孫英偉　王翔

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)分析評議越來越普遍應(yīng)用于重大經(jīng)濟(jì)科技活動。在人才引進(jìn)中，通過對擬引進(jìn)人才的知識產(chǎn)權(quán)情報(bào)進(jìn)行分析，對人才匹配度、人才創(chuàng)新能力和引進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評價(jià)，提出合理化建議，就能幫助單位引進(jìn)契合需求的人才。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán);分析評議;人才引進(jìn)

中圖分類號：D923.4??????????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????????文章編號：1673-9132（2020）10-0189-02

DOI：10.16657/j.cnki.issn1673-9132.2020.10.094

黨和國家歷來重視人才工作。打造具有國際水平的科技人才隊(duì)伍，除了自己培養(yǎng)之外，還要有針對性地引進(jìn)所需要的人才。引進(jìn)什么樣的人才、怎么引進(jìn)人才、引進(jìn)是否會有風(fēng)險(xiǎn)等，正是知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作要解決的問題。

一、知識產(chǎn)權(quán)分析評議概述

（一）知識產(chǎn)權(quán)分析評議的基本內(nèi)涵

評議的本質(zhì)“是對將要最終表決或做出決定的事項(xiàng)進(jìn)行周到而全面的分析研究，發(fā)表觀點(diǎn)意見、提供咨詢建議，代表了通過開放而審慎的程序達(dá)成決策的理性共識”[1]。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室2014年印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，知識產(chǎn)權(quán)分析評議被定義為“綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對經(jīng)濟(jì)科技活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識產(chǎn)權(quán)的競爭態(tài)勢進(jìn)行綜合分析，對活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價(jià)值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進(jìn)行評估、評價(jià)、核查與論證，根據(jù)問題提出對策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟(jì)科技活動提供咨詢參考”[2]。廣東省知識產(chǎn)權(quán)局2019年發(fā)布的《廣東省知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》將知識產(chǎn)權(quán)分析評議定義為，“利用知識產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息和方法對相關(guān)經(jīng)濟(jì)科技活動進(jìn)行綜合分析與評估，查找出活動進(jìn)展中與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的潛在問題，并合理運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出解決問題的建議，避免經(jīng)濟(jì)科技活動因知識產(chǎn)權(quán)問題導(dǎo)致重大損失，為政府決策和企業(yè)參與市場競爭提供咨詢參考?！盵3]

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)分析評議就是通過對查詢、搜集和其他可得到的公開的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分析，從知識產(chǎn)權(quán)這一緯度對相關(guān)經(jīng)濟(jì)科技活動的可靠性、可行性、合理性及潛在價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評估和篩選，提出合理化建議，為政府、企事業(yè)單位開展經(jīng)濟(jì)科技活動提供決策咨詢和參考。

（二）知識產(chǎn)權(quán)分析評議的價(jià)值

“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，是重要的新動能。對創(chuàng)新的追求，使得知識產(chǎn)權(quán)正在成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，有助于了解經(jīng)濟(jì)科技活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況，明晰工作目標(biāo)和方向，識別、防范和應(yīng)對潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，助力科技創(chuàng)新。因此，要重視知識產(chǎn)權(quán)分析評議對重大經(jīng)濟(jì)科技活動的決策參考作用，推動建立重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動等開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，引導(dǎo)企業(yè)自主開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，讓知識產(chǎn)權(quán)分析評議為創(chuàng)新發(fā)展提供制度支撐，提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）知識產(chǎn)權(quán)分析評議的應(yīng)用

自2011年開始，我國開始著手知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作，目前來看，知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作已初具規(guī)模并達(dá)成社會共識。2011年，國務(wù)院發(fā)布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011-2015年）》中，首次提出“建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評議機(jī)制”，推動知識產(chǎn)權(quán)融入產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)換并發(fā)揮實(shí)效。這是我國首次提出知識產(chǎn)權(quán)分析評議的概念。同一年，工業(yè)和信息化部制定并印發(fā)的《集成電路產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》中，也提出“在專項(xiàng)工程中開展知識產(chǎn)權(quán)評議”。2012年4月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)知識產(chǎn)權(quán)局等部門的《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》中指出，在促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中，應(yīng)“建立重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)審議制度”。

