張燕

摘要：國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和應(yīng)用是提高國(guó)際項(xiàng)目管理水平的重要組成部分，只有提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)常識(shí)及技術(shù)，才能提高企業(yè)及自身的競(jìng)爭(zhēng)水平。文章在闡述國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低及風(fēng)險(xiǎn)接收等角度提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，能夠?yàn)槠渌麌?guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程;風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別;應(yīng)對(duì)策略

一、國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

國(guó)際工程主要指面向國(guó)際招標(biāo)的工程。國(guó)際工程涉及進(jìn)出口貿(mào)易、勞務(wù)輸出、技術(shù)知識(shí)輸出/轉(zhuǎn)讓等，參與主體所在國(guó)別涉及兩個(gè)國(guó)家以上。國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理即從事國(guó)際工程的組織或個(gè)人在國(guó)際工程全生命周期內(nèi)，為了降低消極事件發(fā)生概率或減少消極風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，提高積極事件發(fā)生的概率的，運(yùn)用項(xiàng)目管理知識(shí)體系及工具，對(duì)國(guó)際工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程。國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及控制風(fēng)險(xiǎn)等各個(gè)過(guò)程。

國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理按照管理主體可分為業(yè)主方的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、?總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理、融資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理、供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)管理、分包商的風(fēng)險(xiǎn)管理、設(shè)計(jì)方的風(fēng)險(xiǎn)管理、用戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理等。由于國(guó)際工程為一個(gè)復(fù)雜、綜合、周期長(zhǎng)的項(xiàng)目，作為總承包商，往往會(huì)充當(dāng)多個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主體。首先，總承包商作為承包商，要進(jìn)行承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理，主要針對(duì)于工程項(xiàng)目所在國(guó)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)，包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)、文化、安全等，如工程款的回收風(fēng)險(xiǎn)、所在國(guó)法律變更風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)、施工質(zhì)量、成本、工期等多方面;作為工程總承包商，也是工程最重要的設(shè)備、材料、服務(wù)采購(gòu)方，即買(mǎi)方，在供貨或服務(wù)采購(gòu)合同中，總承包商即轉(zhuǎn)變?yōu)榱思追?，?yīng)該進(jìn)行甲方/業(yè)主方的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要側(cè)重于采購(gòu)計(jì)劃、合同、驗(yàn)收、責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)管理工作。近年來(lái)，隨著我國(guó)“走出去”企業(yè)越來(lái)越多，承攬境外的各類(lèi)工程成為了主要表現(xiàn)之一，如中國(guó)中鐵、中鐵建、中交集團(tuán)、中國(guó)電建、中國(guó)能建、中國(guó)建筑等為代表等的各類(lèi)大型中央建筑企業(yè)，國(guó)際工程業(yè)務(wù)比重逐年增長(zhǎng)，我國(guó)的對(duì)外承包工程行業(yè)新簽合同額及年度完成營(yíng)業(yè)額規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)。

二、國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可按風(fēng)險(xiǎn)源、影響程度、影響主體、作用過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、識(shí)別程度等多種，按照國(guó)際工程總承包商的主體來(lái)研究，圍繞工程項(xiàng)目的啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾5大生命周期，按照各相應(yīng)階段的活動(dòng)內(nèi)容，可以分為外部風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。其中，外部風(fēng)險(xiǎn)包括國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、人文風(fēng)險(xiǎn)、語(yǔ)言風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及宗教風(fēng)險(xiǎn);內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)、合同簽約及談判風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目竣工收尾風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目運(yùn)行期及質(zhì)保期風(fēng)險(xiǎn)。

三、國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的主要措施有：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低、接受。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施勢(shì)必會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目目標(biāo)、使用資源等多方面因素進(jìn)行影響，且相關(guān)活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)管理主體的干預(yù)行為，進(jìn)而風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的變化，而各種因素或情況的變化是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要因素。這些由于應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施而產(chǎn)生的其它的變化對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成積極或消極的影響。所以，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)過(guò)程又將伴隨著風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析等前部活動(dòng)，這也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的循序漸進(jìn)、反復(fù)進(jìn)行的特點(diǎn)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

主要為避免未來(lái)事件發(fā)生帶來(lái)的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)，從而保護(hù)項(xiàng)目免受風(fēng)險(xiǎn)的威脅，如改變計(jì)劃、改變目標(biāo)或取消項(xiàng)目等。

