張菁花， 張 偉

(1.華能甘肅水電開發(fā)有限公司，甘肅 蘭州 730070；2.華潤電力技術(shù)研究院有限公司，廣東 深圳 518000)

0 引 言

招標(biāo)和投標(biāo)是商品交易經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是目前國際采購活動普遍采用的一種方式。我國招投標(biāo)事業(yè)經(jīng)過幾十年的探索和實(shí)踐，在全流程及合同管理等方面趨于成熟，尤其社會主義市場經(jīng)濟(jì)地位的確立，使得招投標(biāo)與國際逐步接軌。當(dāng)前，從國內(nèi)看，我國社會競爭體制機(jī)制不斷完善，建設(shè)項目發(fā)展體量龐大；從國際看，世界經(jīng)濟(jì)深度融合，國內(nèi)企業(yè)走出去步伐不斷加快。企業(yè)依法規(guī)范開展招投標(biāo)活動，是促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)發(fā)展的需要，也是企業(yè)廣泛參與國際競爭的現(xiàn)實(shí)需要。

1 涵義和概況

招標(biāo)和投標(biāo)屬于商品交易行為，為交易過程的兩個方面，是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的必然產(chǎn)物，成為現(xiàn)行國際采購慣例[1]。招投標(biāo)為競爭性的市場采購方式，在工程、貨物和服務(wù)采購過程中，招標(biāo)人通過公告等形式,招引或邀請具有能力的企業(yè)參與投標(biāo), 按照同等條件進(jìn)行平等競爭，并按規(guī)定程序組織技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等專家對投標(biāo)人進(jìn)行評審，從所有投標(biāo)單位中擇優(yōu)選擇出合格中標(biāo)者，目的是以較低的價格獲取最優(yōu)產(chǎn)品或達(dá)到預(yù)期的投資效益。

19世紀(jì)初期，一些資本主義國家先后在工程土建領(lǐng)域形成較為完善的招標(biāo)和投標(biāo)制度。舊中國由于外國資本入侵，商品經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展，工程招標(biāo)投標(biāo)成為當(dāng)時的一種方式，并一直沿用至新中國成立初期。新中國成立到十一屆三中全會，我國為高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，招投標(biāo)一度中止。十一屆三中全會以后，國家中心工作轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上。1980年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定》，提出改革社會經(jīng)濟(jì)管理體制，揭開了招投標(biāo)新篇章，至1984年11月，國家在工程建設(shè)領(lǐng)域頒布了一系列招投標(biāo)管理規(guī)定，我國招投標(biāo)制度拉開序幕。招投標(biāo)在工程建設(shè)領(lǐng)域試點(diǎn)成功后，20世紀(jì)90年代初期國家推行科技和政府采購招投標(biāo)，自此，招投標(biāo)在我國全面展開。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，我國招投標(biāo)制度日漸成熟，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，帶動競爭機(jī)制不斷引入，市場在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，社會生產(chǎn)要素得到激發(fā)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)活躍。

2 依據(jù)與原則

建設(shè)項目是招投標(biāo)活動的重要內(nèi)容，根據(jù)《中華人民共和國招投標(biāo)法》、七部委聯(lián)合發(fā)布的《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》，企業(yè)對于單項合同估算價在200萬元人民幣以上的建設(shè)項目或單項合同估算低于200萬元人民幣，但項目總投資在3 000萬元人民幣以上的建設(shè)項目，必須依法公開招投標(biāo)。企業(yè)可依據(jù)國家法律法規(guī)，制定內(nèi)部招投標(biāo)管理辦法，以保障國家、企業(yè)和招投標(biāo)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益。

招投標(biāo)活動應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)守信的原則，招投標(biāo)信息公開、招投標(biāo)過程公開；對于參與投標(biāo)的當(dāng)事人享有均等權(quán)利，履行同等義務(wù)；招標(biāo)人及評標(biāo)委員會成員實(shí)事求是衡量每一個投標(biāo)人的優(yōu)劣，正確履職，堅持職業(yè)操守。

3 組織與程序

3.1 組織機(jī)構(gòu)

