嚴(yán)哲

摘 要 論文以中國C9和美國IVY聯(lián)盟為研究對象，從專利申請概況、專利授權(quán)、專利有效維持、PCT、專利布局、技術(shù)熱點、國際合作及專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等維度，對比分析中國C9和美國IVY聯(lián)盟的科技創(chuàng)新能力，進(jìn)而明晰專利視角下兩個學(xué)術(shù)頂尖聯(lián)盟的優(yōu)勢與差距，為提高中國高校的國際競爭力提供改進(jìn)方向，加快“雙一流”建設(shè)進(jìn)程，為提高國家的綜合實力乃至國際競爭力做出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞 C9 美國 IVY聯(lián)盟 專利

分類號 G255

Abstract Taking C9 League and Ivy League as research objects， this paper makes a comparative analysis of the scientific and technological innovation capabilities of them from the perspectives of patent application profile， patent licensing， patent effective maintenance， PCT， patent layout， technology hotspots， international cooperation and patent transfer. The advantages and gaps of the alliance will provide the direction for improving the international competitiveness of Chinese universities， speed up the process of “double first-class” construction， and make contributions to improving the strength and even the international competitivenessof China.

Keywords C9. USA. Ivy League. Patent.

0 引言? 專利作為考量高?？萍紕?chuàng)新水平的一個重要方面一直受到很多學(xué)者的關(guān)注[1]，且較多采用如專利申請量、專利授權(quán)量等相對單一的計量參數(shù)作為評估指標(biāo)，近年來有效專利、技術(shù)轉(zhuǎn)移等參數(shù)逐漸被引入進(jìn)來并成為主流的評估指標(biāo)。然而，鮮有學(xué)者從國際專利的申請、授權(quán)、國際合作、PCT及專利布局等角度對高?？傮w的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行考量評估，致使無法準(zhǔn)確獲取高校創(chuàng)新能力的真實水平，同時也不利于高校與國際接軌，又如何助力當(dāng)前的“雙一流”建設(shè)呢？

常春藤聯(lián)盟（Ivy League），簡稱IVY聯(lián)盟，代表著美國乃至世界高等教育的最高水平。由美國東北部地區(qū)的8所名校組成，包括哈佛大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院、布朗大學(xué)和康奈爾大學(xué)。

九校聯(lián)盟（C9 League），簡稱C9，是中國首個頂尖大學(xué)間的高校聯(lián)盟，在中國高校的綜合實力和創(chuàng)新力表現(xiàn)上具有代表性。聯(lián)盟成員都是國家首批985重點建設(shè)的一流大學(xué)，包括北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西安交通大學(xué)等9所高校[2]。

1 研究對象及數(shù)據(jù)來源

本文擬從專利的視角，對中美兩國頂尖大學(xué)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行對比研究，分析二者在專利總申請量、授權(quán)量、專利的有效維持、PCT、專利布局、技術(shù)熱點、國際合作及專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面的不同，明確優(yōu)勢與不足，以期進(jìn)一步提升國內(nèi)高校的國際競爭力，擴(kuò)大國際影響力，助力“雙一流”建設(shè)。

本研究的基礎(chǔ)支撐數(shù)據(jù)取自北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的IncoPat科技創(chuàng)新情報平臺，它是一個涵蓋世界范圍海量專利信息的檢索系統(tǒng)，提供了“原始數(shù)據(jù)庫”和“同族數(shù)據(jù)庫”兩種數(shù)據(jù)展示形式的數(shù)據(jù)庫，集成了專利檢索、專題庫、分析項目和監(jiān)視等功能模塊，用戶可根據(jù)需求自行選擇對單件專利文獻(xiàn)或者對整個專利家族進(jìn)行檢索和數(shù)據(jù)處理[3]。截至2019年8月28日，數(shù)據(jù)庫收錄全球的120個國家、地區(qū)和組織的超過一億件的專利數(shù)據(jù)。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 專利申請概況