國(guó)際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避往往用于項(xiàng)目的前期投資、投標(biāo)、施工、變更等方面。如前期投標(biāo)中所識(shí)別出的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)較大的負(fù)面影響時(shí)且在某一特定時(shí)間內(nèi)無(wú)法得到有效的解決，或者是無(wú)法采取或?qū)嵤┢渌鲃?dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如國(guó)際工程投標(biāo)過(guò)程中的各種資質(zhì)或限制條件，戰(zhàn)亂、社會(huì)動(dòng)蕩等國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主所在國(guó)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)較高等風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目投標(biāo)人或承包商無(wú)法在未來(lái)順利的實(shí)施工程，或者實(shí)施工程將意味著投入更大的資金，超出原有計(jì)劃等，此時(shí)，則通常采取規(guī)避策略。與其說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種策略，不如說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是組織的一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的行動(dòng)表現(xiàn)。即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是根據(jù)各個(gè)組織的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、風(fēng)險(xiǎn)臨界值進(jìn)行判斷的，超出風(fēng)險(xiǎn)臨界值的變化因素組織無(wú)法接受，而必然采取一種規(guī)避的方式徹底消除此威脅。

然而，隨著國(guó)際工程的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避雖然可以避免企業(yè)或個(gè)人利益發(fā)生受損的可能性，但在另一方面，卻消極的失去了相應(yīng)的機(jī)會(huì)。過(guò)于頻繁的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的施行則意味著企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、風(fēng)險(xiǎn)臨界值等是否需要重新修訂。

（二）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移職能將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方，而實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)并未消除，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常會(huì)由風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移發(fā)起者向風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承接者給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。工程項(xiàng)目中常見(jiàn)的轉(zhuǎn)移辦法包括工程分包、保險(xiǎn)、保函等等。

不同的工程項(xiàng)目合同有著不同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方向。國(guó)際工程中越來(lái)越多的工程采用總承包形式，買(mǎi)方即業(yè)主通過(guò)總價(jià)合同將項(xiàng)目在調(diào)研、勘探、設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)，以及各種自然情況下的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)總價(jià)合同轉(zhuǎn)移給工程總承包商，總價(jià)合同內(nèi)往往允許承包商考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。而總承包商在實(shí)際工作中，將那些認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)概率較高或影響程度較高的工作內(nèi)容通過(guò)分包合同轉(zhuǎn)移給分包商或供貨商。國(guó)際工程保險(xiǎn)常見(jiàn)的有工程一切險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、設(shè)備機(jī)械險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)以及其他金融保險(xiǎn)等，承包商通過(guò)支付保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)費(fèi)用將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任正式的轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對(duì)自身帶來(lái)的損失程度。

（三）風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低不等于消除風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避而言，風(fēng)險(xiǎn)降低措施是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

風(fēng)險(xiǎn)降低的方式和方法有很多，在工程項(xiàng)目中，一般采用新工藝、新技術(shù)，加快速度、提高質(zhì)量、提高團(tuán)隊(duì)能力及素質(zhì)、進(jìn)行更多的實(shí)驗(yàn)、增加投入等方式。如項(xiàng)目面臨著拖期的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取增加人員設(shè)備投入，支付加班費(fèi)等將工程進(jìn)度恢復(fù)到可以接受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)降低的具體措施的選擇和執(zhí)行程度的高低取決于風(fēng)險(xiǎn)管理者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、項(xiàng)目信息、項(xiàng)目?jī)?nèi)外部綜合環(huán)境等。

（四）風(fēng)險(xiǎn)接受

這一策略的執(zhí)行主要在不可能用其他方法時(shí)使用，或者所有其他方法的實(shí)施將發(fā)揮不到任何有效的作用，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者無(wú)法主動(dòng)的找到其他任何策略，或者受風(fēng)險(xiǎn)因素的影響被動(dòng)接受。

在工程項(xiàng)目管理過(guò)程中，承包商常常遇到那些不可進(jìn)行主動(dòng)干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)因素，如FIDIC條款中的不可抗力事件，安全事件，和所在國(guó)政府法律和行政命令變更、物價(jià)上漲等等，這些風(fēng)險(xiǎn)因素?zé)o法主動(dòng)的進(jìn)行干預(yù)，只能在投標(biāo)階段預(yù)留一定的應(yīng)急儲(chǔ)備，這些應(yīng)急儲(chǔ)備或?yàn)橘Y金、或?yàn)闀r(shí)間、或?yàn)橘Y源。

四、結(jié)論

在公平客觀的市場(chǎng)環(huán)境中，良好的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、控制等管理能力能夠顯著地創(chuàng)造增益價(jià)值，降低消極風(fēng)險(xiǎn)危害，提高積極風(fēng)險(xiǎn)收益。本文在闡述國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低及風(fēng)險(xiǎn)接收等角度提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，能夠?yàn)槠渌麌?guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

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（作者單位：煙臺(tái)職業(yè)學(xué)院）