【摘 要】 本文以疫情期間的“黃某英事件”為例，從失職瀆職行為的構(gòu)成要件、責(zé)任追究的方式、原則、依據(jù)、責(zé)任劃分與量紀(jì)等方面對(duì)失職瀆職行為的責(zé)任追究問(wèn)題進(jìn)行了分析，對(duì)辦理失職瀆職類案件準(zhǔn)確定性、恰當(dāng)量紀(jì)具有一定的指導(dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】 失職瀆職 責(zé)任認(rèn)定 責(zé)任追究

新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，做好疫情防控工作，是當(dāng)前各級(jí)黨組織和廣大黨員、干部的重大政治任務(wù)，但是個(gè)別黨員干部不作為、慢作為、亂作為，失職瀆職，違反黨紀(jì)黨規(guī)和相關(guān)法律法規(guī)，受到相應(yīng)了的處分。2020年2月21-22日武漢市女子監(jiān)獄刑滿釋放人員黃某英突破層層關(guān)卡，從武漢一路暢通無(wú)阻進(jìn)入北京市區(qū)，在人民群眾中造成了巨大的反響（“刑滿釋放人員黃某英違規(guī)離漢抵京事件”，以下簡(jiǎn)稱“黃某英事件”）。2020年3月2日，中央聯(lián)合調(diào)查組、湖北省紀(jì)委監(jiān)委、北京市紀(jì)委監(jiān)委分別通報(bào)了“黃某英事件”的調(diào)查及處理情況?，F(xiàn)根據(jù)上述3份通報(bào)內(nèi)容，對(duì)照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》（以下分別簡(jiǎn)稱《黨紀(jì)處分條例》《監(jiān)察法》《問(wèn)責(zé)條例》）等相關(guān)法規(guī)條例，談?wù)剬?duì)失職瀆職行為責(zé)任追究問(wèn)題的一點(diǎn)粗淺認(rèn)識(shí)。

一、“黃某英事件”發(fā)生經(jīng)過(guò)

黃某英因犯貪污罪被判刑，刑期至2020年2月17日止。黃某英刑滿按期釋放后，在武漢市女子監(jiān)獄進(jìn)行隔離觀察，期間出現(xiàn)體溫異常，武漢市女子監(jiān)獄明知黃某英系密切接觸者（黃某英服刑監(jiān)區(qū)有干警確診），未落實(shí)司法部關(guān)于新冠肺炎疫情防控的相關(guān)規(guī)定，與黃某英在北京的親屬聯(lián)系，并用警車將黃某英送至武漢城外高速路口交給其女兒覃某及女兒前夫楊某某，武漢高速路卡口干警和大廣高速求賢檢查站檢查人員，對(duì)車輛和人員出入武漢及北京核查不嚴(yán)，導(dǎo)致其黃某英與其女兒及女兒前夫駕乘的京牌私家車于2月22日凌晨進(jìn)入北京某小區(qū)，小區(qū)物業(yè)停車場(chǎng)工作人員沒(méi)有對(duì)該車做登記，也沒(méi)有對(duì)駕乘人員進(jìn)行體溫測(cè)量。24日黃某英被確診為新冠肺炎，造成新冠肺炎疫情在北京擴(kuò)散的極大風(fēng)險(xiǎn)。另2月19日楊某某曾打電話向北京市疾控中心服務(wù)熱線咨詢武漢人能否來(lái)北京。由于北京市疾控中心沒(méi)有制定相應(yīng)的預(yù)案應(yīng)對(duì)咨詢服務(wù)熱線可能產(chǎn)生的問(wèn)題，對(duì)接線人員的培訓(xùn)不規(guī)范，導(dǎo)致接線人員工作出現(xiàn)不應(yīng)有的紕漏，對(duì)楊某某咨詢的相關(guān)問(wèn)題未能準(zhǔn)確解答。

