周文泓 賀譚濤 楊梓釩

摘 要 檔案館數(shù)據(jù)轉型的研究旨在為檔案領域應對數(shù)據(jù)化進程提供實踐策略，從而拓展檔案理論與方法。本文選取NARA和NAA兩個示范性案例呈現(xiàn)檔案館的前沿數(shù)據(jù)轉型行動，從中總結轉型要義并提供參考。由此，發(fā)現(xiàn)立足國家數(shù)字建設框架、融合檔案館本質職能、拓展數(shù)據(jù)對象認識、顯現(xiàn)數(shù)據(jù)治理思路等轉型要點，為我國檔案館的數(shù)據(jù)轉型提出啟示：提升數(shù)據(jù)轉型認知、守正檔案館本質定位、升級數(shù)據(jù)層管理行動、拓展數(shù)據(jù)治理能力。

關鍵詞?檔案館 數(shù)據(jù)轉型 數(shù)字轉型 轉型策略

Abstract The research on data transformation of archives aims to provide practical strategies for the archival field to deal with data challenges， which contributes to archival theories and methods. With case study of practice of NAA and NARA， the frontier data transformation is presented and key transformation points are concluded to provide reference. Therefore， key dimensions are revealed as focusing on the framework of national digital construction， integrating the fundamental functions of archives， expanding the cognition of data objects， and indicating ideas of data governance. Then strategies are proposed including improvement of cognition of data transformation， upholding essential positioning of archives， upgrading the management actions on data level， and expanding the ability of data governance.

Keyword archives; data transformation; digital transformation; transformation strategy

數(shù)據(jù)化浪潮正為全球各國與地區(qū)帶來新一輪發(fā)展契機，機遇與挑戰(zhàn)并存的背景下數(shù)據(jù)各利益相關者的參與和協(xié)同是重要的助推力量[1]。檔案館作為可信信息管理的監(jiān)督與指導者以及可信信息資源的保管與共享者，其助力是數(shù)據(jù)化的強烈現(xiàn)實需求，同時數(shù)據(jù)化亦是檔案館轉型升級的重要內(nèi)容。因之，檔案館在社會數(shù)據(jù)化進程中應有怎樣的定位與具體行動亟待解答，尤其對于數(shù)字戰(zhàn)略多維推進的中國而言，檔案機構在同數(shù)據(jù)管理機構的協(xié)作探索中更需明晰檔案館數(shù)據(jù)轉型的主要內(nèi)容。

研究層面有一定的回應，一方面，從檔案數(shù)據(jù)化視角將數(shù)字檔案資源轉換為可供閱讀、分析和處理的檔案數(shù)據(jù)資源的過程，這從檔案信息資源開發(fā)框架下數(shù)據(jù)挖掘和大數(shù)據(jù)背景下檔案數(shù)據(jù)相關概念界定與行動得以體現(xiàn)[2][3]。另一方面，從數(shù)據(jù)歸檔角度探討如何將數(shù)據(jù)管理同文件、檔案管理相融合，這從機構職能如數(shù)據(jù)管理機構與檔案機構相互關系、數(shù)據(jù)檔案化管理機制與流程等方面有一定探討[4][5]。此外，亦有研究從數(shù)據(jù)治理的內(nèi)容組成尤其是開放數(shù)據(jù)的視角明確檔案館開放數(shù)據(jù)的方法、進展、問題與對策[6]，然而這些研究對檔案館應如何實現(xiàn)數(shù)據(jù)轉型與展開具體行動尚缺整體把控和細致說明。

對照于現(xiàn)實需求和研究局限，全球各國與地區(qū)檔案館正萌發(fā)的數(shù)據(jù)治理能力建設為參與行動提供了探索空間。美國、澳大利亞、英國等均基于各自檔案館職能與檔案管理機制有一定部署與具體行動，這些部署與行動在具有實踐參照價值的情況下可提供經(jīng)驗借鑒。

一、兩個維度：檔案館的數(shù)據(jù)轉型行動

1.立足國家整體數(shù)據(jù)資源建設的開放數(shù)據(jù)政策部署：以NARA為例[7]。檔案館作為可信信息資源的保存與利用的核心基地，在政府數(shù)據(jù)治理背景下的重要職責之一就包括參與數(shù)據(jù)資源建設且將檔案開放同數(shù)據(jù)開放在機制與流程上融合。因而，開放數(shù)據(jù)成為檔案館從后端參與政府數(shù)據(jù)治理的關鍵切入點。值得說明的是，選取NARA作為示范性案例在于它不僅實施開放數(shù)據(jù)行動呼應微觀的數(shù)據(jù)管理需求，而且從規(guī)則層面制定同治理對照的開放數(shù)據(jù)政策。對接于美國數(shù)字政府和開放政府的戰(zhàn)略，NARA從以下方面深化開放數(shù)據(jù)行動。

