王 力，唐雪凡

(1.安徽三聯(lián)學院 經(jīng)濟管理學院，安徽 合肥 230601；2.九江職業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，江西 九江 332000)

改革開放以來，安徽出口貿(mào)易發(fā)展迅速。2000—2017年，安徽出口貿(mào)易年均增長18.5%，已成為推動經(jīng)濟增長的重要力量。同時，安徽是以工業(yè)制成品為主導的出口產(chǎn)品結構。2017年，初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品在總出口額中所占比重分別為6.5%和93.5%。比較優(yōu)勢決定區(qū)域分工與專業(yè)化模式，決定區(qū)域出口產(chǎn)品類別與產(chǎn)品結構。比較優(yōu)勢變化會推動出口產(chǎn)品變化，反映出口產(chǎn)品結構變化。因此，安徽現(xiàn)有出口產(chǎn)品結構是地方比較優(yōu)勢的體現(xiàn)。當安徽比較優(yōu)勢有變化，則出口產(chǎn)品結構也會有變化。

自20世紀90年代，比較優(yōu)勢動態(tài)分析成為區(qū)域貿(mào)易模式研究的重要內(nèi)容。研究方法上一般是利用指數(shù)進行比較優(yōu)勢數(shù)量化并開展指數(shù)的動態(tài)分析。比較優(yōu)勢指數(shù)研究最早可追溯到20世紀50年代。Lienser設計了相對出口績效指數(shù)來測度英國產(chǎn)業(yè)進入歐洲共同市場的影響[1]。Balassa提出了顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA)[2]。該指數(shù)應用范圍最廣，也至今仍有大量批評①。學者在對該指數(shù)固有缺陷的批評之后，會修正或提出新指數(shù)。比如Vollrath在回顧了20世紀90年代以前的比較優(yōu)勢指數(shù)之后，提出了相對貿(mào)易優(yōu)勢(RTA)指數(shù)、相對出口優(yōu)勢(lnRCA)和顯性競爭力指數(shù)(RC)[3]。Lafay將出口與進口變量相結合，提出了拉菲指數(shù)[4](216)。Dalum和Laursen等提出顯性對稱比較優(yōu)勢指數(shù)(RSCA)[5]。Proudman和Redding修正了RCA指數(shù)，提出了加權RCA指數(shù)[6]。Hoen和Oosterhaven設計了附加顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(ARCA)[7]。Cai和Yu等提出正態(tài)顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(Normalized RCA)[8]。Leromain和Orefice提出新顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(New RCA)[9]，等等。

在比較優(yōu)勢動態(tài)化研究方面，Benedicits和Tamberi運用巴拉薩指數(shù)(RCA)分析了意大利、法國、德國和日本制成品比較優(yōu)勢的動態(tài)變化[10]。Dalum和Laursen在對比其所提出的顯性對稱比較優(yōu)勢指數(shù)(RSCA)與其他指數(shù)特征同時，也進行了RSCA指數(shù)的動態(tài)化研究[5]。Hinloopen和Marrewijk利用RCA指數(shù)進行了12個歐盟成員國對日本出口動態(tài)分析[11]。Sengupta和Deb則在Hinloopen和Marrewijk研究基礎上，運用7個比較優(yōu)勢指數(shù)開展了不同國家的類似研究[12]。Csaba和Jambor運用了Hinloopen和Laursen等學者的類似方法，分析了波蘭、匈牙利、捷克和斯洛伐克4國的農(nóng)產(chǎn)品比較優(yōu)勢與專業(yè)化問題[13]。

國內(nèi)學者在研究方法上與上述學者較類似，主要區(qū)別更多是在指數(shù)選擇，所選擇的產(chǎn)品類型，產(chǎn)品分類與數(shù)據(jù)來源等方面。比如何樹全用RSCA指數(shù)分析了我國的農(nóng)業(yè)貿(mào)易模式，尚濤利用RSCA和Lafay指數(shù)分析了服務貿(mào)易的動態(tài)變化，李谷成等則分析了農(nóng)產(chǎn)品比較優(yōu)勢變化等等[14-16]。

