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        自發(fā)秩序vs建構(gòu)秩序:本能與理性之間有什么

        2020-05-21 03:34:57馮興元
        民主與科學(xué) 2020年1期
        關(guān)鍵詞:哈耶克市場(chǎng)秩序秩序

        馮興元

        《致命的自負(fù)》第一章的題目為“在本能和理性之間”。兩者之間到底是什么?總結(jié)起來(lái),哈耶克的回答大致是包括傳統(tǒng)和習(xí)慣,道德,現(xiàn)代西方文明。這些因素相互之間還存在交疊之處。不過(guò),它們都是“自發(fā)秩序”(spontaneous order),或譯“自生自發(fā)秩序”,也就是弗格森所說(shuō)的“人的行動(dòng)而非人為設(shè)計(jì)的結(jié)果”。

        哈耶克的一個(gè)重要思想就是有關(guān)自發(fā)秩序的思想。傳統(tǒng)、習(xí)慣和道德不是單個(gè)人的理性所設(shè)計(jì)的,而是群體中許多人的行動(dòng)的結(jié)果,因而是自發(fā)秩序。最初一個(gè)群體為了生存會(huì)采取一些行動(dòng)。如果這些行動(dòng)改善了群體的生存,則這個(gè)群體會(huì)慢慢將采取這種行動(dòng)視為一種傳統(tǒng)或者習(xí)慣甚至道德而接受下來(lái);如果這些行動(dòng)使得群體的生存處境惡化,那么這個(gè)群體就會(huì)放棄這些行動(dòng),甚至這個(gè)群體本身可能不再存續(xù)。群體中所形成的傳統(tǒng)、習(xí)慣和道德,最初是一部分群體成員接受,后來(lái)慢慢擴(kuò)張到其他成員,甚至其他群體,再經(jīng)過(guò)一代接一代的傳承,延續(xù)下來(lái)。此外,一些新的、更合理的傳統(tǒng)、習(xí)俗和道德因素可能被發(fā)現(xiàn),替代相對(duì)不合理的傳統(tǒng)、習(xí)俗和道德因素。甚至對(duì)商業(yè)交換的需要導(dǎo)致商業(yè)交換的出現(xiàn),形成一部分群體成員中出現(xiàn)支持商業(yè)交換的傳統(tǒng)和習(xí)俗,形成一種市場(chǎng)倫理,即哈耶克所講的“新道德”。這種市場(chǎng)倫理的擴(kuò)散導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的擴(kuò)展,不僅促進(jìn)現(xiàn)代西方文明的出現(xiàn)和維續(xù),而且導(dǎo)致現(xiàn)代世界的繁榮。

        這里,市場(chǎng)秩序作為擴(kuò)展秩序,也是一種自發(fā)秩序。比如,銀行存取款排隊(duì)就是一種自發(fā)秩序:排隊(duì)者根據(jù)其自身的(時(shí)間)成本收益計(jì)算選擇隊(duì)列。若干窗口之前的排隊(duì)者數(shù)量大致相同,不需要有人統(tǒng)一調(diào)度安排。城市里百貨零售點(diǎn)的布局本身就是一種自發(fā)秩序:零售商根據(jù)其自身的成本收益計(jì)算設(shè)立零售點(diǎn),零售點(diǎn)的密度既不大也不小,不需要有高高在上的官僚統(tǒng)籌安排其區(qū)位。各地信貸機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)點(diǎn)的布局在放松金融管制條件下也會(huì)是一種自發(fā)秩序,信貸機(jī)構(gòu)根據(jù)其自身的成本收益計(jì)算設(shè)立其分支機(jī)構(gòu),這樣信貸機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)點(diǎn)的密度也會(huì)既不大也不小,不需要央行審批限定每一個(gè)地方的信貸機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)點(diǎn)數(shù)量。