（1）構建數(shù)字檔案資源。NARA的終極目標是將所有文件與檔案遷移至數(shù)字空間并實現(xiàn)線上利用，因而數(shù)據(jù)治理中深化開放數(shù)據(jù)的基點是以“數(shù)字化”的過程創(chuàng)建數(shù)字副本，為開放數(shù)據(jù)奠定內(nèi)容資源基礎。為將NARA龐大的檔案存儲數(shù)字化并實現(xiàn)以數(shù)據(jù)為基本顆粒的管理與利用，NARA通過尋求商務合作伙伴、眾包、轉移至其他利益相關者，如形成機構、升級優(yōu)化內(nèi)部的數(shù)據(jù)實驗室等策略，進行了一系列檔案轉化工作，NARA正在對包括120億頁文本在內(nèi)的檔案進行數(shù)字化，并通過人工與自動化著錄結合的方式予以數(shù)據(jù)挖掘。例如，NARA對1940年人口普查的370萬張圖片、7.5萬張世界大戰(zhàn)靜態(tài)圖片和164個（337卷）時長達65小時的內(nèi)容進行數(shù)字化處理，這些檔案可以在線獲取。此外，公眾用戶幫助轉錄完成了177000份檔案，NARA的內(nèi)部數(shù)字成像實驗室在2015—2016數(shù)字化了超過700萬幅圖像。

（2）開放高價值數(shù)據(jù)集。為進一步提高透明度和數(shù)據(jù)公開力度，NARA在龐大的檔案資源中以開放高價值的數(shù)據(jù)集為重要對象，領銜專項開放數(shù)據(jù)行動。同時，NARA鼓勵工作人員對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行內(nèi)部提名，并每季度通過對新的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進行審查，以擴大清單中包含的數(shù)據(jù)資產(chǎn)的數(shù)量，豐富元數(shù)據(jù)，并開放其他數(shù)據(jù)資產(chǎn)來維護業(yè)務數(shù)據(jù)清單。截至目前，NARA在Data.gov和Archives.gov開放的高價值數(shù)據(jù)集有十余個，包括：公共數(shù)據(jù)清單，包含可供公眾使用的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，涵蓋XML、CSV、PDF和HTML各種格式的數(shù)據(jù);美國聯(lián)邦各項規(guī)定與民主化進程的記錄，如2007—2009年聯(lián)邦法規(guī)（CFR）、2000—2010年《聯(lián)邦公報》、修正美國（1787年至2014年“美國憲法”11000多項擬議修正案）、1996年至今的聯(lián)邦條例法典、2000年至今的聯(lián)邦登記冊（美國政府的官方法律報紙）、“聯(lián)邦登記冊”上公布的“聯(lián)邦政府總條例”和“永久條例”的編纂工作、美國總統(tǒng)的行政命令、美國總統(tǒng)的公開文件、美國政府手冊（有關立法、司法、行政部門機構和準官方機構的全面信息）、1971—1973年尼克松政府的白宮磁帶（尼克松政府期間白宮錄音系統(tǒng)記錄的會議和電話的元數(shù)據(jù)）;NARA檔案資源的說明數(shù)據(jù)，如檔案研究目錄（ARC）中的檔案說明（提供了有關聯(lián)邦政府在國家檔案館保管中的永久資產(chǎn)的信息）、國家檔案館目錄中的檔案描述（聯(lián)邦政府永久財產(chǎn)的檔案描述，包括傳統(tǒng)的紙張收藏、電子文件和文物）、國家檔案目錄中的組織描述（聯(lián)邦和非聯(lián)邦組織的名稱和行政歷史的演變）。

（3）開放數(shù)據(jù)利用工具的優(yōu)化。開放數(shù)據(jù)工具的優(yōu)化，在融合NARA線上檔案利用平臺的升級中。

一方面，強化國家檔案目錄這一利用系統(tǒng)的建設，增加線上可利用檔案并將利用深化至數(shù)據(jù)層，提高檢索能力。NARA的開發(fā)工作側重于提高系統(tǒng)的性能和可伸縮性，并利用開放源碼平臺，使其能夠有效地提供對數(shù)千萬條甚至數(shù)億條記錄的訪問。檢索內(nèi)容包括來自檔案研究目錄（ARC）的所有數(shù)據(jù)，一些來自訪問檔案數(shù)據(jù)庫（AAD）的系列，來自電子文件檔案館（ERA）的電子文件集合、Archives.gov和總統(tǒng)圖書館網(wǎng)站的檔案數(shù)據(jù)。OPA（在線公共利用）系統(tǒng)是NARA文件與檔案以及國家檔案館中有關信息的在線門戶，提供了對檔案庫中多種資源的利用，同時也簡化了檢索方式。其內(nèi)容包括：NARA近75%的傳統(tǒng)館藏（文本記錄）、77%的文物和95%以上的電子文件、所有Archives.gov頁面和總統(tǒng)圖書館網(wǎng)頁的資源。這些都是開放數(shù)據(jù)可利用的重要渠道。

