劉進(jìn) 楊慧 李霆威

摘 要：在對(duì)“一帶一路”倡議背景分析的基礎(chǔ)上，從企業(yè)利潤(rùn)、企業(yè)分布與技術(shù)人員等分析江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)狀，接著從多角度研究江蘇省先進(jìn)制造業(yè)參與“一帶一路”創(chuàng)新效率的影響因素。研究結(jié)論對(duì)于江蘇省先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)提高“一帶一路”參與程度與創(chuàng)新效率提供了理論借鑒。

關(guān)鍵詞：先進(jìn)制造業(yè);“一帶一路”倡議;影響因素;創(chuàng)新效率

一、引言

2013年9月習(xí)近平總書記在訪問哈薩克斯坦時(shí)提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)倡議。江蘇作為全國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先省份，先進(jìn)制造業(yè)走在前列，江蘇省先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)參與“一帶一路”和全球價(jià)值鏈，能為企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新合作提供更多機(jī)遇。“一帶一路”倡議為國(guó)際投資和我國(guó)搭建的金融平臺(tái)為我國(guó)企業(yè)在國(guó)際工程市場(chǎng)開拓方面創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。對(duì)于參與“一帶一路”的創(chuàng)新效率也引起關(guān)注。蘇日古嘎和馬占新（2018）采用2011年到2016年參與“一帶一路”的十八個(gè)重點(diǎn)省區(qū)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，隨著“一帶一路”的實(shí)際實(shí)施，2015年創(chuàng)新綜合效率和純技術(shù)效率開始恢復(fù)上升。孫吉樂和李文臻（2017）采用隨機(jī)前沿方法和雙重差分模型檢驗(yàn)“一帶一路”對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

二、江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)現(xiàn)狀分析

自“一帶一路”倡議提出以來(lái)，江蘇省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在利潤(rùn)總額、產(chǎn)成品總額，企業(yè)分布和技術(shù)人員的總體變化情況。

圖1顯示，2016年利潤(rùn)最高點(diǎn)為10574.4億元，2013年到2018年，利潤(rùn)總額呈現(xiàn)逐步上升，2016年后緩有下降，近幾年全球經(jīng)濟(jì)下降，江蘇省也受到一定程度的影響。江蘇省制造業(yè)的產(chǎn)成品數(shù)量呈穩(wěn)定小幅上升狀況，2018年達(dá)5534.34億元。

由圖2可知，蘇州市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量占到全省數(shù)量的22%，其次是無(wú)錫市，占據(jù)了全省數(shù)量的12%，再其次是南通市，占據(jù)了全省數(shù)量的11%。蘇錫常三市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量一共占據(jù)了全省數(shù)量的43%。

由圖3可知，江蘇省各地級(jí)市中，蘇州市、南京市和徐州市的技術(shù)人員數(shù)量較多，都超過了10萬(wàn)人，說明這三個(gè)城市技術(shù)人員儲(chǔ)備充足。但是，另一個(gè)方面，蘇南的城市技術(shù)人員數(shù)量普遍較多，蘇北的城市技術(shù)人員普遍較少，這也體現(xiàn)了江蘇省內(nèi)的工業(yè)企業(yè)分布的不均衡。

三、創(chuàng)新效率的影響因素分析

1.外部影響因素

Furman（2002）在研究創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí)，認(rèn)為創(chuàng)新能力的影響因素可歸納為三個(gè)方面，魏守華等（2010）在Furman（2002）分析框架中加國(guó)際技術(shù)溢出因素。江蘇省先進(jìn)制造業(yè)中的企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、高等教育機(jī)構(gòu)等共同構(gòu)成了一個(gè)區(qū)域性的創(chuàng)新系統(tǒng)，結(jié)合學(xué)者的研究和江蘇省先進(jìn)制造業(yè)的實(shí)際情況，從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系和國(guó)際技術(shù)溢出等方面分析江蘇省先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素。

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)

知識(shí)存量和教育基礎(chǔ)是重要的創(chuàng)新基礎(chǔ)。知識(shí)存量是區(qū)域創(chuàng)新的重要保障。高等教育機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)知識(shí)的重要來(lái)源，為產(chǎn)業(yè)提供相關(guān)技術(shù)和人才。教育基礎(chǔ)是區(qū)域人力資本的保障，能有效提高勞動(dòng)力素質(zhì)，并且也有助于對(duì)技術(shù)吸收和創(chuàng)新，提高科技創(chuàng)新成果的溢出。

（2）創(chuàng)新環(huán)境

在創(chuàng)新環(huán)境方面的因素中，考慮了城市化、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、交通基礎(chǔ)設(shè)施的影響。城市作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分布和國(guó)民財(cái)富創(chuàng)造的主要區(qū)域，是創(chuàng)新資源集聚地，呈現(xiàn)出高度生產(chǎn)集中或集聚性特征，城市化水平與創(chuàng)新效率呈同向變化。交通基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新體系中各種要素流動(dòng)的載體，交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)，可以大幅度提高人口在區(qū)域間的流動(dòng)效率，加速城市化進(jìn)程中勞動(dòng)力市場(chǎng)的有效配置，以及城市之間的信息交流，使得企業(yè)擴(kuò)展空間更大、市場(chǎng)交易更加便利。

