摘要：運(yùn)用深度訪談法對(duì)B大學(xué)教育學(xué)中文項(xiàng)目來(lái)華留學(xué)博士生科研現(xiàn)狀進(jìn)行個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)前留學(xué)博士生科研活動(dòng)普遍表現(xiàn)為文獻(xiàn)讀取速度慢，多數(shù)面臨閱讀障礙;多以獨(dú)立式開展科學(xué)研究，課題和科研項(xiàng)目參與度較低;普遍存在論文寫作困難，學(xué)術(shù)成果產(chǎn)量低;專業(yè)學(xué)術(shù)活動(dòng)方面持有較高的積極性和參與度。根據(jù)魏德曼等人的社會(huì)化理論，影響留學(xué)博士生科學(xué)研究的社會(huì)化過程主要包括文化環(huán)境、制度環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境以及留學(xué)博士生個(gè)體特征與家庭背景和選拔與準(zhǔn)入機(jī)制。為此，高校要做好全局統(tǒng)籌與具體執(zhí)行，提出針對(duì)性、可實(shí)施的調(diào)整措施。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;留學(xué)博士生;科研;社會(huì)化

一、研究背景

作為身處教育體系頂端的博士生教育，肩負(fù)著為國(guó)家在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中追求領(lǐng)先地位和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的重?fù)?dān)。在我國(guó)博士生群體中，來(lái)華留學(xué)博士生作為特殊的組成部分除了承擔(dān)學(xué)術(shù)研究和科研創(chuàng)新的任務(wù)外，同時(shí)還是衡量和實(shí)現(xiàn)高等教育國(guó)際化的重要指標(biāo)與途徑之一。隨著“一帶一路”教育行動(dòng)倡議的不斷推進(jìn)，中國(guó)相繼與蒙古、埃及、印度尼西亞等沿線國(guó)家簽署專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金，鼓勵(lì)學(xué)歷研究生特別是博士生來(lái)華留學(xué)。在博士生的培養(yǎng)過程中，科研訓(xùn)練是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，科研訓(xùn)練與科研水平的區(qū)別也是博士生與碩士生和本科生之間最大的區(qū)別。[1]因此，有必要對(duì)來(lái)華留學(xué)博士生的科研現(xiàn)狀進(jìn)行研究，窺探培養(yǎng)過程中存在的問題，更好地開展來(lái)華留學(xué)博士生教育。

目前有關(guān)來(lái)華留學(xué)博士生的研究多數(shù)側(cè)重于以留學(xué)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)從宏觀上對(duì)來(lái)華留學(xué)生教育進(jìn)行整體把握，從留學(xué)生的發(fā)展規(guī)模、生源的區(qū)域分布、學(xué)歷層次以及專業(yè)結(jié)構(gòu)等方面入手，分析我國(guó)留學(xué)生教育的現(xiàn)狀與問題并提出相應(yīng)的對(duì)策措施。[2][3][4]在涉及留學(xué)博士生具體領(lǐng)域的研究時(shí)，教育質(zhì)量[5][6]、招生制度[7][8]、跨文化適應(yīng)[9][10]、留學(xué)動(dòng)機(jī)[11][12]以及管理與培養(yǎng)模式[13][14]等往往成為學(xué)者們論述的重點(diǎn)。但是，卻鮮有研究聚焦于留學(xué)研究生特別是博士生科研現(xiàn)狀和學(xué)術(shù)能力的分析。在現(xiàn)有的為數(shù)不多的相關(guān)研究中，邵長(zhǎng)斌等學(xué)者以江蘇科技大學(xué)為例，探討基于研究生培養(yǎng)方案的靈活性課程教學(xué)改革模式[15];朱萍和鞏雪認(rèn)為當(dāng)前留學(xué)研究生的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)與我國(guó)高校研究生培養(yǎng)脫節(jié)的矛盾尖銳，留學(xué)生語(yǔ)言水平、課程教學(xué)與培養(yǎng)目標(biāo)脫節(jié)等因素限制了其學(xué)術(shù)能力的發(fā)展[16];宗曉蕾以H大學(xué)文科博士留學(xué)生為研究對(duì)象，采用質(zhì)性研究方法，探究研究型大學(xué)博士留學(xué)生的教育質(zhì)量[17]?；诖耍瑢?duì)來(lái)華留學(xué)博士生科研現(xiàn)狀的研究尚存在很大空白和探索空間。

