王煒哲 劉昕瑞 蔣仕昕
摘要:科技投入的快速增長(zhǎng)促使高校科技成果進(jìn)一步涌現(xiàn),但高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功率依然偏低,導(dǎo)致大量的科技成果無法充分的為市場(chǎng)所用,形成“知識(shí)悖論”現(xiàn)象。本文主要將近年來不同學(xué)者關(guān)于高校科研成果轉(zhuǎn)化問題的研究進(jìn)行整合評(píng)述,找出下一步需重點(diǎn)研究的方向,為解決高??萍汲晒D(zhuǎn)化問題提供參考。
關(guān)鍵詞:科技成果轉(zhuǎn)化 科研成果測(cè)度
自1912年熊彼特于其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出創(chuàng)新這一概念,科技創(chuàng)新作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一大因素首次出現(xiàn)在人們的視野中。12年后索羅基于對(duì)創(chuàng)新理論的研究,首次提出了“兩步論”,洞見了技術(shù)創(chuàng)新在后續(xù)階段的實(shí)際發(fā)展決定了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際作用,這也就使科技成果轉(zhuǎn)化問題逐步進(jìn)入各學(xué)者的視野?;谥袊?guó)的基本國(guó)情,高校作為科技創(chuàng)新的重要支柱,近年來其科研能力進(jìn)一步提高,提供的科技成果專利逐年增長(zhǎng),然而其科研成果轉(zhuǎn)化率僅有20%、專利轉(zhuǎn)化率僅為5%,最終能夠?qū)嶋H投入生產(chǎn)應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化率更低(林青寧,2019)??萍汲晒D(zhuǎn)化作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與高校科研的紐帶,直接影響到我國(guó)企業(yè)實(shí)力的提高和高校科研的推進(jìn),因此必須進(jìn)一步關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的問題。
一、科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)概念
在對(duì)科技成果的概念辨析層面,賀德方(2011)提出我國(guó)的定義往往以狹義角度進(jìn)行,即科技成果是由科研人員通過自身研究取得,并經(jīng)評(píng)述鑒定后所認(rèn)定的產(chǎn)物,其強(qiáng)調(diào)的是其學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值需經(jīng)過權(quán)威人員的評(píng)審和鑒定;李愛雄(2018)則認(rèn)為科技成果需是科學(xué)研究產(chǎn)生、被公認(rèn)的、具有學(xué)術(shù)及經(jīng)濟(jì)價(jià)值的成果,在定義上認(rèn)為科技成果需同時(shí)具備學(xué)術(shù)及經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
在科技成果轉(zhuǎn)化概念方面,賀德方認(rèn)為我國(guó)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的定義多從狹義角度進(jìn)行,即科技成果側(cè)重于能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益并最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力;李愛雄基于《科技成果轉(zhuǎn)化法》中的定義,同樣認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化最終目的是要提高生產(chǎn)力,強(qiáng)調(diào)的是最后的結(jié)果。
在科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效測(cè)度方面,大部分學(xué)者采用科技成果轉(zhuǎn)化率作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),胡德勝(1992)提出科技成果轉(zhuǎn)化率的標(biāo)準(zhǔn)是被轉(zhuǎn)化的成果數(shù)與成果總數(shù)的比率;楚建中(1996)基于自身石油天然氣的工作經(jīng)歷,提出科技成果轉(zhuǎn)化率是技術(shù)成果率、工程成果率、商業(yè)成果率的乘積;而李愛雄則認(rèn)為目前的科技成果轉(zhuǎn)化率仍沒有一個(gè)官方的定義,因此難以用一個(gè)單一的指標(biāo)來衡量一段時(shí)間內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化情況。
二、高??萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙
(一)高??萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)在制約因素
從國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果來看,大體將視角聚焦在科技成果與市場(chǎng)需求、高校內(nèi)部制度、高校制度、高校內(nèi)部意識(shí)形態(tài)這幾方面。
1.在高校科技成果與市場(chǎng)需求方面。谷德斌(2012)認(rèn)為,高??蒲写嬖诋a(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的問題,高校教師很少能進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,無法了解市場(chǎng)對(duì)科技成果的需求,就很難將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品。申鐵男(2016)提出,縱向課題研究成果缺乏成熟度和適應(yīng)性,橫向課題研究成果難以推廣和二次轉(zhuǎn)化,而且高校科技成果多是基于小實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)規(guī)模得出,缺乏社會(huì)實(shí)用性,難以與市場(chǎng)銜接、滿足市場(chǎng)需求。Corsten(1987)提出,高校教師一味追求探索科學(xué)的本質(zhì)而忽略了科研成果的實(shí)用性。Cui(2006)認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和文化環(huán)境是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。
