安琪

【摘 要】諾斯指出技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、知識進(jìn)展等因素并不是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，而是經(jīng)濟(jì)增長本身的各種體現(xiàn)。諾斯首次把制度因素與經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系起來，認(rèn)為制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長具有決定性作用，本文在分析諾斯制度理論和制度變遷理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將其與馬克思制度變遷理論進(jìn)行了對比，并指出了其理論貢獻(xiàn)和理論缺陷。

【關(guān)鍵詞】諾斯;制度理論;制度變遷;經(jīng)濟(jì)增長

1引言

諾斯發(fā)現(xiàn)在1600—1850期間海洋運(yùn)輸技術(shù)并沒有發(fā)生大的變革，但生產(chǎn)率卻真真切切提高了。這與人們以往認(rèn)知的技術(shù)是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵性因素的觀念存在差異。既然不是技術(shù)進(jìn)步的作用，那到底是什么原因帶來生產(chǎn)率的變動(dòng)呢？諾斯經(jīng)過深入探究發(fā)現(xiàn)，市場制度和船運(yùn)制度的完善帶來了海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率的提高。諾斯據(jù)此提出，在不存在技術(shù)進(jìn)步的情形下，制度因素也會影響經(jīng)濟(jì)績效。諾斯的制度理論以產(chǎn)權(quán)為基本概念，以制度變遷為核心，構(gòu)建了一個(gè)包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論、意識形態(tài)理論在內(nèi)的完整的經(jīng)濟(jì)增長模式。

2 制度理論

2.1制度理論的行為假定

針對新古典理論中的“人的行為”假設(shè)，諾斯對其進(jìn)行了修正，主要包含三個(gè)方面：一是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，諾斯認(rèn)為助人為樂的利他性行為（非財(cái)富最大化行為）同樣影響人類的效用水平，指出個(gè)人效用的最大化不僅僅和財(cái)富有關(guān)，還取決于非財(cái)富因素，二是“有限理性人”假設(shè)，諾斯指出由于信息的不完全，人們不可能知道發(fā)生的所有事情，對事物所作出的判斷并非是完全理性的，經(jīng)濟(jì)人也是有限理性人。

2.2產(chǎn)權(quán)方法是制度理論的核心

產(chǎn)權(quán)是指對物品的使用權(quán)、收益權(quán)、排他權(quán)和交換權(quán)，是一系列保護(hù)物品本身所具有的價(jià)值特征的規(guī)則總稱。我們是從商品和勞務(wù)的有用特征中獲得效用的，在有限理性的假定下，物品的有用特征不可能被完全衡量，導(dǎo)致部分有用特征處于公共區(qū)域，公共區(qū)域的大小反映人們?yōu)楸ＷC自己的產(chǎn)權(quán)所要花費(fèi)的資源大小。

3制度變遷理論

3.1有效組織是制度變遷的關(guān)健

成功的企業(yè)家和普通一般職工的區(qū)別體現(xiàn)在企業(yè)家擁有有益于公司發(fā)展的特殊知識。而企業(yè)家們獲取什么樣的知識是由整個(gè)社會的制度結(jié)構(gòu)所引導(dǎo)的，如果基本制度框架使收入的再分配成為有利可圖的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，企業(yè)家們偏向于學(xué)習(xí)追求提高生產(chǎn)率目標(biāo)之外的特殊知識。例如企業(yè)家往往把大量資金用于賄賂官員，以求組織擁有好的發(fā)展機(jī)會。

3.2制度變遷的源泉

3.2.1 相對價(jià)格的變化與制度變遷

勞動(dòng)、技術(shù)等要素相對價(jià)格的變化產(chǎn)生了一個(gè)建立更有效的制度的激勵(lì)。企業(yè)家們獲得知識和技術(shù)改變衡量和實(shí)施成本，從而改變價(jià)格，企業(yè)獲利機(jī)會發(fā)生變化，潛在收入增加時(shí)，就會使制度變遷的收益大于成本，企業(yè)利益集團(tuán)就會產(chǎn)生重新簽訂合約的激勵(lì)，形成新的均衡，從而發(fā)生制度變遷。

3.2.2偏好變化與制度變遷

相對價(jià)格發(fā)生變化帶來人們偏好的變化。人們的理想、信念和意識形態(tài)會隨著物品的價(jià)格發(fā)生變化，意識形態(tài)的變化最終會改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ?。制度變遷的根本源泉可以被認(rèn)定為意識形態(tài)以及偏好因素。人們的偏好和意識形態(tài)具有社會歷史性，受的一定文化背景的影響，而文化的變遷是非常緩慢的，文化變遷的持續(xù)性特點(diǎn)決定了人們的意識形態(tài)及其偏好的變遷過程是極為緩慢，也就決定了制度變遷的漸進(jìn)性特征。

