■ 唐 攀 戰(zhàn)緒發(fā)

（1.東南大學(xué)深圳研究院；2.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

1 研究背景

2019年5月，第三屆世界智能大會在滬召開，科技部新一代人工智能發(fā)展研究中心等機(jī)構(gòu)同步出臺了《中國新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告（2019）》。報(bào)告認(rèn)為，2018-2019年，人工智能（AI）對產(chǎn)業(yè)升級、科技進(jìn)步和社會變革的推動(dòng)作用得到日益廣泛的全球認(rèn)同，各國家和地區(qū)的人工智能戰(zhàn)略布局進(jìn)一步升級，人工智能正在從少數(shù)大國關(guān)注走向全球布局的新格局。清華大學(xué)知識智能聯(lián)合研究中心發(fā)布的《2019年人工智能發(fā)展報(bào)告》指出，人工智能處于第四次科技革命的核心地位，將深刻影響一個(gè)國家未來的綜合國力。

近年來，中國正加快人工智能產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展規(guī)劃，陸續(xù)發(fā)布了《人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》、《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》、《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)規(guī)劃（2018-2020年）》等重要指導(dǎo)文件，并在《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于促進(jìn)人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的指導(dǎo)意見》中進(jìn)一步提出鼓勵(lì)發(fā)展人工智能，構(gòu)建新型智能經(jīng)濟(jì)形態(tài)，進(jìn)一步完善了我國人工智能發(fā)展的政策環(huán)境。

根據(jù)2019年世界智能大會數(shù)據(jù)，截至2019年2月28日，深圳市人工智能企業(yè)數(shù)占比為12.2%，在全國城市排名中居第三位，在人工智能科技產(chǎn)業(yè)城市競爭力評價(jià)指數(shù)排名僅次于北京市，居全國第二位。從排名看，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)處于全國領(lǐng)先位置，呈蓬勃發(fā)展態(tài)勢。作為全國人工智能發(fā)展的領(lǐng)跑者，深圳市人工智能行業(yè)的聚焦領(lǐng)域和發(fā)展特點(diǎn)等值得進(jìn)一步研究探討。另一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策息息相關(guān)。對深圳市而言，如何把握這一重大機(jī)遇，合理利用政策工具，促進(jìn)和引領(lǐng)人工智能產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，搶占世界人工智能領(lǐng)域的制高點(diǎn)，是現(xiàn)階段亟待解決的重要問題。

2 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

人工智能（Aritificial Intelligence，AI）的概念最早由阿蘭·麥席森·圖靈提出，現(xiàn)已成為綜合了計(jì)算機(jī)科學(xué)、控制論、信息論、神經(jīng)生理學(xué)、心理學(xué)、語言學(xué)、哲學(xué)等多個(gè)學(xué)科而發(fā)展起來的一門交叉學(xué)科[1]。目前，人工智能已在機(jī)器學(xué)習(xí)、語音識別等多個(gè)領(lǐng)域取得實(shí)用成果。

人工智能可劃分為基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層?；A(chǔ)層包括智能芯片、智能傳感器、算法架構(gòu)、計(jì)算機(jī)語言等，體現(xiàn)為基礎(chǔ)硬件和核心軟件；技術(shù)層以智能語音、圖像識別、文本識別、自然語言處理等應(yīng)用算法研發(fā)為主；應(yīng)用層主要表現(xiàn)在應(yīng)用開發(fā)和場景推廣中?；A(chǔ)層側(cè)重于計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施，數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)標(biāo)注與分析、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、5G均屬于這一層級；技術(shù)層依賴于軟件算法及平臺，除上述外，還包括機(jī)器學(xué)習(xí)、技術(shù)開放平臺等，應(yīng)用層則重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)及產(chǎn)品應(yīng)用。