2.在高校內(nèi)部制度方面。馬曉君(2015)認(rèn)為,高校管理制度存在集權(quán)色彩,上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)缺乏專業(yè)和技術(shù)知識(shí),難以提供切實(shí)有效的指導(dǎo)。申鐵男提出,高??蒲锌荚u(píng)與激勵(lì)體制以高水平項(xiàng)目數(shù)、影響因子論文數(shù)、高級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等作為評(píng)定指標(biāo),缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的要求,降低了科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性、主動(dòng)性與實(shí)效性。羅建(2019)提出高校體制方面缺乏對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制,對(duì)于教師專業(yè)技術(shù)職稱的評(píng)定中缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的考核因素,導(dǎo)致高校教師缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)。李建中(2018)也認(rèn)為,高校簡(jiǎn)單的成果量化評(píng)價(jià)機(jī)制阻礙了創(chuàng)新。Herman(2000)指出,大學(xué)內(nèi)部的管理制度也對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有重要的影響。
3.在高校內(nèi)部意識(shí)形態(tài)方面。李建中提出高??萍汲晒D(zhuǎn)化率的根源來自高校社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)缺位,因?yàn)榇髮W(xué)研究者進(jìn)行的科研工作具有較強(qiáng)的前瞻性,因此存在極大不確定性,難于商業(yè)化。刑飛飛(2019)則意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化并非高校主要職責(zé),高校目前重點(diǎn)發(fā)展的方向還是教育,這導(dǎo)致高校本身對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問題缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。
(二)高??萍汲晒D(zhuǎn)化的外部障礙
縱觀各學(xué)者的研究結(jié)果,大體將高??萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙的視角定格于資金支持,外部制度,科技中介這幾方面。
1.在資金支持方面。馬曉君提出,在國(guó)家總體預(yù)算中,科技成果轉(zhuǎn)化的費(fèi)用所占比例很小,而且高校所撥經(jīng)費(fèi)往往配比不足甚至無法配套。羅建等人認(rèn)為,高校缺乏足夠的資金進(jìn)行中試實(shí)驗(yàn),這大大影響了科技成果轉(zhuǎn)化。
2.在外部制度方面,蔣興華(2016)認(rèn)為現(xiàn)行科技成果評(píng)估,審批程序復(fù)雜,制約了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性,同時(shí)政策規(guī)定的模糊性,評(píng)價(jià)體系不利于工程技術(shù)人員的成長(zhǎng)導(dǎo)致的創(chuàng)新質(zhì)量問題都構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。陳華(2018)認(rèn)為目前國(guó)家對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策缺乏合理性,主要體現(xiàn)在利益分配的不合理和轉(zhuǎn)化實(shí)踐過程中易起糾紛,導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏激勵(lì);與此同時(shí)目前政策環(huán)境不完善,缺乏完善的法律保障體系也是目前高??萍汲晒D(zhuǎn)化效率低下的原因。
3.在科技中介方面。邵青青(2017)認(rèn)為,當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)不成熟、不完善,中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、功能單一并且缺少專業(yè)化水平,不能將市場(chǎng)需求與科技成果有效地聯(lián)結(jié)匹配??禃悦罚?014)提出,我國(guó)高??萍嫁D(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)僅負(fù)責(zé)提供給場(chǎng)所和專利申請(qǐng),不能真正地將科研導(dǎo)向市場(chǎng)需求。
三、高??萍汲晒D(zhuǎn)化的優(yōu)化路徑
基于中國(guó)的實(shí)際情況,目前國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)提出了不少優(yōu)化路徑。本文基于上文所研究的科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)情況,重點(diǎn)歸納各學(xué)者已有的建議作為優(yōu)化路徑的參考。