綜合國內(nèi)外學者的觀點，可以發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)有研究已然較為深入，但至少存在以下幾個問題：1)現(xiàn)有研究多是對具體產(chǎn)品類別，比如制成品、服務、農(nóng)產(chǎn)品的具體研究，缺少對出口貨物產(chǎn)品整體研究。事實上，開展整體和部分的綜合研究既利于對區(qū)域比較優(yōu)勢動態(tài)有完整性把握，也利于識別不同產(chǎn)品類別上的差異。2)如前所述，多數(shù)學者的研究重心是在述評相應指數(shù)問題時，進行指數(shù)修正或提出新的指數(shù)。這種方式可能會丟棄原有指數(shù)的合理性成分。事實上，若產(chǎn)品分類數(shù)據(jù)特征較穩(wěn)定，則相似指數(shù)所得結果差異不會很大。因此，可能沒有必要進行指數(shù)選擇。3)研究區(qū)域問題。學者研究多立足于國別和國家視角，對地方區(qū)域研究仍然較少，尤其是在對安徽的研究上。因此，文章立足安徽，選擇兩個從出口(供給)維度的指數(shù)，即用RCA和RSCA指數(shù)來進行對安徽出口產(chǎn)品整體、初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的動態(tài)分析，并根據(jù)所得結論，提出相應建議。

一、研究方法和數(shù)據(jù)

(一)所用指數(shù)

1.巴拉薩指數(shù)

巴拉薩指數(shù)(RCA)公式為：

Hinloopen和Marrewijk按RCA值大小分成4組，分別為(0,1]，(1,2]，(2,4]和(4,+)，分別表示沒有比較優(yōu)勢(比較劣勢)，弱比較優(yōu)勢，中等比較優(yōu)勢，強比較優(yōu)勢[11]。

2.顯性對稱比較優(yōu)勢指數(shù)(RSCA)

RSCA指數(shù)主要是為修正巴拉薩指數(shù)(RCA)分布不對稱問題。其公式為：

該指數(shù)的取值范圍是[-1,1]。RSCAi>0表示i類產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，RSCAi<0表示不具有比較優(yōu)勢，指數(shù)值等于0則是比較優(yōu)勢中值點。

(二)指數(shù)分布動態(tài)方法

利用上述2個指數(shù)來分析安徽出口產(chǎn)品整體、初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的比較優(yōu)勢動態(tài)。首先，文章利用了18年的安徽出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，這可能會因貿(mào)易波動造成指數(shù)分布特征不明顯問題，特別是在這18年間有入世、國際金融危機等事件所造成的數(shù)據(jù)波動現(xiàn)象。因此，將2000—2017年安徽出口貿(mào)易數(shù)據(jù)劃分為3個年份段，分別為2000—2005年，2006—2011年和2012—2017年，再對3個年份的指數(shù)平均值進行比較靜態(tài)分析，以識別指數(shù)分布變化。其次，對RCA和RSCA指數(shù)進行簡單的描述性統(tǒng)計，識別兩指數(shù)相關統(tǒng)計量的基本特征。包括累積百分比、標準差、最小值、最大值、偏度、峰度等，給出安徽出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢指數(shù)分布的基本情況。第三，利用Stata 15繪制兩指數(shù)3個年份段的累積分布圖和核密度圖。這兩類圖形都可以進一步分析安徽出口產(chǎn)品指數(shù)分布隨時間變化。相對于描述性統(tǒng)計而言，圖形分析相對更加直觀。

(三)產(chǎn)品選取和數(shù)據(jù)說明

參照《國際貿(mào)易標準分類》(Revision 4)的2位數(shù)分類標準，結合安徽分類產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)，剔除缺乏出口數(shù)據(jù)的部分商品，從《安徽統(tǒng)計年鑒》中選取按SITC兩位數(shù)分類的61類出口商品，包含26類初級產(chǎn)品和35類工業(yè)制成品[17]。其中，26類初級產(chǎn)品中，第0章食品與活動物選取10類產(chǎn)品，為00—09類產(chǎn)品。第1章飲料與煙類選取1類產(chǎn)品，為11類產(chǎn)品；第2章非食用原料(燃料除外)選取9類產(chǎn)品，為21—29類產(chǎn)品；第3章礦物燃料、潤滑油及有關原料選取3類產(chǎn)品，為32—34類產(chǎn)品；第4章動植物油脂及蠟選取3類產(chǎn)品，為41—43類產(chǎn)品。合計26類初級產(chǎn)品。工業(yè)制成品中，第5章化學成品及有關產(chǎn)品選取9類產(chǎn)品，為51—59類產(chǎn)品；第6章按原料分類的制成品選取9類，為61—69類產(chǎn)品；第7章機械與運輸設備選取9類產(chǎn)品，為71—79類產(chǎn)品。第8章雜項制品選取8類產(chǎn)品，為81—85，87—89類產(chǎn)品。合計35類工業(yè)制成品③。具體產(chǎn)品分類說明見附表1。上述出口產(chǎn)品2000—2017年平均占到安徽出口總額96.5%。另外，指數(shù)計算所需的世界2位數(shù)出口數(shù)據(jù)則來源于UNCTAD handbook of statistics[18]。