        對(duì)于自發(fā)秩序這一概念,當(dāng)前學(xué)人越來(lái)越接受了它,因?yàn)樗杏?,其背后體現(xiàn)了一種效率觀和自由觀;百姓百分之百離不開(kāi)它,仍然因?yàn)樗杏?,其背后仍然體現(xiàn)了一種效率觀和自由觀。深解其味者有之,略知其一者有之,望文生義者更有之,當(dāng)然,反對(duì)者也有之。

        哈耶克的自發(fā)秩序概念蘊(yùn)含了系統(tǒng)論和進(jìn)化論的思想。根據(jù)哈耶克的看法,自發(fā)秩序是指系統(tǒng)內(nèi)部自組織產(chǎn)生的秩序,是人的行動(dòng)的產(chǎn)物,但不是人為(有意識(shí))設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。由此,必須將自發(fā)秩序區(qū)別于“自然秩序”,后者比如包括天體秩序或者自然界的秩序。與自發(fā)秩序相對(duì)的是建構(gòu)秩序。建構(gòu)秩序是指系統(tǒng)外強(qiáng)加的秩序,是一種計(jì)劃秩序。對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制來(lái)說(shuō),與作為自發(fā)秩序的市場(chǎng)秩序不同,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制就是一種建構(gòu)秩序,而且是一種整體建構(gòu)秩序。

        根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn),自發(fā)秩序并不旨在實(shí)現(xiàn)某種特定的目的,是一種抽象而非具體的秩序,人們只能經(jīng)由對(duì)不同要素之間所存在的各種關(guān)系的探索而從心智上對(duì)它加以重構(gòu)。究其原因,一個(gè)自發(fā)秩序的演化生成基于許多人的知識(shí)分工與合作,因?yàn)樵S多知識(shí)都是分散知識(shí),即特定人所掌握的、分散在特定時(shí)間和地點(diǎn)的知識(shí),有關(guān)特點(diǎn)時(shí)間和地點(diǎn)的特點(diǎn)情形的知識(shí)。因此,我們講市場(chǎng)秩序是一個(gè)自發(fā)秩序,在心目中意指的是一種抽象的、體現(xiàn)市場(chǎng)倫理和市場(chǎng)規(guī)則的秩序。這種市場(chǎng)秩序本身也沒(méi)有自身的目的,但它可以容納無(wú)數(shù)經(jīng)濟(jì)主體在該秩序下追求各自的自利取向的目標(biāo)。他們都為實(shí)現(xiàn)各自的自利目標(biāo)投入自己選定的手段。這些經(jīng)濟(jì)主體在追求各自的自利目標(biāo)的時(shí)候,無(wú)形之中促進(jìn)了公共福祉。這就是斯密的“看不見(jiàn)的手”原理。這種抽象意義的市場(chǎng)秩序,有別于具體的市場(chǎng)秩序。在具體的市場(chǎng)秩序下,我們可能會(huì)看到商業(yè)領(lǐng)域中爾虞我詐的東西。但我們不能因?yàn)槟撤N具體的不規(guī)范運(yùn)作的市場(chǎng)秩序,來(lái)否定抽象意義的市場(chǎng)秩序的重要性。良好運(yùn)作的具體的市場(chǎng)秩序會(huì)體現(xiàn)抽象意義的市場(chǎng)秩序的特點(diǎn)。斯密的偉大之處就在于透過(guò)工業(yè)革命時(shí)期工廠煙囪中冒出的濃煙和種種具體的市場(chǎng)欺詐現(xiàn)象,從抽象層面看到市場(chǎng)秩序最有利于創(chuàng)造財(cái)富的本質(zhì)。