另一方面，是做好同各類系統(tǒng)的對接，確保數(shù)字原生信息得到數(shù)據(jù)層的記錄，為開放數(shù)據(jù)工作實現(xiàn)前置的統(tǒng)籌協(xié)同。例如，ERA以前端控制方式確保電子文件在聯(lián)邦政府機構當中形成與流轉時，通過元數(shù)據(jù)記錄誰創(chuàng)造了它們、為什么創(chuàng)造它們以及對它們應用了哪些過程的知識。其中，開發(fā)應用程序接口（API）是重要舉措，從而確保所有新的IT系統(tǒng)都遵循開放的數(shù)據(jù)、內(nèi)容和Web API政策，并執(zhí)行agency.gov/developer頁面的要求，以促進公民開發(fā)人員重新使用National Archives記錄。NARA開發(fā)了大量公共應用程序編程接口（API），包括針對網(wǎng)頁和移動應用的API。API的使用會極大地擴大公眾使用NARA記錄和JSON、XML和CSV等多種格式的描述性元數(shù)據(jù)的可能性，同時也會大大提高NARA與第三方平臺（如Wikipedia和美國數(shù)字公共圖書館）共享政府記錄的能力。為達到開發(fā)API的目的，NARA在Github上發(fā)布了從數(shù)字化工具到包含F(xiàn)ederalRegister.gov的代碼，也尋求將站點遷移到開源內(nèi)容管理系統(tǒng)Drupal上。從而在這樣一個社會協(xié)作編碼平臺上，公眾和工作人員可以更好的進行開放數(shù)據(jù)的底層代碼設計。

目前，可獲的API包括國家檔案目錄API、聯(lián)邦注冊API、美國數(shù)字公共圖書館API、Flickr API。以國家檔案目錄API為例，它是國家檔案目錄的讀寫網(wǎng)絡API。該API可用于執(zhí)行對檔案元數(shù)據(jù)的實地搜索、元數(shù)據(jù)和數(shù)字媒體的大量導出以及對記錄的貢獻。數(shù)據(jù)集包括檔案描述、權威、數(shù)字媒體、網(wǎng)頁和公眾貢獻（如標簽、轉錄和評論）。

2.面向數(shù)字連續(xù)性構建的可信數(shù)據(jù)管控制度體系設計：以NAA為例[8]。檔案館另一關鍵職責是對政府各類信息的前端控制，監(jiān)督、指導與輔助政府機構有序可信地全流程形成、管理和維護信息。數(shù)據(jù)化深入的背景下，數(shù)據(jù)類的記錄亦涵蓋其中，即為政府數(shù)據(jù)管理建立管控質量的規(guī)則體系。以數(shù)字連續(xù)性為目標的澳大利亞以澳大利亞國家檔案館（以下稱NAA）為引領者，從文件與檔案管理角度設定澳大利亞政府數(shù)據(jù)治理聯(lián)動管理的整體體系。為支持澳大利亞政府數(shù)字化轉型，NAA于2005年發(fā)布《數(shù)字連續(xù)性2020》政策，其中可互操作的信息、系統(tǒng)和流程是能力建設的三大要求之一。NAA認為，要達成此目標的構件之一是數(shù)據(jù)規(guī)則體系的建立與貫通，從而支持跨業(yè)務、安全、法律、語義和技術主題構建互操作性，這也是政府數(shù)據(jù)治理的要義。因而，NAA基于規(guī)范政府數(shù)據(jù)與信息管理的監(jiān)督與指導者的職責，主導設計政府數(shù)據(jù)治理主要內(nèi)容，并關注到治理同管理的有效對接，將內(nèi)容整體界定為“政府數(shù)據(jù)治理與管理”。當前，NAA將政府數(shù)據(jù)治理與管理的核心活動部署為以下內(nèi)容。

（1）面向互操作能力構建的元數(shù)據(jù)設置。元數(shù)據(jù)是定義和描述數(shù)據(jù)的結構化信息，在確保用戶和系統(tǒng)了解交換的信息和數(shù)據(jù)的含義方面起著重要作用，是數(shù)據(jù)治理與管理的重要環(huán)節(jié)。NAA要求政府機構制定元數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和元數(shù)據(jù)標準作為保障。針對元數(shù)據(jù)的收集、存儲和交換等環(huán)節(jié)，NAA要求元數(shù)據(jù)收集應使用自動化工具，從各種來源（如網(wǎng)站）收集元數(shù)據(jù)描述，機構內(nèi)不同的元數(shù)據(jù)存儲庫應進行集中，以建設中央元數(shù)據(jù)存儲庫。同時，機構內(nèi)元數(shù)據(jù)相關文件應實時更新，以滿足其他機構使用的標準，進而保證元數(shù)據(jù)的有效交換。