據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，每年全世界以專利文獻(xiàn)的形式呈現(xiàn)的科研成果達(dá)95%。專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要內(nèi)容，已成為衡量人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平的重要指標(biāo)。在人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展和決策方面，通過專利分析，能夠及時(shí)把握產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展動(dòng)向，了解不同區(qū)域、企業(yè)之間的發(fā)展差距，評價(jià)產(chǎn)業(yè)政策效果，為產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整制定提供依據(jù)。陳軍、張韻君和王健[2]從中美人工智能企業(yè)的專利數(shù)據(jù)出發(fā)，對中美人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了比較研究。石海林等以湖南省專利數(shù)據(jù)為依據(jù)，對湖南省人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了計(jì)量統(tǒng)計(jì)與分析[3]。何靜和蔡利超從專利角度對廣東省機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢展開論述[4]。王友發(fā)等在專利視角下進(jìn)行了人工智能領(lǐng)域的技術(shù)機(jī)會分析[5]。于申和楊振磊以專利申請情況為基礎(chǔ)，研究了全球人工智能的發(fā)展態(tài)勢[6]。目前，基于專利分析的視角和方法已被越來越多的學(xué)者所采用，成為了解人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的有效途徑，這也為后續(xù)研究提供了方法支撐和技術(shù)參考。

為了推動(dòng)人工智能發(fā)展，在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中取得新優(yōu)勢，中美日韓及歐盟等國家和地區(qū)均制定了人工智能頂層戰(zhàn)略。Cath et al.比較評估了英美及歐洲議會為普及人工智能（AI）所做的報(bào)告，認(rèn)為人工智能對經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，制定有利于“良好AI社會”發(fā)展的政策和長期戰(zhàn)略迫在眉睫[7]。Reis et al.分析了投資人工智能的國家和政府如何從宏觀角度認(rèn)識數(shù)字革命，以及對政府可以在哪些領(lǐng)域?qū)嵤┤斯ぶ悄軟Q策提出了建議[8]。我國及各省市也出臺了支持政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。叢瑛瑛、黃盼和王沖鶄從人工智能產(chǎn)業(yè)的特性出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策和管制規(guī)則向基于產(chǎn)業(yè)生命周期的角度轉(zhuǎn)變[9]。馮英娟和李葛明基于政策有效性的視角，分析了產(chǎn)業(yè)政策有效性的影響因素[10]。舒亞琦比較了中美兩國的人工智能產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為我國在人工智能產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)劃和部署將加快這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[11]。在國內(nèi)政策的區(qū)域分析上，袁野等基于文本解讀了北京、廣東等五地的人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)劃政策[12]。劉航和張建勛對我國東中西部人工智能產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展進(jìn)行了對比研究[13]。郭嶺和李小鶴[14]，卜煥林[15]著眼于城市人工智能發(fā)展情況，并提出了因地制宜發(fā)展當(dāng)?shù)厝斯ぶ悄墚a(chǎn)業(yè)的對策建議。諸多學(xué)者從各國布局、產(chǎn)業(yè)理論和已出臺的政策角度出發(fā)，為人工智能產(chǎn)業(yè)下一步的政策制定提供了寶貴思路。

人工智能及所帶來的廣闊的應(yīng)用場景和巨大經(jīng)濟(jì)效益，使其成為當(dāng)前學(xué)者和投資者關(guān)注的焦點(diǎn)之一。從世界各國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)來看，除了某一產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部推動(dòng)因素，產(chǎn)業(yè)政策也在其發(fā)展過程中扮演著極其重要的角色，兩者共同推動(dòng)某一新興領(lǐng)域走向繁榮。目前學(xué)界已為人工智能產(chǎn)業(yè)的研究及政策制定提供了思路借鑒和方法參考，深圳作為全國的人工智能產(chǎn)業(yè)中心地之一，相關(guān)研究需進(jìn)一步跟進(jìn)和完善。因此，本文從專利分析和產(chǎn)業(yè)政策兩個(gè)角度對深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況展開研究，以期為深圳人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略的制定提供信息參考。

3 數(shù)據(jù)來源與檢索

本文關(guān)于深圳市的人工智能企業(yè)專利數(shù)據(jù)均來自智慧芽專利檢索數(shù)據(jù)庫。檢索時(shí)間為2020年3月。選取的專利為中國（CN）專利。相關(guān)智能產(chǎn)業(yè)政策來源于查策網(wǎng)和深圳市人民政府官網(wǎng)。

