江劍敏， 任 勇

(福建商學(xué)院 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，福州 350016)

技術(shù)創(chuàng)新對特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠發(fā)揮長期的影響[1]。不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用存在差異。曾鵬和趙聰對國內(nèi)三類專利的密度指數(shù)及分布差異研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)明專利密度指數(shù)水平提升較快，實(shí)用新型專利密度指數(shù)發(fā)展一般，而外觀設(shè)計(jì)專利密度指數(shù)發(fā)展水平呈現(xiàn)較明顯的波動性，且東部地區(qū)整體密度指數(shù)水平顯著高于西部和中部地區(qū)[2]。張杰等分析了三類專利的授權(quán)量與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利對各省GDP增長發(fā)生顯著的作用效應(yīng)，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利未產(chǎn)生顯著的作用效應(yīng)[3]。任曉猛和付才輝分析了工業(yè)企業(yè)在不同發(fā)展階段的技術(shù)選擇問題，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在發(fā)展初期主要依賴實(shí)用新型專利提升銷售收入，而在發(fā)展成熟期銷售收入增長主要來源于發(fā)明專利的促進(jìn)效應(yīng)[4]。

對技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)研究，國內(nèi)外學(xué)者多從全國、國別差異或區(qū)域差異層面研究，較少關(guān)注同一區(qū)域內(nèi)不同類別技術(shù)創(chuàng)新對本地區(qū)所發(fā)揮的持續(xù)性經(jīng)濟(jì)績效的效果，地方政府在制定相關(guān)政策時(shí)也缺乏理論參考依據(jù)，難以針對不同類型的技術(shù)創(chuàng)新出臺有針對性的扶持政策，相關(guān)政策的激勵效果難以得到保障。從技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢來看，隨著一個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新的整體提升，往往伴隨著政府研發(fā)支出減少以及企業(yè)填補(bǔ)研發(fā)空白加大，地區(qū)性的技術(shù)創(chuàng)新比例將不斷增大[5-6]。為準(zhǔn)確評估地方政府政策對各類技術(shù)創(chuàng)新規(guī)制的實(shí)際效果，通過分析各類技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)及其變化，可以反向了解該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)規(guī)制的執(zhí)行效果。

一、各類技術(shù)創(chuàng)新的選取及依據(jù)

技術(shù)創(chuàng)新按照呈現(xiàn)形式可分為三類專利(含發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部專有技術(shù)及技術(shù)市場成交的標(biāo)的物等類型。在當(dāng)前開放創(chuàng)新態(tài)勢下，企業(yè)對擁有的內(nèi)部專有技術(shù)的潛在應(yīng)用尤其是非本行業(yè)的應(yīng)用潛力缺乏足夠的了解，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的專有技術(shù)在市場化前的實(shí)際價(jià)值無法準(zhǔn)確估量[7]；但隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的開展，企業(yè)內(nèi)部專有技術(shù)通過優(yōu)勝劣汰及完善提升，將逐步外顯為其他類型的技術(shù)創(chuàng)新，以獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)績效。

為此，筆者選取能夠以市場化對外呈現(xiàn)的技術(shù)市場成交標(biāo)的物、專利(含發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))及地方標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新的研究對象。為配合規(guī)制傾向模型分析需要，將技術(shù)創(chuàng)新按照開發(fā)難度進(jìn)一步歸類。其中，發(fā)明專利和技術(shù)市場成交額(企業(yè)將專有技術(shù)用于市場交易)的開發(fā)難度確定為較高難度級別，外觀設(shè)計(jì)類技術(shù)創(chuàng)新歸為較低級別。

表1 各類技術(shù)創(chuàng)新的選取及評價(jià)

從技術(shù)及技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新驅(qū)動層次考慮，可以將其引致的創(chuàng)新分為原發(fā)性創(chuàng)新和模仿性創(chuàng)新兩個(gè)層次。原發(fā)性創(chuàng)新是一種較為原創(chuàng)的探索性或開發(fā)性的創(chuàng)新[8]，對現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)發(fā)揮突破性甚至革命性的促進(jìn)作用。模仿性創(chuàng)新主要是基于各類市場及公共需求的漸進(jìn)性的改進(jìn)型及應(yīng)用型的技術(shù)創(chuàng)新活動[9]。為此，可將發(fā)明專利和技術(shù)市場成交額(企業(yè)將專有技術(shù)用于市場交易)確定為原發(fā)性創(chuàng)新，其他類別的技術(shù)創(chuàng)新歸為模仿性創(chuàng)新。

