王 馗 汪陳晨

隨著新技術(shù)革命的發(fā)展，新的生產(chǎn)部門和企業(yè)不斷從原有的生產(chǎn)部門和企業(yè)中分離出來(lái)，單個(gè)企業(yè)制造的產(chǎn)品越來(lái)越少，甚至只從事工種工藝過程，使分工越來(lái)越專業(yè)化。施蒂格勒認(rèn)為廠商在從事一系列不同的“操作”，用“操作”來(lái)解釋專業(yè)化似乎已成為一種共識(shí)。操作在既定的技術(shù)水平下具有不可分性，但隨著技術(shù)不斷進(jìn)步，操作也可以進(jìn)一步細(xì)分，專業(yè)化程度不斷提高。專業(yè)化生產(chǎn)有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和管理水平，提高質(zhì)量和降低成本。然而在產(chǎn)業(yè)鏈分工的不同環(huán)節(jié)中，專業(yè)化給不同企業(yè)帶來(lái)了不同結(jié)果，位于中間環(huán)節(jié)的發(fā)展中國(guó)家的小企業(yè)不斷提高專業(yè)化程度，但專業(yè)化帶來(lái)的收益卻不斷轉(zhuǎn)移到兩端的大型跨國(guó)公司手中。

一、生產(chǎn)專業(yè)化與資產(chǎn)專用性

生產(chǎn)專業(yè)化與資產(chǎn)專用性具有一定的聯(lián)系。威廉姆森將投資分為專項(xiàng)投資與一般性投資，進(jìn)行專項(xiàng)投資導(dǎo)致了資產(chǎn)專用性，即為支撐某種具體交易而進(jìn)行的耐久性投資，專項(xiàng)投資從技術(shù)上說“固然”能節(jié)省成本，但由此形成的資產(chǎn)無(wú)法改變用途，會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略上的危機(jī)。

資產(chǎn)專用性可分為四種類型：專用地點(diǎn)、專用實(shí)物資產(chǎn)、專用人力資產(chǎn)以及特定用途的資產(chǎn)。威廉姆森還從交易成本角度得到了“一個(gè)推論即：如果某家企業(yè)只生產(chǎn)、并且只購(gòu)買一種產(chǎn)品或服務(wù)，在其他情況不變的條件下，該企業(yè)所使用的技術(shù)就會(huì)比市場(chǎng)上的技術(shù)具有更強(qiáng)的專用性”，從而將生產(chǎn)專業(yè)化與資產(chǎn)專用性聯(lián)系起來(lái)。一般來(lái)說，生產(chǎn)越專業(yè)化，就越需要進(jìn)行專項(xiàng)投資，以降低成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但同時(shí)資產(chǎn)專用性也越強(qiáng)，面臨的戰(zhàn)略危機(jī)也越大。

威廉姆森認(rèn)為，具有資產(chǎn)專用性的不同經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)交易中都想將專用性的好處據(jù)為己有，從而增加了交易成本，縱向一體化可以降低資產(chǎn)專用性導(dǎo)致的交易成本問題，并且在一定程度上規(guī)避戰(zhàn)略危機(jī)，因此資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，就越應(yīng)該實(shí)行縱向一體化。

威廉姆森強(qiáng)調(diào)較高的技術(shù)水平以及具有較強(qiáng)依賴性的供求關(guān)系。企業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化程度越高，其資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，但只有更高的技術(shù)水平才有可能獲得專用性的好處，而低技術(shù)水平的專用性只會(huì)限制自身的發(fā)展。供求關(guān)系體現(xiàn)了雙方的依賴性，專業(yè)化生產(chǎn)加強(qiáng)了供求關(guān)系的依賴性，但是供求雙方數(shù)量的不等會(huì)導(dǎo)致供求關(guān)系不夠緊密，可能出現(xiàn)多對(duì)一或一對(duì)多的情況，作為多數(shù)的專用性資產(chǎn)會(huì)在供求關(guān)系中處于劣勢(shì)，難以獲得專用性收益。