由于人工智能領(lǐng)域所涉及的內(nèi)容廣泛不易定義，同時(shí)為了提高專利檢索的完整性和準(zhǔn)確性，在咨詢?nèi)斯ぶ悄茴I(lǐng)域的專家學(xué)者并參考國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)后，本文采用了關(guān)鍵詞檢索法。根據(jù)陳軍、張韻君和王健對人工智能關(guān)鍵詞的設(shè)定，并參考《2019年人工智能發(fā)展報(bào)告》所給出的14個(gè)人工智能所屬領(lǐng)域，最終所采用的關(guān)鍵詞如表1所示（關(guān)鍵詞之間以“or”連接）。專利檢索范圍設(shè)定為深圳市。

經(jīng)過幾輪嘗試搜索，發(fā)現(xiàn)2000年以前深圳市人工智能專利數(shù)很少。在檢索到的專利中，發(fā)明專利在各類型專利申請數(shù)的占比達(dá)到了80%以上。發(fā)明型專利是衡量一個(gè)國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，這一特點(diǎn)在人工智能產(chǎn)業(yè)尤為明顯。因此，本文的專利分析將以2000年以后的深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為研究對象。盡管專利的申請、公開過程具有時(shí)滯性，存在部分專利未收入專利庫的問題，但對本文的數(shù)據(jù)分析和處理不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

4 基于專利檢索的深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)分析

4.1 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢分析

通過關(guān)鍵詞檢索，并排除申請人為個(gè)人的專利后，共得到8021組專利申請數(shù)據(jù)（含至少有一位滿足條件的合作申請專利人），將檢索到的2000-2019年的專利申請按年進(jìn)行排序，如圖1所示。

圖1 深圳市人工智能專利申請趨勢

通過初步分析，可以發(fā)現(xiàn)深圳市人工智能專利的申請趨勢大致可以分為三個(gè)階段：2000-2010年（導(dǎo)入期），2011-2014年（成長期），2015-2019年（快速發(fā)展期）。第一階段為2000-2010年，這一時(shí)期是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)和導(dǎo)入時(shí)期，相關(guān)專利申請數(shù)從2000年的1件增長到2010年的62件，專利總數(shù)和增長量均較少，增長曲線較為平緩。2011-2014年是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的成長期，在第二階段，人工智能專利數(shù)從2011年的75件上升到2014年的196件，專利申請總數(shù)及每年專利申請數(shù)仍較低，但增速開始加快，增長曲線有所抬升。第三階段為2015-2019年，深圳市人工智能專利的年申請數(shù)迅速增加，專利申請數(shù)從2015年的303件增至2019年的2690件，較2015年增長了787.79%。人工智能相關(guān)的專利申請總量大幅上升，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。2018-2019年，相關(guān)專利數(shù)仍穩(wěn)步增加，但趨勢有所放緩。

從專利數(shù)量增長趨勢也能看出，最近五年深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，總專利申請數(shù)量已超過8000件，內(nèi)部動(dòng)能正在加快釋放，發(fā)展?jié)摿χ饾u顯現(xiàn)。在此趨勢下，制定和完善合理的產(chǎn)業(yè)政策，加強(qiáng)外部規(guī)范和引導(dǎo)，對深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步成長乃至順利步入成熟期極為重要。

4.2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)領(lǐng)域分析

為了更加清楚的反映深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)領(lǐng)域的分布情況，本文按照IPC小類（International Patent Classification，國際專利分類法）的分類標(biāo)準(zhǔn)，對深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)所集中的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，并對專利前十位的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行排名，得到深圳市人工智能重點(diǎn)技術(shù)分布圖，如圖2所示。

圖2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)專利分布前十的技術(shù)領(lǐng)域

按照IPC小類的分類方法，排名前十位的領(lǐng)域分別是G06K、G06F、G06N、G10L、G06Q、G06T、H04N、H04L、H04M、G16H。目前，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)所關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域主要集中在數(shù)據(jù)識別及表示、記錄載體及處理；電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理；基于特定計(jì)算模型相關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；語音分析、識別、合成、處理等領(lǐng)域，所對應(yīng)的專利數(shù)分別為2563件、2287件、1875件、1182件。