（2）數(shù)據(jù)的索引與發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)的索引與發(fā)現(xiàn)包括掃描數(shù)據(jù)集的存儲庫和文件存儲庫，快速有效地在整個機構中查找數(shù)據(jù)，了解機構當前的數(shù)據(jù)格局，并充分利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)，這是政府機構進行數(shù)據(jù)治理與管理的基礎。數(shù)據(jù)索引與發(fā)現(xiàn)要求機構進行數(shù)據(jù)分析并記錄機構數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析通過深入了解數(shù)據(jù)問題的根源，識別機構數(shù)據(jù)與目標數(shù)據(jù)狀態(tài)之間的差異，研究機構當前的數(shù)據(jù)流并確定需要改進的領域，幫助機構確定匹配特定計劃的理想標準所需的數(shù)據(jù)轉換。記錄機構數(shù)據(jù)指了解機構中擁有的信息和數(shù)據(jù)，機構應檢查相關治理框架，以獲取在何處查找有關數(shù)據(jù)的指導，例如信息資產(chǎn)登記冊（用于識別您資產(chǎn)的潛在價值和可能風險）、業(yè)務系統(tǒng)注冊或軟件許可證注冊表（其中可能包含有關系統(tǒng)數(shù)據(jù)的詳細信息以及任何相關的系統(tǒng)信息管理計劃）。

（3）數(shù)據(jù)的分類。數(shù)據(jù)分類是指將信息和數(shù)據(jù)組織成有意義的組的分類方案，幫助機構將其信息和數(shù)據(jù)組織成層次關系，以確保可以對其進行有效搜索，查找并正確解釋其含義，支持互操作性語義主題的建構。數(shù)據(jù)分類最簡單的形式為通過分類對象間的關系建立層次結構，并使用受控詞匯表來管理同義詞，確保業(yè)務術語得到正確解釋，減少歧義。在創(chuàng)建分類方案時，需考慮使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)定義，減少數(shù)據(jù)轉換，正確解釋數(shù)據(jù)和信息的內(nèi)容。當機構需要創(chuàng)建大型本體，標記和更正現(xiàn)有分類法中的錯誤以及定期生成大量需要分類的數(shù)據(jù)時，可以采取自動分類法構建（ATC），利用自動化工具實現(xiàn)文本主體的分類。除了傳統(tǒng)分類方案中利用層級結構來描述信息和數(shù)據(jù)，NAA指出還可以通過其與不在其線性層次結構中的其他對象的關系來進行描述。

（4）數(shù)據(jù)及其格式的開放。政府數(shù)據(jù)治理與管理要求機構數(shù)據(jù)及其格式必須開放才能支持互操作性的構建，其要求為機器可讀，沒有“鎖定”特定技術產(chǎn)品或供應商，可以自由訪問，能夠在開源或免費技術下使用，同時需考慮相關政策和標準等，滿足隱私安全的要求。如機構數(shù)據(jù)因技術原因無法呈現(xiàn)開放格式，可以使用提取、轉換或加載（ETL）等技術將數(shù)據(jù)轉換為需要的格式。NAA建議政府可以接受數(shù)字轉型機構使用開放數(shù)據(jù)改進機構服務的指導，并使用開放數(shù)據(jù)成熟度的通用模型（如NSW Government Open Data Model新南威爾士州政府開放數(shù)據(jù)模型）來評估其開放數(shù)據(jù)的成熟度，監(jiān)控機構數(shù)據(jù)及其格式開放的進程。

