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        科技競爭力、R&D投入與政策支持研究

        2020-05-18 02:43:35蔣長流
        科技視界 2020年7期
        關(guān)鍵詞:基礎(chǔ)科技政府

        蔣長流

        摘 要

        政府支持R&D投入與科技創(chuàng)新戰(zhàn)略目標實現(xiàn)、科技創(chuàng)新提升生產(chǎn)率的邊際貢獻下降、高質(zhì)量發(fā)展的科技創(chuàng)新驅(qū)動等密切相關(guān)??v橫向分析表明,盡管我國R&D投入穩(wěn)步上升,但有礙于科技競爭力進一步提升的制約因素仍存在。為此,需要政府對研發(fā)資源配置進一步優(yōu)化,突出市場導(dǎo)向下的企業(yè)主體地位,推動管產(chǎn)學研深度融合。

        關(guān)鍵詞

        R&D;科技競爭力;政策支持

        中圖分類號: ?F124.3 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼: A

        DOI:10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2020.07.095

        科技創(chuàng)新能力及競爭力的提升離不開政府政策支持,其中確保R&D經(jīng)費的持續(xù)投入就是重要抓手。政府資金對全社會研發(fā)經(jīng)費投入的引導(dǎo)和拉動作用可以彌補R&D投入所存在的短板效應(yīng),并能夠在提升科技競爭力方面發(fā)揮重要能動作用。

        1 科技創(chuàng)新競爭力提升離不開R&D投入的持續(xù)穩(wěn)定增加

        1998年以來,源于頂層設(shè)計與政策正確引導(dǎo),中國科技創(chuàng)新能力不斷得到提升,科技推動導(dǎo)致的新動能不斷崛起,為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供強大驅(qū)動。2018年我國科技進步貢獻率達到58.5%,但與國外創(chuàng)新型國家相比,還是存在差距。近年來,我國科技創(chuàng)新正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍,處于三跑并存階段。這不僅能夠有效支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,推動產(chǎn)業(yè)邁向中高端,而且憑借這些新動力源,可以快速重塑這中國經(jīng)濟增長的格局,同時又兼具深刻改變中國生產(chǎn)生活方式的作用。為實現(xiàn)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標,需要以全球視野謀劃和推動科技創(chuàng)新,注重科技創(chuàng)新支持政策尤其是研發(fā)投入支持政策的可持續(xù)性,提高研發(fā)經(jīng)費投入支持政策的精準性和協(xié)同性,加快提升科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新競爭力。

        2 中國R&D投入總量及結(jié)構(gòu)特征分析:經(jīng)費來源視角

        2.1 我國研發(fā)投入經(jīng)費總量規(guī)模與增速不小,但強度有待提高

        1988年以來,我國R&D經(jīng)費投入實現(xiàn)較大幅度增長,2018年為19657億元,三十年期間增長了218倍,R&D投入總量與美國等的差距也在逐年縮小。從2011到2018年,我國R&D經(jīng)費投入強度從1.84%增加到2.15%。但我國R&D投入強度也僅達到中等發(fā)達國家水平。

        2.2 企業(yè)成R&D經(jīng)費來源主渠道,民間組織和個人的研發(fā)投入比重偏低,結(jié)構(gòu)不盡合理

        一般而言,政府、企業(yè)、民間其他組織和個人以及國外是研發(fā)經(jīng)費的主要來源渠道。除此之外,隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展還有私營非營利機構(gòu)、慈善基金、信托基金等渠道。從中國研發(fā)資金的來源看,來自企業(yè)的資金所占份額較多,相比之下,來自政府的資金所占份額相對偏低,信托基金以及個人捐款則相對缺乏,私營非營利機構(gòu)與慈善基金等投入的研發(fā)資金占全國研發(fā)經(jīng)費的份額僅為3. 3%,來源偏少。

        2.3 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量不足和投入結(jié)構(gòu)單一的局面未得到根本性改變

        基礎(chǔ)研究關(guān)乎國家創(chuàng)新的未來,也關(guān)乎企業(yè)構(gòu)建新的競爭力,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入來源情況又如何呢?從各國2007-2016年間基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入年均增速來看,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費增速達到16.8%,遠高于第二位韓國的7.9%,其他發(fā)達國家也只有2%~4%的增速。2但是,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比與國外一些創(chuàng)新型國家相比仍處于相對較低的水平,2017年基礎(chǔ)研究5.54%的投入遠低于發(fā)達國家。

        2.4 我國基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)市場需求導(dǎo)向的時代新特征

        從供需角度看,創(chuàng)新的供給側(cè)在于基礎(chǔ)研究,而創(chuàng)新本身又是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè),創(chuàng)新驅(qū)動則構(gòu)成經(jīng)濟社會發(fā)展的供給側(cè)。我國基礎(chǔ)研究從自由探索為主向與國家重大需求相結(jié)合轉(zhuǎn)變,基于“以市場需求為導(dǎo)向”的理念優(yōu)化科技研發(fā)資源配置。恩格斯曾說“社會一旦有技術(shù)上的需要,則這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進?!毙乱惠唶H競爭中,基礎(chǔ)研究將助力中國實現(xiàn)“彎道超車”。