從深圳市專利申請的分布層次來看，人工智能產(chǎn)業(yè)鏈的三個(gè)層級均有涉及，且其所占比重呈現(xiàn)出明顯的階梯特征，主要分布在基礎(chǔ)層和技術(shù)層。其中，以數(shù)據(jù)識別、表示；記錄載體及處理（G06K）、電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理（G06F）等為代表的基礎(chǔ)層，其專利數(shù)達(dá)到了4850件，占深圳市人工智能專利申請數(shù)的60%以上，位于第一梯隊(duì)。第二梯隊(duì)為技術(shù)層，主要表現(xiàn)為基于特定計(jì)算模型相關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（G06N）；語音分析、識別、合成、處理（G10L），專利數(shù)合計(jì)為3057件，占深圳市人工智能專利申請數(shù)的30%以上。應(yīng)用層專利主要體現(xiàn)在醫(yī)療保?。℅16H）等領(lǐng)域，所占比重較低，位于第三梯隊(duì)。

4.3 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

根據(jù)所選關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果，共統(tǒng)計(jì)到98家研究主體。將前十位深圳市當(dāng)前申請（專利權(quán)）人按照申請數(shù)量由多到少進(jìn)行排名，分別是：平安科技（深圳）有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、華為技術(shù)有限公司、深圳壹賬通智能科技有限公司、深圳大學(xué)、中興通訊股份有限公司、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、深圳市唯特視科技有限公司、努比亞技術(shù)有限公司和中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司。前十位專利申請人申請的專利總數(shù)為3769件，占專利總申請量的46.99%。當(dāng)前專利申請人的排名，也直觀反映了深圳市人工智能的主要研究機(jī)構(gòu)的分布狀況。各機(jī)構(gòu)專利數(shù)量如圖3所示。

圖3 深圳市主要人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)

目前深圳市人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以人工智能企業(yè)為主導(dǎo)，而科研機(jī)構(gòu)和高校所占的比重不高。在前十位當(dāng)前專利申請人中，共有八個(gè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)性質(zhì)，且前四位專利申請人的性質(zhì)均為企業(yè)，在非營利性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)中，共有深圳大學(xué)、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究所兩家高校和研究所。

從深圳市前十位人工智能的主要研發(fā)機(jī)構(gòu)專利數(shù)量所占的比重來看，深圳市人工智能企業(yè)內(nèi)部差異較大，行業(yè)龍頭效應(yīng)較為明顯，華為、騰訊、平安科技三家公司的申請專利數(shù)為2593件，占比達(dá)68.80%，在深圳市人工智能專利所占的比重為32.33%，三家龍頭公司在這一產(chǎn)業(yè)中占據(jù)重要地位。

為探究深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)分布情況，選取專利數(shù)排名前六的企業(yè)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，并將前四家設(shè)置為“企業(yè)組”，與后兩家“非營利機(jī)構(gòu)組”進(jìn)行對比分析，如表2所示。

表2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)分布情況

通過分析發(fā)現(xiàn)，“企業(yè)組”更加側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域是電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理（G06F）和數(shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)表示、記錄載體、記錄載體的處理（G06K）這兩個(gè)人工智能技術(shù)領(lǐng)域。以高校和研究院為代表的“非營利機(jī)構(gòu)組”更加側(cè)重?cái)?shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)表示、記錄載體、記錄載體的處理（G06K）和基于特定計(jì)算模型的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（G06N）這兩個(gè)領(lǐng)域，在主要技術(shù)領(lǐng)域分布的相似度較高。