（5）數(shù)據(jù)質量的管控。對數(shù)據(jù)質量的管控可以保證政府數(shù)據(jù)治理與管理的有效開展。數(shù)據(jù)質量的管控通過建立數(shù)據(jù)質量策略來監(jiān)視和管理數(shù)據(jù)質量是否符合機構要求，并對其進行有效評估。數(shù)據(jù)管理協(xié)會（DAMA）將數(shù)據(jù)質量的共同維度定義為：準確性、完整性、一致性、真實性、合理性、及時性、獨特性和有效性。數(shù)據(jù)質量評估通過測量數(shù)據(jù)的特定維度來對數(shù)據(jù)質量進行評估，數(shù)據(jù)質量評估可以顯示機構數(shù)據(jù)是否滿足利益相關方要求，并幫助機構確定高價值數(shù)據(jù)集的補救優(yōu)先級。NAA提出可以使用數(shù)據(jù)質量評估工具作為指導，監(jiān)控數(shù)據(jù)質量，生成數(shù)據(jù)質量報告，協(xié)助驗證數(shù)據(jù)并為將來的數(shù)據(jù)修復提供指導。除此以外，良好的元數(shù)據(jù)對于理解和評估數(shù)據(jù)質量至關重要。數(shù)據(jù)質量評估需要確定機構數(shù)據(jù)是否滿足其用戶的期望，元數(shù)據(jù)在表明這些期望方面起著關鍵作用。例如，機構可以查看元數(shù)據(jù)是否符合格式要求，或者是否已根據(jù)業(yè)務規(guī)則進行更新。元數(shù)據(jù)還可用于記錄數(shù)據(jù)質量評估，這意味著元數(shù)據(jù)存儲庫可用于在整個組織中存儲和共享數(shù)據(jù)質量評估結果。機構元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)質量團隊可以緊密合作，共同開發(fā)這些流程。

（6）數(shù)據(jù)合規(guī)性與安全性的保障。所有政府數(shù)據(jù)均受法律、政策和標準的約束，因此需保障數(shù)據(jù)合規(guī)且安全，才能實現(xiàn)政府數(shù)據(jù)治理與管理。NAA認為建設互操作性項目需關注數(shù)據(jù)交換機制、數(shù)據(jù)隱私和識別數(shù)據(jù)許可和使用條款中與數(shù)據(jù)合規(guī)性和安全性相關的內(nèi)容，并遵循保護性安全政策框架（PSPF）和澳大利亞政府信息安全手冊（ISM），對敏感和機密信息進行有效管控，防止未經(jīng)授權的信息訪問。數(shù)據(jù)交換機制可通過參考數(shù)字轉換機構（DTA）的可信數(shù)字身份框架和Gatekeeper公鑰基礎結構框架，來確保機構流程和系統(tǒng)滿足安全數(shù)據(jù)交換的標準。澳大利亞信息專員辦公室（OAIC）提供的澳大利亞隱私原則和隱私原則資料單，可以幫助政府機構了解并滿足數(shù)據(jù)隱私和去識別的要求。為滿足數(shù)據(jù)的合規(guī)要求，政府機構還需了解所需數(shù)據(jù)依據(jù)的許可和使用條款，所需數(shù)據(jù)是否使用其他派生數(shù)據(jù)集以及是否將派生數(shù)據(jù)的許可和使用條款轉移到新數(shù)據(jù)集中。

二、檔案館數(shù)據(jù)轉型經(jīng)驗解析

美國與澳大利亞的數(shù)據(jù)轉型行動分別從兩個維度展開，二者亦有相交之處，在世界范圍內(nèi)有著近似實踐的國家與地區(qū)，涵蓋英國、加拿大、新西蘭、韓國、新加坡等。盡管實踐不盡相同，但面對人類世界數(shù)據(jù)化延展的趨勢，它們的行動顯示的是對數(shù)據(jù)轉型趨勢的發(fā)現(xiàn)和正面主動的應對姿態(tài)。綜合當前以上述兩大維度的代表性實踐來看，無論實踐形態(tài)為何，關鍵要義在于以下方面。

1.立足國家數(shù)字建設框架。檔案館的數(shù)據(jù)轉型體現(xiàn)的是主動積極參與社會建構的思路，在當下顯示為從數(shù)據(jù)化的脈絡中推動國家的數(shù)字建設。數(shù)字建設需要數(shù)據(jù)資源和數(shù)據(jù)方法的雙重助力，這也對各個領域提出需求，亦是各行業(yè)同步甚至領銜社會建設的機遇。對兼具信息管理與公共服務職能的檔案館來說，這也是不可錯失的契機。因而，積極探查所屬外圍環(huán)境，尤其是國家與地區(qū)層面的數(shù)字建設框架，成為檔案館數(shù)據(jù)轉型的重要前提。而系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)數(shù)字建設有何需求，并如何對照于檔案館運行目標、方法、對象、內(nèi)容等各要素的發(fā)展則不可或缺。

因而，一方面，NARA與NAA在美國同澳大利亞均著力建設數(shù)字政府積極布局國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的背景下，都提出要展開相應行動，從而表現(xiàn)出同樣的數(shù)據(jù)轉型趨勢。另一方面，不同國家與地區(qū)的數(shù)據(jù)化規(guī)劃不同，這也使得NARA與NAA的數(shù)據(jù)轉型路徑相異。美國以數(shù)字政府和開放政府兩大戰(zhàn)略為主線，數(shù)據(jù)層級的行動布局均涵蓋其中，由此NARA的開放數(shù)據(jù)行動相對分散，依據(jù)數(shù)字政府和開放政府的不同要求展開，例如對照數(shù)字政府著力于平臺建設，對應于開放政府著重于數(shù)據(jù)資源建設。相比之下，澳大利亞政府直接提出數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，NAA則把握主線“集中式”地設計數(shù)據(jù)治理與管理模塊。

