古蘭玉

（中鐵六局集團(tuán)有限公司 高級工程師，北京 100036）

0 引言

根據(jù)近年鐵道統(tǒng)計公報[1]，2005—2018年鐵路固定資產(chǎn)投資與基本建設(shè)投資完成情況如圖1。作為施工企業(yè)，需要抓住當(dāng)前基礎(chǔ)建設(shè)領(lǐng)域的發(fā)展機(jī)遇，參與相關(guān)項目的競標(biāo)，以爭取獲得更多的施工份額。本文結(jié)合鐵路建設(shè)項目標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審及招標(biāo)階段商務(wù)部分（以下簡稱商務(wù)標(biāo)）的編寫，簡要探討編寫方法，提出建議，以期與同行交流。

圖1 2005年至2018年鐵路固定資產(chǎn)投資與基本建設(shè)投資完成情況柱狀圖

1 資格預(yù)審申請文件、商務(wù)標(biāo)文件包含的主要內(nèi)容及審查因素、意義

1.1 資格預(yù)審申請文件

1.1.1 包含的主要內(nèi)容

鐵路建設(shè)項目總價承包標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件補(bǔ)充文本2015年版 （以下簡稱資格預(yù)審文件補(bǔ)充文本）給定的格式文件中，主要內(nèi)容包括9大項19小項，具體內(nèi)容詳見補(bǔ)充文本[2]。

1.1.2 審查辦法及審查因素

資格預(yù)審文件補(bǔ)充文本的審查辦法有兩種，即合格制與有限數(shù)量制[2]。

合格制的審查方式分初步審查與詳細(xì)審查，均符合要求的通過資格預(yù)審。有限數(shù)量制是在合格制審查的基礎(chǔ)上，對財務(wù)能力、技術(shù)能力、業(yè)績及信譽(yù)等進(jìn)行綜合評分。對通過資格預(yù)審的單位發(fā)布資格預(yù)審?fù)ㄟ^通知書或投標(biāo)邀請書[2]。

1.2 招標(biāo)階段商務(wù)標(biāo)文件

1.2.1 包含的主要內(nèi)容

鐵路建設(shè)項目總價承包標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件補(bǔ)充文本2015年版（以下簡稱招標(biāo)文件補(bǔ)充文本）給定的格式文件中，主要內(nèi)容包括10大項[3]。其中已標(biāo)價工程量清單為報價標(biāo)內(nèi)容，施工組織設(shè)計為技術(shù)標(biāo)內(nèi)容，其余八大部分為商務(wù)標(biāo)內(nèi)容。

商務(wù)標(biāo)中的資格審查資料與資格預(yù)審申請文件大部分內(nèi)容相同，增加了主要人員簡歷表內(nèi)容。對于經(jīng)過資格預(yù)審程序的項目，在投標(biāo)階段相關(guān)內(nèi)容如無變化，一般可不再附相關(guān)材料。

1.2.2 評標(biāo)辦法及評審內(nèi)容

招標(biāo)文件補(bǔ)充文本的評標(biāo)辦法有兩種，即綜合評估法、經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法[3]。

采用綜合評估法時，商務(wù)標(biāo)從項目管理機(jī)構(gòu)總體設(shè)置、項目經(jīng)理和總工程師任職資格與業(yè)績、其他主要管理和技術(shù)人員等方面綜合打分；采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法時，商務(wù)標(biāo)采用通過制[3]。

1.3 意義

資格預(yù)審申請文件是投標(biāo)企業(yè)在資質(zhì)、業(yè)績、人員、設(shè)備等方面的綜合體現(xiàn)，通過資格預(yù)審是后續(xù)參與投標(biāo)的前提條件。商務(wù)標(biāo)是企業(yè)能否中標(biāo)的關(guān)鍵因素之一，商務(wù)標(biāo)的優(yōu)劣關(guān)系著投標(biāo)的效果。

2 文件編寫常見的問題及建議

結(jié)合當(dāng)前現(xiàn)狀及本人的工作經(jīng)驗，簡要總結(jié)在鐵路建設(shè)項目資格預(yù)審申請文件及商務(wù)標(biāo)編寫中常見的問題及建議如下。

2.1 共性問題

存在問題：1）簽字、蓋章不完整；2）申請文件格式不規(guī)范；3）項目名稱不完整；4）標(biāo)段號書寫不規(guī)范等。

建議：1）對于明確要求進(jìn)行簽字、蓋章的，嚴(yán)格按要求執(zhí)行，不能遺漏與混同。比如簽字務(wù)必手簽，不要蓋名章。2）仔細(xì)比對招標(biāo)文件格式，稍有不慎可能在部分文字、標(biāo)點符號等方面出現(xiàn)疏漏，造成不一致，過程中務(wù)必仔細(xì)比對，確保格式準(zhǔn)確。3）對于項目名稱，一般按須知前附表來寫。如招標(biāo)文件中項目名稱前后文不一致，可以通過答疑解決。4）對于標(biāo)段號，一般按文件中相關(guān)附表中的寫法，如文件中寫法不一，投標(biāo)人可自行在投標(biāo)文件中用統(tǒng)一的寫法。5）其他共性建議：仔細(xì)研究資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件以及可能有的答疑、補(bǔ)遺或者澄清文件等標(biāo)書編寫的重要依據(jù)。對可能有不同理解的內(nèi)容要利用答疑機(jī)會進(jìn)行提問，以獲得招標(biāo)人的答復(fù)或明確。如錯過答疑時間，尚有不同理解的，投標(biāo)人可從不利于自己的方向去理解，以便于更大限度地降低風(fēng)險。