另外“企業(yè)組”內(nèi)部的研究方向仍存在差異。平安科技和騰訊科技除了共同側(cè)重的G06F、G06K、G06N、G10L外，前者更加側(cè)重G06Q（專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的處理系統(tǒng)或方法），后者則更加注重G06T（一般的圖像數(shù)據(jù)處理或產(chǎn)生）。除共同布局的領(lǐng)域外，深圳壹賬通智能科技側(cè)重于G06Q，而華為公司則更加傾向于G06N領(lǐng)域的研究。由于深圳市各企業(yè)的自身定位及經(jīng)營特點(diǎn)等因素，其人工智能技術(shù)的布局重點(diǎn)并完全不一致，出于發(fā)展戰(zhàn)略意義的考量，往往會有多個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，這一特點(diǎn)在專利數(shù)排名靠越前的人工智能企業(yè)更為突出。深圳市人工智能技術(shù)發(fā)展的綜合化和內(nèi)部差異化特點(diǎn)較為明顯。

5 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策分析

良好的人工智能產(chǎn)業(yè)政策對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)資源、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)極為重要。2019年深圳市政府工作報(bào)告中提出，深圳市將加快布局人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，率先壯大智能經(jīng)濟(jì)，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施智能化改造，出臺新一代人工智能發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃和芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，建設(shè)人工智能制造業(yè)創(chuàng)新中心，大規(guī)模拓展人工智能在先進(jìn)制造業(yè)、公共服務(wù)、社會治理等領(lǐng)域的應(yīng)用場景。這從政府層面明確了人工智能的發(fā)展任務(wù)和布局計(jì)劃。

本文對2018年以來廣東省、深圳市及所屬各區(qū)與人工智能產(chǎn)業(yè)相關(guān)的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了歸納總結(jié)，如表3所示。

表3 2018年以來廣東省、深圳市及所屬各區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)政策

從時(shí)間和政策數(shù)量來看，2018—2019年，廣東省及深圳各區(qū)與人工智能相關(guān)的政策共6條，政策出臺間隔短，各層級政策出臺較為密集。通過政策梳理，發(fā)現(xiàn)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策的主要集中在產(chǎn)業(yè)化的專項(xiàng)及研發(fā)補(bǔ)貼、企業(yè)扶持、人才引培、產(chǎn)業(yè)集聚、核心技術(shù)研究、場景推廣等方面。從政策內(nèi)容看，廣東省政府為本市人工智能產(chǎn)業(yè)制定了框架與符合地區(qū)特色的發(fā)展思路，市內(nèi)各區(qū)政策多以實(shí)踐性較強(qiáng)的資金和項(xiàng)目支持政策為主，政策框架與政策層次較為明確。

除了上述與人工智能產(chǎn)業(yè)直接關(guān)聯(lián)的政策，深圳市政府還出臺了《深圳市科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間管理辦法》、《深圳市工業(yè)和信息化局創(chuàng)新型高成長企業(yè)培育庫實(shí)施辦法》等文件，從科技創(chuàng)新、企業(yè)培育、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域進(jìn)一步優(yōu)化了人工智能的政策環(huán)境。

根據(jù)人工智能產(chǎn)業(yè)生命周期理論，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀可以判斷，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了快速成長期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢。當(dāng)前深圳市相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策與其產(chǎn)業(yè)周期基本匹配。

在一系列支持政策背后，我們?nèi)詰?yīng)看到目前深圳人工智能產(chǎn)業(yè)不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)與問題。從前沿新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律來看，人工智能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)演進(jìn)路徑具有不確定性、曲折性、互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性，這也進(jìn)一步導(dǎo)致了導(dǎo)致技術(shù)路線和商業(yè)模式的不確定性和多樣性[16]，人工智能的濫用及其自身的復(fù)雜性仍然值得警惕[17]。當(dāng)前政策內(nèi)容聚焦于產(chǎn)業(yè)推動(dòng)和企業(yè)培養(yǎng)，而對這一新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識未有提及，對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)可能出現(xiàn)的行業(yè)準(zhǔn)入限制及不公平競爭現(xiàn)象、技術(shù)濫用導(dǎo)致的倫理道德問題、產(chǎn)業(yè)信息安全問題等缺乏重視，行業(yè)立法也有待跟進(jìn)。其次，深圳現(xiàn)階段政策更為側(cè)重技術(shù)推動(dòng)，如給予研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)科技攻關(guān)等，在需求拉動(dòng)上仍有較大的政策空間。從技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩方面共同作用于人工智能產(chǎn)業(yè)，將產(chǎn)生更好的政策效果。最后，人工智能產(chǎn)業(yè)所帶來的失業(yè)等社會問題不容小覷。由技術(shù)改造和勞動(dòng)替代帶來的生產(chǎn)效率的提高將對其他行業(yè)造成沖擊，推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的同時(shí)，配套政策不可忽視。