2.融合檔案館本質職能。檔案館本質職能的明確是檔案館數(shù)據(jù)轉型的基石，它幫助檔案館明晰數(shù)據(jù)轉型的必要性、轉型點、轉型方向與具體內(nèi)容，從而解決如何做的問題。這意味著，檔案館的數(shù)據(jù)轉型重點依舊落于檔案館是什么的問題，所有數(shù)據(jù)轉型顯示出的方向都要融合在檔案館職能與各職能維度下的業(yè)務活動中。換言之，檔案館的數(shù)據(jù)轉型并不是將已有的檔案管理職能弱化，而是要厘清檔案館職能的本質。

NARA和NAA的具體行動，共同顯示出檔案館既是具有長久價值檔案資源的保管和提供利用方，亦要從專業(yè)角度指導與監(jiān)督各種形式記錄的可信全過程管理。由此，一方面，兩者積極參與或促進數(shù)據(jù)資源建設以及質量維護的目標，均在于當下與未來能夠留存更多可信數(shù)據(jù)并實現(xiàn)數(shù)據(jù)層級的價值挖掘與利用。另一方面，NARA體現(xiàn)為以ERA的積極對接來確保數(shù)據(jù)層同樣實現(xiàn)前端控制，NAA則表現(xiàn)為數(shù)據(jù)治理與管理板塊的服務對象就是政府機構。其中，檔案管理的本質愈加深化，即便如NAA這樣，將核心術語的常規(guī)表達為和前端的業(yè)務部門對接選擇數(shù)據(jù)，但可信文件、檔案管理的理論與方法論仍深入其中。例如，數(shù)據(jù)治理與管理板塊中業(yè)務、法律、技術等多維度的布局，充分表現(xiàn)了文件連續(xù)體的基本思想。

3.拓展數(shù)據(jù)對象認識。數(shù)據(jù)轉型的另一要點是將檔案館的內(nèi)容對象即檔案從形式端予以拓展。一方面，不僅認可檔案可以是深化至數(shù)據(jù)形式的記錄，也認為數(shù)據(jù)逐步成為檔案主要的表達形式。并且，由NAA的實踐透露出的趨向，就是數(shù)據(jù)作為術語表達將從形成端貫通至檔案利用端。因而，在NAA的官方網(wǎng)站中，從所有政策文本的內(nèi)容上看，record和archive這樣文件、檔案的提法極為少見，近年主流的information即信息也逐漸被數(shù)據(jù)取代，因而NAA直接將信息治理下的主要板塊之一設置為數(shù)據(jù)治理與管理。這一變化在2019年中國電子文件管理論壇上得到澳大利亞國家檔案館館長助理Linda Macfariane的確認，她的報告中明確提出信息管理的提法將在澳大利亞國家檔案館中凸顯以數(shù)據(jù)為核心術語的表達。另一方面，進一步強化數(shù)據(jù)化趨向背后更加完整的技術思維，即技術理念的認識和技術的利用，以此將作用對象深化至數(shù)據(jù)層時，亦能因為顆粒度的變化而創(chuàng)新管理方法和應用技術。例如，NARA創(chuàng)設數(shù)據(jù)實驗室的很大程度受驅動于數(shù)據(jù)資源建設和提供利用的復雜性與繁雜工作量，數(shù)據(jù)轉型的大量成果導向各類系統(tǒng)的開發(fā)或完善。

4.顯現(xiàn)數(shù)據(jù)治理思路。數(shù)據(jù)轉型于檔案館而言還綜合表現(xiàn)為凸顯數(shù)據(jù)治理思路，對各要素進行頂層協(xié)調(diào)與統(tǒng)籌。一方面，對各要素進行聯(lián)動，將主體矩陣、數(shù)據(jù)流、配套設施、管理要求相互對照和貫通，從而能將數(shù)據(jù)管理立體且網(wǎng)絡化嵌入各類主體的各項活動之中，這既體現(xiàn)于檔案館自我的檔案資源保管與利用如開放數(shù)據(jù)中，也顯示于檔案館為政府機構設定的可信數(shù)據(jù)管理上。例如，NARA的開放數(shù)據(jù)統(tǒng)籌是對各個相關要素的連接，既表現(xiàn)為流程上做好以ERA作為中介的前中后多端流程對接，也體現(xiàn)為主體、平臺、資源多方的統(tǒng)籌，如多種組織架構設計以協(xié)作構建數(shù)據(jù)資源。