在高級檢索頁面，通過APTT和AD指令檢索，精確匹配申請人，選取C9高校，且不包括各高校研究所及其子公司，申請日設(shè)置為19600101至20181231，共命中269378條記錄，經(jīng)過簡單同族合并后，中國C9聯(lián)盟總計申請專利170 041個專利族。其中，中國內(nèi)地（大陸）專利167 951個，港澳臺地區(qū)專利總計233個;國外專利14 731件，6215個專利族，其中專利族數(shù)量位居前三的分別為世界知識產(chǎn)權(quán)組織（2748個）、美國（2712個）和日本（269個），C9各盟校專利申請概況如圖1所示。

由圖1可以看出，自1985年我國頒布專利法以來，專利申請數(shù)量持續(xù)上升，而在2008年國家實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略后，專利大幅度上升。C9盟校大概可劃分為三個梯隊：浙江大學(xué)與清華大學(xué)為一梯隊，上海交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西安交通大學(xué)為二梯隊，南京大學(xué)、北京大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為三梯隊，這與國家戰(zhàn)略以及各盟校制定的發(fā)展戰(zhàn)略密不可分。

在高級檢索頁面，通過APTT和AD指令檢索，精確匹配申請人，在不考慮轉(zhuǎn)讓和受讓的情況下，選取IVY高校，且不包括各高校研究所及其子公司，申請日設(shè)置為19600101至20181231，共命中31 002條記錄，經(jīng)過簡單同族合并后，IVY盟?？傆嬌暾垖＠?4 842個專利族。其中，美國專利8292個，國外專利19 561件，7195個專利族，其中專利族數(shù)量位居前三的分別為世界知識產(chǎn)權(quán)組織（3318個）、歐洲專利局（1180個）和加拿大（563個），IVY各盟校專利申請概況如圖2所示。

由圖2可知，美國IVY聯(lián)盟專利申請起步較早，發(fā)展階段大致可劃分為萌芽階段、發(fā)展階段、攀升階段及平穩(wěn)階段。萌芽階段為20世紀(jì)60年代初至90年代初，該階段發(fā)展比較緩慢，各盟校專利申請發(fā)展均衡;發(fā)展階段為20世紀(jì)90年代初到90年代末，各盟校的專利申請量逐漸抬頭，賓夕法尼亞大學(xué)和耶魯大學(xué)漸漸嶄露頭角;攀升階段為20世紀(jì)90年代末至2015年前后，該階段為快速發(fā)展期，起初耶魯大學(xué)一枝獨秀，而后哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)逐漸追趕上來，此時美國IVY聯(lián)盟清晰地劃分為兩個梯隊：耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)和哈佛大學(xué)為一梯隊，賓夕法尼亞大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和達(dá)特茅斯學(xué)院為二梯隊;平穩(wěn)階段為2015年至今，該階段一梯隊有下降的趨勢，而二梯隊發(fā)展平穩(wěn)。

從上述分析可知，雖然美國IVY聯(lián)盟的專利申請起步較早，但中國C9聯(lián)盟專利申請量普遍高于美國IVY聯(lián)盟;從本國專利與國外專利比例來看，中國C9聯(lián)盟申請本國專利比例高達(dá)94.4%，國外專利比例僅為5.6%;美國IVY聯(lián)盟申請本國專利比例為36.9%，國外專利比例為63.1%。這種現(xiàn)象反映兩個問題：其一，專利的技術(shù)含量及質(zhì)量有待提高;其二，在專利布局方面的意識相對薄弱，亟待加強(qiáng)改善。

2.2 專利授權(quán)及有效維持情況

從圖1、圖2的分析來看，中國C9聯(lián)盟的專利申請量仍然保持著上升的趨勢，而美國IVY聯(lián)盟的專利申請量趨于平穩(wěn)甚至呈現(xiàn)出略有下降的趨勢，為了進(jìn)一步解析該現(xiàn)象背后的原因，我們從專利授權(quán)、有效專利及有效專利維持[1]情況等方面展開多維度分析，如表1所示。

由于實用新型和外觀設(shè)計在授權(quán)過程中不需要實質(zhì)審查，其質(zhì)量和技術(shù)含量上不及發(fā)明專利，往往不太被認(rèn)可，此處僅考慮發(fā)明專利。又由于國家專利制度的差異，并非每個國家都對專利類型進(jìn)行劃分，因此本文對發(fā)明專利的統(tǒng)計僅計算對專利類型進(jìn)行劃分的國家、地區(qū)和組織。