二、技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的主成分分析

考慮技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)發(fā)揮作用的長期性特點(diǎn)，選取福建省2001—2017年經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析該地區(qū)不同技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期持續(xù)性貢獻(xiàn)，通過主成分分析確定對該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及績效能夠發(fā)揮實(shí)際效果的技術(shù)創(chuàng)新類型。

(一)指標(biāo)數(shù)據(jù)采集及依據(jù)

考慮企業(yè)創(chuàng)新活動的長期持續(xù)性和數(shù)據(jù)的時(shí)效性、準(zhǔn)確性以及可獲得情況，選取居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)作為參考指標(biāo)，選取2001—2017年福建省地區(qū)生產(chǎn)總值為分析對象，該時(shí)期福建省發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等三類專利申請受理數(shù)，技術(shù)市場成交額，地方標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)等各類與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的數(shù)據(jù)及居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)作為變量(見表2)，分析各變量對地區(qū)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)度。

表2 各類技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)及說明

選取各類專利受理數(shù)而非專利授權(quán)數(shù)作為分析對象，理由有：一是分析對象限定于福建省區(qū)域內(nèi)，各個(gè)省份的技術(shù)發(fā)展存在差異。二是對各類專利申請傾向于以申請主體的主觀認(rèn)定為首要考慮因素，申請主體作為一線經(jīng)營者或利益相關(guān)者，比專利審查員更準(zhǔn)確了解該項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新性、應(yīng)用性和重要性，假定該申請主體對該項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主觀認(rèn)定是有充分的依據(jù)。三是剔除了專利審查誤判導(dǎo)致授權(quán)不成功的情況[10]以及政策上不能授權(quán)的情況。

相關(guān)原始數(shù)據(jù)見表3。

表3 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新原始數(shù)據(jù)

注：x1～x6來源于國家統(tǒng)計(jì)局，x7來源于福建省標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺，網(wǎng)址：http://pt.fjbz.org.cn:8060/，查詢時(shí)間為2019年4月9日。

(二)主成分分析驗(yàn)證

變量x1～x7利用SAS系統(tǒng)進(jìn)行主成分分析，研究其對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，分析過程如下。

表4 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新的簡單統(tǒng)計(jì)

表5 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)系數(shù)矩陣分析

表6 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新主成分貢獻(xiàn)率分析

由表6可得,主成分prin1可解釋x1～x7中82.7%的信息；主成分prin2可解釋x1～x7中17.3%的信息。

表7 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新主成分與各指標(biāo)相互表示分析

結(jié)合表6，主成分prin1(居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù))和主成分prin2(國內(nèi)專利受理量)可解釋x1～x7中接近100%的信息，仍有部分信息可它其他變量解釋。結(jié)合表5地區(qū)生產(chǎn)總值與x1～x7的相關(guān)系數(shù)，以及表7中x1～x7的內(nèi)部相關(guān)系數(shù)，可以假設(shè)：地區(qū)生產(chǎn)總值主要部分可以由居民消費(fèi)價(jià)格增長和技術(shù)市場成交額作為主成分來解釋，其余部分可以使用國內(nèi)專利申請量和其余因素解釋。說明扣除通貨膨脹因素，福建省內(nèi)的市場供需雙方認(rèn)可的實(shí)際成交數(shù)據(jù)最能代表技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動作用的實(shí)際效果，三類專利及地方標(biāo)準(zhǔn)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)驅(qū)動有一定影響，但具體各類技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度還需要進(jìn)一步分析。

三、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度分析

構(gòu)建回歸分析模型，評價(jià)相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(變量)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)績效提升的效果，為地方政府規(guī)范、扶持及促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各類技術(shù)創(chuàng)新的政策出臺提供方向性建議。由上述各類技術(shù)創(chuàng)新主成分與各指標(biāo)相互表示分析及陡坡圖等可以明確，福建省的國內(nèi)專利受理數(shù)分別與國內(nèi)發(fā)明專利受理數(shù)、國內(nèi)實(shí)用新型專利受理數(shù)以及國內(nèi)外觀設(shè)計(jì)專利受理數(shù)體現(xiàn)出較強(qiáng)的共線性。為此，可以使用國內(nèi)專利申請受理數(shù)來代替這四個(gè)變量，把福建省地方標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)件數(shù)作為其他因素來建立下列回歸模型。

根據(jù)以上表格，建立地區(qū)生產(chǎn)總值的回歸模型，使用EVIEWS系統(tǒng)進(jìn)行多元回歸模擬，Y=C(1)+C(2)*x1+C(3)*x2+C(4)*x3，得到表9。