為合法、規(guī)范開展招投標(biāo)，企業(yè)應(yīng)成立招標(biāo)評標(biāo)組織機(jī)構(gòu)，一般由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、評標(biāo)委員會、監(jiān)標(biāo)委員會等組成，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組是招投標(biāo)活動的領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)，評標(biāo)委員會主要負(fù)責(zé)評標(biāo)工作，監(jiān)標(biāo)委員會負(fù)責(zé)招標(biāo)全過程的監(jiān)督管理，評標(biāo)和監(jiān)標(biāo)委員會對招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。

圖1 企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)組織機(jī)構(gòu)圖

3.2 評標(biāo)程序

依據(jù)我國招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)投標(biāo)是一項政策性、技術(shù)性較強(qiáng)的工作，具有嚴(yán)肅縝密的法律程序，建設(shè)項目招標(biāo)評標(biāo)工作關(guān)鍵程序如圖2所示。

圖2 建設(shè)項目招標(biāo)評標(biāo)工作關(guān)鍵程序

4 實(shí)施

4.1 招標(biāo)計劃

出于財務(wù)資金流統(tǒng)籌、融資成本以及整體工作計劃等因素考慮，企業(yè)一般以年度為單位編制招標(biāo)計劃(包括建設(shè)項目)，按照批準(zhǔn)的招標(biāo)內(nèi)容和時段安排組織招標(biāo)工作，企業(yè)招標(biāo)計劃是招投標(biāo)活動的起始，在此階段，企業(yè)各業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)完成項目立項等必要的內(nèi)部報批程序，委托服務(wù)單位或自行編制招標(biāo)文件并組織進(jìn)行審查。

4.2 招標(biāo)公告

招標(biāo)公告是要約方向受約方正式發(fā)出的周知性邀請，招標(biāo)人在完成招標(biāo)計劃階段工作后，通過網(wǎng)站、公眾媒介等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，就招標(biāo)內(nèi)容、資質(zhì)要求、招標(biāo)文件出售、投標(biāo)期限等內(nèi)容告知潛在投標(biāo)人，投標(biāo)人在接到招標(biāo)公告后，應(yīng)當(dāng)及時明確回復(fù)招標(biāo)人是否參與投標(biāo)。

4.3 售標(biāo)

招標(biāo)文件發(fā)售一般在招標(biāo)公告發(fā)出不少于5個工作日進(jìn)行，各投標(biāo)人持企業(yè)有效證件和授權(quán)委托書，按照規(guī)定時限到指定地點(diǎn)或招標(biāo)網(wǎng)絡(luò)平臺購買招標(biāo)文件，投標(biāo)人購買招標(biāo)文件應(yīng)詳細(xì)記錄。售標(biāo)時，招標(biāo)人可對投標(biāo)人資格進(jìn)行前審,也可以在評標(biāo)時由評標(biāo)委員會后審。對于大型招標(biāo)項目，投標(biāo)人一般需按投標(biāo)報價的2%繳納投標(biāo)保證金，在招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人和未中標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。

投標(biāo)人在接到招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)及時組織編制投標(biāo)文件，最大限度響應(yīng)招標(biāo)文件要求，必要時，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場；投標(biāo)人對招標(biāo)文件理解有歧義或疑惑的，招標(biāo)人應(yīng)進(jìn)行標(biāo)前澄清。

4.4 標(biāo)前準(zhǔn)備

開標(biāo)前，招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)國家七部委聯(lián)合制定的《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》，成立評標(biāo)委員會和組成人員，評標(biāo)委員會成員一般在相關(guān)專家?guī)祀S機(jī)抽取，須包括招標(biāo)人代表、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或法律等其他專家。綜合評審法的評標(biāo)委員會成員人數(shù)須為5人以上單數(shù)，大型建筑工程方案設(shè)計的評委會不得少于9人，其中經(jīng)濟(jì)、技術(shù)類專家不少于評委會人員的2/3，以利于從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)各方面對投標(biāo)文件進(jìn)行全面分析比較，保證評審結(jié)論的科學(xué)性與合理性，發(fā)揮專家的權(quán)威作用。評標(biāo)委員會專家應(yīng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿8年，具有高級職稱或具備同等專業(yè)水平，評標(biāo)委員會在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密。