二、研究方法

B大學(xué)具有一批在國(guó)內(nèi)外頗具影響力的學(xué)科，其中教育學(xué)作為該校主要優(yōu)勢(shì)學(xué)科之一，位于提高留學(xué)生比例和辦學(xué)國(guó)際化水平的前列。該校教育學(xué)的國(guó)際化水平，從某種程度上代表了中國(guó)教育學(xué)科最前沿的發(fā)展?fàn)顩r。此外，目前中國(guó)大陸招收的留學(xué)生主要分為英文項(xiàng)目和中文項(xiàng)目，兩種類型在課程設(shè)置、培養(yǎng)方案、日常管理等方面存在明顯差異。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，以母語(yǔ)為主開展留學(xué)生教育是我國(guó)不可避免的戰(zhàn)略選擇?；谏鲜鲈?，本研究選取B大學(xué)教育學(xué)部中文項(xiàng)目留學(xué)博士生作為個(gè)案研究的對(duì)象，力圖反映當(dāng)前我國(guó)留學(xué)博士生真實(shí)的科研狀況，為進(jìn)一步提高培養(yǎng)質(zhì)量和擴(kuò)大高等教育國(guó)際化提供參考。

在正式獲得研究許可后，筆者于2018年10月～2019年6月期間對(duì)該校教育學(xué)中文項(xiàng)目留學(xué)博士生的科研狀況進(jìn)行調(diào)查。彼時(shí)，2015～2018級(jí)共有313名教育學(xué)中文學(xué)術(shù)型博士研究生。其中，普通博士生272人，港澳臺(tái)博士生1人，留學(xué)博士生40人。此外，此前因各種原因（退/休學(xué)、更換專業(yè)/導(dǎo)師、退修語(yǔ)言①等）退出/中斷的留學(xué)博士生為12人。按照正常修業(yè)年限（三年），15、16級(jí)留學(xué)博士生應(yīng)分別于2018年和2019年春季學(xué)期畢業(yè)。然而，截至2019年6月底尚無(wú)一人畢業(yè)，這意味著留學(xué)博士生的畢業(yè)率已連續(xù)兩年為零。因此，有必要探究導(dǎo)致留學(xué)博士生畢業(yè)率如此慘淡背后的原因?？茖W(xué)研究作為博士生階段主要任務(wù)之一，必然與畢業(yè)率有著極為密切的聯(lián)系。

基于此，本研究根據(jù)留學(xué)生來(lái)源國(guó)比例②，對(duì)40名在讀留學(xué)博士生進(jìn)行分層抽樣和目的性抽樣，采用半結(jié)構(gòu)化的訪談方式獲取一手資料，訪談對(duì)象分別涉及留學(xué)博士生15人（見表1）、留學(xué)生導(dǎo)師5人和留學(xué)生招生辦公室老師1人。為確保所獲信息的全面性，研究者對(duì)每位調(diào)查對(duì)象都進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)90～150分鐘的深度訪談。

三、研究結(jié)果

本研究的分析內(nèi)容包括兩部分，第一部分主要呈現(xiàn)留學(xué)博士生參與科研活動(dòng)的現(xiàn)狀;第二部分側(cè)重于留學(xué)博士生科學(xué)研究社會(huì)化過程中的影響因素分析。

（一）留學(xué)博士生科研活動(dòng)的現(xiàn)狀

根據(jù)B大學(xué)教育學(xué)部博士生開展學(xué)術(shù)研究的政策規(guī)定以及留學(xué)博士生從事科研活動(dòng)的比例分配，本研究主要從文獻(xiàn)閱讀、課題項(xiàng)目和科研項(xiàng)目參與、學(xué)術(shù)論文寫作與發(fā)表以及參加研討、講座和國(guó)際會(huì)議等專業(yè)學(xué)術(shù)活動(dòng)方面對(duì)留學(xué)博士生參與科研活動(dòng)的情況進(jìn)行剖析。