依據(jù)表1進(jìn)一步得到：中國C9聯(lián)盟中的發(fā)明申請專利156 599件，發(fā)明授權(quán)專利89 617件，授權(quán)率為57.2%，總有效專利占比為44.32%，總有效專利持續(xù)比為62%，其中有效期內(nèi)的PCT專利僅為0.2%;美國IVY聯(lián)盟中的發(fā)明申請專利6928件，發(fā)明授權(quán)專利3302件，授權(quán)率為47.66%，總有效專利占比為12.14%，總有效專利持續(xù)比為21.11%，其中有效期內(nèi)的PCT專利占比0.55%。對比2個聯(lián)盟，普遍存在有效專利偏低的現(xiàn)象，授權(quán)率基本持平，而有效專利占比和有效專利持續(xù)比相差較大，而總有效專利占比中國C9聯(lián)盟是美國IVY聯(lián)盟的3.65倍，總有效專利持續(xù)比則是美國IVY聯(lián)盟的2.94倍，原因可能源于發(fā)明專利的統(tǒng)計上。在中國、美國、日本及中國臺灣地區(qū)，專利類型都有明確劃分，而中國C9聯(lián)盟在本國的發(fā)明專利又占較大比重，因此造成總有效專利占比和總有效專利持續(xù)比結(jié)果相差較大的現(xiàn)象。

2.3 PCT及專利布局

專利國外布局的國家地區(qū)量是衡量一個機(jī)構(gòu)專利國際競爭力的重要指標(biāo)。專利保護(hù)具有很強(qiáng)的地域性，一件專利布局的國家越多，也就意味著專利的技術(shù)含量和質(zhì)量越高[4-5]，如表2所示，中國C9聯(lián)盟與美國IVY聯(lián)盟在美國、日本、歐洲等地的專利布局及PCT的情況。

中國C9聯(lián)盟PCT總量為3181件，PCT數(shù)量位居前三的大學(xué)分別為清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)，其中17.67%的PCT處于PCT有效期內(nèi)，均為2016—2019年申請的專利。美國IVY聯(lián)盟PCT總量為4696件，PCT數(shù)量位居前三的大學(xué)分別為耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)，其中4.05%的PCT處于有效期內(nèi)，與中國C9聯(lián)盟相同，美國IVY聯(lián)盟的PCT有效專利也都是2016—2019年申請的專利。值得欣慰的是，中國C9聯(lián)盟的PCT專利中有2566件專利申請了中國同族，占比為80.67%，由此可知我國科研人員已充分意識到PCT專利申請可享有更早優(yōu)先權(quán)時間的優(yōu)勢，但相對整體專利數(shù)量而言，忽略了世界范圍的布局，喪失了更廣的保護(hù)范圍。

通過對兩個聯(lián)盟PCT命中結(jié)果的聚類主題分析與技術(shù)構(gòu)成分析，可以獲取二者當(dāng)前的研究熱點，如圖3、圖4所示。

2.4 技術(shù)熱點分析

對技術(shù)熱點的研究分析有利于我們掌握國際研究前沿，了解研究動態(tài)，跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢。圖5展示了中國C9聯(lián)盟與美國IVY聯(lián)盟所申請專利的主題研究熱點，通過對比可以看出二者在G01N、A61K、H01L、A61P和C12N等5個領(lǐng)域都投入了相當(dāng)大的精力，取得了豐厚的成果。其中，中國C9聯(lián)盟有60923件專利分布在這5個領(lǐng)域，占比22.6%。此外，中國C9聯(lián)盟在G06F、H04L兩個領(lǐng)域的專利均超過1萬件，在C02F、B01J和G06T三個領(lǐng)域的專利均超過2萬件，可見C9聯(lián)盟除上述5個領(lǐng)域外，在水處理、圖像處理、數(shù)字信息傳輸與電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理領(lǐng)域的研究也比較深入;對比美國IVY聯(lián)盟有16 051件專利分布在這5個領(lǐng)域，占比51.8%，此外，在C07K、C12Q、C07H、C12P和C07D等領(lǐng)域也有所涉足，總占比48.2%，主要集中在化學(xué)高分子與生物免疫檢測領(lǐng)域。兩所聯(lián)盟的研究熱點恰好與PCT的技術(shù)熱點構(gòu)成不謀而合。