三、實證分析結果

(一)描述性統(tǒng)計結果

1.RCA指數(shù)

表1給出了安徽RCA指數(shù)的描述性統(tǒng)計結果。P-z為指數(shù)累積百分比。比如2000—2005年25%的出口產(chǎn)品整體RCA指數(shù)是0.22，意味著有25%的出口產(chǎn)品指數(shù)值在0.22以下，75%的指數(shù)在0.22以上，同期初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品分別為0.04和0.38。各年份初級產(chǎn)品累積百分比的指數(shù)值都低于工業(yè)制成品和出口產(chǎn)品整體。

出口產(chǎn)品整體和工業(yè)制成品的均值均大于1，表明兩類產(chǎn)品類型都有比較優(yōu)勢；初級產(chǎn)品小于1，則不具比較優(yōu)勢。各類產(chǎn)品在三個年份RCA指數(shù)分布不對稱，多呈現(xiàn)一定的右偏和尖峰特征，但程度不高。在分布不對稱條件下，均值代表性存疑。相對應的中位數(shù)是較好的統(tǒng)計量。除工業(yè)制成品在2006—2011和2012—2017年有微弱比較優(yōu)勢外，初級產(chǎn)品、產(chǎn)品整體中位數(shù)值均沒有比較優(yōu)勢。各年份各產(chǎn)品類型標準差不大，表明指數(shù)值分布離散程度不大。出口產(chǎn)品整體、工業(yè)制成品標準差較初級產(chǎn)品穩(wěn)定。另外，初級產(chǎn)品RCA最小值和最大值都小于工業(yè)制成品④。

表1 安徽出口產(chǎn)品RCA指數(shù)值描述性統(tǒng)計

注：1)z分別取1%，5%，10%，25%，50%，75%，90%，95%，99%；2)根據(jù)安徽統(tǒng)計年鑒(2001—2018)計算所得。

2.RSCA指數(shù)

RSCA指數(shù)與RCA指數(shù)所得結果大多一致。見表2。因RSCA指數(shù)是修正RCA指數(shù)所設計，所以相對RCA指數(shù)，各產(chǎn)品類型的RSCA指數(shù)偏度和峰度值都有不同程度的下降，均值和中位數(shù)反映比較優(yōu)勢情況僅在工業(yè)制成品2006—2011年有微小差異。但對比RSCA和表1的RCA指數(shù)中位數(shù)，二者反映比較優(yōu)勢情況一致。因此可以得出：平均來說，安徽出口產(chǎn)品整體、初級產(chǎn)品都不具備比較優(yōu)勢，工業(yè)制成品有比較優(yōu)勢“逆轉”，僅是由微弱劣勢轉為微弱優(yōu)勢。

(二)累計分布圖

1.RCA指數(shù)

基本描述性統(tǒng)計并不能清楚描述安徽各產(chǎn)品類型在各年份的比較優(yōu)勢變化情況。因此這里先繪制RCA指數(shù)的累積分布圖。見圖1?？梢悦鞔_的是，各產(chǎn)品類型指數(shù)值累積分布線偏離程度較小，說明近20年來安徽出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢較穩(wěn)定。出口產(chǎn)品整體、初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品大多數(shù)類別落入比較劣勢區(qū)間。初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品指數(shù)值區(qū)間范圍各年份有較大變化。初級產(chǎn)品指數(shù)值成縮減特征。按照前述Hinloopen和Marrewijk的比較優(yōu)勢強度分組，初級產(chǎn)品累積分布線末端有明顯縮短，由2000—2005年的5左右下降到不到3，已由強比較優(yōu)勢下降到中等比較優(yōu)勢。工業(yè)制成品累積分布線末端在6～8之間先増后減，由但仍在強比較優(yōu)勢區(qū)間。出口產(chǎn)品整體與工業(yè)制成品基本一致，比較優(yōu)勢較穩(wěn)定，多數(shù)類別不具比較優(yōu)勢，累積分布線末端也先増后減，仍在強比較優(yōu)勢區(qū)間。