二、“黃某英事件” 是失職瀆職導(dǎo)致的嚴(yán)重事件

根據(jù)《湖北省紀(jì)委監(jiān)委對(duì)“刑滿釋放人員黃某英違規(guī)離漢抵京問(wèn)題”相關(guān)責(zé)任人立案審查調(diào)查》通報(bào)，湖北省司法廳領(lǐng)導(dǎo)不力、湖北省監(jiān)獄管理局管理不力、武漢市女子監(jiān)獄工作不力、武漢市東西湖區(qū)公安分局管控不力，未貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于新冠肺炎疫情防控的重大部署決策，違反了相關(guān)法律法規(guī)以及新冠肺炎疫情防控的工作規(guī)定，失職瀆職，導(dǎo)致黃某英在已有發(fā)燒癥狀的情況下離開(kāi)武漢抵京，是因失職瀆職導(dǎo)致的嚴(yán)重事件。

三、失職瀆職行為的四個(gè)構(gòu)成要件

“黃某英事件”符合公職人員玩忽職守行為的四個(gè)構(gòu)成要件，是公職人員玩忽職守為表現(xiàn)特征的失職瀆職案件。

（一）客體要件，玩忽職守行為侵犯的客體是公職人員職務(wù)活動(dòng)的勤政性?！包S某英事件”中，相關(guān)單位公職人員，違反規(guī)章制度和疫情防控工作規(guī)定，不履行或不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)。

（二）客觀要件，即失職瀆職行為在客觀方面，表現(xiàn)為公職人員違反工作紀(jì)律、規(guī)章制度，不履行或者不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)，造成公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益受到重大損失的行為?！包S某英事件”中的相關(guān)人員不履行或不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)，致使黃某英在已有發(fā)燒癥狀的情況下離漢抵京，給北京的新冠肺炎疫情防控工作帶來(lái)極大不良影響。

（三）主體要件，主體是公職人員和其他依法履行公職的人員?！侗O(jiān)察法》定義的公職人員和其他依法履行公職的人員為六類，其中包括了黨的機(jī)關(guān)、人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)機(jī)關(guān)、政府、監(jiān)察委員會(huì)、法院、檢察院、政協(xié)會(huì)議各級(jí)委員會(huì)機(jī)關(guān)、民主黨派機(jī)關(guān)和工商業(yè)聯(lián)合會(huì)機(jī)關(guān)的公務(wù)員，參照《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》管理的人員，基層群眾性自治組織中從事管理的人員等等?！包S某英事件”涉及的湖北省司法廳、湖北省監(jiān)獄管理局、武漢市女子監(jiān)獄、武漢市東西湖區(qū)公安分局、北京市疾控中心、社區(qū)等單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員均為公職人員或其他依法履行公職的人員。

（四）主觀要件，即在主觀方面由過(guò)失構(gòu)成，失職瀆職行為人對(duì)于其行為造成的重大損失結(jié)果，在主觀上是由于過(guò)失造成的，而不是出于故意為之。

四、失職瀆職行為的責(zé)任追究

（一）失職瀆職行為責(zé)任追究的方式

根據(jù)違紀(jì)違法情節(jié)和危害程度的不同，失職瀆職行為的責(zé)任追究涉及問(wèn)責(zé)、黨紀(jì)政務(wù)處分、瀆職犯罪認(rèn)定三種方式。

1.問(wèn)責(zé)

問(wèn)責(zé)包括黨內(nèi)問(wèn)責(zé)和監(jiān)察問(wèn)責(zé)。黨內(nèi)問(wèn)責(zé)適用于黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部不履行或不正確履行應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)，造成嚴(yán)重后果或不良影響，對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和黨組織追責(zé)的一種方式?！侗O(jiān)察法》頒布實(shí)施后，將公職人員履行職責(zé)不力、失職失責(zé)問(wèn)題納入問(wèn)責(zé)范疇。

2.黨紀(jì)政務(wù)處分

黨紀(jì)政務(wù)處分包括黨紀(jì)處分和政務(wù)處分。按照《黨紀(jì)處分條例》對(duì)違反黨規(guī)黨紀(jì)、失職瀆職的黨組織和黨員，根據(jù)其錯(cuò)誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，對(duì)黨組織予以改組或解散，給予黨員警告直至開(kāi)除黨籍的紀(jì)律處;依據(jù)《監(jiān)察法》對(duì)失職瀆職的公職人員給予相應(yīng)政務(wù)處分。

