王學鋒　胡昊　晁藝熒　戈佳威

摘 要：“一帶一路”倡議下的中歐班列進一步打通了亞歐國家間的陸上貿易運輸通道，但未能實現(xiàn)預期的貿易增量。研究表明，創(chuàng)新中歐班列提單可以解決貿易增量問題。本文重點分析政策網(wǎng)絡下中歐班列提單制度體系的演進，其制度建設主體包括五種網(wǎng)絡類型，使中歐班列提單成為運輸、貿易、金融共生發(fā)展的動力源?，F(xiàn)階段，除了政策社群結構緊密外，其他類型的網(wǎng)絡結構均較為松散，成員間持續(xù)高頻的互動將有效推動中歐班列提單制度體系的形成。

關鍵詞：中歐班列;提單;政策網(wǎng)絡

中歐班列作為“一帶一路”倡議的重要載體，承擔著實現(xiàn)我國與沿線國家之間“互聯(lián)互通”的重要使命。自2011年首發(fā)（渝新歐）至今，中歐班列實現(xiàn)高速發(fā)展，至2019年底累計開行數(shù)量超20000列。然而，中歐貿易實現(xiàn)平穩(wěn)有序增長的同時，貿易與運輸之間的良性循環(huán)卻未能得到充分展現(xiàn)，以鐵路運單代表的單證制度對國際貿易的限制問題凸顯，各地轉而嘗試采用多式聯(lián)運提單、鐵路提單等模式以應對實踐需求，而統(tǒng)一的中歐班列提單制度及相應標準尚未建立，制約了提單在中歐班列中的推廣應用。如何從政策層面完善中歐班列提單制度，形成與之相匹配的國際規(guī)則和慣例，將成為助推中歐班列發(fā)展，實現(xiàn)貿易增長的有效途徑。

一、中歐班列單證制度發(fā)展

中歐班列適用于國際鐵路運輸規(guī)則，受制于《國際鐵路貨物聯(lián)運協(xié)定》（簡稱國際貨協(xié)）和《國際鐵路貨物運送公約》（簡稱國際貨約）的不同適用范圍，目前主要有國際貨協(xié)運單、國際貨協(xié)運單+國際貨約運單和國際貨協(xié)/國際貨約統(tǒng)一運單三種單證模式，分別存在到達區(qū)域受限、需重新制票及復雜費時等問題。此外，我國鐵路運輸規(guī)則長期以來與國際貿易慣例存在甚多相悖之處，對于依托中歐班列履行的國際貿易合同限制條件諸多，例如，鐵路運單缺乏權利憑證功能而導致的抵押融資問題，銀行無法為班列貿易下的貨物開具信用證，一定程度上限制了中歐班列運輸通道向貿易通道的轉變。因此，在以鐵路運單為主要運輸模式的中歐班列發(fā)展僅僅是運輸存量的轉移，并未產(chǎn)生預期的貿易增量。

另一方面，作為培育市場的重要支撐，政府補貼在中歐班列的建設和發(fā)展中起到了重要作用。中歐班列的運量雖然持續(xù)增長，由于各地運輸稟賦不均衡，惡性補貼與競爭共存，市場難以回到理性水平。據(jù)筆者調研，某“中歐班列”出口貨物中，主要使用EXW、CIF、CFR和FOB等幾種貿易術語，占比分別為3%、0.25%、0.25%和96.5%。中歐班列平臺補貼的費用基本上用于支持買賣合同中的國外買方，而根據(jù)貿易合同術語的規(guī)定，這些運輸費用應由買方負擔。

為進一步探索鐵路運輸通道向貿易通道的轉變，促使中歐班列與貿易互利共生發(fā)展，四川、重慶等地引入提單的貿易功能，使用多式聯(lián)運提單、鐵路提單達成交易。然而，這些個案的實踐并沒有形成廣泛響應，背后是單證制度和規(guī)則的缺失。對中歐班列單證制度的研究，是推動現(xiàn)有鐵路運單演變，使其發(fā)展為鐵路提單，或者以鐵路為主要運輸方式的多式聯(lián)運提單。本文主要利用政策網(wǎng)絡方法，研究中歐班列單證演進過程中相關各方的態(tài)度，探討推進其實施的路徑，并提出相關建議。