表2 安徽出口產(chǎn)品RSCA指數(shù)值描述性統(tǒng)計

注：同表1。

圖1 安徽出口產(chǎn)品RCA指數(shù)累積分布

2.RSCA指數(shù)

利用RSCA指數(shù)也可以看到RCA分布的一般性結論。比如大多數(shù)產(chǎn)品不具備比較優(yōu)勢，各年份指數(shù)分布只有較小變化，初級產(chǎn)品指數(shù)分布在縮減等。此外，因RSCA指數(shù)分布范圍在[-1,1]之間，區(qū)間較窄，故還能夠看到RSCA指數(shù)分布的更細化特征：工業(yè)制成品2000—2005年之后指數(shù)值左邊較小值的明顯改善，表明原來比較劣勢強度的產(chǎn)品類別在減輕。

圖2 安徽出口產(chǎn)品RSCA指數(shù)累積分布圖

(三)核密度估計結果

1.RCA指數(shù)

見圖3。在中值點左側，出口產(chǎn)品整體較2000—2005年，后兩個年份左邊波峰更陡峭，表示比較劣勢產(chǎn)品類別在增加，有更多的出口產(chǎn)品類別落入比較劣勢區(qū)間。在中值點右側，近似形成2個較平緩的波峰。在2000—2005年波峰在約4—6之間，到了2012—2017年則在2—4之間。說明原來具有強比較優(yōu)勢的工業(yè)制成品類別在縮減，落入中等比較優(yōu)勢區(qū)間。(工業(yè)制成品(第3個小圖)也可得出)。另外，核密度線長度成先增后減特征，表現(xiàn)在第1、3小圖，這與累積分布圖分析所得結論一致。

圖3 安徽出口產(chǎn)品RCA指數(shù)的核密度估計圖

初級產(chǎn)品較出口產(chǎn)品整體而言，變化更明顯。在中值點左側，可以清楚地發(fā)現(xiàn)初級產(chǎn)品比較劣勢產(chǎn)品類別增加很多。較2000—2005年相對平滑的密度曲線而言，后兩個年份曲線長度變短，2006—2011有一個波峰，2012—2017年近似有三個波峰。多數(shù)初級產(chǎn)品類別主要集中在極弱、中值點附近、比較優(yōu)勢值為2～3間區(qū)域，呈現(xiàn)比較劣勢更弱，優(yōu)勢也變?nèi)跆卣?。工業(yè)制成品則多數(shù)產(chǎn)品集中在中值點附近，且波峰有輕微右移趨勢，有劣勢變輕的積極信號。結合對出口產(chǎn)品整體的分析，工業(yè)制成品也存在優(yōu)勢變?nèi)醯默F(xiàn)象。

圖4 安徽出口產(chǎn)品RSCA指數(shù)的核密度估計圖

2.RSCA指數(shù)

圖4給了RSCA的核密度估計結果。出口產(chǎn)品整體與工業(yè)制成品3個年份形狀較為相似。區(qū)別在兩個方面：1)出口產(chǎn)品整體2005—2011和2012—2017年形成2個波峰，而工業(yè)制成品沒有，這主要是因為初級產(chǎn)品包含在產(chǎn)品整體中所帶來的結果。2)工業(yè)制成品較產(chǎn)品整體而言有分布右移趨勢，波峰也右移，表明有更多工業(yè)制成品的比較優(yōu)勢在提高，但比較強度仍然較低。3)初級產(chǎn)品則呈現(xiàn)出較為顯著的變化，一方面，后兩個年份相對于2000—2005年有更多的產(chǎn)品跌入比較劣勢區(qū)間。圖形右側則表明波峰左移，較多的產(chǎn)品開始喪失原有比較優(yōu)勢，這意味著初級產(chǎn)品整體比較優(yōu)勢弱化現(xiàn)象。