3.3制度變遷的路線

不同國家的經(jīng)濟(jì)增長為什么會存在差距？ 經(jīng)濟(jì)績效差的國家為什么不被淘汰而一直存在呢？ 諾斯從報(bào)酬遞增和不完全市場這兩個(gè)方面解釋了不同經(jīng)濟(jì)體存在差異化發(fā)展的現(xiàn)象。

3.3.1報(bào)酬遞增

諾斯受到戴維和阿瑟關(guān)于技術(shù)變遷研究的影響，分析了決定制度演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)增長軌跡的因素。戴維以鍵盤技術(shù)為例解釋技術(shù)發(fā)展具有依賴性特征，技術(shù)的變遷往往是在原本技術(shù)的基礎(chǔ)上做邊際的調(diào)整。一種新的有效率的技術(shù)的出現(xiàn)，并一定能取代原本低效率的技術(shù)，被淘汰的可能是更有效率的技術(shù)，技術(shù)變遷的依賴性特征解釋了一些效率比較差的技術(shù)一直未被淘汰的原因。

3.3.2不完全市場

在完全競爭的市場中，市場機(jī)制的作用使得低效率的制度被高效率的制度所替代。即市場上存在的制度都是最優(yōu)的。然而，現(xiàn)實(shí)生活中信息的獲得和反饋并不是完全的，交易費(fèi)用帶來交易的不確定性，這些決定了低效率的制度是存在的，并會一直存在。在諾斯看來，即使在相同的信息環(huán)境下，不同行為人有極為不同的感知與理解，繼而不同行為人做出的選擇也存在差異。

4制度與經(jīng)濟(jì)增長

4.1產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)是諾斯制度理論的核心，諾斯強(qiáng)調(diào)私有產(chǎn)權(quán)能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和知識進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于私人收益率和社會收益率的關(guān)系。私人收益小于私人成本時(shí)，人們不愿意參加這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。私人收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會收益并且行為人沒有獲得任何補(bǔ)償，人們也不樂意參與這項(xiàng)對社會有利而對自己無利的活動(dòng)。

4.2國家理論

諾斯認(rèn)為國家因素在經(jīng)濟(jì)增長中起著至關(guān)重要的作用。諾斯將國家作為一種政治組織來分析，認(rèn)為它具有三個(gè)基本特征：一是國家服務(wù)于公民，為公民提供安全保護(hù)和公正等多種服務(wù)來獲得財(cái)政稅收收入;二是國家像組織一樣也追尋收入的最大化;三是國家同時(shí)受到其他國家的競爭威脅。

4.3意識形態(tài)理論

諾斯意識形態(tài)理論充分解釋了“搭便車”行為是如何克服的。諾斯認(rèn)為信仰和道德是無形中約束著人們的行為，習(xí)慣等意識形態(tài)使得交易決策過程簡單化，同時(shí)，意識形態(tài)并不是一成不變的，當(dāng)人們的經(jīng)驗(yàn)和他們思想認(rèn)識不一致時(shí)，人們會嘗試著改變其意識形態(tài)，直到發(fā)展出新的與事實(shí)相符的理性。

5諾斯與馬克思制度變遷的比較

關(guān)于人類社會的制度變遷，馬克思是對其變遷過程的一般規(guī)律做出系統(tǒng)闡述的第一人。后來研究者在構(gòu)建制度理論框架時(shí)都離不開馬克思制度變遷理論，諾斯也是如此。諾斯認(rèn)同馬克思的貢獻(xiàn)的同時(shí)，指出馬克思模型的局限性，認(rèn)為只強(qiáng)調(diào)技術(shù)變革對經(jīng)濟(jì)增長的作用，而忽視其他變革因素。

6貢獻(xiàn)和缺陷評價(jià)

對于國家發(fā)展來說，不僅僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而要更加重視制度的作用。不可否認(rèn)的是，諾斯的經(jīng)濟(jì)增長模型完全排斥了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論對經(jīng)濟(jì)增長原因的分析，將制度因素作為經(jīng)濟(jì)增長的唯一決定因素，即堅(jiān)持“ 制度決定論”。

參考文獻(xiàn)：

[1]道格拉斯.C.諾思，劉守英譯. 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M].上海三聯(lián)書店出版，1990.

[2]汪雷，向國成. 諾斯的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長理論 [J]. 財(cái)貿(mào)研究，2016（2）：65-69.

（作者單位：中國人民銀行烏魯木齊中心支行）