二、中歐班列提單演進中政策網(wǎng)絡的參與

政策網(wǎng)絡理論指出，在公共政策制定過程中，參與政策的各個主體對政策的形成和實施至關重要，包括政策社群、專業(yè)網(wǎng)絡、府際網(wǎng)絡、生產(chǎn)者網(wǎng)絡和議題網(wǎng)絡五種類型。中歐班列運營過程中需要研究、開發(fā)和使用的鐵路提單，或者包括以鐵路為主要運輸方式的多式聯(lián)運提單，集聚了不同類型的行動者。因此，可以借鑒政策網(wǎng)絡理論的網(wǎng)絡類型對多元化的政策利益相關方予以歸類（見表1）。

在網(wǎng)絡互動層面，當前政策網(wǎng)絡特征如圖1所示，僅有政策社群一種類型的網(wǎng)絡結構緊密，其余明顯結構松散，導致成員間互動低效，難以持續(xù)。從單一行政體系層面來看，縱向垂直結構導致政策社群中的中央政府對府際網(wǎng)絡單向權威支配。從制造者網(wǎng)絡的需求層面來看，其參與者尋求技術支持和政策扶持，需要與其他網(wǎng)絡積極聯(lián)系，包括與府際網(wǎng)絡和專業(yè)網(wǎng)絡的互動合作、議題網(wǎng)絡的關注和社會宣傳等。從政策網(wǎng)絡的發(fā)展層面分析，議題網(wǎng)絡需要對政策社群和府際網(wǎng)絡提出政策倡議，利用其具有資源分配權力的功能推動政策制度發(fā)展。因此，政策社群在對資源進行權威性分配的同時，需要根據(jù)其他網(wǎng)絡類型的信息反饋對自身政策不斷進行調整;另一方面，府際網(wǎng)絡、制造者網(wǎng)絡、專業(yè)網(wǎng)絡這三種類型的網(wǎng)絡內部也要維持一個相對穩(wěn)定的三角式互動合作結構。

三、推進中歐班列提單體系建設的路徑分析

政策網(wǎng)絡體系中的五大網(wǎng)絡主體作為推動中歐班列提單制度建設和發(fā)展的重要動力源，需要加強聯(lián)系與互動（改進的網(wǎng)絡互動關系如圖2所示）：

1.政策社群擁有協(xié)調國內外相關主體和實踐的政策資源和話語權，要高度重視發(fā)展中歐班列提單制度的頂層設計工作，注重中歐班列提單制度的雙邊及多邊國際協(xié)定布局。例如，商務部及其下屬的條約法律司作為我國對外貿易相關條約法律領域的主管機關，應發(fā)揮縱向的政策資源分配服務管理及橫向的政策資源聯(lián)系協(xié)調作用。

2.專業(yè)網(wǎng)絡與議題網(wǎng)絡在中歐班列網(wǎng)絡體系中代表了知識與輿論中心，在政策社群、府際網(wǎng)絡和制造者網(wǎng)絡間發(fā)揮重要功能。以中國國際貨運代理協(xié)會和中國港口協(xié)會等為代表的行業(yè)協(xié)會及專家學者應發(fā)揮協(xié)調作用，通過調研、研討和訪談等形式聚集其他網(wǎng)絡類型中的行動者共同出謀劃策。

3.制造者網(wǎng)絡是整個政策網(wǎng)絡體系的經(jīng)濟中心，具體功能體現(xiàn)為其政策倡議和政策反饋行為對政策過程及其目標的影響。各地以平臺公司為主體的多式聯(lián)運經(jīng)營人需要結合中歐班列提單政策的發(fā)展，在實踐過程中不斷嘗試，探索符合當前形勢的中歐班列提單制度標準。

4.府際網(wǎng)絡作為政策網(wǎng)絡的執(zhí)行中心，需貫徹執(zhí)行政策社群的政策意志。在四川、重慶等地對中歐班列提單進行實踐創(chuàng)新的基礎上，各地方政府應進一步與制造者網(wǎng)絡形成互動，平衡企業(yè)經(jīng)濟利益與社會公共利益，最終制定中歐班列提單發(fā)展應用的相關政策。

（作者簡介：王學鋒，上海海事大學 201306，教授，博士生導師，主要從事多式聯(lián)運組織與管理研究;胡昊，上海交通大學 200240，教授，博士生導師，主要從事航運與物流管理研究;晁藝熒，上海海事大學 201306，博士研究生，主要從事港口生產(chǎn)管理研究;戈佳威，上海海事大學 201306，博士研究生，主要從事海運網(wǎng)絡組織與管理研究。）

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