2.5 專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

對共同申請人進(jìn)行分析可以反映產(chǎn)學(xué)研合作情況，從而了解符合市場需求的高新技術(shù)情況，進(jìn)而評估專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和實施效果。表3展示了中國C9聯(lián)盟與美國IVY聯(lián)盟各盟校的產(chǎn)學(xué)研合作情況。

中國C9聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利總計19 093件，占比7.08%。其中，校企合作比較多的學(xué)校有西安交通大學(xué)、浙江大學(xué)和北京大學(xué)。通過對比三所學(xué)校的共同申請人發(fā)現(xiàn)：西安交通大學(xué)的主要合作者為國家電網(wǎng)公司、中國電力科學(xué)研究院和西安瑞特快速制造工程研究有限公司;浙江大學(xué)的主要合作者為國家電網(wǎng)公司、浙江新和成股份有限公司和中國石油化工股份有限公司;北京大學(xué)的主要合作者為北大方正集團(tuán)有限公司、北京方正阿帕比技術(shù)有限公司和華為技術(shù)有限公司;另外，在校企合作的專利中，除哈爾濱工業(yè)大學(xué)外，轉(zhuǎn)讓專利占比都非常高，均在99%以上，個別盟校占比100%，全部都是轉(zhuǎn)讓專利。

美國IVY聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利總計11 297件，占比35.21%。普林斯頓大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院和布朗大學(xué)校企合作較多，專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作實施得比較好，且所有盟校的校企合作專利均為轉(zhuǎn)讓專利。其中與普林斯頓大學(xué)合作的主要有FORREST STEPHEN R、MOMENTIVE PERFORMANCE MATERIALS INC和LILLY CO ELI;與達(dá)特茅斯學(xué)院合作的主要有SQUIBB BRISTOL MYERS CO、REATA PHARMACEUTICALS INC和GEN HOSPITAL CORP;與布朗大學(xué)合作的主要有RHODE ISLAND HOSPITAL、MATHIOWITZ EDITH和TAMASSIA ROBERTO。

對照兩個聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的校企合作情況，并非所有盟校的產(chǎn)學(xué)研合作情況都比較好?？傮w來說中國C9的產(chǎn)學(xué)研合作情況不及美國IVY，整體產(chǎn)學(xué)研合作力度不夠，專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施效果不理想。

3 結(jié)語

在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅(qū)動下，專利技術(shù)在提升國家科技、經(jīng)濟(jì)競爭力等方面的作用將日益凸顯。隨著世界一流大學(xué)目標(biāo)的推進(jìn)，高等學(xué)校作為科技創(chuàng)新的引領(lǐng)者，必須加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)，提高核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)擁有量，助力“雙一流”建設(shè)。

3.1 提高專利保護(hù)的國際意識，加強(qiáng)專利的全球布局

上文分析中，中國C9聯(lián)盟整體的專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國IVY聯(lián)盟，約是美國IVY聯(lián)盟的8.7倍，而中國C9聯(lián)盟的PCT占比卻不足2%，僅為美國IVY聯(lián)盟的8%。由此可見，中國在專利的全球布局有待加強(qiáng)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)專利保護(hù)的國際意識，注重高校專利國際化戰(zhàn)略、促進(jìn)與國際的接軌，為我國推行的“雙一流”建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

3.2 加強(qiáng)專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加深產(chǎn)學(xué)研合作力度

產(chǎn)學(xué)研合作是實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要途徑，促進(jìn)高校科技創(chuàng)新的有利抓手。通過對中國C9聯(lián)盟與美國IVY聯(lián)盟的對比分析，清晰地認(rèn)識到我國高?？萍紕?chuàng)新工作存在的不足與差距，在日后知識產(chǎn)權(quán)工作中務(wù)必加大產(chǎn)學(xué)研合作力度，進(jìn)一步促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，及時將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，尤其是國外專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而增加國際市場份額，擴(kuò)大國際影響力，提升核心競爭力，形成良性循環(huán)，加快“雙一流”建設(shè)進(jìn)程。