標(biāo)前準(zhǔn)備階段，招標(biāo)人需完成招標(biāo)評標(biāo)工作手冊、評分標(biāo)準(zhǔn)和評分方法，制定評標(biāo)紀(jì)律及保密守則，組織召開招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組標(biāo)前會議，審議確定評標(biāo)委員會、招標(biāo)評標(biāo)方法與標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)標(biāo)委員會名單、開標(biāo)評標(biāo)議程等；配備招標(biāo)工作需要的工作組。

4.5 開標(biāo)

開標(biāo)時間為招標(biāo)文件發(fā)出日起至提交投標(biāo)文件截止時間,至少20日，招標(biāo)人應(yīng)向各投標(biāo)人告知開標(biāo)時間和地點(diǎn)；投標(biāo)人應(yīng)于規(guī)定的投標(biāo)截止時間前將投標(biāo)文件送達(dá)規(guī)定地點(diǎn)，經(jīng)雙方共同檢查密封完好、標(biāo)識清楚的投標(biāo)文件，由招標(biāo)人負(fù)責(zé)保管，雙方在投標(biāo)文件交接記錄上簽字確認(rèn)。

開標(biāo)會議上，投標(biāo)人代表、監(jiān)標(biāo)委員會需到場，招標(biāo)人應(yīng)向投標(biāo)人公布評標(biāo)辦法及評分標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)標(biāo)委員會宣布評標(biāo)紀(jì)律及保密守則并公布監(jiān)督舉報方式，投標(biāo)人均應(yīng)表示無異議或疑問；開標(biāo)時，投標(biāo)人、監(jiān)標(biāo)委員會、工作組檢查投標(biāo)文件密封情況，在完全符合開標(biāo)條件的情況下，進(jìn)行公開開標(biāo)并驗證投標(biāo)文件是否齊全、有效，唱標(biāo)人宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)總價、報價的所有折扣以及招標(biāo)人認(rèn)為有必要宣布的其他細(xì)節(jié)，如有修正，總報價以修正后的報價為準(zhǔn)，唱標(biāo)后，投標(biāo)人應(yīng)在開標(biāo)記錄上簽字確認(rèn)開標(biāo)結(jié)果，開標(biāo)記錄是評標(biāo)報告的組成部分。

4.6 評標(biāo)

評標(biāo)由招標(biāo)人組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。開標(biāo)合格的投標(biāo)文件，方可進(jìn)入評標(biāo)環(huán)節(jié)，按照招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的評標(biāo)辦法，評標(biāo)委員會對投標(biāo)人資格條件、文件組成完整性、招標(biāo)文件響應(yīng)性、簽字蓋章等方面進(jìn)行初步評審，初步評審?fù)ㄟ^的投標(biāo)文件可進(jìn)入詳細(xì)評審。

詳細(xì)評審主要分商務(wù)部分和技術(shù)部分，綜合評標(biāo)法一般采用百分制評分，商務(wù)與技術(shù)按比例權(quán)重視項目規(guī)模、繁簡和難易程度確定。商務(wù)評審側(cè)重對投標(biāo)總報價與付款方案、單價構(gòu)成及單價分析合理性、業(yè)績綜合評價、服務(wù)信譽(yù)、財務(wù)狀況、管理目標(biāo)及措施方面進(jìn)行對比、研究分析；技術(shù)主要對項目總體布置及實(shí)施方案、質(zhì)量保證、實(shí)施進(jìn)度及工期保證措施、關(guān)鍵設(shè)備配備、安全保證體系、勞動力安排、資金使用及材料計劃、文明施工、計劃信息、環(huán)境保護(hù)、企業(yè)業(yè)績及信譽(yù)等方面進(jìn)行綜合評審。

評標(biāo)委員會認(rèn)為投標(biāo)文件有必要澄清的，投標(biāo)人需進(jìn)行澄清或承諾，澄清是投標(biāo)文件不可或缺的組成部分。

評標(biāo)委員會委員綜合考量投標(biāo)人實(shí)力，按照評分標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立打分，分別取各評標(biāo)委員打分的平均值算出技術(shù)和商務(wù)最終得分，綜合得分為技術(shù)和商務(wù)最終得分按一定權(quán)重的加權(quán)平均值。在此基礎(chǔ)上，評標(biāo)委員會10日內(nèi)出具評標(biāo)報告，初步推薦投標(biāo)預(yù)中標(biāo)人選，提請招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組決定。評標(biāo)報告的內(nèi)容主要有技術(shù)評價、商務(wù)評價、投標(biāo)人簡介及投標(biāo)文件的符合性、評標(biāo)過程有關(guān)疑問和澄清情況說明、評標(biāo)委員會組成、評標(biāo)原則和方法、評標(biāo)結(jié)果(包括對各投標(biāo)人評審意見和評分排序)、評標(biāo)委員會簽名、開標(biāo)記錄及各種技術(shù)、商務(wù)評標(biāo)匯總表等附件。