1.留學(xué)博士生文獻(xiàn)讀取速度慢，多數(shù)面臨閱讀障礙

專業(yè)書籍、學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文、報(bào)紙等文獻(xiàn)閱讀是開展科學(xué)研究的重要組成部分。博士階段的科研工作往往需要以大量的閱讀為基礎(chǔ)，閱讀的效率會(huì)直接影響研究的進(jìn)度。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，留學(xué)博士生的文獻(xiàn)閱讀主要面臨兩大問題：第一，由于有限的識(shí)字量和詞匯量，大部分留學(xué)博士生文獻(xiàn)讀取速度較慢?！伴喿x時(shí)會(huì)遇到很多不認(rèn)識(shí)的漢字需要查字典，如果是同樣材料英文版我可能2個(gè)小時(shí)就可以看完，但如果是中文的就得需要1整天”（IS11）。第二，面對(duì)理論難度大、學(xué)術(shù)性強(qiáng)的文獻(xiàn)資料時(shí)，留學(xué)博士往往容易產(chǎn)生閱讀障礙。“我現(xiàn)在的閱讀還是有一定困難。一方面我需要閱讀大量哲學(xué)方面的書籍，這本身就不容易;另一方面很多文獻(xiàn)是從國(guó)外翻譯過來(lái)的，那理解起來(lái)就更難了”（IS01）。為了提高文獻(xiàn)閱讀的速度和效率，一些留學(xué)生不得不采取“曲線救國(guó)”的策略，即通過閱讀相似內(nèi)容的英文文獻(xiàn)或本國(guó)文獻(xiàn)獲取知識(shí)和信息。

2.留學(xué)博士生多以獨(dú)立式開展科學(xué)研究，課題和科研項(xiàng)目參與度較低

在課題和科研項(xiàng)目參與方面，博士研究生從事科研活動(dòng)主要有兩種形式：一是參與式，即參加導(dǎo)師課題的研究工作。這些課題主要是導(dǎo)師主持或參加的項(xiàng)目，導(dǎo)師一般是課題的負(fù)責(zé)人，博士研究生是課題組成人員。二是獨(dú)立自由式，即博士研究生獨(dú)立從事科研活動(dòng)。[18]在參與式的過程中，通?？赡馨殡S外出調(diào)研和實(shí)地考察。

雖然B大學(xué)教育學(xué)部并未在培養(yǎng)方案中強(qiáng)制要求博士生參與課題與科研項(xiàng)目的規(guī)定，但也指出為了保證培養(yǎng)質(zhì)量和加強(qiáng)科研能力，博士生應(yīng)積極參與科研活動(dòng)，具體包括參與本專業(yè)領(lǐng)域的科研課題或項(xiàng)目、主持開展與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的自主研究課題等。在15位受訪留學(xué)博士生中，參與過導(dǎo)師主持的課題或科研項(xiàng)目以及外出調(diào)研和實(shí)地考察的數(shù)量分別只有3和4人。“我參加了導(dǎo)師的部分課題，并2次跟隨導(dǎo)師去調(diào)研，其中一次我還參與了撰寫調(diào)研報(bào)告。調(diào)研過程中我主要負(fù)責(zé)記錄，導(dǎo)師有時(shí)也會(huì)讓我提出自己的看法”（IS09）。剩余80%左右的留學(xué)博士生都是在相對(duì)獨(dú)立的狀態(tài)下開展學(xué)術(shù)研究，對(duì)這部分留學(xué)生來(lái)說(shuō)，他們?cè)趯W(xué)期間科研工作的內(nèi)容往往只有一件事——完成學(xué)位論文。“我的水平還沒有達(dá)到參與課題的能力，所以導(dǎo)師只是讓我做好自己的開題和學(xué)位論文”（IS07）。與此同時(shí)，在受訪的5位留學(xué)生導(dǎo)師中，有4位都明確表示他們并無(wú)讓留學(xué)生參與自己課題或科研項(xiàng)目的想法和意愿，主要原因通常與大部分留學(xué)博士生漢語(yǔ)水平有限、學(xué)術(shù)素養(yǎng)不達(dá)標(biāo)以及缺乏主動(dòng)性等因素有關(guān)?！拔覜]有讓留學(xué)生參與過課題研究和調(diào)研，主要是首先語(yǔ)言就不過關(guān)，其次學(xué)術(shù)能力也不行”（IST01）。“剛?cè)雽W(xué)時(shí)我對(duì)自己的一位蒙古留學(xué)生還抱有期望，可是看到她實(shí)際的能力和表現(xiàn)后我覺得還是算了吧，她能順利畢業(yè)就很難得，所以后面我們就沒有合作了”（IST03）。