另一方面，除落實和推進各項數(shù)據(jù)管理活動，檔案館的數(shù)據(jù)轉型亦在于作為專業(yè)機構參與數(shù)據(jù)管理規(guī)則體系建設，共同助力社會數(shù)據(jù)治理框架搭建。因而，檔案館的數(shù)據(jù)轉型在數(shù)據(jù)治理思路下強調(diào)的是，不僅要作為資源管控方的落實者，而且要為資源可信管理的專業(yè)者對各類主體、各項流程、各個行業(yè)的數(shù)據(jù)管理提出可信管理的要求，并為此提供規(guī)則或是協(xié)作制定規(guī)則。以NAA為例，其為澳大利亞政府設計的數(shù)據(jù)治理和管理活動著重在于數(shù)據(jù)管理有哪些活動及其關鍵要求，如從數(shù)據(jù)管理關鍵環(huán)節(jié)如索引與分類或是數(shù)據(jù)可信的八大屬性出發(fā)，為此提供標準要求，而非檔案館親自進行數(shù)據(jù)管理。

三、策略：檔案館的數(shù)據(jù)轉型空間探討

于我國，數(shù)據(jù)治理體系的建設正在進程中，以數(shù)據(jù)助力國家治理能力現(xiàn)代化的行動正在各領域布局和實施，檔案館為此接收并提供利用的數(shù)據(jù)資源正在構建中，亦為檔案館的整體運營提供新的思路和要求，在機構改革的背景下更要求檔案館同數(shù)據(jù)化趨勢對接的轉型規(guī)劃。NARA和NAA的數(shù)據(jù)轉型實踐經(jīng)驗盡管不能全盤照搬于我國，積極應對甚至引領數(shù)據(jù)化的意識以及對照檔案館職能所設計的轉型內(nèi)容可提供一定參照。因而，基于我國檔案館數(shù)據(jù)轉型的需求和發(fā)展現(xiàn)狀，兩個維度的數(shù)據(jù)轉型行動可啟示以下方面的探索空間。

1.提升數(shù)據(jù)轉型認知。如何提升數(shù)據(jù)轉型認知以實現(xiàn)檔案館對人類世界數(shù)據(jù)化進程的跟進、同步甚至引領。檔案館在數(shù)字技術發(fā)展過程中持續(xù)演進，從數(shù)字化再到數(shù)據(jù)化的沿革本質上受社會前行而驅動，基于檔案網(wǎng)站、數(shù)字檔案館、云計算、社交媒體、區(qū)塊鏈、人工智能等升級檔案館職能以及相應的業(yè)務活動。然而，盡管數(shù)字檔案館建設成績斐然，但對比圖書館、博物館等相近領域，同技術前沿的跟進程度相對滯后。例如，Web2.0在2010年之前就成為圖書館建設形態(tài)2.0的重要支持，而檔案館在2012年左右提到的社交媒體或后續(xù)的“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略中才有明確的設想。因而，為更快意識到數(shù)據(jù)轉型的契機與重要性，提升數(shù)據(jù)轉型認知是檔案館優(yōu)質發(fā)展的前提。

提升數(shù)據(jù)轉型認知的要點不在于認知本身，而是發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)轉型背后的驅動力與驅動表現(xiàn)，這就意味著檔案館應注重挖掘社會、文化、技術、管理等維度的歷史脈絡與面向未來的發(fā)展趨向。由此，才可發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)轉型在中國處于怎樣的戰(zhàn)略定位和表現(xiàn)要點，從而能夠深刻理解：中國的數(shù)據(jù)轉型有哪些空間，檔案館參與的必要性、緊迫性與潛在效應，檔案館對應這些空間有哪些作用陣地。由此，檔案館的數(shù)據(jù)轉型認知可從意識層深化至可作為的行動布局層。

2.守正檔案館本質定位。數(shù)據(jù)轉型的支點在于檔案館基于自我認識與外界認知結合而成的綜合定位，因而明確檔案館的職能與業(yè)務活動是數(shù)據(jù)轉型得以分析與落實的基礎。一方面，重新定位需要得到認可。在國家治理體系現(xiàn)代化的建設框架下，我國檔案事業(yè)正迎來多樣化的發(fā)展契機與挑戰(zhàn)，作為主體的檔案館處于重新定位、設計、規(guī)劃、行動實踐中，以期對照人類世界需求完成優(yōu)質轉型。《檔案法》修訂呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)正納入檔案范疇，機構改革中檔案館尋求新定位而數(shù)據(jù)相關機構正在各地崛起，使得檔案館在數(shù)據(jù)化洪流中遍布契機與挑戰(zhàn)，這樣的沖突中，檔案館本質定位是否要變與變什么均需探索。例如，地方層面的檔案館同當前設立的數(shù)據(jù)管理機構為什么關系，檔案館如要確保數(shù)據(jù)資源長期保存的權屬要如何拓展職能并反映于政策中。