二、專業(yè)化生產(chǎn)與企業(yè)的獨(dú)立性

專業(yè)化生產(chǎn)同時(shí)引出了產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中的企業(yè)的獨(dú)立性問題，本文從某個(gè)企業(yè)能夠不依賴其他企業(yè)而生存的能力角度考察這種獨(dú)立性。如果某個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品除了作為下一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)資料以外，還具有獨(dú)立的使用價(jià)值，可以認(rèn)為這個(gè)企業(yè)是具有獨(dú)立性的；如果某個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品能夠作為不同鏈條中的下一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)資料，但不具有獨(dú)立的使用價(jià)值，可以認(rèn)為這個(gè)企業(yè)具有半獨(dú)立性；如果某個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品只能作為單一鏈條的下一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)資料，不具有獨(dú)立的使用價(jià)值，可以認(rèn)為這個(gè)企業(yè)不具有獨(dú)立性。也可以從生產(chǎn)資料來(lái)源考察獨(dú)立性：如果某個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)資料只能從單一的環(huán)節(jié)獲得，那么這個(gè)企業(yè)就不具有獨(dú)立性；如果某個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)資料可以從不同的產(chǎn)業(yè)鏈條中的前一個(gè)環(huán)節(jié)獲得，那么這個(gè)企業(yè)就具有半獨(dú)立性；如果某個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)資料除了從前一個(gè)環(huán)節(jié)獲得，還具有自己的生產(chǎn)資料來(lái)源，那么這個(gè)企業(yè)就具有獨(dú)立性。

在產(chǎn)業(yè)鏈分工中，專業(yè)化生產(chǎn)對(duì)于技術(shù)水平不同的企業(yè)產(chǎn)生了相反方向的影響，技術(shù)水平較高的企業(yè)逐漸形成了對(duì)某個(gè)環(huán)節(jié)的壟斷，但是其上游或下游的環(huán)節(jié)技術(shù)水平較低，企業(yè)較多，因此技術(shù)水平較高的企業(yè)是完全獨(dú)立的；而技術(shù)水平較低的企業(yè)只能處于競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)節(jié)中，但是其上游或下游的環(huán)節(jié)技術(shù)水平較高，被技術(shù)水平較高的企業(yè)壟斷，因此技術(shù)水平較低的企業(yè)是不獨(dú)立的。

如圖1所示，假設(shè)環(huán)節(jié)Ⅰ與環(huán)節(jié)Ⅲ的技術(shù)水平較低，而環(huán)節(jié)Ⅱ的技術(shù)水平較高，由前文的分析可知，按照比較優(yōu)勢(shì)原理，技術(shù)水平較高的企業(yè)特別是跨國(guó)公司（企業(yè)4）會(huì)對(duì)環(huán)節(jié)Ⅱ形成壟斷，而技術(shù)水平較低的企業(yè)將在環(huán)節(jié)Ⅰ與環(huán)節(jié)Ⅲ進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致企業(yè)4壟斷了上下游的企業(yè)的產(chǎn)品銷路與原材料來(lái)源，從而使其上下游企業(yè)失去獨(dú)立性。

圖1 產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)的獨(dú)立性示意圖

三、產(chǎn)業(yè)鏈分工中的環(huán)節(jié)控制

技術(shù)水平的高低決定了企業(yè)的獨(dú)立程度，技術(shù)水平越低就越難以獨(dú)立，就越容易受到上下游企業(yè)的控制。在產(chǎn)業(yè)鏈分工中，產(chǎn)業(yè)鏈低端的加工制造環(huán)節(jié)技術(shù)門檻較低，企業(yè)數(shù)量眾多，所屬環(huán)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)，可以相互替代。這類企業(yè)往往規(guī)模較小且只能提供中間產(chǎn)品或服務(wù)，并且其銷售渠道被跨國(guó)公司所壟斷，在產(chǎn)業(yè)鏈分工中不具有獨(dú)立性，即使購(gòu)買更多設(shè)備、雇用更多工人，進(jìn)行專項(xiàng)投資以提高專業(yè)化程度，但為了獲得更多訂單只能不斷壓縮自己的利潤(rùn)，使中間環(huán)節(jié)利潤(rùn)向兩端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，因此無(wú)法獲得資產(chǎn)專用性的好處。從整個(gè)市場(chǎng)來(lái)看，中間環(huán)節(jié)生產(chǎn)專業(yè)化程度越高，中間產(chǎn)品或服務(wù)供給越過剩，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，小企業(yè)的獨(dú)立性越弱，越容易受到上下游大型跨國(guó)公司的控制，進(jìn)入一種惡性循環(huán)，有學(xué)者稱之為“產(chǎn)品內(nèi)分工陷阱”。

