摘? 要：由于建設(shè)項(xiàng)目具有工程量大、建設(shè)周期長、受影響因素多等特點(diǎn)，工程變更及索賠問題是不可避免的。但在建設(shè)項(xiàng)目的工程變更中，如何管理工程變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)并將其控制在可接受的范圍內(nèi)，以降低其對(duì)企業(yè)的損失，一直是項(xiàng)目管理關(guān)注的熱點(diǎn)話題。本文將針對(duì)工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出應(yīng)對(duì)的策略，以期為工程建設(shè)提出理論性依據(jù)。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目;變更索賠;風(fēng)險(xiǎn)管理

一、引言

近幾年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，建設(shè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了規(guī)模化的發(fā)展。但在激烈的市場競爭環(huán)境下，受建設(shè)項(xiàng)目自身投資金額大、建設(shè)周期長、受影響因素多等因素影響，非常容易增大工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致項(xiàng)目盈利的空間壓縮。工程項(xiàng)目的變更問題會(huì)為工程項(xiàng)目的建設(shè)帶來一系列的風(fēng)險(xiǎn)，例如建設(shè)項(xiàng)目周期的延長、材料和人工成本增加等。企業(yè)想要健康持續(xù)發(fā)展，就要加強(qiáng)對(duì)變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)管理，而合理的索賠不僅能降低工程損失，還能為企業(yè)增加收益。

二、工程項(xiàng)目變更索賠的重要性

工程項(xiàng)目變更與索賠是工程建設(shè)中常見的現(xiàn)象，它是成本管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。變更與索賠管理是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)致的工作，變更與索賠的成功管理有利于工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃、工程工期和工程最終成本的實(shí)現(xiàn)，有利于項(xiàng)目有序開展。要做到既能保證工程變更索賠的質(zhì)量，又能維護(hù)建設(shè)單位和施工企業(yè)雙方利益，并實(shí)現(xiàn)成功管理和工程項(xiàng)目利益最大化，就必須加大對(duì)索賠工作的重視程度，增強(qiáng)索賠意識(shí)，將工程變更索賠的應(yīng)對(duì)策略切實(shí)落實(shí)在具體的工作中。但實(shí)際上，部分企業(yè)往往沒有對(duì)變更索賠工作給予高度重視，不能進(jìn)行科學(xué)有效的管理。

三、工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

（一）更改設(shè)計(jì)引起的索賠風(fēng)險(xiǎn)

很多因素會(huì)引起設(shè)計(jì)變更，歸納總結(jié)有以下三個(gè)方面：首先，由于設(shè)計(jì)方的因素，使原設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符，出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等問題，導(dǎo)致工程質(zhì)量要求無法保證，必須優(yōu)化設(shè)計(jì)對(duì)原設(shè)計(jì)圖紙的錯(cuò)誤進(jìn)行修正，進(jìn)而發(fā)生設(shè)計(jì)變更索賠。其次，在施工過程中，由于施工條件的變化或者遇見一些原設(shè)計(jì)未料到的情況，需要進(jìn)行處理引起的設(shè)計(jì)變更。例如，業(yè)主出于對(duì)實(shí)際情況的考慮或要求對(duì)原設(shè)計(jì)方案進(jìn)行修改，決定變更設(shè)計(jì)內(nèi)容?；蛘咴O(shè)計(jì)與實(shí)際施工存在不符情況，導(dǎo)致施工無法按圖進(jìn)行，若強(qiáng)行施工，就會(huì)增加施工的安全風(fēng)險(xiǎn)。鑒于這種情況，施工企業(yè)應(yīng)按照施工合同約定向業(yè)主發(fā)出書面設(shè)計(jì)變更通知，并在取得業(yè)主和監(jiān)理同意的前提下，修正圖紙，進(jìn)而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。最后，采用新材料、新技術(shù)、新工藝，有利于加快工程施工進(jìn)度和提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合現(xiàn)場施工條件，建議采用先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備縮短工期，由此會(huì)產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更索賠。設(shè)計(jì)變更引起的索賠會(huì)帶來工程項(xiàng)目建設(shè)工期延長、施工成本或建設(shè)投資增加的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）施工中斷或工期延誤的索賠風(fēng)險(xiǎn)

在施工過程中，若施工企業(yè)在技術(shù)、組織和質(zhì)量監(jiān)管等方面存在問題，將會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量安全或進(jìn)度問題甚至出現(xiàn)施工中斷的可能，這些都會(huì)形成索賠事件，帶來索賠風(fēng)險(xiǎn)。同樣，從建設(shè)單位角度看，若建設(shè)單位材料、設(shè)備提供時(shí)間和質(zhì)量不符合合同要求，造成窩工、工期延誤也會(huì)產(chǎn)生索賠風(fēng)險(xiǎn)。為了確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量主動(dòng)要求順延工期，從而延誤了合同規(guī)定的竣工時(shí)間，造成了施工企業(yè)一系列損失，也會(huì)增加索賠風(fēng)險(xiǎn)。還有因?yàn)槠渌蚨坏貌煌９ぃ瑥亩闶┕挝划a(chǎn)生人員、機(jī)械設(shè)備窩工、工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)，這些損失都會(huì)引發(fā)索賠問題。