        哈耶克認(rèn)為,建構(gòu)秩序往往是具體的秩序,是人為設(shè)計(jì)的,刻意創(chuàng)造出來(lái)的,服務(wù)于該秩序的創(chuàng)造者的目的,是外部強(qiáng)加的秩序,是計(jì)劃秩序,也稱“組織”。除了具有設(shè)定的目的之外,這種秩序的另外一個(gè)特點(diǎn)是往往帶有一整套的“命令”和規(guī)定。而自發(fā)秩序往往是一些“禁令”,“禁令”之外,全部放開(kāi)。哈耶克反對(duì)的建構(gòu)秩序,首先是反對(duì)整體建構(gòu)秩序,其次是反對(duì)體現(xiàn)建構(gòu)論唯理主義觀念和做派的其他種種“強(qiáng)作妄為”行為。這里整體建構(gòu)秩序是最大的“強(qiáng)作妄為”行為,比如搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。相比之下,自發(fā)秩序體現(xiàn)老子《道德經(jīng)》里所講的“道常無(wú)為而無(wú)不為”。整體建構(gòu)秩序強(qiáng)調(diào)從整體角度推行人為設(shè)計(jì)和人為建構(gòu)。它預(yù)設(shè),存在一位全知全能的建構(gòu)者或者計(jì)劃者。而全知全能從知識(shí)論角度來(lái)看是不可能的。建構(gòu)者往往確立一個(gè)具體的宏大目標(biāo),比如實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的目標(biāo),然后確定用以實(shí)現(xiàn)這一具體目標(biāo)的具體手段。由此未加利用人類的知識(shí)分工與合作潛能,往往實(shí)現(xiàn)不了這種目標(biāo)。而且無(wú)論其宏大目標(biāo)實(shí)現(xiàn)得如何(這里要注意計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)不了的),建構(gòu)論者往往不擇手段,為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而集中資源,限制甚至剝奪社會(huì)成員對(duì)自身目標(biāo)和手段的自由選擇權(quán)。因此,建構(gòu)者或者建構(gòu)論者往往為了實(shí)現(xiàn)其人為建構(gòu)的目標(biāo)而不擇手段,不能充分考慮真正的機(jī)會(huì)成本:其他人的自由選擇空間被剝奪,私人利益被犧牲,基本權(quán)利被侵犯。這是自發(fā)秩序與建構(gòu)秩序的一大區(qū)別。在自發(fā)秩序里,社會(huì)成員可以追求各自的目標(biāo),為實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)而自主選擇手段。

        上面提到,推行建構(gòu)秩序,建構(gòu)者往往需要設(shè)定一個(gè)宏大的目標(biāo),為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo),就要集中資源,控制民眾的行動(dòng)。這樣,政府干預(yù)導(dǎo)致了進(jìn)一步干預(yù)的必要性,從而導(dǎo)向進(jìn)一步的政府干預(yù),最終形成一種不斷升級(jí)的“干預(yù)螺旋”。過(guò)去我國(guó)搞“公社”、“公社食堂”以及“大煉鋼鐵”,就是這樣的。建構(gòu)秩序往往是低效率的,因?yàn)樗焕弥R(shí)分工和合作,不允許制度競(jìng)爭(zhēng)。而競(jìng)爭(zhēng)作為一種發(fā)現(xiàn)程序,本來(lái)可以發(fā)現(xiàn)更好的知識(shí),包括更好的替代性制度。建構(gòu)秩序也可能會(huì)是反產(chǎn)權(quán)的,因?yàn)樗拗屏巳说臋C(jī)會(huì)選擇集,以建構(gòu)者的個(gè)人偏好替代其他人的個(gè)人偏好。

        自發(fā)秩序和建構(gòu)秩序傾向于對(duì)應(yīng)著不同程度的效率、不同大小的私人自主空間,不同性質(zhì)的私人領(lǐng)域與公共領(lǐng)域的分界。從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域這一狹窄系統(tǒng)看,不同類型的秩序安排關(guān)系到組織成本、生產(chǎn)成本和交易成本。通過(guò)選擇市場(chǎng)秩序,就選擇了產(chǎn)權(quán)保護(hù),開(kāi)放市場(chǎng),對(duì)企業(yè)家的尊重,個(gè)人自主權(quán),最終有利于發(fā)揮企業(yè)家才能,減少交易成本,增進(jìn)創(chuàng)新機(jī)會(huì),促進(jìn)市場(chǎng)交換和財(cái)富創(chuàng)造,這有利于提高經(jīng)濟(jì)效率,有利于經(jīng)濟(jì)繁榮。市場(chǎng)秩序與計(jì)劃秩序之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上也是一種制度競(jìng)爭(zhēng),最終計(jì)劃秩序作為低效率的制度被淘汰出局,而市場(chǎng)秩序則為全人類廣泛接受。從系統(tǒng)論角度來(lái)看,選擇適當(dāng)類型的秩序,小則關(guān)系到個(gè)人基本權(quán)利保護(hù),大則關(guān)系到一國(guó)興衰、全民福祉。