3.升級數(shù)據(jù)層管理行動。依托數(shù)字檔案館建設，檔案館的數(shù)據(jù)管理行動得以全面展開。然而，數(shù)字檔案館僅是數(shù)據(jù)轉型的起點或是基礎維度，除深化數(shù)字檔案館建設外，落定于數(shù)據(jù)層從數(shù)據(jù)對象出發(fā)更新認知、方法論和相應的能力要求更需要綜合的升級，要從社會、文化、技術等方面理解數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)管理，并映射于檔案館各要素的數(shù)據(jù)轉型中。當前，技術維度強化人才的智力支持是落實數(shù)據(jù)層管理行動不可或缺的途徑，因而各類數(shù)據(jù)相關技術的鉆研與適度應用應是檔案館的常規(guī)活動，例如當前將區(qū)塊鏈應用于歸檔數(shù)據(jù)的可信保存是熱點議題。

同時，技術維度之外從社會與文化層認知數(shù)據(jù)以及帶來的管理方法論革新，是破除技術決定論的關鍵。數(shù)據(jù)轉型不只是將數(shù)據(jù)納入檔案館的管理范疇，且并非僅將技術用于檔案館的工具包裝中，而是要認識數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)管理是否要求檔案館重新認識管理對象、服務對象、管理辦法、主體架構、流程機制等，從而實現(xiàn)深層管理行動的整體規(guī)劃。例如，數(shù)據(jù)量急劇增大意味著檔案館要擴充社會力量的參與，主體架構的調(diào)整絕非僅是口號式地提出多元主體的納入，而是對協(xié)作層級、關系、邊界、具體權責、平衡協(xié)議等均要有細致考量并設定于具體行動中。

另一方面，檔案館的不變也應得到確認，即無論檔案范疇如何變化，檔案館作為不可或缺的公共文化事業(yè)單位，是守護黨政機構信息資產(chǎn)和社會文化遺產(chǎn)的關鍵主體，是信息領域的重要踐行者。于檔案館而言，明確的內(nèi)涵界定是能在數(shù)據(jù)轉型大潮中得以孵化生長的所在，從而確保我國檔案事業(yè)精準耦合我國乃至全球發(fā)展趨勢，并在其中逐漸拓展檔案事業(yè)領地、提升業(yè)務水平，以此成為信息產(chǎn)業(yè)升級與社會治理能力建設的重要力量。

4.拓展數(shù)據(jù)治理能力。數(shù)據(jù)治理能力構建是數(shù)據(jù)轉型的綜合體現(xiàn)，于我國檔案館而言，就是在優(yōu)化管理能力的基礎上依托數(shù)據(jù)實現(xiàn)向治理層的升級。數(shù)據(jù)化的進程使得數(shù)據(jù)管理不限于微觀行動，而是要從組織架構、規(guī)范等角度要求建立覆蓋各主體、活動、流程、領域的規(guī)則體系，即多元主體協(xié)同的頂層設計、制度框架和標準規(guī)范集成體。因而，檔案館在我國不應只是要做好數(shù)據(jù)保管與利用等具體的管理性工作，而是要積極成為數(shù)據(jù)管理規(guī)則的制定參與方。這要求檔案館對數(shù)據(jù)管理的利益相關者、數(shù)據(jù)管理的內(nèi)外要素、數(shù)據(jù)管理的要求等均有整體格局設計與把握，參與甚至引領整個規(guī)則體系的統(tǒng)籌和規(guī)劃，從而提高自身能力要求。

同時，檔案館能在數(shù)據(jù)治理中獲得話語權的前提應得到明確，即檔案館作為可信管理的專業(yè)機構亦是部分重要數(shù)據(jù)資源的保管與提供利用方，這需要檔案館協(xié)同權力機關在檔案的政策法規(guī)中明確表示。例如《檔案法》修訂案中，對檔案的定義盡管提出了將數(shù)據(jù)納入，但其表述以及新增的檔案信息化的篇章應對數(shù)據(jù)化有更顯性的表達。由此，檔案館才可作為數(shù)據(jù)資源的權屬方與專業(yè)管理者參與治理層的構建，匹配形成相應的治理能力。

總言之，數(shù)據(jù)化浪潮正為檔案館帶來從技術工具到司法行政、再到社會文化等多方面的轉型驅動。機遇與挑戰(zhàn)并存的背景下，本文以NARA與NAA的實踐從認知、行動、定位、能力等方面為我國檔案館的數(shù)據(jù)轉型提供了方向性策略。同時，相關問題有待系統(tǒng)與深入的探究，以形成更具指導性的理論、方法與實踐方案。

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