（三）施工現(xiàn)場管理不當(dāng)導(dǎo)致的索賠風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，許多施工企業(yè)由于缺乏管理意識(shí)，造成施工現(xiàn)場質(zhì)量安全落實(shí)不到位，也會(huì)產(chǎn)生索賠風(fēng)險(xiǎn)。其中，最明顯的表現(xiàn)便是現(xiàn)場管理人員的質(zhì)量安全意識(shí)不強(qiáng)，沒有將安全質(zhì)量管理制度在具體的工作中進(jìn)行落實(shí)，產(chǎn)生很多的安全隱患，甚至因?yàn)槭┕べ|(zhì)量不合格而返工，產(chǎn)生工期索賠風(fēng)險(xiǎn)。其次，如果施工組織設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題或者施工受到干擾導(dǎo)致施工進(jìn)度緩慢，施工企業(yè)為了追趕施工進(jìn)度，就會(huì)安排施工人員持續(xù)趕工，沒有對(duì)施工流程進(jìn)行合理安排使得施工工序發(fā)生紊亂。加之對(duì)施工過程當(dāng)中的施工質(zhì)量有所忽視，沒有注重防護(hù)措施，造成安全質(zhì)量沒有保障，產(chǎn)生索賠風(fēng)險(xiǎn)。此外，如果施工企業(yè)缺乏經(jīng)驗(yàn)水平比較高的施工管理人員，也會(huì)很難對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行控制，極易產(chǎn)生錯(cuò)誤導(dǎo)致索賠事件發(fā)生。

（四）不可抗因素造成的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

不可抗力因素是指在合同訂立時(shí)無法事先預(yù)見、并不能提前采取合理的預(yù)防措施，不能避免的客觀情況。具體包括自然災(zāi)害如臺(tái)風(fēng)、地震、洪水和政府干預(yù)行為。對(duì)施工企業(yè)而言，不可抗力因素會(huì)導(dǎo)致工程無法進(jìn)行，工期無法保證，甚至?xí)a(chǎn)生重大人員傷亡事故。為了保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，施工企業(yè)就要投入更多的機(jī)械設(shè)備、施工材料和人員，從而導(dǎo)致工程成本增加。針對(duì)這種因素需要采取積極的態(tài)度進(jìn)行必要的深入全面的風(fēng)險(xiǎn)分析，采取必要的應(yīng)對(duì)措施降低風(fēng)險(xiǎn)，提升工程管理水平。

四、工程項(xiàng)目變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

（一）強(qiáng)化工程設(shè)計(jì)質(zhì)量管理

鑒于設(shè)計(jì)變更帶來的費(fèi)用和時(shí)間索賠對(duì)項(xiàng)目影響巨大，因此在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，加強(qiáng)對(duì)工程設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)質(zhì)量管理顯得尤其重要。這一環(huán)節(jié)的規(guī)范管理可以有效減少工程變更索賠事件。由于工程設(shè)計(jì)變更的規(guī)模是評(píng)估工程設(shè)計(jì)質(zhì)量是否合格的核心標(biāo)準(zhǔn)，因此在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)要重視設(shè)計(jì)質(zhì)量管理，以避免設(shè)計(jì)變更。具體來說，可以從三個(gè)層面入手：首先，對(duì)于必要的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)當(dāng)遵循合理經(jīng)濟(jì)的原則，考慮技術(shù)可行性，比較分析之后，做出經(jīng)濟(jì)可行的變更決策，有利于將索賠產(chǎn)生的費(fèi)用損失降到最低。其次，在工程項(xiàng)目開工之前，應(yīng)該對(duì)工程項(xiàng)目所處地理位置、交通條件、供水情況等進(jìn)行調(diào)研、勘察，做好詳細(xì)的記錄，最大限度減少外部因素給項(xiàng)目帶來的影響。最后，對(duì)施工工藝、材料、技術(shù)設(shè)備進(jìn)行變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行記錄并注明變更原因，明確材料、設(shè)備的規(guī)格大小、質(zhì)量等級(jí)、使用數(shù)量以及具體使用部位等，盡量將材料、設(shè)備成本增幅控制在預(yù)算范圍內(nèi)，確保變更方案合理。