3.留學(xué)博士生普遍面臨論文寫作困難，學(xué)術(shù)成果產(chǎn)量低

研究者基于學(xué)術(shù)研究所做的文獻(xiàn)積累、數(shù)據(jù)收集、實(shí)證調(diào)研以及總結(jié)與思考等最終都將通過寫作的方式呈現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文之中。學(xué)術(shù)寫作不僅代表了國(guó)際研究生的學(xué)術(shù)立場(chǎng)，也展現(xiàn)了其對(duì)信息和知識(shí)的認(rèn)知、存儲(chǔ)、加工和提取的過程。[19]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，留學(xué)博士生普遍面臨學(xué)術(shù)論文寫作困難，他們常常會(huì)對(duì)如何用中文正確表述自己的思想和觀點(diǎn)感到困惑，甚至很多留學(xué)生認(rèn)為這是科研過程面臨的最大問題?！拔也恢涝撊绾伟验喿x中的材料變成自己的表述寫在論文中，我對(duì)中國(guó)同學(xué)幫我修改論文時(shí)的一些糾正常常感到很困惑”（IS03）?！拔矣X得漢語(yǔ)水平和學(xué)術(shù)寫作能力是兩碼事，漢語(yǔ)學(xué)習(xí)并不困難，我會(huì)簡(jiǎn)單的寫作，但是想把內(nèi)容寫深入很難”（IS09）。

留學(xué)博士生面臨學(xué)術(shù)論文寫作障礙帶來(lái)的主要后果之一就是學(xué)術(shù)發(fā)表成果產(chǎn)出低。此外，B大學(xué)教育學(xué)部并沒有對(duì)留學(xué)博士生設(shè)置學(xué)術(shù)論文發(fā)表的要求，即留學(xué)生只要完成博士學(xué)位論文即可順利畢業(yè)，這是導(dǎo)致其學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量少的另一大原因。15位被訪留學(xué)博士生中，只有3人就讀期間擁有科研成果，大部分是零產(chǎn)出?！半m然現(xiàn)在已經(jīng)博士三年級(jí)了，但我還沒有發(fā)表過論文”（IS04）。