大型跨國(guó)公司則具有一系列的優(yōu)勢(shì)，如資本規(guī)模與技術(shù)水平較高、企業(yè)數(shù)量少、所屬環(huán)節(jié)壟斷性強(qiáng)，可以采取訂單制造、工序分工、產(chǎn)品內(nèi)分工等方式將發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)納入到自己的產(chǎn)業(yè)鏈中，控制上下游企業(yè)的原材料來(lái)源或銷售渠道，利用自己的資產(chǎn)專用性對(duì)中間加工制造環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。當(dāng)然，這種控制以技術(shù)、品牌等壟斷地位為前提，因此這些跨國(guó)公司為保證其優(yōu)勢(shì)能夠長(zhǎng)久，需在研發(fā)設(shè)計(jì)、品牌營(yíng)銷等方面不斷投入大量資金。

四、產(chǎn)業(yè)鏈分工中的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)來(lái)說，利潤(rùn)在產(chǎn)業(yè)鏈分工的中間環(huán)節(jié)向兩端轉(zhuǎn)移，類似于一種在市場(chǎng)交易過程中的“交易成本”，因此發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)從理論上來(lái)看應(yīng)通過縱向一體化減少交易成本，即減少利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。不過從資本規(guī)?；蚣夹g(shù)水平的實(shí)際出發(fā)，縱向一體化難以實(shí)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)為了獲得更多訂單，在專業(yè)化生產(chǎn)之外只能依賴勞動(dòng)力成本較低的優(yōu)勢(shì)，并不斷提高工人的勞動(dòng)強(qiáng)度。這些從產(chǎn)業(yè)鏈中間環(huán)節(jié)向兩端轉(zhuǎn)移的超額利潤(rùn)，主要來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家工人的剩余勞動(dòng)。

少數(shù)擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司雖然紛紛進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但只是在控制了核心技術(shù)的情況下才向中間環(huán)節(jié)拋出一些過時(shí)技術(shù)，并限制技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散。這些跨國(guó)公司控制了技術(shù)專利、商標(biāo)品牌、銷售渠道等環(huán)節(jié)，就能夠同時(shí)保留自身的壟斷性和小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性?？鐕?guó)公司通過這種分工形式減少了交易成本，甚至通過產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)之間的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移獲得更多收益，可以將這種轉(zhuǎn)移利潤(rùn)看作是一種“交易收益”，因此對(duì)跨國(guó)公司來(lái)說，不需要進(jìn)行縱向一體化即可獲得從中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移而來(lái)的超額利潤(rùn)，這種對(duì)核心環(huán)節(jié)的專項(xiàng)投資真正帶來(lái)了收益。

圖2 國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工的變化趨勢(shì)

發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司一方面以整個(gè)行業(yè)的最終產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性作為掩護(hù)，另一方面卻在高端環(huán)節(jié)制造壟斷的局面，并且以比較優(yōu)勢(shì)原理來(lái)維持壟斷地位。在比較優(yōu)勢(shì)原理的影響下，這種看似公平的產(chǎn)業(yè)鏈分工對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都有利。然而，跨國(guó)公司可以主動(dòng)利用發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)來(lái)提高中間環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)程度，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品越多，則向跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移的利潤(rùn)也越多?？梢岳谩拔⑿η€”的變化表示產(chǎn)業(yè)鏈分工利潤(rùn)變化趨勢(shì)（如圖2所示）。跨國(guó)公司作為產(chǎn)業(yè)鏈分工的主導(dǎo)者，為了爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)鏈分工的利潤(rùn)并減少生產(chǎn)成本，將產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)控制在企業(yè)內(nèi)部，而將產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)交給其他企業(yè)，不斷提高兩端環(huán)節(jié)的利潤(rùn)，而壓低中間環(huán)節(jié)的利潤(rùn)。

五、結(jié)論

在產(chǎn)業(yè)鏈分工情況下，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)的企業(yè)并不一定能夠獲得專業(yè)化帶來(lái)的收益。技術(shù)水平較低的企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)投資雖然能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但往往使自身喪失獨(dú)立性，被其上游或下游企業(yè)所控制。而大型跨國(guó)公司由于掌握了其他企業(yè)無(wú)法模仿的核心技術(shù)，不能被其他企業(yè)所代替，對(duì)其所在環(huán)節(jié)形成壟斷，這種對(duì)核心環(huán)節(jié)的專項(xiàng)投資才能真正獲得資產(chǎn)專用性所帶來(lái)的收益。此外，中間環(huán)節(jié)專業(yè)化生產(chǎn)會(huì)增加中間產(chǎn)品或服務(wù)的供給，提高中間環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)程度，在比較優(yōu)勢(shì)原理的掩蓋之下，跨國(guó)公司主動(dòng)利用這一趨勢(shì)獲得了更多轉(zhuǎn)移而來(lái)的超額利潤(rùn)。