        3 中國R&D投入總量及結(jié)構(gòu)特征分析:經(jīng)費執(zhí)行視角

        3.1 民企重視研發(fā),民辦研究機構(gòu)成為研發(fā)新生力量

        從企業(yè)這個執(zhí)行主體來看,重視研發(fā)投入對企業(yè)發(fā)展重要作用的往往是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè),信息、汽車等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)高研發(fā)投入與高產(chǎn)出相關(guān)之特點。從民辦研究機構(gòu)這一經(jīng)費執(zhí)行主體來看,近年來發(fā)展迅速,成為我國開展研發(fā)活動的新生力量。民辦研發(fā)機構(gòu)之所以研發(fā)動力強、轉(zhuǎn)化效率高,既與其管理運行機制比較靈活有關(guān),也與其明確的產(chǎn)品需求和定位出發(fā)有關(guān),故能催生新成果不斷產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化,通過孵化新企業(yè)作用于后端創(chuàng)新。

        3.2 企業(yè)基礎(chǔ)研究激勵不足和高等院?;A(chǔ)研究地位上升

        我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費執(zhí)行結(jié)構(gòu)(高等院校、研究機構(gòu)、企業(yè)和非營利機構(gòu)等部門經(jīng)費分布)與主要創(chuàng)新型國家相比存在一定失衡,對高等院校和政府研究機構(gòu)等公共部門的依賴性較嚴重。同時,由于基礎(chǔ)研究的商業(yè)價值短期內(nèi)很難實現(xiàn),而其研究的結(jié)果帶有很大不確定性,因此在企業(yè)內(nèi)部缺乏基礎(chǔ)研究的足夠激勵,導(dǎo)致全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費中企業(yè)的占比處于偏低水平。

        3.3 執(zhí)行戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的力量不強

        由于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究相對較弱,存在易被別人“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)方面創(chuàng)新能力不足的問題。究其根源,乃在于基礎(chǔ)研究方面根底淺、根基不牢,源頭活水缺乏。當然,關(guān)鍵核心技術(shù)這種被“卡脖子”狀況,也能倒逼我們在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)中通過自主創(chuàng)新奮起直追,下功夫打牢根基、解決源頭問題,鼓勵高校院所以及企業(yè)等加強基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新。

        3.4 企業(yè)R&D投入強度以及行業(yè)分布方面存在戰(zhàn)略隱憂

        從企業(yè)研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究的占比來看,美國的這一比例是4.4%,日本是6.8%,韓國是13.1%,而我國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比重只有0.2%。即便是應(yīng)用研究經(jīng)費占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總支出的比例,我國企業(yè)也只有3%,同樣遠低于美、英、法、日、韓、俄羅斯等國家11%~42%的水平。此外,從行業(yè)分布看,企業(yè)研發(fā)投入也不盡合理,例如,非制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占比僅為14.9%,而美國這一比例為33.1%。

        4 促進全社會R&D投入持續(xù)增加的政府政策措施

        4.1 發(fā)揮政府在重大技術(shù)領(lǐng)域R&D投入實體的作用

        實踐表明,國家是唯一能夠支持重大技術(shù)改變所需的R&D投入的實體。攻克關(guān)鍵核心技術(shù)不是一兩天的事,需要真金白銀,更需投入的持續(xù)增加,只有保持戰(zhàn)略定力,持續(xù)不斷地進行技術(shù)攻關(guān)才能達到預(yù)期目標。因此,政府對重大科技領(lǐng)域R&D投入的選擇有如政府所射出的“矢”。未來需要進一步完善激勵創(chuàng)新研發(fā)投入的政策體系,同時要通過加快改革科研項目管理體制,使研發(fā)經(jīng)費投入的針對性和有效性得到提升。

        4.2 通過財稅政策效應(yīng)和金融政策補位來提高企業(yè)R&D投入

        考慮到R&D投資的高風險與沉沒成本特性,需要發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新中的積極作用,例如,在刺激企業(yè)的R&D 投資活動以達到理想目標和水平方面,政府可以運用的科技創(chuàng)新激勵政策工具包括R&D 投資直接補貼和稅收優(yōu)惠等。通過完善財稅、金融等方面的政策措施,引導(dǎo)有條件的企業(yè)積極開展研發(fā)投入活動。通過稅收補貼減免等鼓勵社會資本以科研基金、捐贈等方式支持企業(yè)從事R&D活動。通過對企業(yè)R&D產(chǎn)生預(yù)期效應(yīng)、光環(huán)效應(yīng)和溢出效應(yīng)達到R&D投入增量間接上升之功效。而政府對企業(yè)的R&D直接補貼資助對企業(yè)自身R&D 投入產(chǎn)生杠桿效應(yīng),且該效應(yīng)隨著工業(yè)化進程而不斷增強,較好實現(xiàn)激勵企業(yè)增加R&D 投入之目的。

        4.3 先行先試,完善基礎(chǔ)研究投入的多元化政策支持體系

        有條件的地方政府可以考慮圍繞區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求因地制宜建立支持基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費穩(wěn)定增加的長效機制,著力解決區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大關(guān)鍵科學問題??煽紤]以北京、上海、江蘇和廣東等科技投入較多的省份為試點,先行先試出經(jīng)驗。鼓勵企業(yè)、政府和科研院所等研發(fā)活動主體進一步做好基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略規(guī)劃與定位,引導(dǎo)全社會關(guān)心和重視基礎(chǔ)研究的氛圍。

        4.4 以科學考核評價機制為R&D投入提供保障

        完善考核機制,加快全面推行科研分類評價改革。科學引導(dǎo)高校和科研院所科技成果立足轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移,突破“產(chǎn)學研”脫節(jié)瓶頸,探索建立以成果原始創(chuàng)新和實際貢獻為導(dǎo)向的科研評價體系,鼓勵科研人員著眼于經(jīng)濟社會發(fā)展需求做R&D,切實提高R&D投入的有效性和針對性。

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