        哈耶克比較注重自發(fā)秩序。對(duì)于建構(gòu)秩序,出于對(duì)其侵害個(gè)人自由的擔(dān)憂,哈耶克一般持較為低調(diào)批評(píng)的態(tài)度。這并不意味著哈耶克反對(duì)所有建構(gòu)秩序。其實(shí),哈耶克不一概而論地反對(duì)波普爾意義上的零星社會(huì)工程,也就是試錯(cuò)式的“零星建構(gòu)”或者“局部建構(gòu)”。他也與波普爾一樣強(qiáng)調(diào)應(yīng)該允許不斷試錯(cuò),通過(guò)試錯(cuò)而改進(jìn)事物逼近真理。自發(fā)秩序是人的行動(dòng)的產(chǎn)物而非計(jì)劃設(shè)計(jì)的產(chǎn)物,是抽象的秩序,對(duì)于其對(duì)應(yīng)具體的秩序,比如抽象市場(chǎng)秩序所對(duì)應(yīng)的某種具體的市場(chǎng)秩序,試錯(cuò)式零星建構(gòu)有助于改進(jìn)其運(yùn)作。

        此外,具體的市場(chǎng)本來(lái)就會(huì)涉及眾多市場(chǎng)主體的建構(gòu)行為,這并不影響抽象的市場(chǎng)秩序作為自發(fā)秩序持續(xù)發(fā)力。有人認(rèn)為淘寶網(wǎng)就是建構(gòu)秩序,是人為設(shè)計(jì)的。淘寶網(wǎng)本身當(dāng)然是一種具體的零星建構(gòu)的秩序,但不屬于“妄為”的秩序。整個(gè)淘寶網(wǎng)的運(yùn)作系統(tǒng)的背后存在一個(gè)抽象的市場(chǎng)秩序,而且是自發(fā)秩序。這也是我們要區(qū)分抽象的和具體的市場(chǎng)秩序的原因。

        也有人認(rèn)為根本就沒(méi)有什么自發(fā)秩序。比如市場(chǎng)秩序,有市場(chǎng)主體操縱、欺詐、設(shè)計(jì)或者建構(gòu)等等影子。這種認(rèn)為根本不存在自發(fā)秩序的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的,屬于對(duì)自發(fā)秩序的誤解。自發(fā)秩序一般是抽象層面的秩序。在具體層面,市場(chǎng)秩序確實(shí)常常有市場(chǎng)主體操縱、欺詐或者設(shè)計(jì)等等影子,但是,其背后的抽象的市場(chǎng)秩序,仍然是自發(fā)秩序。

        即便哈耶克不一概而論地反對(duì)局部建構(gòu),但是哈耶克諸多著作的字里行間充滿了對(duì)政府干預(yù)的擔(dān)憂。與之相應(yīng),哈耶克的同道波普爾也擔(dān)憂其零星社會(huì)工程觀即局部建構(gòu)觀會(huì)被一些建構(gòu)主義者(如集權(quán)主義者、社會(huì)福利主義者)濫用來(lái)限制和扼殺人的選擇自由。這種情況在我國(guó)也不少見(jiàn)。至于整體建構(gòu)則傾向于更具災(zāi)難性結(jié)果。

        歸納起來(lái),從總體上看,哈耶克有關(guān)秩序是否可欲有著三個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn):一是要與個(gè)人自由兼容;二是要能利用知識(shí)分工;三是要能開(kāi)放試錯(cuò)。拿這三個(gè)尺度去看各種人間秩序就沒(méi)錯(cuò)。

        (作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員)

        責(zé)任編輯:尚國(guó)敏

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