王煒哲　劉昕瑞　蔣仕昕

摘要：科技投入的快速增長促使高?？萍汲晒M(jìn)一步涌現(xiàn)，但高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率依然偏低，導(dǎo)致大量的科技成果無法充分的為市場所用，形成“知識悖論”現(xiàn)象。本文主要將近年來不同學(xué)者關(guān)于高校科研成果轉(zhuǎn)化問題的研究進(jìn)行整合評述，找出下一步需重點(diǎn)研究的方向，為解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題提供參考。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化 科研成果測度

自1912年熊彼特于其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出創(chuàng)新這一概念，科技創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟(jì)增長的一大因素首次出現(xiàn)在人們的視野中。12年后索羅基于對創(chuàng)新理論的研究，首次提出了“兩步論”，洞見了技術(shù)創(chuàng)新在后續(xù)階段的實(shí)際發(fā)展決定了創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)的實(shí)際作用，這也就使科技成果轉(zhuǎn)化問題逐步進(jìn)入各學(xué)者的視野。基于中國的基本國情，高校作為科技創(chuàng)新的重要支柱，近年來其科研能力進(jìn)一步提高，提供的科技成果專利逐年增長，然而其科研成果轉(zhuǎn)化率僅有20%、專利轉(zhuǎn)化率僅為5%，最終能夠?qū)嶋H投入生產(chǎn)應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化率更低（林青寧，2019）。科技成果轉(zhuǎn)化作為市場經(jīng)濟(jì)與高?？蒲械募~帶，直接影響到我國企業(yè)實(shí)力的提高和高校科研的推進(jìn)，因此必須進(jìn)一步關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的問題。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)概念

在對科技成果的概念辨析層面，賀德方（2011）提出我國的定義往往以狹義角度進(jìn)行，即科技成果是由科研人員通過自身研究取得，并經(jīng)評述鑒定后所認(rèn)定的產(chǎn)物，其強(qiáng)調(diào)的是其學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值需經(jīng)過權(quán)威人員的評審和鑒定;李愛雄（2018）則認(rèn)為科技成果需是科學(xué)研究產(chǎn)生、被公認(rèn)的、具有學(xué)術(shù)及經(jīng)濟(jì)價(jià)值的成果，在定義上認(rèn)為科技成果需同時(shí)具備學(xué)術(shù)及經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

在科技成果轉(zhuǎn)化概念方面，賀德方認(rèn)為我國對科技成果轉(zhuǎn)化的定義多從狹義角度進(jìn)行，即科技成果側(cè)重于能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益并最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力;李愛雄基于《科技成果轉(zhuǎn)化法》中的定義，同樣認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化最終目的是要提高生產(chǎn)力，強(qiáng)調(diào)的是最后的結(jié)果。

在科技成果轉(zhuǎn)化的績效測度方面，大部分學(xué)者采用科技成果轉(zhuǎn)化率作為評估標(biāo)準(zhǔn)，胡德勝（1992）提出科技成果轉(zhuǎn)化率的標(biāo)準(zhǔn)是被轉(zhuǎn)化的成果數(shù)與成果總數(shù)的比率;楚建中（1996）基于自身石油天然氣的工作經(jīng)歷，提出科技成果轉(zhuǎn)化率是技術(shù)成果率、工程成果率、商業(yè)成果率的乘積;而李愛雄則認(rèn)為目前的科技成果轉(zhuǎn)化率仍沒有一個(gè)官方的定義，因此難以用一個(gè)單一的指標(biāo)來衡量一段時(shí)間內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化情況。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙

（一）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)在制約因素

從國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果來看，大體將視角聚焦在科技成果與市場需求、高校內(nèi)部制度、高校制度、高校內(nèi)部意識形態(tài)這幾方面。

1.在高?？萍汲晒c市場需求方面。谷德斌（2012）認(rèn)為，高?？蒲写嬖诋a(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的問題，高校教師很少能進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，無法了解市場對科技成果的需求，就很難將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品。申鐵男（2016）提出，縱向課題研究成果缺乏成熟度和適應(yīng)性，橫向課題研究成果難以推廣和二次轉(zhuǎn)化，而且高校科技成果多是基于小實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)規(guī)模得出，缺乏社會實(shí)用性，難以與市場銜接、滿足市場需求。Corsten（1987）提出，高校教師一味追求探索科學(xué)的本質(zhì)而忽略了科研成果的實(shí)用性。Cui（2006）認(rèn)為市場競爭和文化環(huán)境是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

