。他從一九五0年開始在希伯來大學(xué)執(zhí)教直到一九八六年去世。他還曾在北美多所頂級名校訪問講學(xué)，包括哈佛、普林斯頓、加州伯克利、斯坦福，以及加拿大蒙特利爾大學(xué)，以致許多人誤以為他是美國人。除了大量有創(chuàng)意的論文之外，本一戴維出版了許多學(xué)術(shù)專著，包括《以色列的農(nóng)業(yè)規(guī)劃與鄉(xiāng)村社群》（一九六四）、《基礎(chǔ)研究與大學(xué)》（一九六八）、《美國的高等教育：舊路與新途》（一九七四），以及《學(xué)術(shù)中心：英國、法國、德國和美國》（一九七七）等，又與人合編文集《文化及其創(chuàng)造物》（一九七七）。然而作為英美科學(xué)社會學(xué)傳統(tǒng)的領(lǐng)頭人之一，一九七一年出版的《科學(xué)家在社會中的角色：一項比較研究》（以下簡稱《角色》）一書是他的代表作。

《角色》的副標(biāo)題“一項比較研究”，是作者對本書主要研究方法的宣示，也是體會其學(xué)術(shù)價值的一個關(guān)鍵。本-戴維關(guān)注的重點是涉及變革和轉(zhuǎn)折時期制度的演變，而不是那些平穩(wěn)發(fā)展時期科學(xué)知識累積發(fā)展的細(xì)節(jié)。至于比較的對象，按照他在前言中對本書主題的概括，包括四種：一是古代和中世紀(jì)知識創(chuàng)造者與近代科學(xué)家的不同社會角色;二是古代和中世紀(jì)對自然現(xiàn)象及其規(guī)律的探索者，與其他人文學(xué)者、道德家、法律家、形而上學(xué)家和神學(xué)家的不同社會地位及影響;三是十七世紀(jì)歐洲導(dǎo)致科學(xué)家從其他智識階層分離出來的社會條件，以及十九、二十世紀(jì)導(dǎo)致科學(xué)職業(yè)化的條件;四是科學(xué)的體制化在不同時期、不同國家的發(fā)展情況。

該書第一章提到科學(xué)社會學(xué)的研究路徑（approach），按照本-戴維的意思，科學(xué)社會學(xué)的研究路徑大致有兩條：一條是互動的（interactional），另一條是體制的（institutional）;研究對象大致也有兩類：一類是科學(xué)活動本身，另一類是科學(xué)的概念及其邏輯結(jié)構(gòu)。因此細(xì)分下來共有四種可供選擇的研究路徑：（一）針對科學(xué)活動的互動研究;（二）針對科學(xué)概念及邏輯結(jié)構(gòu)的互動研究;（三）針對科學(xué)活動的體制研究;（四）針對科學(xué)概念及邏輯結(jié)構(gòu)的體制研究。在本-戴維看來，直到他寫作《角色》一書為止，科學(xué)社會學(xué)中最重要的成果主要是經(jīng)由路徑（一）取得的，具體來說就是以默頓學(xué)派為代表的關(guān)于科學(xué)家之間行為方式和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（學(xué)術(shù)共同體，交流通信，科學(xué)文獻的引用形式，研討會的習(xí)慣，科學(xué)獎勵制度，實驗室的分工、協(xié)作與競爭等）的研究;采用路徑（二）的研究基本上還沒有出現(xiàn)，采用路徑（四）的研究也存在著許多問題，因為沒有跡象表明客觀條件能夠?qū)嵸|(zhì)性地影響科學(xué)思想的內(nèi)容。因此《角色》采用路徑（三），即對科學(xué)活動的體制化進程加以研究，具體來說就是比較分析不同國家和不同時代，那些決定科學(xué)活動水平、塑造科學(xué)家角色和職業(yè)、形成不同類型科學(xué)組織的種種社會條件。