3. 瀆職犯罪認(rèn)定

是否達(dá)到瀆職犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)的危害程度和嚴(yán)重后果，是區(qū)分瀆職犯罪與適用問(wèn)責(zé)、黨紀(jì)政務(wù)處分的關(guān)鍵。失職瀆職行為只有在達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重或者造成重大損失時(shí)，才構(gòu)成相應(yīng)的瀆職犯罪，若未造成損失，或者雖然造成了損失，但損失后果未達(dá)重大程度，則屬于一般的玩忽職守行為，可以對(duì)行為人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或給予相應(yīng)的黨紀(jì)政務(wù)處分，不能認(rèn)定為瀆職犯罪。

湖北省紀(jì)委監(jiān)委和北京市紀(jì)委監(jiān)委通報(bào)情況表明，“黃某英事件”的責(zé)任追究主要涉及了黨內(nèi)問(wèn)責(zé)和黨紀(jì)政務(wù)處分兩種責(zé)任追究方式。湖北省紀(jì)委監(jiān)委已決定對(duì)9名干部予以立案審查調(diào)查，北京市紀(jì)委監(jiān)委已對(duì)2個(gè)黨組織進(jìn)行了黨內(nèi)問(wèn)責(zé)（通報(bào)），對(duì)6人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)及黨紀(jì)政務(wù)處分。

（二）失職瀆職行為責(zé)任追究的原則與依據(jù)

對(duì)失職瀆職行為的責(zé)任追究，問(wèn)責(zé)、黨紀(jì)政務(wù)處分、追究瀆職犯罪等三種追責(zé)方式，在實(shí)踐中可單一適用也可合并適用，依據(jù)權(quán)責(zé)統(tǒng)一、錯(cuò)責(zé)相當(dāng)、罰當(dāng)其責(zé)原則進(jìn)行責(zé)任追究。三種追責(zé)方式的處罰程度隨著違紀(jì)違法情節(jié)和危害程度的加重而依次增加。

根據(jù)《問(wèn)責(zé)條例》，黨內(nèi)問(wèn)責(zé)包括對(duì)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部的問(wèn)責(zé)。對(duì)黨組織的問(wèn)責(zé)，可以采取的方式有檢查、通報(bào)、改組;對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)干部的問(wèn)責(zé)，可以采取的方式有通報(bào)、誡勉、組織調(diào)整、組織處理;對(duì)失職失責(zé)、危害嚴(yán)重，依照《黨紀(jì)處分條例》應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，追究其紀(jì)律責(zé)任。上述問(wèn)責(zé)方式，既可以單獨(dú)使用，也可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定合并使用。

根據(jù)《監(jiān)察法》，對(duì)不履行或者不正確履行職責(zé)，負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員，由有管理權(quán)限的機(jī)關(guān)對(duì)其作出問(wèn)責(zé)決定，或者向有權(quán)作出問(wèn)責(zé)決定的機(jī)關(guān)提出問(wèn)責(zé)建議。對(duì)有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的公職人員，可以采取談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查、予以誡勉等處置方式;對(duì)違法的公職人員，根據(jù)法定程序和危害程度作出警告直至開(kāi)除等政務(wù)處分決定。

對(duì)于黨員不涉及犯罪的失職瀆職行為，但是又必須追究黨紀(jì)責(zé)任的，適用《黨紀(jì)處分條例》第二十八條規(guī)定，視具體情節(jié)給予相應(yīng)的黨紀(jì)處分，同時(shí)可以依據(jù)《監(jiān)察法》對(duì)違法的公職人員依法作出政務(wù)處分決定。對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，做出相應(yīng)的黨紀(jì)政務(wù)處分后，將調(diào)查結(jié)果移送檢察機(jī)關(guān)，依法處理。

（三）失職瀆職行為的責(zé)任劃分和量紀(jì)

1. 失職瀆職行為的責(zé)任劃分。

失職瀆職行為的有關(guān)責(zé)任人員，可分為直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，其中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者又分為主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。

直接責(zé)任者是指職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果起決定性作用的黨員或者黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。

2.《問(wèn)責(zé)條例》與《黨紀(jì)處分條例》關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任劃分的異同點(diǎn)