2.在高校內(nèi)部制度方面。馬曉君（2015）認(rèn)為，高校管理制度存在集權(quán)色彩，上級領(lǐng)導(dǎo)缺乏專業(yè)和技術(shù)知識，難以提供切實(shí)有效的指導(dǎo)。申鐵男提出，高?？蒲锌荚u與激勵體制以高水平項(xiàng)目數(shù)、影響因子論文數(shù)、高級別獎項(xiàng)數(shù)等作為評定指標(biāo)，缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化的要求，降低了科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性、主動性與實(shí)效性。羅建（2019）提出高校體制方面缺乏對科研成果轉(zhuǎn)化的評價(jià)和激勵機(jī)制，對于教師專業(yè)技術(shù)職稱的評定中缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的考核因素，導(dǎo)致高校教師缺乏科研成果轉(zhuǎn)化的激勵。李建中（2018）也認(rèn)為，高校簡單的成果量化評價(jià)機(jī)制阻礙了創(chuàng)新。Herman（2000）指出，大學(xué)內(nèi)部的管理制度也對科技成果轉(zhuǎn)化有重要的影響。

3.在高校內(nèi)部意識形態(tài)方面。李建中提出高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的根源來自高校社會責(zé)任的認(rèn)識缺位，因?yàn)榇髮W(xué)研究者進(jìn)行的科研工作具有較強(qiáng)的前瞻性，因此存在極大不確定性，難于商業(yè)化。刑飛飛（2019）則意識到科技成果轉(zhuǎn)化并非高校主要職責(zé)，高校目前重點(diǎn)發(fā)展的方向還是教育，這導(dǎo)致高校本身對科技成果轉(zhuǎn)化問題缺乏足夠的認(rèn)識。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的外部障礙

縱觀各學(xué)者的研究結(jié)果，大體將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙的視角定格于資金支持，外部制度，科技中介這幾方面。

1.在資金支持方面。馬曉君提出，在國家總體預(yù)算中，科技成果轉(zhuǎn)化的費(fèi)用所占比例很小，而且高校所撥經(jīng)費(fèi)往往配比不足甚至無法配套。羅建等人認(rèn)為，高校缺乏足夠的資金進(jìn)行中試實(shí)驗(yàn)，這大大影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

2.在外部制度方面，蔣興華（2016）認(rèn)為現(xiàn)行科技成果評估，審批程序復(fù)雜，制約了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，同時(shí)政策規(guī)定的模糊性，評價(jià)體系不利于工程技術(shù)人員的成長導(dǎo)致的創(chuàng)新質(zhì)量問題都構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。陳華（2018）認(rèn)為目前國家對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策缺乏合理性，主要體現(xiàn)在利益分配的不合理和轉(zhuǎn)化實(shí)踐過程中易起糾紛，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏激勵;與此同時(shí)目前政策環(huán)境不完善，缺乏完善的法律保障體系也是目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率低下的原因。

3.在科技中介方面。邵青青（2017）認(rèn)為，當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化市場不成熟、不完善，中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、功能單一并且缺少專業(yè)化水平，不能將市場需求與科技成果有效地聯(lián)結(jié)匹配?？禃悦罚?014）提出，我國高校科技轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)僅負(fù)責(zé)提供給場所和專利申請，不能真正地將科研導(dǎo)向市場需求。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的優(yōu)化路徑

基于中國的實(shí)際情況，目前國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)提出了不少優(yōu)化路徑。本文基于上文所研究的科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)情況，重點(diǎn)歸納各學(xué)者已有的建議作為優(yōu)化路徑的參考。