4.7 定標(biāo)

招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組召開定標(biāo)會，聽取評標(biāo)委員會評標(biāo)報告和監(jiān)標(biāo)委員會監(jiān)標(biāo)報告，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員發(fā)表意見，決定預(yù)中標(biāo)的投標(biāo)人，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為對投標(biāo)人有必要實(shí)地考察的，評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)調(diào)研考察，并形成考察報告，再次召開招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議進(jìn)行定標(biāo)。

預(yù)中標(biāo)人確定后一般進(jìn)行3天公示，公示完畢無異議后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出預(yù)中標(biāo)通知，同時通知所有未中標(biāo)人。

4.8 合同

合同是招投標(biāo)活動最終確定中標(biāo)人，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂的權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議。招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30天內(nèi)，依據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件簽訂合同。投標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件約定提交履約保證金和履約保函[2]，投標(biāo)人應(yīng)保證其履約擔(dān)保在招標(biāo)人頒發(fā)項目接受證書前一直有效，履約保證金一般不超過合同價格的10%，招標(biāo)人應(yīng)履行項目接受證書頒發(fā)后28天內(nèi)退還履約擔(dān)保給投標(biāo)人的義務(wù)。

合同是招投標(biāo)活動的中間成果，并非最終結(jié)果，在整個招投標(biāo)活動中，合同起到承上啟下的作用，合同簽訂前形成的所有招投標(biāo)文件均為合同要件，是構(gòu)成合同必不可少的一部分；招標(biāo)、投標(biāo)文件在合同執(zhí)行過程中的變更、結(jié)算、違約索賠、驗收等環(huán)節(jié)具有舉足輕重的作用，招投標(biāo)活動的終結(jié)點(diǎn)在于合同雙方權(quán)利義務(wù)完全履行完畢。

合同的基本內(nèi)容有當(dāng)事人名稱或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任及解決爭議的方法。

4.9 信息化

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息化的快速發(fā)展，近幾年，建設(shè)項目招投標(biāo)已進(jìn)入或半狀態(tài)進(jìn)入信息化平臺，大量招標(biāo)采購系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生，招標(biāo)方式由傳統(tǒng)的紙質(zhì)招投標(biāo)向互聯(lián)網(wǎng)平臺化、數(shù)字化轉(zhuǎn)變，這提高了招投標(biāo)工作透明度和效率。建設(shè)項目招投標(biāo)工作的網(wǎng)絡(luò)信息化是趨勢，更是必然。但無論是紙質(zhì)，還是信息化，招投標(biāo)管理的制度、流程沒有改變，將招投標(biāo)傳統(tǒng)管理的標(biāo)準(zhǔn)、方式嵌入信息化系統(tǒng)，并加以優(yōu)化，是招投標(biāo)管理必須的選擇。

4.10 文本

自招標(biāo)計劃到合同執(zhí)行產(chǎn)生的所有與招投標(biāo)關(guān)聯(lián)的文本，應(yīng)按照招投標(biāo)活動的整個線索全部收集整理，移交檔案管理部門歸檔，包括招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、合同及其補(bǔ)充協(xié)議[3]、財務(wù)付款憑證等文件。文本歸檔是建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)核算和評估的需要,也是審計工作的主要依據(jù)。

5 案例

5.1 化整為零逃避招標(biāo)

某待建中型煤礦項目生活區(qū)附屬工程，主要施工內(nèi)容有園區(qū)及交通道路平整硬化、生活污水排放處理、園區(qū)景觀綠化、廠區(qū)大門及值班警衛(wèi)室項目。該煤礦項目生活區(qū)辦公大樓采用招標(biāo)方式由當(dāng)?shù)匾患医ㄖ境薪?，辦公樓施工期間，該建筑公司為了爭取更多的施工機(jī)會，極力和建設(shè)單位現(xiàn)場項目管理部商洽，為逃避招標(biāo)，建設(shè)單位項目部將生活區(qū)附屬工程按照預(yù)算金額切割為不在招投標(biāo)法限定范圍的幾個部分，分別與建筑公司簽訂多份施工合同，達(dá)到表面合法合規(guī)的假象。