4.留學(xué)博士生在專業(yè)學(xué)術(shù)活動(dòng)方面持有較高的積極性和參與度

研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)留學(xué)博士生對(duì)于現(xiàn)有的專業(yè)學(xué)術(shù)活動(dòng)普遍持有比較積極的態(tài)度和較高的參與度。首先，相對(duì)于歐美國(guó)家?guī)熒g那種一對(duì)一的輔導(dǎo)模式（officehour），“師門會(huì)”往往成為國(guó)內(nèi)師生、生生交流和溝通的主要渠道。以導(dǎo)師為中心向其學(xué)生輻射的學(xué)術(shù)群體定期舉行的師門研討活動(dòng)，通常以特定學(xué)生做科研成果匯報(bào)、導(dǎo)師和其他同學(xué)給予點(diǎn)評(píng)和反饋的方式進(jìn)行。對(duì)人文學(xué)科來(lái)說(shuō)，師門研討有時(shí)還會(huì)以讀書會(huì)的形式呈現(xiàn)。調(diào)查表明，多數(shù)留學(xué)博士生都能夠接受這種具有“中國(guó)特色”的學(xué)術(shù)組織形式，甚至部分留學(xué)生的融入度幾乎與中國(guó)學(xué)生無(wú)異?！拔覀兺ǔＣ?jī)芍荛_一次師門會(huì)，幾乎每次都能讀到新的書。這個(gè)學(xué)期我承擔(dān)了師門會(huì)的主持人工作，負(fù)責(zé)安排同學(xué)的讀書計(jì)劃，并組織大家討論和點(diǎn)評(píng)”（IS09）。其次，幾乎所有受訪留學(xué)博士生都十分認(rèn)可學(xué)校不定期舉行的學(xué)術(shù)講座與學(xué)術(shù)論壇，他們認(rèn)為這些活動(dòng)有益于科研進(jìn)展和促進(jìn)學(xué)術(shù)成長(zhǎng)，一些留學(xué)生甚至在講座與論壇活動(dòng)中以組織者或志愿者的身份參與其中?！昂芏鄧?guó)家的教授、老師來(lái)到學(xué)校以講座這樣的形式交流，我認(rèn)為這是很好的機(jī)會(huì)。我也經(jīng)常報(bào)名參加學(xué)校組織的一些會(huì)議和講座的志愿者，在這個(gè)過程中我能學(xué)習(xí)知識(shí)并且鍛煉漢語(yǔ)水平”（IS05）。最后，積極參與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議可以幫助博士生提升科研領(lǐng)域的人際和學(xué)術(shù)交流，拓寬學(xué)術(shù)視野。對(duì)于校園內(nèi)或同城舉辦的本專業(yè)的國(guó)內(nèi)外會(huì)議，留學(xué)博士生往往具有較高的積極性，但外省和海外學(xué)術(shù)會(huì)議的參與度則相對(duì)較低。盡管北師大教育學(xué)部設(shè)立了參加國(guó)內(nèi)外高水平會(huì)議的專項(xiàng)資金，為包括留學(xué)生在內(nèi)的研究生在讀期間提供國(guó)、內(nèi)外各1次的參會(huì)資助，但因?yàn)橘Y助金額和數(shù)量的限制，留學(xué)博士生赴外省和國(guó)外參加學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)十分有限。

（二）留學(xué)博士生科學(xué)研究的社會(huì)化因素分析

如果說(shuō)課程學(xué)習(xí)是本科生階段的核心，那么研究生階段的側(cè)重點(diǎn)則逐漸轉(zhuǎn)向以科研技能為主的訓(xùn)練，這一特征在博士生階段尤為明顯，該階段的學(xué)術(shù)訓(xùn)練促使博士生實(shí)現(xiàn)從“學(xué)生”到“研究者”身份的轉(zhuǎn)變。由此，向獨(dú)立研究者轉(zhuǎn)變是博士生教育過程中不可或缺的重要組成部分。[20]這一轉(zhuǎn)變通常是在社會(huì)化的過程中進(jìn)行的，社會(huì)化（socialization）也因此被認(rèn)為是博士生學(xué)業(yè)和學(xué)術(shù)生涯獲得成功的關(guān)鍵因素。[21]那么到底何為社會(huì)化？從廣義上講，社會(huì)化是指?jìng)€(gè)體獲得知識(shí)、技能和價(jià)值傾向（knowledge，skills?and?dispositions）并成為其所在團(tuán)體中有影響力一員的過程。[22]博士生社會(huì)化主要表現(xiàn)為個(gè)體獲得并掌握相應(yīng)的知識(shí)、技能和價(jià)值等，從而進(jìn)入需要高級(jí)專業(yè)知識(shí)和技能的職業(yè)生涯。[23]