四、結論與建議

近20年來，安徽出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢有了一定程度的變化，但程度較小。平均來說，大多數(shù)出口產(chǎn)品不具備比較優(yōu)勢。初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品比較優(yōu)勢動態(tài)變化不一致。初級產(chǎn)品分布呈現(xiàn)優(yōu)勢減弱、劣勢變強的不利局面，且原來有強比較優(yōu)勢產(chǎn)品跌入中等比較優(yōu)勢區(qū)間。工業(yè)制成品分布呈現(xiàn)劣勢變輕，優(yōu)勢變強的積極信號，但強比較優(yōu)勢產(chǎn)品呈先增后減特征。從結論可以看出，安徽雖有立足地方特征的基本專業(yè)化，不論初級產(chǎn)品，還是工業(yè)制成品都有少數(shù)有較高比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，但類別少，尚未形成以多類產(chǎn)品為主導的出口結構。產(chǎn)品類別單一化勢必會有較高的貿(mào)易風險。雖然安徽出口規(guī)模小會有較大彈性的調整空間，但大多數(shù)初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢下降的事實表明，這很難說是一種主動性調整。工業(yè)制成品累積了一定的出口規(guī)模，也體現(xiàn)了一定程度的優(yōu)勢改進，但出口產(chǎn)品單一，多數(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢較弱，仍是需重點關注的方面。

新時代下要促進安徽出口貿(mào)易高質量發(fā)展，需要構筑以比較優(yōu)勢為基準的分類出口戰(zhàn)略。具體來說：1)初級產(chǎn)品需要穩(wěn)定現(xiàn)有比較優(yōu)勢同時，更加注重傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)品的潛力挖掘，比如蔬菜類、水產(chǎn)類產(chǎn)品，豐富比較優(yōu)勢產(chǎn)品類別，形成多類比較優(yōu)勢產(chǎn)品帶動的出口結構。對標工業(yè)制成品比較優(yōu)勢改進原因，借鑒先發(fā)省市經(jīng)驗，識別一般和具體原因，強化農(nóng)業(yè)政策支持，實施精準扶持。同時，堅持出口規(guī)模與質量提升并舉，防范貿(mào)易風險。2)工業(yè)制成品則需在穩(wěn)定傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)品出口同時，更加注重資本技術密集型產(chǎn)品出口，優(yōu)化制成品出口結構。強化對比較優(yōu)勢由劣轉優(yōu)產(chǎn)品的出口監(jiān)控，加快補齊各類短板，使其成為新主導產(chǎn)品。

注釋：

① 這些批評主要有：1)利用事后數(shù)據(jù)研究，違背了比較優(yōu)勢理論的事前含義。2)指數(shù)分布不對稱問題，造成進行基數(shù)和序數(shù)對比結論存疑。3)僅利用了出口數(shù)據(jù)，未利用進口、生產(chǎn)等其他數(shù)據(jù)。4)影響比較優(yōu)勢的其他因素。比如正式或非正式的貿(mào)易壁壘，歷史貿(mào)易關系，國內(nèi)需求擾動，偏好差異等。

② 對照組數(shù)據(jù)選擇也會對指數(shù)值造成影響，很多學者對RCA分母數(shù)據(jù)有選擇世界、區(qū)域整體或某貿(mào)易大國。主要考慮的是貿(mào)易壁壘和運輸距離等原因。但鑒于安徽出口額本身較小，且因缺乏數(shù)據(jù)原因，故對照組選擇世界。

③ 未選取12類煙及煙制品、35類電流和第9章未分類商品。

④ 其中初級產(chǎn)品RCA最小值2000—2005年是34類天然氣及人造氣產(chǎn)品，2006—2011和2012—2017則是28類金屬礦砂及金屬廢料。工業(yè)制成品RCA最小值2000—2005年是88類攝影器材、光學物品及鐘表，2006—2011年是75類辦公用機械及自動數(shù)據(jù)處理設備，2012—2017年是84類服裝及衣著附件。初級產(chǎn)品最大值2000—2005年為22類油籽及含油果實，2006—2011和2012—2017年為29類其他動、植物原料；工業(yè)制成品RCA最大值各年份都為65類紡紗、織物、制成品及有關產(chǎn)品。

附表1 SITC2位數(shù)產(chǎn)品分類主要及其編碼