接下來三章處理的都是西方古代與中世紀(jì)傳統(tǒng)社會關(guān)于自然知識的智力活動，放在“比較研究”的框架中，大致對應(yīng)上述比較對象的前兩種。粗略地講，我們不妨稱之為第一類比較，也就是自然知識的探索者在傳統(tǒng)社會與近代社會地位的比較，以及他們與其他智識階層人士的比較。這里用到的主要社會學(xué)概念是“角色”（role）——所謂角色，是指具有獨特功能的社會互動單位中某類人物所表現(xiàn)的行為、感情與動機的特定模式，這些模式只有在一定的社會條件下才被視為有意義的。舉例來說，自古以來巫師與教士就關(guān)注天文學(xué)，農(nóng)民掌握許多植物學(xué)的知識，動物學(xué)的知識對于獵戶和牧人不可或缺，但是這些東西都沒有被整理成系統(tǒng)的規(guī)律性的知識，因此不能說這些人承擔(dān)了古代和中世紀(jì)“科學(xué)家”的角色。在十七世紀(jì)近代科學(xué)出現(xiàn)之前，確有一些比較接近于“科學(xué)家”角色的人物，例如古希臘的哲學(xué)家、中世紀(jì)的大學(xué)教師、文藝復(fù)興時代的某些藝術(shù)家與人文學(xué)者，但是持久的科學(xué)活動所依賴的社會條件在任何傳統(tǒng)社會中均不存在。

有些人可能會認(rèn)為古希臘是個例外，因為從希臘哲人掌握的知識的邏輯結(jié)構(gòu)來看，在一定程度上可以被視為現(xiàn)代科學(xué)的嚆矢。本一戴維從社會角色的立場出發(fā)，認(rèn)為古希臘與其他多數(shù)傳統(tǒng)社會沒有本質(zhì)的區(qū)別，也就是未曾出現(xiàn)公眾認(rèn)可的“科學(xué)家”角色，那些自然知識的探索者，不是被當(dāng)作“愛智者”，就是某種具有奇怪癖好的專門人士。換言之，希臘傳統(tǒng)固有的張力，與其他傳統(tǒng)文化一樣，沒有也不可能開創(chuàng)科學(xué)活動持續(xù)發(fā)展所需要的普遍社會認(rèn)同。

談到中世紀(jì)歐洲的教育組織，本一戴維認(rèn)為起初與古代印度、中國或伊斯蘭國家等其他傳統(tǒng)社會并無不同，學(xué)生們只是跟隨師傅學(xué)習(xí)神學(xué)、法律或醫(yī)學(xué)等專門知識。但是十三世紀(jì)以后情況發(fā)生了一些變化，在歐洲一些市鎮(zhèn)里，學(xué)者們被納入一種獲得教會授權(quán)或世俗統(tǒng)治者認(rèn)可并且具有一定自治權(quán)利的法人社團，學(xué)生不再追隨某位師傅而是前往一所大學(xué)去求學(xué)。一群新的知識分子通過大學(xué)實現(xiàn)了有限的職業(yè)自由與社會平等，他們可以根據(jù)自己的興趣從事探索。從科學(xué)發(fā)展的角度來看，這種貌似微不足道的進步提供了自由探索的體制化條件。不過總的來說，科學(xué)在整個社會文化中還處于邊緣地位，不懂自然科學(xué)知識不會影響任何學(xué)位的獲取。因為大學(xué)教育的目標(biāo)是向社會提供律師、公務(wù)員、神職人員和醫(yī)生，所以制度上的決策必然傾向于將科學(xué)從屬于一般哲學(xué)與古典學(xué)術(shù)。一個特別典型的例子是，能夠閱讀蓋倫的經(jīng)典被認(rèn)為比學(xué)習(xí)解剖學(xué)和生理學(xué)更重要。

