李婷婷 魏園婷

摘 要：通過對(duì)基于各類數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出分析領(lǐng)域的科研成果論文和具體實(shí)踐工作兩個(gè)方面進(jìn)行調(diào)研及歸類分析，以期能夠從不同維度、更加全面的反映當(dāng)前國內(nèi)該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)現(xiàn)有研究特點(diǎn)與不足，為后期研究發(fā)展方向提出建議。

關(guān)鍵詞：科研產(chǎn)出;計(jì)量分析;學(xué)科發(fā)展

圖書館作為學(xué)校教學(xué)和科研服務(wù)的文獻(xiàn)情報(bào)中心，作為聯(lián)系學(xué)校管理與教師科研的第三方，承擔(dān)了不可忽視的重要角色。各式學(xué)科評(píng)價(jià)報(bào)告層出不窮，對(duì)于評(píng)價(jià)工具、評(píng)價(jià)方法的研究也不斷涌現(xiàn)。本文將針對(duì)國內(nèi)學(xué)者及從業(yè)者在這一領(lǐng)域內(nèi)的研究及實(shí)踐現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研歸類。

一、研究方法

本文將調(diào)研對(duì)象分為科研成果和高校圖書館實(shí)踐工作兩個(gè)方面：針對(duì)科研成果方面，采用“主題=（高校 or 大學(xué)） and （學(xué)科分析 or 學(xué)科評(píng)價(jià) or學(xué)科預(yù)測(cè) or 學(xué)科競爭力）” 檢索CNKI和萬方數(shù)據(jù)庫近十年來的科研成果論文，并輔以人工篩選、去重后獲得相關(guān)主題中文文獻(xiàn)274篇;采用“主題=（research output） and （（disciplinary competitiveness） or （bibliometric analysis） or evaluation or prediction）”在WOS平臺(tái)、EI數(shù)據(jù)庫和Emerald數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索、篩選、去重后獲得國內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)表的相關(guān)主題外文文獻(xiàn)172篇。數(shù)據(jù)獲取日期：2019-9-3。針對(duì)高校圖書館實(shí)踐工作方面，采用文獻(xiàn)調(diào)研、網(wǎng)站訪問、實(shí)地調(diào)研和會(huì)議交流等形式對(duì)部分一流高校圖書館在學(xué)科服務(wù)、情報(bào)分析等方面的特色業(yè)務(wù)進(jìn)行具體調(diào)研。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.科研成果產(chǎn)出評(píng)價(jià)

從數(shù)據(jù)源的選擇來看，這方面的文獻(xiàn)研究主要分布在：

（1）ESI、SCIE/SSCI和InCites數(shù)據(jù)庫

ESI、SCIE/SSCI和InCites數(shù)據(jù)庫同為科睿唯安（Clarivate Analytics）公司系列產(chǎn)品，因此將其歸為一個(gè)大類?；究茖W(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicator，簡稱ESI）自2001年推出以來，逐步成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍使用的，用以評(píng)價(jià)國家/地區(qū)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)者和學(xué)科學(xué)術(shù)水平及影響力的重要指標(biāo)工具之一，其排名為了解學(xué)科發(fā)展提供了客觀的數(shù)據(jù)支撐，在近年來的學(xué)科建設(shè)熱潮中受到高度重視。2016年的《全國第四輪學(xué)科評(píng)估》就引入了機(jī)構(gòu)ESI高被引論文及其前3%擴(kuò)展版論文數(shù)作為評(píng)估指標(biāo)之一，利用ESI、SCIE/SSCI和InCites數(shù)據(jù)庫中各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行科研產(chǎn)出分析評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)論文也紛紛涌現(xiàn)。

（2）SCOPUS/EI數(shù)據(jù)庫

SCOPUS與EI數(shù)據(jù)庫同為愛思唯爾（Elsevier）出版社系列產(chǎn)品，可作為一類討論。SCOPUS數(shù)據(jù)庫自2004年底推出以來，一直在不斷改進(jìn)其分析指標(biāo)，已成為繼ESI之后的又一科學(xué)計(jì)量研究和學(xué)科評(píng)價(jià)工作中的數(shù)據(jù)源選擇，但從文獻(xiàn)分布來看，數(shù)據(jù)庫簡介、與其他數(shù)據(jù)庫對(duì)比的文獻(xiàn)較多，而利用其進(jìn)行學(xué)科分析評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)則較少。

（3）中文數(shù)據(jù)庫

選取中文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)源的主要有全文庫數(shù)據(jù)源和文摘索引庫數(shù)據(jù)源兩部分。全文庫方面，CNKI與萬方一直以來都是國內(nèi)各機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)中文文獻(xiàn)成果產(chǎn)出的重要工具。索引庫方面，CSSCI與CSCD能夠從一定程度上反應(yīng)期刊論文的檔次，同樣是國內(nèi)各機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)工作采用的有效工具。

（4）基于多維數(shù)據(jù)源

當(dāng)前也有部分學(xué)者認(rèn)為，使用單一數(shù)據(jù)源對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)具有片面性，例如：WOS/ESI數(shù)據(jù)庫偏重理學(xué)與醫(yī)學(xué)，不能完全體現(xiàn)工科院校學(xué)科;WOS、ESI、SCOPUS、EI等索引數(shù)據(jù)庫中中文期刊收錄較少，不能完全反應(yīng)國內(nèi)機(jī)構(gòu)的科研現(xiàn)狀與實(shí)力;單使用中文數(shù)據(jù)庫，則會(huì)缺失發(fā)表在國外期刊上的文獻(xiàn)，無法真實(shí)體現(xiàn)機(jī)構(gòu)科研實(shí)力。由此基于多數(shù)據(jù)源的科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)越來越受到重視，例如：北京大學(xué)圖書館吳愛芝等提出的基于WOS、SCOPUS、CNKI、基金、專利等多源數(shù)據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量的高校學(xué)科競爭力評(píng)估體系，在一定程度上避免了評(píng)價(jià)的片面性。