谷德斌提出要構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，在剔除高風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值小項(xiàng)目的同時(shí)保證有價(jià)值高回報(bào)的科技成果能夠成功轉(zhuǎn)化;郭強(qiáng)（2012）認(rèn)為需要加強(qiáng)科技中介的業(yè)務(wù)能力，同時(shí)利用媒體塑造良好的社會文化，為科技成果轉(zhuǎn)化搭建橋梁;賴舉（2014）認(rèn)為需要構(gòu)建“準(zhǔn)備—研發(fā)—市場—反饋”的科技成果轉(zhuǎn)化流程，實(shí)現(xiàn)高校，企業(yè)，政府的精密連接，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率;儲蓉月（2018）提出需要增強(qiáng)高校和科技工作者的市場意識，了解市場需求的實(shí)際情況，提升科技成果的創(chuàng)新導(dǎo)向性和轉(zhuǎn)化針對性;彭陳（2018）則認(rèn)為需要改良科研評價(jià)機(jī)制，在重視學(xué)術(shù)價(jià)值的同時(shí)也應(yīng)把科研成果轉(zhuǎn)化加入評價(jià)體系，另外添加適當(dāng)?shù)目蒲谐晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制;紀(jì)成君（2019）基于實(shí)證研究認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加大政府支持力度，同時(shí)要優(yōu)化空間布局，加強(qiáng)各區(qū)域高校的合作，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的科研成果創(chuàng)新體系。

總體而言，大多國內(nèi)學(xué)者目前的視野仍聚焦在科技成果的供給側(cè)，認(rèn)為首先需要政府給予高校足夠的支持，高校要改革體制以研發(fā)出切合于市場需求的科技成果，同時(shí)依靠市場力量保護(hù)良好的科技成果能夠被挖掘和轉(zhuǎn)化。但在另一層面，許多學(xué)者卻遺漏了市場上公司對科技成果的需求研究，在高校-政府-市場的三重螺旋模型中學(xué)者重點(diǎn)研究的是高校以及政府。雖然高校的體制改革有助于科技成果質(zhì)量的提高，以促進(jìn)科技成果的可轉(zhuǎn)化性;政府的政策制定與落實(shí)有助于促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展與研發(fā)的市場導(dǎo)向性轉(zhuǎn)變。但市場層面卻決定了科技成果的最終歸屬，若是科技成果需求不足將最終制約科技成果轉(zhuǎn)化的效率，因此這方面的研究仍有待開展。

四、結(jié)論及未來研究展望

關(guān)于中國目前科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題，本研究首先基于科技成果轉(zhuǎn)化的定義入手，剖析了科技成果轉(zhuǎn)化的定義問題，概述了目前國內(nèi)外學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部因素和外部障礙的研究成果，最后整合了國內(nèi)學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化問題的優(yōu)化路徑，基于各學(xué)者的研究成果，探究出一個(gè)尚待解決的問題，科技成果需求側(cè)方面的研究仍十分匱乏，希望為后來學(xué)者提供一個(gè)基于市場需求側(cè)的研究視角。

具體來說，根據(jù)以上綜述，從研究方向上看，由于目前研究大多都是以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對科技成果轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行分析，由此將視野聚焦到高校體制，交易環(huán)節(jié)以及政府支持，所以在這方面的科學(xué)研究已經(jīng)頗有成果，趨于飽和。然而，基于社會層面和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)展情況的研究則較少，這可能是由于在資料搜集方面出現(xiàn)了困難。再次，研究發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)對科技成果轉(zhuǎn)化交易過程的研究仍缺乏實(shí)證研究，無法有針對性的解決交易成本，信息不對稱的問題。另外，高?？蒲许?xiàng)目以及科研成果轉(zhuǎn)化都是高投入，高回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)投資，同時(shí)國人的傳統(tǒng)思維導(dǎo)致了過于保守的投資理念，這與國外的信用社會是截然不同的，所以仍需要更深層次的研究，構(gòu)建更符合國人的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。

最后，我們可以看到國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)開始意識并著手研究科技成果轉(zhuǎn)化的問題，這種積極的信號給人以鼓舞，與此同時(shí)筆者在此給出一些建議：（1）后來學(xué)者可以更深層次的分析目前中國科技成果市場需求問題，細(xì)致的研究各領(lǐng)域?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化的需求情況，在這個(gè)基礎(chǔ)上分析制約各產(chǎn)業(yè)科技成果需求的具體原因，以便將科技成果轉(zhuǎn)化工作的研究落于實(shí)處。（2）在劃分科技成果是否需要或值得轉(zhuǎn)化的問題上，可以使用深度學(xué)習(xí)算法，基于科技成果轉(zhuǎn)化成功案例的大數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和分析進(jìn)提高鑒別科技成果是否應(yīng)該轉(zhuǎn)化的效率，因此該領(lǐng)域的研究無疑是解決交易環(huán)境問題的良好方向，有重大的研究價(jià)值。