本研究采用韋德曼（John?C.Weidman）等人的社會(huì)化理論框架對(duì)所選定的問題進(jìn)行分析（詳見圖1）。該理論強(qiáng)調(diào)大學(xué)本身（內(nèi)部環(huán)境）是影響博士生社會(huì)化的核心因素，包含大學(xué)機(jī)構(gòu)文化（學(xué)術(shù)項(xiàng)目、同輩群體環(huán)境）、社會(huì)化過程（互動(dòng)、整合、學(xué)習(xí)）和核心社會(huì)化要素（知識(shí)獲取、投入與參與）三部分。外部環(huán)境則由學(xué)生個(gè)人特征、專業(yè)群體和個(gè)人區(qū)域組成。各影響因素之間并不是獨(dú)立存在的，而是相互影響的非線性互動(dòng)關(guān)系，具有滲透性和可轉(zhuǎn)換性。新人專業(yè)實(shí)踐者體現(xiàn)的是博士生社會(huì)化的呈現(xiàn)結(jié)果，即博士生在社會(huì)化的過程中獲得知識(shí)、技能、態(tài)度、價(jià)值觀以及身份認(rèn)同的過程。該框架表明，博士生社會(huì)化發(fā)生于大學(xué)內(nèi)部教學(xué)、科研與服務(wù)的規(guī)范情境之中，博士生與教師、同輩群體等其他成員相互影響并將其整合至個(gè)人的社會(huì)化過程中，最終形成社會(huì)化的轉(zhuǎn)變。[24]基于上述框架和訪談資料，研究者對(duì)韋德曼等人提出的各類影響因素進(jìn)行整合，將涉及留學(xué)博士科學(xué)研究社會(huì)化過程的影響因素分為內(nèi)部因素和外部因素：內(nèi)部因素強(qiáng)調(diào)大學(xué)的教育環(huán)境，包括文化環(huán)境（師生關(guān)系、同輩群體關(guān)系、學(xué)術(shù)氛圍）、制度環(huán)境（培養(yǎng)方案、中期考核、學(xué)位論文規(guī)定、獎(jiǎng)學(xué)金激勵(lì)機(jī)制等制度性文件和管理?xiàng)l例）和物質(zhì)環(huán)境（圖書館、研究室等硬件條件）;外部因素則是指博士生獲得進(jìn)入社會(huì)化過程的資質(zhì)，涉及學(xué)生個(gè)體特征（過往經(jīng)歷、個(gè)人傾向）、家庭背景以及選拔與準(zhǔn)入機(jī)制。

注釋：

①退修語(yǔ)言者是指留學(xué)生進(jìn)入具體專業(yè)攻讀博士學(xué)位后，漢語(yǔ)水平無(wú)法勝任正常的課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究，在與導(dǎo)師溝通后留學(xué)生暫時(shí)退出博士階段學(xué)習(xí)重新修習(xí)漢語(yǔ)。

②彼時(shí)，B大學(xué)教育學(xué)部2015～2018級(jí)中文項(xiàng)目在讀博士生共來(lái)自13個(gè)國(guó)家和地區(qū)，分別包括蒙古26人、哈薩克斯坦2人、印度尼西亞2人、菲律賓1人、韓國(guó)1人、伊朗1人、亞美尼亞1人、埃及1人、老撾1人、蘇丹1人、德國(guó)1人（華裔）、美國(guó)1人（華裔）、澳大利亞1人（華裔）。

③中國(guó)政府獎(jiǎng)學(xué)金資助標(biāo)準(zhǔn)將不同學(xué)科分為三類，一類包括：哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)（除文藝類外）、歷史學(xué)、管理學(xué);二類包括：理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué);三類包括：文學(xué)（文藝類）、醫(yī)學(xué)。資助金額（人民幣/人·年）從一類至三類分別為87800元、92800元和99800元。

④由于漢語(yǔ)國(guó)際教育和對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué)專業(yè)授予的是文學(xué)學(xué)士或文學(xué)碩士學(xué)位，故不納入教育學(xué)科相關(guān)專業(yè)背景的考慮。

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（責(zé)任編輯鐘嘉儀）

收稿日期：2019-10-30

作者簡(jiǎn)介：蘇洋，北京師范大學(xué)國(guó)際與比較教育研究院博士研究生。（北京/100875）

本文系2017年度教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“擴(kuò)大來(lái)華留學(xué)政策研究”（項(xiàng)目編號(hào)17JJD880005）階段性研究成果之一。