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2012年8月發(fā)布了《重大經(jīng)濟(jì)科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議試點(diǎn)工作管理暫行辦法》，啟動了知識產(chǎn)權(quán)分析評議試點(diǎn)工作。隨后，知識產(chǎn)權(quán)分析評議試點(diǎn)工作也在地方相繼啟動。國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室于2014年印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，對知識產(chǎn)權(quán)分析評議的類別內(nèi)容、具體實(shí)施和實(shí)施團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行了規(guī)定。

目前，知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作正在向縱、橫兩個方向深入。縱向上看，國家知識產(chǎn)權(quán)局正在積極引導(dǎo)地方知識產(chǎn)權(quán)局開展工作，目前已有一半以上的地方知識產(chǎn)權(quán)局將分析評議工作納入到工作體系中。橫向上看，國家知識產(chǎn)權(quán)局積極與相關(guān)部委展開合作，協(xié)助有關(guān)部委和中央企業(yè)解決在科技創(chuàng)新管理、投資并購策略方面的一些實(shí)際問題。在近些年的企業(yè)投資并購、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)品出口、招才引智等重大經(jīng)濟(jì)科技活動中，正在越來越多地采用知識產(chǎn)權(quán)分析評議這一有效的項(xiàng)目評價(jià)和篩選方法。

二、知識產(chǎn)權(quán)分析評議在人才引進(jìn)中的應(yīng)用

（一）知識產(chǎn)權(quán)分析評議在人才引進(jìn)中的作用

不同類別的經(jīng)濟(jì)科技活動所面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題不同，因此，針對不同經(jīng)濟(jì)科技活動的知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作的目的、評價(jià)內(nèi)容也就不同。比如，科研立項(xiàng)前的知識產(chǎn)權(quán)分析評議主要是防止重復(fù)立項(xiàng)、重復(fù)研發(fā)，明確科研的目標(biāo)和方向，確保創(chuàng)新效率。對于科技人才引進(jìn)而言，知識產(chǎn)權(quán)分析評議的目的主要是為了滿足引進(jìn)主體對于科技人才尤其是高層次科技人才的需求，要解決的是擬引進(jìn)人才所擁有的知識產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、有效性、與引進(jìn)主體引進(jìn)需求的匹配度、人才的創(chuàng)新能力以及人才知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。無論對于企業(yè)還是對于高校和科研院所而言，科技人才特別是高層次科技人才引進(jìn)都是一項(xiàng)非常重大的舉措，投入巨大，如果未進(jìn)行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)分析評議，盲目引進(jìn)，不僅可能因知識產(chǎn)權(quán)或創(chuàng)新能力問題沒有達(dá)到預(yù)期目的，還有可能因此惹上官司，為單位帶來困擾和麻煩。

（二）知識產(chǎn)權(quán)分析評議在人才引進(jìn)中的實(shí)踐

早在2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局就開始了包括“海鷹計(jì)劃”高端人才引進(jìn)在內(nèi)的三個人才知識產(chǎn)權(quán)分析評議試點(diǎn)項(xiàng)目。2014年8月，浙江省在“千人計(jì)劃”人才評選中采用了知識產(chǎn)權(quán)評議。2016年相關(guān)部門對第十三批國家“千人計(jì)劃”創(chuàng)業(yè)人才47名擬入選人員申報(bào)的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行了分析評議。2017年，湖北省知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立了“高端人才引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)評議”和“海外高端人才引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)評議”項(xiàng)目。同年，廣東省在“珠江人才計(jì)劃”評選中引入了知識產(chǎn)權(quán)評議。

此外，江蘇、北京、四川和湖南也在落實(shí)高層次科技人才（或海外人才）政策中引入知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度，通過知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度，甄別、引進(jìn)了一批真正具有創(chuàng)新能力的高層次科技人才。