《問(wèn)責(zé)條例》與《黨紀(jì)處分條例》中關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的劃分是一致的，都分為主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。但是《問(wèn)責(zé)條例》對(duì)失職瀆職領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究的是全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，包括領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，參與決策和工作的其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員在各自的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也就是說(shuō)出現(xiàn)需要問(wèn)責(zé)的情形后，班子成員每個(gè)人都需要被問(wèn)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子的主要負(fù)責(zé)人和直接主管的領(lǐng)導(dǎo)班子成員共同承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員要承擔(dān)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，但是對(duì)于在決策或工作中及時(shí)提出了不同意見(jiàn)或及時(shí)向上級(jí)反映情況的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，一般可免于問(wèn)責(zé)。而《黨紀(jì)處分條例》規(guī)定的主要責(zé)任者，主要是直接主管的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，不包括領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人。

3.失職瀆職行為的量紀(jì)

重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和直接責(zé)任者在量紀(jì)上是依次遞增的，也就是說(shuō)在同一件失職瀆職案件中，對(duì)重要責(zé)任者的量紀(jì)最輕，主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者的量紀(jì)較重，直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者的量紀(jì)最重。直接責(zé)任者既包括普通黨員或普通公職人員，也包括黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，既包括直接決定者，也包括直接執(zhí)行者，但主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，僅限于領(lǐng)導(dǎo)干部。在認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任時(shí)，既要看領(lǐng)導(dǎo)干部的身份及其應(yīng)履行的職責(zé)權(quán)限范圍，也要看其在案件中所起的具體作用。

4.“黃某英事件”相關(guān)人員的責(zé)任劃分和量紀(jì)

根據(jù)中央聯(lián)合調(diào)查組和湖北省紀(jì)委監(jiān)委的通報(bào)，“黃某英事件”雖然發(fā)生在武漢市女子監(jiān)獄，但湖北省司法廳和湖北省監(jiān)獄管理局是問(wèn)題發(fā)生的根源，武漢市女子監(jiān)獄刑罰執(zhí)行科科長(zhǎng)湯某某負(fù)直接責(zé)任;湖北省司法廳黨委書(shū)記、廳長(zhǎng)譚某某作為領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人，湖北省監(jiān)獄管理局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)郝某某和武漢市女子監(jiān)獄副監(jiān)獄長(zhǎng)郭某某作為直接主管的班子成員，負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;湖北省監(jiān)獄管理局則是黨委委員、副局長(zhǎng)胡某某，黨委委員、政治部主任張某某及刑罰執(zhí)行處處長(zhǎng)李某某，武漢市東西湖區(qū)公安分局副局長(zhǎng)尹某某作為其他班子成員，負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。由此可以看出，“黃某英事件”中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是按照《問(wèn)責(zé)條例》區(qū)分的。

北京市紀(jì)委監(jiān)委已對(duì)2個(gè)黨組織進(jìn)行了黨內(nèi)問(wèn)責(zé)（通報(bào)），對(duì)6人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)及黨紀(jì)政務(wù)處分（其中黨紀(jì)處分2人、政務(wù)處分1人、組織處理1人、誡勉2人）?？梢钥闯霰本┦屑o(jì)委監(jiān)委按照問(wèn)責(zé)程序?qū)?個(gè)黨組織進(jìn)行了通報(bào)問(wèn)責(zé)，按照黨紀(jì)政務(wù)處分程序追究相關(guān)責(zé)任人員的黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。

“黃某英事件”從引爆輿情、開(kāi)展調(diào)查到結(jié)果公布，只用了一周的時(shí)間，及時(shí)、透明、權(quán)威地回應(yīng)了輿論和社會(huì)的關(guān)注，體現(xiàn)了監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)必嚴(yán)，“有權(quán)必有責(zé)，有責(zé)要擔(dān)當(dāng)，失責(zé)必追究”的嚴(yán)肅性。調(diào)查結(jié)果實(shí)事求是、就事論事、細(xì)節(jié)詳實(shí)，問(wèn)責(zé)追責(zé)準(zhǔn)確定性、依法依規(guī)，對(duì)辦理失職瀆職類案件準(zhǔn)確定性、恰當(dāng)量紀(jì)具有一定的指導(dǎo)意義。

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作者簡(jiǎn)介：全麗（1975—），女，漢族，廣西賀州市鐘山縣人，高級(jí)主管，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察。