（3）政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系

在政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系方面的因素中，考慮了企業(yè)與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、政府對(duì)科教的投入力度技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度的影響。產(chǎn)學(xué)研通過合作可共享信息，通過技術(shù)溢出相互學(xué)習(xí)，在知識(shí)交換中增強(qiáng)自身能力，能夠提高新產(chǎn)品的開發(fā)速度，從而提高研究開發(fā)的效率。但是，諸多學(xué)者的研究也指出由于合作的理念不同、存在損失浪費(fèi)，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效也存在很大不確定性。雖然多數(shù)學(xué)者認(rèn)為我國(guó)政府科技投入對(duì)于創(chuàng)新效率的影響具有正外部性，但還有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為由于政府科技投入的“擠出效應(yīng)”，而帶來(lái)了負(fù)外部性。政府更愿意對(duì)規(guī)模大、成功率高的企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行資助，呈現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入較高、政府資助也高，使得政府資助呈現(xiàn)出的“馬太效應(yīng)”。此外，政府作為教育投入的主體，其對(duì)教育的投入，會(huì)對(duì)一個(gè)區(qū)域教育水平的發(fā)展和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)產(chǎn)生重要影響。

（4）國(guó)際技術(shù)溢出

FDI能促進(jìn)國(guó)際間創(chuàng)新資源的流動(dòng)和信息共享，這有助技術(shù)溢出。FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)在創(chuàng)新方面研究結(jié)論還不一致?！耙种普摗钡挠^點(diǎn)是，跨國(guó)公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)吸引高端科技人才，對(duì)東道國(guó)企業(yè)吸引人才不利?！按龠M(jìn)論”的觀點(diǎn)是，跨國(guó)公司與本地企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)促使本地企業(yè)在研發(fā)方面加上投入，同時(shí)在人才流動(dòng)中還會(huì)產(chǎn)生跨國(guó)公司的創(chuàng)新溢出?！半p刃劍論”認(rèn)為上述兩種觀點(diǎn)的影響會(huì)同時(shí)存在。進(jìn)出口貿(mào)易也會(huì)促使跨國(guó)技術(shù)溢出，原因在于：一方面，貿(mào)易企業(yè)會(huì)具體國(guó)外客戶的技術(shù)要求進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，也會(huì)從客戶處獲得市場(chǎng)信息，這都有助于貿(mào)易企業(yè)提升創(chuàng)新能力;另一方面，相對(duì)于通過市場(chǎng)壁壘等方式自我保護(hù)，依靠國(guó)際市場(chǎng)生存與發(fā)展的外向型企業(yè)，將更加重視創(chuàng)新能力的提升。

2.內(nèi)部影響因素

本節(jié)借鑒龐瑞芝等（2012）的研究，歸納總結(jié)出了三個(gè)影響企業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)部因素。

（1）企業(yè)規(guī)模

企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的規(guī)模，包含經(jīng)營(yíng)規(guī)模和利潤(rùn)規(guī)模。規(guī)模較大的企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)來(lái)說，有更多的資本可以用于創(chuàng)新，而且在吸引高端技術(shù)人才方面相對(duì)容易，一些大企業(yè)甚至可以通過壟斷經(jīng)營(yíng)從創(chuàng)新產(chǎn)品中攫取更多的利潤(rùn)進(jìn)而能為企業(yè)提供更好的創(chuàng)新環(huán)境，影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。但企業(yè)規(guī)模會(huì)創(chuàng)新也會(huì)呈現(xiàn)負(fù)向作用，主要是大公司的創(chuàng)新效率下降。

（2）企業(yè)研發(fā)投入

研發(fā)投入包含人財(cái)物的投入。資金投入主要有兩類：一是與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)之間相關(guān)的費(fèi)用支出，主要用于原材料、設(shè)備的購(gòu)買、產(chǎn)品檢測(cè)以及研發(fā)人員的工資等;二是與企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)活動(dòng)有著間接關(guān)系的支出，例如項(xiàng)目管理費(fèi)、中介公司的中介費(fèi)等。單春霞（2017）認(rèn)為，研發(fā)資金投入增加了企業(yè)知識(shí)存量，能夠形成區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的異質(zhì)性資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的增加。

（3）企業(yè)創(chuàng)新組織管理

基于代理理論，隨著股權(quán)集中度提高，大股東有動(dòng)機(jī)與能力為私利做出損害公司利益的事。公司的股權(quán)制衡可以阻礙大股東的職權(quán)濫用和道德風(fēng)險(xiǎn)，提升公司利益。同時(shí)，股權(quán)制衡的提高也更加優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)科學(xué)決策能力，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新模式也會(huì)影響創(chuàng)新效率，開放利用型戰(zhàn)略對(duì)于市場(chǎng)比較敏感，而探索型戰(zhàn)略會(huì)以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向。

四、研究總結(jié)

主要從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系和國(guó)際技術(shù)溢出四方面來(lái)研究江蘇省先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新效率的外部因素。內(nèi)部因素方面以企業(yè)規(guī)模、治理因素和戰(zhàn)略創(chuàng)新模式等分析。根據(jù)研究提出對(duì)策建議，首先，在國(guó)家層面上，政府要著力構(gòu)建相關(guān)政策支持體系，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，為企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好環(huán)境;利用稅收優(yōu)惠等減免政策減輕企業(yè)創(chuàng)新壓力，提供政府補(bǔ)助為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予資金上的支持。其次，在產(chǎn)業(yè)層面上，著力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合，拓寬產(chǎn)融合作渠道，完善多層次融資體系，開展多融資渠道來(lái)支持先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展;優(yōu)化先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)布局，加速產(chǎn)業(yè)聚集，實(shí)現(xiàn)從江蘇制造到江蘇智造、江蘇創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。

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作者簡(jiǎn)介：劉進(jìn)，副教授，研究生導(dǎo)師，研究方向：財(cái)務(wù)與資本市場(chǎng);楊慧，女，研究生;李霆威，男，研究生