谷德斌提出要構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制,在剔除高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值小項(xiàng)目的同時(shí)保證有價(jià)值高回報(bào)的科技成果能夠成功轉(zhuǎn)化;郭強(qiáng)(2012)認(rèn)為需要加強(qiáng)科技中介的業(yè)務(wù)能力,同時(shí)利用媒體塑造良好的社會(huì)文化,為科技成果轉(zhuǎn)化搭建橋梁;賴舉(2014)認(rèn)為需要構(gòu)建“準(zhǔn)備—研發(fā)—市場(chǎng)—反饋”的科技成果轉(zhuǎn)化流程,實(shí)現(xiàn)高校,企業(yè),政府的精密連接,提高科技成果轉(zhuǎn)化效率;儲(chǔ)蓉月(2018)提出需要增強(qiáng)高校和科技工作者的市場(chǎng)意識(shí),了解市場(chǎng)需求的實(shí)際情況,提升科技成果的創(chuàng)新導(dǎo)向性和轉(zhuǎn)化針對(duì)性;彭陳(2018)則認(rèn)為需要改良科研評(píng)價(jià)機(jī)制,在重視學(xué)術(shù)價(jià)值的同時(shí)也應(yīng)把科研成果轉(zhuǎn)化加入評(píng)價(jià)體系,另外添加適當(dāng)?shù)目蒲谐晒D(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制;紀(jì)成君(2019)基于實(shí)證研究認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加大政府支持力度,同時(shí)要優(yōu)化空間布局,加強(qiáng)各區(qū)域高校的合作,構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研成果創(chuàng)新體系。
總體而言,大多國(guó)內(nèi)學(xué)者目前的視野仍聚焦在科技成果的供給側(cè),認(rèn)為首先需要政府給予高校足夠的支持,高校要改革體制以研發(fā)出切合于市場(chǎng)需求的科技成果,同時(shí)依靠市場(chǎng)力量保護(hù)良好的科技成果能夠被挖掘和轉(zhuǎn)化。但在另一層面,許多學(xué)者卻遺漏了市場(chǎng)上公司對(duì)科技成果的需求研究,在高校-政府-市場(chǎng)的三重螺旋模型中學(xué)者重點(diǎn)研究的是高校以及政府。雖然高校的體制改革有助于科技成果質(zhì)量的提高,以促進(jìn)科技成果的可轉(zhuǎn)化性;政府的政策制定與落實(shí)有助于促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展與研發(fā)的市場(chǎng)導(dǎo)向性轉(zhuǎn)變。但市場(chǎng)層面卻決定了科技成果的最終歸屬,若是科技成果需求不足將最終制約科技成果轉(zhuǎn)化的效率,因此這方面的研究仍有待開展。
四、結(jié)論及未來研究展望
關(guān)于中國(guó)目前科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題,本研究首先基于科技成果轉(zhuǎn)化的定義入手,剖析了科技成果轉(zhuǎn)化的定義問題,概述了目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部因素和外部障礙的研究成果,最后整合了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問題的優(yōu)化路徑,基于各學(xué)者的研究成果,探究出一個(gè)尚待解決的問題,科技成果需求側(cè)方面的研究仍十分匱乏,希望為后來學(xué)者提供一個(gè)基于市場(chǎng)需求側(cè)的研究視角。
具體來說,根據(jù)以上綜述,從研究方向上看,由于目前研究大多都是以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行分析,由此將視野聚焦到高校體制,交易環(huán)節(jié)以及政府支持,所以在這方面的科學(xué)研究已經(jīng)頗有成果,趨于飽和。然而,基于社會(huì)層面和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)展情況的研究則較少,這可能是由于在資料搜集方面出現(xiàn)了困難。再次,研究發(fā)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化交易過程的研究仍缺乏實(shí)證研究,無法有針對(duì)性的解決交易成本,信息不對(duì)稱的問題。另外,高??蒲许?xiàng)目以及科研成果轉(zhuǎn)化都是高投入,高回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)投資,同時(shí)國(guó)人的傳統(tǒng)思維導(dǎo)致了過于保守的投資理念,這與國(guó)外的信用社會(huì)是截然不同的,所以仍需要更深層次的研究,構(gòu)建更符合國(guó)人的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。
最后,我們可以看到國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)開始意識(shí)并著手研究科技成果轉(zhuǎn)化的問題,這種積極的信號(hào)給人以鼓舞,與此同時(shí)筆者在此給出一些建議:(1)后來學(xué)者可以更深層次的分析目前中國(guó)科技成果市場(chǎng)需求問題,細(xì)致的研究各領(lǐng)域?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化的需求情況,在這個(gè)基礎(chǔ)上分析制約各產(chǎn)業(yè)科技成果需求的具體原因,以便將科技成果轉(zhuǎn)化工作的研究落于實(shí)處。(2)在劃分科技成果是否需要或值得轉(zhuǎn)化的問題上,可以使用深度學(xué)習(xí)算法,基于科技成果轉(zhuǎn)化成功案例的大數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和分析進(jìn)提高鑒別科技成果是否應(yīng)該轉(zhuǎn)化的效率,因此該領(lǐng)域的研究無疑是解決交易環(huán)境問題的良好方向,有重大的研究?jī)r(jià)值。