科學(xué)家角色的初步形成出現(xiàn)在十五世紀(jì)中葉的意大利，在此之前被視為匠人的藝術(shù)家，隨著市鎮(zhèn)自治權(quán)的逐漸擴大和某些統(tǒng)治家族的慷慨投入，經(jīng)濟與社會條件都在不斷提高。與他們地位改善更為關(guān)系密切的一個重要事實是，藝術(shù)家往往與建筑師、工程師、彈道專家甚至數(shù)學(xué)家的角色重合。布魯內(nèi)萊斯基、阿爾伯蒂、達·芬奇等人就屬于這類多才多藝的人物。在藝術(shù)家和工程師的作品中，幾何學(xué)和力學(xué)獲得了新的維度和生機，這是無法從中世紀(jì)的學(xué)院生活中體驗到的。對科學(xué)發(fā)展而言，更重要的是出現(xiàn)了一些與藝術(shù)家保持密切聯(lián)系的專業(yè)學(xué)者，如帕喬利、塔爾塔利亞、卡爾達諾等。這種聯(lián)系在解剖學(xué)和植物學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)得更為緊密。到了十七世紀(jì)初，意大利還出現(xiàn)了一些不同于以往大學(xué)和修道院的學(xué)術(shù)機構(gòu)，如猞猁學(xué)院和西芒托學(xué)院。它們多由賢明而富有的貴族或王公贊助，很多成員的興趣集中在自然科學(xué)方面。這里不妨引用伽利略的例子：從思想方法與研究旨趣來看，他完全是一個近代意義上的科學(xué)家，只是經(jīng)濟和政治上還有相當(dāng)?shù)囊栏叫?，宗教裁判所能夠?qū)λ右詫徟胁⒍ㄗ锞秃苣苷f明問題?？傊?，文藝復(fù)興之后的意大利，城市規(guī)模仍然不大，由行會組成的團體千方百計地彼此隔離，社會也通過法律特權(quán)和傳統(tǒng)價值觀來劃分等級，而處于所有政治單元頂端的教會，更擁有超越一切行會與機構(gòu)的特權(quán)。

《角色》的第五至八章，處理的都是科學(xué)革命或近代科學(xué)誕生之后的內(nèi)容。在“比較研究”的框架下，大致對應(yīng)前述比較對象的后兩種。沿用上面的說法，同樣可以粗略地將之歸為第二類比較，比較的主要內(nèi)容是近代以降不同國家中科學(xué)體制化的進程。這里除了“角色”之外，另一個重要的社會學(xué)概念是“科學(xué)中心”。本一戴維強調(diào)中心的傳承，而不是系統(tǒng)地比較歐美所有國家的科學(xué)狀況。他認(rèn)為，十七世紀(jì)后半葉，科學(xué)中心已從意大利轉(zhuǎn)移到英國，法國則在一八00年前后成為新的中心;又過了四十年，世界科學(xué)家關(guān)注的中心轉(zhuǎn)移到德國，這種情況一直持續(xù)到二十世紀(jì)二十年代，而后科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到美國。這樣，科學(xué)家角色與科學(xué)組織的發(fā)展，就被看作某些模式從一國向別國擴散和移植的過程。從體制化的角度來看，科學(xué)組織從十七、十八世紀(jì)的科學(xué)院演變?yōu)槭?、二十世紀(jì)的大學(xué)和科研院所，科學(xué)社群也從知識精英的小組和通信網(wǎng)絡(luò)演變成強大的職業(yè)科學(xué)家共同體。

對于中國的許多專業(yè)讀者來說，“科學(xué)中心轉(zhuǎn)移論”似乎與日本科學(xué)史家湯淺光朝的名字聯(lián)系在一起。雖然湯淺的英文文章早在一九六二年就發(fā)表在《日本科學(xué)史研究》上，本-戴維的書卻完全沒有提到，這也多少說明歐美學(xué)術(shù)界對非西方出版物的漠視。不過湯淺主要以科學(xué)成果的量化指標(biāo)為依據(jù)，闡述了一個現(xiàn)象，有關(guān)動力學(xué)的討論則付之闕如;相比之下，本一戴維關(guān)注的重點是與科學(xué)家角色出現(xiàn)相關(guān)的整個社會的變化，特別是導(dǎo)致科學(xué)體制改變的那些復(fù)雜的社會因素。兩者相比，高下立見。按照本一戴維的觀點，科學(xué)的體制化意味著承認(rèn)精密的和經(jīng)驗的研究相結(jié)合是一種能夠發(fā)現(xiàn)新知識的探究方式，它要求科學(xué)實踐者在承諾向公眾公布自己發(fā)現(xiàn)的同時，對他人的貢獻予以普遍主義的評價。對于整個社會，科學(xué)的體制化要求言論與出版自由，以及宗教和政治上的寬容，并保持適當(dāng)?shù)撵`活性以便讓社會和文化能夠適應(yīng)自由探索引起的不斷變革。