總的來看，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策體系正在逐步完善，省區(qū)市政策層級明確，這將為深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造更加良好的政策環(huán)境，為接下來的深層次產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)造條件。另一方面，對人工智能發(fā)展所帶來的產(chǎn)業(yè)問題和社會關(guān)切，政策制定部門仍應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)政策補(bǔ)充，推動(dòng)制定配套政策，防范關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。

6 研究結(jié)論及政策建議

6.1 研究結(jié)論

本文通過專利分析，對深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展背景、變化趨勢、主要研究機(jī)構(gòu)、主要技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境進(jìn)行了剖析。當(dāng)前深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)正處于快速成長期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢，產(chǎn)業(yè)研發(fā)主要集中在基礎(chǔ)層和技術(shù)層，在應(yīng)用層研發(fā)比重較低。從主要研究機(jī)構(gòu)來看，排名靠前的研究機(jī)構(gòu)性質(zhì)為企業(yè)，主要人工智能專利申請人集中在平安科技、騰訊、華為等幾家知名企業(yè)，龍頭效應(yīng)明顯，而中小企業(yè)、研究院、高校等所占比重不高，同時(shí)，各研究機(jī)構(gòu)具有不同的技術(shù)研究側(cè)重點(diǎn)，表現(xiàn)為多樣化的技術(shù)路線和研究方向。從產(chǎn)業(yè)政策來看，目前政策強(qiáng)度和支持力度在2018-2019年有所提升，政策內(nèi)容集中在財(cái)稅優(yōu)惠、核心技術(shù)攻關(guān)、人才引培、場景推廣等多方面，針對人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題，政府應(yīng)加強(qiáng)關(guān)注，并從多角度采取措施加以預(yù)防和控制。

6.2 政策建議

根據(jù)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況和所梳理的產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)狀，本文主要從以下五個(gè)方面提出了進(jìn)一步加快深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展的政策建議。

第一，及時(shí)跟進(jìn)本市人工智能產(chǎn)業(yè)政策與配套措施。與以往的傳統(tǒng)商業(yè)模式不同，必須認(rèn)識到深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將深刻影響其他產(chǎn)業(yè)變革，并造成部分社會問題，如機(jī)器人代替導(dǎo)致的工人失業(yè)、責(zé)任追究困難、道德倫理問題等。在政策制定過程中，深圳市政策制定部門更應(yīng)征求本地產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)和小微企業(yè)代表、人工智能發(fā)明專利申請人、專家學(xué)者等的意見訴求，深入了解產(chǎn)業(yè)前沿動(dòng)態(tài)，并結(jié)合本市產(chǎn)業(yè)處于快速成長期的特點(diǎn)，加快政策更新與跟進(jìn)，降低政策時(shí)滯對人工智能產(chǎn)業(yè)的負(fù)面作用。對于可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)和社會問題，應(yīng)盡早考察本市受影響產(chǎn)業(yè)，及時(shí)評估帶來的行業(yè)沖擊及對居民就業(yè)帶來的影響，并出臺技術(shù)培訓(xùn)、下崗再就業(yè)等配套政策，完善人工智能問題的究責(zé)制度，妥善處理人工智能帶來的道德倫理問題。同時(shí)，應(yīng)繼續(xù)完善本市人工智能政策體系，以避免政策短視行為。