這是明顯違背《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四條規(guī)定 “任何單位和個人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)”的案例，化整為零逃避招標(biāo)是工程建設(shè)領(lǐng)域常發(fā)現(xiàn)象，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家招投標(biāo)法，建立健全招投標(biāo)管理制度，企業(yè)審計和監(jiān)察部門應(yīng)了解、掌握項目管理知識，加大監(jiān)管力度，杜絕違法現(xiàn)象發(fā)生。

5.2 暗中陪標(biāo)

某信息公司進(jìn)行機(jī)房工程改造招標(biāo)，招標(biāo)公告發(fā)布后，某建筑公司與該公司管理部門進(jìn)行私下交易，最后決定由該建筑公司負(fù)責(zé)實(shí)施改造工程。為減少競爭，由建筑公司出面邀請了5家私交甚好的施工企業(yè)前來投標(biāo)，并事先將中標(biāo)意向透露給這5家參與投標(biāo)的企業(yè)，暗示這5家施工企業(yè)投標(biāo)文件制作馬虎一些。正式開標(biāo)時，被邀請的5家施工企業(yè)與某建筑公司一起投標(biāo)，但由于邀請的5家施工企業(yè)不是報價過高，就是服務(wù)太差，評標(biāo)結(jié)果為某建筑公司為第一中標(biāo)后選人。

這是一起典型的陪標(biāo)行為，這種由供應(yīng)商與采購人惡意串通并向采購人行賄或者提供不正當(dāng)利益謀取中標(biāo)的行為，是企業(yè)招標(biāo)或非招標(biāo)活動中較為隱蔽并且常見的現(xiàn)象，也是企業(yè)采購控制的難點(diǎn)，企業(yè)需要加強(qiáng)采購工作立項、招投標(biāo)(詢價采購)、合同簽訂及驗收等環(huán)節(jié)的審批和監(jiān)督管理。

5.3 低價中標(biāo)陷阱

某城市供水企業(yè)為追求項目投資回報，在招標(biāo)管理中一貫以低價中標(biāo)為首選，在一次引水工程取水渠道工程評標(biāo)過程中，該企業(yè)在滿足招標(biāo)文件要求的所有投標(biāo)人中，放棄施工資質(zhì)高、施工資源投入有保障、工程質(zhì)量和進(jìn)度可靠，且以往同類型工程業(yè)績表現(xiàn)突出的投標(biāo)人，選擇最低報價單位為中標(biāo)人并簽訂施工合同。施工期間，工期一度拖延，施工質(zhì)量屢次出現(xiàn)問題，施工單位為了避免虧損，惡意向招標(biāo)人索賠，且在工程投

運(yùn)后，取水渠道多處滲漏水，合同質(zhì)保期后經(jīng)多次處理才得到正常運(yùn)行。

這是招標(biāo)工作低價中標(biāo)存在的普遍問題，投標(biāo)人為獲取中標(biāo)，在投標(biāo)階段刻意壓低報價，在中標(biāo)后，施工質(zhì)量和工期無保證，施工單位想方設(shè)法尋找機(jī)會惡意索賠，招標(biāo)人往往不僅在工程施工期受到損失，在工程投運(yùn)后還需投資處理建設(shè)期埋伏的缺陷。招投標(biāo)管理過程中，招標(biāo)人應(yīng)在合適的投資、合理的進(jìn)度、合格的質(zhì)量等方面尋找平衡，應(yīng)辯證地解決三者之間的關(guān)系,一味要求造價低肯定會帶來質(zhì)量等一系列問題。

6 結(jié)束語

招投標(biāo)是市場經(jīng)濟(jì)條件下競爭機(jī)制的必然結(jié)果，在市場競爭中求生存和發(fā)展是企業(yè)唯一的途徑。企業(yè)依據(jù)《中華人民共和國招投標(biāo)法》《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，按照公平、等價、有償、信用的原則，嚴(yán)肅、規(guī)范地開展建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動，不僅是國家法規(guī)的要求，也是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，參與市場競爭的需要。