這些社會變化最早出現(xiàn)在十七世紀(jì)中葉的英國，它們與宗教多元化共生，得益于培根等人倡導(dǎo)的經(jīng)驗主義傳統(tǒng)，皇家學(xué)會的建立、光榮革命與君主立憲制度的完善，這些都有助于科學(xué)從業(yè)者在英國獲得充分的尊嚴(yán)。直到十八世紀(jì)，所有歐洲大國中只有在英國，人們可以宣揚變革而無受迫害之虞。英國的紳士科學(xué)家堪稱上流中產(chǎn)階級，他們一般家境殷實，社會關(guān)系優(yōu)越，許多人從神職或政府職務(wù)中領(lǐng)取薪俸，也有人從事獨立的職業(yè)。他們本身不是政客，但通常與政治領(lǐng)袖有直接的聯(lián)系并為之出謀劃策。

英國之后，本一戴維相繼討論了法國、德國和美國的情況，時間上與科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的脈絡(luò)一致。法國大革命和拿破侖時期對智力機構(gòu)的改革、巴黎幾所頂尖大學(xué)的誕生，德國大學(xué)的改革及應(yīng)用科學(xué)的起步、有組織的科學(xué)計劃，美國的研究生院和專業(yè)院校、工業(yè)和政府資助的研究、分權(quán)與競爭等，這些攸關(guān)科學(xué)體制演變的環(huán)節(jié)在書中都得到精辟的分析。大致來說，法國最先出現(xiàn)政府資助的科學(xué)院，開始聘用科學(xué)家擔(dān)任各種教育和咨詢職務(wù)，但是中央集權(quán)的僵化使法國在面對有組織的科學(xué)活動的挑戰(zhàn)時顯得虛弱無力，因而也就難以維系持久的輝煌。大約十九世紀(jì)初葉德國出現(xiàn)了教學(xué)與研究相結(jié)合的大學(xué)，后來又有了與工業(yè)密切相關(guān)的研究所和實驗室。二十世紀(jì)初這一傳統(tǒng)在美國被發(fā)揚光大，大學(xué)里的研究生院使教育與研究的聯(lián)系更加緊密，大學(xué)與企業(yè)、軍方和政府的合作導(dǎo)致更大規(guī)模的有組織的科學(xué)活動，競爭的壓力使學(xué)校的權(quán)力從董事會和校長那里轉(zhuǎn)移到系及其個體成員那里。在人類智識演進的每個轉(zhuǎn)折點，科學(xué)活動的中心都向那些發(fā)生社會變革的國家轉(zhuǎn)移。

早在一九八八年，作為四川人民出版社“走向未來叢書”的一種，本-戴維的這本書就被譯成中文，定名《科學(xué)家在社會中的角色》（趙佳苓譯）。一段時期內(nèi)社會學(xué)在中國被視為學(xué)術(shù)禁地，科學(xué)社會學(xué)更是一個知識真空，當(dāng)相關(guān)領(lǐng)域的研究者亟待補課，境外出版物與電子資料還不那么容易獲得的時候，這本書的中譯本就顯得十分珍貴了。許多從事科學(xué)社會學(xué)、科學(xué)史、科技政策及相關(guān)領(lǐng)域研究和教學(xué)的機構(gòu)，幾十年來一直把趙佳苓譯本作為考研的指定參考讀物。不過時過境遷，當(dāng)年的譯本無論從學(xué)術(shù)規(guī)范還是印刷質(zhì)量來說都不夠完美，況且出版多年市場上早已脫銷。這一缺憾多少由眼下這個新譯本補償了。新譯本補上了作為附錄的圖和表，它們對于完整理解全書內(nèi)容和追蹤相關(guān)研究文獻是絕對必要的。新增的名詞索引則為讀者檢索提供了便利。

（《科學(xué)家在社會中的角色：一項比較研究》，[美]約瑟夫·本-戴維著，劉曉譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店即出）