第二，財(cái)稅政策與成果獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，推動(dòng)需求拉動(dòng)。從上述分析來看，深圳市主要采取財(cái)稅政策解決人工智能企業(yè)資金瓶頸問題，在企業(yè)發(fā)展初創(chuàng)期，這一措施的確可以降低企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，但從長遠(yuǎn)來看，將降低企業(yè)的“造血”能力，并不利于市內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展。以本市人工智能企業(yè)的成果數(shù)（如專利數(shù)量、論文數(shù)、科研獎(jiǎng)項(xiàng)）作為另一政策的實(shí)施依據(jù)，將進(jìn)一步提升市內(nèi)人工智能研發(fā)活力，提升政策效果。同時(shí)，更加注重對本市人工智能主體產(chǎn)出成果的獎(jiǎng)勵(lì)和政策支持，如視人工智能專利的專利價(jià)值、為打破技術(shù)瓶頸所做的貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，也為企業(yè)自主研發(fā)能力的提升和產(chǎn)業(yè)良性競爭提供了更加合理的政策引導(dǎo)。其次，也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市人工智能成果的場景推廣和應(yīng)用，提升需求拉動(dòng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)，如培育消費(fèi)群體、支持技術(shù)試用、加強(qiáng)市場推廣等，從技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩方面采取措施，推動(dòng)本市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三，突出深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化。人工智能產(chǎn)業(yè)在數(shù)據(jù)識別與處理等領(lǐng)域是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢和發(fā)展重點(diǎn)。深圳市政府可考慮進(jìn)一步支持市內(nèi)龍頭企業(yè)（如平安科技、騰訊等）發(fā)展，打造一批實(shí)力較強(qiáng)、成果較多的人工智能企業(yè)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)高校、企業(yè)、研究所的協(xié)同合作，如組織主題交流研討會、科研成果交流會等，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化與項(xiàng)目落地，打破數(shù)據(jù)壁壘，避免研發(fā)機(jī)構(gòu)“各自為戰(zhàn)”和信息不對稱情況。由政府牽頭加強(qiáng)市內(nèi)各研究主體聯(lián)系，在本市符合條件的地區(qū)繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間政策，不斷推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。

第四，充分發(fā)揮本市已有產(chǎn)業(yè)協(xié)會等行業(yè)團(tuán)體的作用。隨著深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，深圳市人工智能行業(yè)協(xié)會（SAIIA）和深圳市人工智能行業(yè)協(xié)會（AIIA）等行業(yè)自律組織已經(jīng)成立并逐步發(fā)展壯大。政府部門應(yīng)加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的緊密聯(lián)系，尊重其在政府、智庫、第三方機(jī)構(gòu)等產(chǎn)業(yè)資源上的協(xié)調(diào)整和作用。在產(chǎn)業(yè)規(guī)則制定、會員管理、行業(yè)管理、展會交流、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面，更要充分發(fā)揮SAIIA和AIIA的優(yōu)勢，不斷減少政府過度干預(yù)和錯(cuò)位干預(yù)，并通過這些自律組織，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的合作和技術(shù)交流，改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營管理。

第五，完善深圳市人工智能行業(yè)和產(chǎn)業(yè)規(guī)則，加快行業(yè)立法。根據(jù)本文的研究結(jié)果，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了快速成長期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢。深圳市內(nèi)平安科技、騰訊、華為等擁有大量專利和核心技術(shù)的龍頭企業(yè)可通過設(shè)計(jì)和主導(dǎo)行業(yè)規(guī)則等取得優(yōu)勢地位，而中小企業(yè)則可能面臨行業(yè)壁壘或技術(shù)壁壘而處于弱勢地位，這不利于本市人工智能產(chǎn)業(yè)新動(dòng)力的培養(yǎng)和發(fā)展。當(dāng)前，深圳市政府的政策以支持鼓勵(lì)類政策為主，行業(yè)立法尚未正式開始。政府部門應(yīng)加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會及相關(guān)專家的交流，考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)各參與主體的意見，在把握行業(yè)動(dòng)態(tài)和專業(yè)建議的基礎(chǔ)上，及早研究和制定本市的人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)則，逐步規(guī)范和健全行業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制，著手推進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，完善人工智能領(lǐng)域的反壟斷立法，制定知識產(chǎn)權(quán)和專利權(quán)相關(guān)的規(guī)章制度，形成良好的市場環(huán)境和健全完備的市場規(guī)范，為人工智能產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步成熟壯大做好法律準(zhǔn)備。