從評(píng)價(jià)的對(duì)象來看可以分為：對(duì)某一機(jī)構(gòu)或某一機(jī)構(gòu)學(xué)科的針對(duì)性評(píng)價(jià);對(duì)某一學(xué)科的評(píng)價(jià);對(duì)某一期刊或某一類期刊的評(píng)價(jià);對(duì)個(gè)人的評(píng)價(jià);對(duì)一定范圍內(nèi)學(xué)校的評(píng)價(jià);對(duì)一定范圍內(nèi)學(xué)科的評(píng)價(jià)等。

2. 學(xué)科預(yù)測(cè)研究

從文獻(xiàn)看來，較成熟的基于科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)分析的潛力學(xué)科測(cè)算與預(yù)測(cè)研究從2011年開始出現(xiàn)，主要集中在機(jī)構(gòu)ESI學(xué)科評(píng)價(jià)方面，比較典型的有基于學(xué)科欠缺度指標(biāo)Pd衡量機(jī)構(gòu)學(xué)科與ESI差距的方法、通過計(jì)算學(xué)科比重Qi預(yù)測(cè)ESI潛力學(xué)科的方法、應(yīng)用被引頻次比值計(jì)算學(xué)科潛力值Qi預(yù)測(cè)ESI潛力學(xué)科的方法、通過計(jì)算學(xué)科EV值進(jìn)行潛力學(xué)科預(yù)測(cè)的方法、基于學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)預(yù)測(cè)ESI潛力學(xué)科的方法等等。

3.高校圖書館實(shí)踐工作方面

“雙一流”大學(xué)建設(shè)目標(biāo)對(duì)高校提出了更高要求，高校圖書館面臨著新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。研究顯示，42所一流大學(xué)中，有39所高校的圖書館已經(jīng)開展學(xué)科情報(bào)分析評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，并逐步形成一定的業(yè)務(wù)規(guī)模與模式流程。如北京大學(xué)圖書館設(shè)“研究支持中心”，提供學(xué)科競爭力、研究前沿等服務(wù);清華大學(xué)圖書館設(shè)“SCI咨詢中心”，提供學(xué)科動(dòng)態(tài)、科研績效、期刊評(píng)價(jià)等服務(wù);同濟(jì)大學(xué)圖書館設(shè)“情報(bào)分析與研究部”，提供科研績效數(shù)據(jù)分析以及科研支撐服務(wù);西安交通大學(xué)圖書館設(shè)“競爭情報(bào)小組”，提供競爭力、合作、ESI動(dòng)態(tài)等服務(wù);西北工業(yè)大學(xué)圖書館設(shè)“情報(bào)戰(zhàn)略研究部”，提供ESI學(xué)科、學(xué)院貢獻(xiàn)度、等服務(wù)。

這部分實(shí)踐工作屬于學(xué)科服務(wù)的深入與發(fā)展，主要涉及在科研產(chǎn)出的量化統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)上做出的評(píng)估。綜合來看，目前機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出分析評(píng)價(jià)在實(shí)踐方面覆蓋較為全面，高校圖書館既開展了基于單個(gè)數(shù)據(jù)庫的針對(duì)性分析也開展了基于多數(shù)據(jù)源的全方位分析;既有對(duì)于科研產(chǎn)出（論文、專利等）的分析也有對(duì)于學(xué)科動(dòng)態(tài)、學(xué)科前沿的分析;既有針對(duì)學(xué)科學(xué)院的整體性分析評(píng)價(jià)也有針對(duì)于高水平人才的具體評(píng)估。

三、結(jié)論

縱觀目前研究現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，已有研究成果主要呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.學(xué)科評(píng)價(jià)普遍依賴各數(shù)據(jù)庫的分析指標(biāo)，單數(shù)據(jù)源、淺層分析較多，多數(shù)據(jù)源、綜合性、深入分析較少，分析指標(biāo)對(duì)于支持機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展判斷和導(dǎo)向決策的針對(duì)性不夠明確;

2.學(xué)科產(chǎn)出分析與機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展政策聯(lián)系追蹤較少，不能量化反映機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展決策的執(zhí)行進(jìn)度與后期效果;

3.各類型科研產(chǎn)出分析評(píng)價(jià)大多以相應(yīng)數(shù)據(jù)庫學(xué)科分類作為評(píng)價(jià)分類，對(duì)于中外學(xué)科分類不一致問題缺乏解決辦法，以至于對(duì)機(jī)構(gòu)、學(xué)科的中外文科研產(chǎn)出分析產(chǎn)生指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)不一致、不對(duì)等情況，影響對(duì)機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展的判斷和導(dǎo)向決策。

高校圖書館應(yīng)積極加強(qiáng)與決策層、相關(guān)部門和科研工作者的聯(lián)系與合作，進(jìn)一步發(fā)掘系統(tǒng)的、實(shí)時(shí)的、有針對(duì)性的、有連續(xù)性的機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出分析，拓展其覆蓋面和深度，構(gòu)建立體的、全方位的科研/決策支持框架，為學(xué)校雙一流建設(shè)提供助力。

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（作者單位：西安理工大學(xué)圖書館）