（三）人才引進(jìn)中知識產(chǎn)權(quán)分析評議的主要內(nèi)容

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室2014年印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》中將包括人才引進(jìn)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容分為了三個模塊：法律類分析、技術(shù)類分析和市場類分析。法律類分析模塊包括：知識產(chǎn)權(quán)法律信息查證、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系查證、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利義務(wù)調(diào)查、目標(biāo)市場知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議條款審查、知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度評價(jià)等。技術(shù)類分析模塊包括：專利技術(shù)趨勢分析、專利技術(shù)競爭熱度分析、創(chuàng)新空間分析、創(chuàng)新啟示分析、技術(shù)可替代性分析、技術(shù)核心度調(diào)查、技術(shù)創(chuàng)新度評價(jià)、技術(shù)成熟度調(diào)查等。市場類分析模塊包括：產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭狀況調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度調(diào)查、目標(biāo)對象知識產(chǎn)權(quán)策略及實(shí)力評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)審計(jì)與評估、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益調(diào)查等。

《廣東省知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》中從人才匹配度調(diào)查、人才創(chuàng)新能力和人才引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)三個方面對人才引進(jìn)中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容進(jìn)行了分類，其中人才匹配度調(diào)查主要包括引進(jìn)方所需技術(shù)或?qū)W科調(diào)查和相關(guān)技術(shù)人才分布;人才創(chuàng)新能力主要包括專利申請量、專利授權(quán)量、專利法律狀態(tài)、境外專利擁有量、專利產(chǎn)出率、專利穩(wěn)定性分析和專利價(jià)值度分析;人才知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、職務(wù)發(fā)明與專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等。如果是企業(yè)人才引進(jìn)要增加專利實(shí)施的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如果是高校/科研院所人才引進(jìn)則要增加非專利文獻(xiàn)以及學(xué)術(shù)道德行為分析。

從大部分地方發(fā)布的人才引進(jìn)項(xiàng)目評議內(nèi)容來看，評議內(nèi)容規(guī)定比較粗糙，主要包括引進(jìn)人才擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、法律狀態(tài)、權(quán)利歸屬、技術(shù)水平或高度，如果是創(chuàng)新人才，要增加對權(quán)利穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)的評議，如果是創(chuàng)業(yè)人才，則評議產(chǎn)業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)壁壘等。

人才引進(jìn)中進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)分析評議所要解決的是引進(jìn)什么樣的人的問題，考察一個科技人才是否符合引進(jìn)單位的要求，不外乎這三個方面：一是擬引進(jìn)人才是否具有創(chuàng)新能力，二是所具有的創(chuàng)新能力是否與引進(jìn)單位的人才需求相吻合，三是人才引進(jìn)后是否會存在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。通過對擬引進(jìn)人才的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析評議，能輔助引進(jìn)單位遴選到更為合適的人才。

三、人才引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)分析評議中需要注意的問題

（一）了解引進(jìn)單位的真實(shí)需求

了解引進(jìn)單位的真實(shí)需求是做好知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作的前提。不同的單位對人才引進(jìn)有著不同的目標(biāo)，對人才考量的指標(biāo)也有所不同。比如，地方政府可能是基于產(chǎn)業(yè)競爭引進(jìn)人才，高校和科研院所可能更注重基礎(chǔ)研究，而企業(yè)可能更注重能夠產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的技術(shù)。因此，分析評議工作開始前要和引進(jìn)單位充分溝通，了解其真實(shí)的人才需求。

（二）引進(jìn)人才要結(jié)合單位實(shí)際

在進(jìn)行分析評議前，首先要對引進(jìn)單位做詳實(shí)的調(diào)查，了解單位既有的研究基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力和人才狀況，在分析評議特別是在提出人才引進(jìn)建議時(shí)，注意擬引進(jìn)人才是否能與原單位人才組成團(tuán)隊(duì)，形成合力。

參考文獻(xiàn)：

[1]孟海燕，知識產(chǎn)權(quán)分析評議基本問題研究[J].中國科學(xué)院院刊，2013（2）：427.

[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室.知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南[Z].2014-12-23.

[3]廣東省知識產(chǎn)權(quán)局.廣東省知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南[Z].2019-1-20.

[責(zé)任編輯 張翼翔]

作者簡介：孫英偉（1969—?），女，漢族，河北元氏人，教授，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)、民商法學(xué)。

王翔（1979—?），女，漢族，新疆和靜人，講師，研究方向：科技法學(xué)、民商法學(xué)。

課題項(xiàng)目：本文系石家莊市科技局石家莊市科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展計(jì)劃《高層次科技人才知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度研究》（項(xiàng)目編號：185790125A）的項(xiàng)目研究成果。