分別對C(1)、C(2)、C(3)、C(4)四個(gè)系數(shù)進(jìn)行T檢驗(yàn)，顯著性通過。為此，可以認(rèn)為福建省地區(qū)生產(chǎn)總值可以國內(nèi)專利申請受理數(shù)、技術(shù)市場成交額作為主要影響因素，福建省地方標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量可以在短期內(nèi)影響地區(qū)生產(chǎn)總值。

四、結(jié)論及規(guī)制建議

(一)結(jié)論

從長期看，福建省專利和技術(shù)市場成交額等原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新對福建省區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)明顯，地方標(biāo)準(zhǔn)等模仿性技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)有一定影響。顯然，福建省地區(qū)在該期間內(nèi)研發(fā)扶持、主導(dǎo)研發(fā)的規(guī)制效果較好，在采購扶持政策方面也有一定效果。

表8 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新回歸分析相關(guān)指標(biāo)(原始數(shù)據(jù))

表9 福建省各類技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)度分析

(二)規(guī)制建議

1.堅(jiān)持研發(fā)扶持和主導(dǎo)研發(fā)的規(guī)制傾向

根據(jù)前文分析，福建省研發(fā)扶持、主導(dǎo)研發(fā)的規(guī)制效果明顯，并依托技術(shù)創(chuàng)新的市場化活動對地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動效果較為顯著。但鑒于這類規(guī)制傾向?qū)?yīng)的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新存在開發(fā)難的問題，通常面臨投入資金大、研究周期長、研究結(jié)果不確定等實(shí)際困難，單個(gè)企業(yè)主體往往缺乏開展研究的資源和積極性。為此，福建省在技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策制定上應(yīng)優(yōu)先支持原發(fā)性創(chuàng)新，鼓勵并組織企業(yè)積極開展技術(shù)研發(fā)工作，保障新研發(fā)成果的收益權(quán)，鼓勵原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。

地方政府要在公共性需求方面發(fā)揮支持、引導(dǎo)和監(jiān)管作用，尤其是涉及環(huán)保、衛(wèi)生及安全等方面的公共利益需求的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，在新技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、積極推廣、監(jiān)督管理等方面積極擔(dān)負(fù)責(zé)任。

區(qū)域地方政府或行業(yè)協(xié)會可根據(jù)區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)，由區(qū)域內(nèi)先導(dǎo)企業(yè)牽頭，聯(lián)合其他企業(yè)、高校及其他科研機(jī)構(gòu)，采取出資委托、聯(lián)合參股等形式，整合和集中研發(fā)資源，研發(fā)新技術(shù)。地方政府也可出臺相關(guān)的聯(lián)合開發(fā)平臺政策，在政策或資金上支持相關(guān)企業(yè)研發(fā)新技術(shù)，引導(dǎo)及確立合理的成果分享機(jī)制[11]。

(三)積極推進(jìn)及完善采購扶持政策

地方政府要積極調(diào)動社會各類資源，支持區(qū)域內(nèi)的技術(shù)研發(fā)及推廣，在宣傳、人員培訓(xùn)及技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)化活動方面予以支持，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)的競爭力，促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

首先，地方政府要鼓勵企業(yè)將專利以及專有技術(shù)對外推廣，并兼顧技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動的公平和效率。一方面鼓勵區(qū)域內(nèi)企業(yè)積極參與新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、改造及引進(jìn)，享有新技術(shù)實(shí)踐及應(yīng)用等先導(dǎo)性效益；另一方面要避免部分企業(yè)的長期技術(shù)壟斷行為，鼓勵合法競爭。

其次，地方政府要重視鼓勵企業(yè)將原發(fā)性技術(shù)(專利、企業(yè)內(nèi)部先進(jìn)技術(shù))向地方標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，在地方標(biāo)準(zhǔn)制定過程中強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)績效評價(jià)，提升地方標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)績效。

最后，地方政府可通過研究出臺科研創(chuàng)新激勵政策，對區(qū)域內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新或原有技術(shù)的模仿性創(chuàng)新予以獎勵或資助，從而提高企業(yè)自主研發(fā)及改造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的積極性。相關(guān)建議包括：面向區(qū)域內(nèi)企業(yè)用于研制開發(fā)的設(shè)備、原輔材料、軟硬件等進(jìn)口予以政策支持；鼓勵區(qū)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)專利研究，對企業(yè)新技術(shù)、專利研發(fā)及申請等予以支持；對區(qū)域內(nèi)企業(yè)的科技創(chuàng)新研究費(fèi)用按一定比例進(jìn)行專項(xiàng)補(bǔ)助；對區(qū)域內(nèi)企業(yè)引入新技術(shù)，先期一次性投入的改造費(fèi)用及設(shè)備購置費(fèi)等予以資助，鼓勵企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。