（二）規(guī)范索賠程序，掌握索賠主動(dòng)性合理索賠

首先，工程項(xiàng)目在出現(xiàn)索賠之后，索賠方應(yīng)積極掌握變更索賠的主動(dòng)權(quán)，及時(shí)向被索賠方提出索賠。索賠方應(yīng)該結(jié)合索賠事件實(shí)際情況根據(jù)變更情況出具書面文件，嚴(yán)格按照合同要求尤其是工期中斷或延誤的情況，在規(guī)定的時(shí)效內(nèi)提出索賠。其次，隨著施工量的增加，工程變更索賠的類型也不斷增加。為了規(guī)范索賠程序?qū)崿F(xiàn)高效管理，索賠方必須積極建立專門的變更索賠機(jī)構(gòu)并聘請(qǐng)專業(yè)人士對(duì)工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專業(yè)化管理，以降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。在變更索賠管理中，索賠管理人員應(yīng)及時(shí)記錄施工期間發(fā)生的變更索賠問題，并根據(jù)法律和合同條款，對(duì)索賠記錄進(jìn)行分類匯總，不要等到工程完工之后，再核算各項(xiàng)變更索賠費(fèi)用。再次，要注重施工現(xiàn)場索賠證據(jù)的收集整理，索賠資料要保證有效性、正確性、合理性。由于提出索賠的前提就是該項(xiàng)目在實(shí)施過程中產(chǎn)生費(fèi)用、工期和利潤損失，因此索賠申請(qǐng)文件應(yīng)提供完整的證據(jù)。為了增加成功索賠的幾率，索賠風(fēng)險(xiǎn)管理者須做到技術(shù)資料管理，合理、準(zhǔn)確計(jì)算損失，維護(hù)企業(yè)的合法利益。

（三）加強(qiáng)施工項(xiàng)目現(xiàn)場管理

建筑工程施工現(xiàn)場的管理水平是衡量企業(yè)工程管理水平的一個(gè)重要標(biāo)志，只有加強(qiáng)施工項(xiàng)目現(xiàn)場安全管理，才能避免質(zhì)量安全索賠事件的發(fā)生，才能提高施工企業(yè)在市場中的競爭力。在施工項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行施工管理，必須制定嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)場的施工人員進(jìn)行管理。同時(shí)，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，施工企業(yè)應(yīng)采取積極的態(tài)度應(yīng)對(duì)。針對(duì)施工當(dāng)中所遇到的工期延誤等索賠情況，應(yīng)通過施工方案、施工工藝調(diào)整等工作進(jìn)行積極應(yīng)對(duì)，從而提高企業(yè)的施工效率和效果，達(dá)到縮短延誤工期時(shí)間、降低成本損失的作用。

施工項(xiàng)目的質(zhì)量與安全是工程建設(shè)的核心，是工程建設(shè)的關(guān)鍵。在施工的過程中，施工人員和技術(shù)人員要提高工作的認(rèn)真程度，要嚴(yán)格對(duì)待每一步的操作步驟，時(shí)刻關(guān)注工作的進(jìn)程，隨時(shí)進(jìn)行質(zhì)量的檢查，保證施工質(zhì)量，避免不必要的損失。同時(shí)，加強(qiáng)工作人員的技術(shù)培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)的管理人才，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行變更管理。定期檢查施工的質(zhì)量，組織人員進(jìn)行相關(guān)方面的學(xué)習(xí)，組織事故的預(yù)防和處理方式的學(xué)習(xí)，不僅有利于施工現(xiàn)場的規(guī)范化，同時(shí)有助于減少索賠事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

當(dāng)不可抗力因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，會(huì)給建設(shè)項(xiàng)目參與各方帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，造成各種經(jīng)濟(jì)糾紛和社會(huì)矛盾。而施工單位應(yīng)該在招標(biāo)階段和合同簽訂過程中熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。在商務(wù)談判環(huán)節(jié)做好合同管理，清晰、明確雙方各自的風(fēng)險(xiǎn)，并在施工過程中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件做好風(fēng)險(xiǎn)管控。同時(shí)，由于不可抗力因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失巨大，最好的方式是通過保險(xiǎn)的方式來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。參加保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)降低損失的有利途徑，保險(xiǎn)公司可以為投保人提供各種風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)并在遭受巨大損失之后進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償，從而使風(fēng)險(xiǎn)程度降低，減少損失。它有利于減少工程風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，保證工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)穩(wěn)定;有利于化解建設(shè)項(xiàng)目參與各方的矛盾和糾紛，促進(jìn)工程項(xiàng)目有序開展。

五、結(jié)語

總之，索賠不是最終的目的，而是保障自身利益的手段，是業(yè)主與施工單位相互制約的工具。變更索賠管理工作要求建設(shè)項(xiàng)目各方都要予以重視，并做好相關(guān)工作。工程變更與索賠會(huì)對(duì)相關(guān)企業(yè)和項(xiàng)目產(chǎn)生多方面的影響，如企業(yè)的利潤情況、項(xiàng)目能否按期投入市場等。但是當(dāng)前工程項(xiàng)目相關(guān)各方對(duì)索賠工作的重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，企業(yè)應(yīng)該增加對(duì)該項(xiàng)工作重視程度，加大管理力度，通過多種有效的手段和途徑降低索賠風(fēng)險(xiǎn)，從而增強(qiáng)企業(yè)的競爭力和盈利能力。

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作者簡介：

孫茹（1998. 01），女，漢族，遼寧東港人，工程管理專業(yè)本科在讀。