2.2 授權(quán)書委托期限

存在問題：投標(biāo)有效期不滿足要求。

建議：注意投標(biāo)有效期的起止日期計算方式，可適當(dāng)多計算幾天時間；或者模糊寫“資格預(yù)審有效期內(nèi)”“投標(biāo)有效期內(nèi)”“自簽字、蓋章之日起至投標(biāo)有效期截止日止”等。

2.3 聯(lián)合體協(xié)議書

存在問題：1）聯(lián)合體名稱不規(guī)范；2）聯(lián)合體的簽字、蓋章問題。

建議：對于組建聯(lián)合體的，務(wù)必按招標(biāo)要求明確聯(lián)合體的名稱，并附聯(lián)合體協(xié)議、聯(lián)合體授權(quán)并按要求進(jìn)行簽字、蓋章等。

2.4 申請人基本情況

存在問題：1）基本情況表填寫不完整或不準(zhǔn)確；2）后附證書資料不完整；3）實施組織機(jī)構(gòu)中的項目經(jīng)理部名稱不規(guī)范、部門設(shè)置不統(tǒng)一；4）多個標(biāo)段同時招標(biāo)時可能存在人員重復(fù)；5）專用設(shè)備表未嚴(yán)格按要求配置或者少配等。

建議：1）基本信息表的填寫要與后附證書信息、企業(yè)基本信息等對應(yīng)，尤其注意企業(yè)資質(zhì)等級、經(jīng)營范圍的描述，務(wù)必與后附證書文字嚴(yán)格一致。2）資格預(yù)審補(bǔ)充文本與招標(biāo)文件補(bǔ)充文本均明確要求對企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等三個證照附全本，因此務(wù)必將證書的封面、封底、空白頁等都附上。中華人民共和國交通運(yùn)輸部公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件 （2018版）對營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、基本賬戶許可證等應(yīng)提供全本，在全本后備注了“證書封面、封底、空白頁除外”[4]，而在鐵路建設(shè)項目的資格預(yù)審文件補(bǔ)充文本和招標(biāo)文件補(bǔ)充文本中對此無明確說明，因此站在安全的角度，可理解為全本應(yīng)當(dāng)含證書封面、封底與空白頁等。3）對于項目經(jīng)理部名稱，一般情況下可按“單位名稱（或單位簡稱）+項目名稱+標(biāo)段號+項目經(jīng)理部”的規(guī)則或按投標(biāo)單位的習(xí)慣，部門設(shè)置參考資格審查中主要人員的要求及企業(yè)的管理特點設(shè)置，尤其注意安全與質(zhì)量相關(guān)部門的設(shè)置，在資格預(yù)審文件中一般有安全負(fù)責(zé)人與質(zhì)量負(fù)責(zé)人兩個崗位，因此一般按兩個部門設(shè)置。同時在資格預(yù)審階段，對具體的工程內(nèi)容及數(shù)量了解較少，對于施工區(qū)段劃分及架子隊的配置可模糊標(biāo)識為“相關(guān)專業(yè)架子隊”，待投標(biāo)階段結(jié)合施工組織安排、工程數(shù)量等再行詳細(xì)配置。4）關(guān)于人員配置，同一項目多個標(biāo)段同時招標(biāo)時，一般要求按標(biāo)段要求分別配置人員，不得重復(fù)，要特別注意。5）關(guān)于專用設(shè)備，資格預(yù)審階段的表格標(biāo)題為“擬投入本工程的專用設(shè)備表”，可按文件要求將明確的專用設(shè)備填報，其余設(shè)備待招標(biāo)階段再行配置。招標(biāo)階段的專用設(shè)備種類、規(guī)格及型號等要不少于文件的具體要求。

2.5 近年財務(wù)狀況

存在問題：1）財務(wù)報表未及時更新；2）銀行信貸格式不準(zhǔn)確等。

建議：1）一般在二季度出具上一年度經(jīng)審計的財務(wù)審計報告，及時更新資料數(shù)據(jù)庫；2）要求投標(biāo)人有滿足一定額度要求的營運(yùn)資金，計算公式為：流動資產(chǎn)-流動負(fù)債＋信貸額度。流動資產(chǎn)與流動負(fù)債按最近年度的經(jīng)審計的財務(wù)報告數(shù)據(jù)計算，如果這兩者的差值滿足營運(yùn)資金的需求，一般可不開具銀行信貸證明。如一個項目多個標(biāo)段同時招標(biāo)時，有的招標(biāo)人對營運(yùn)資金按累計計算，這時需要綜合考慮。如流動資產(chǎn)小于流動負(fù)債，要注意兩者差值的影響。開具銀行信貸證明時，務(wù)必嚴(yán)格比對資格預(yù)審文件給定的信貸格式，注意項目名稱、標(biāo)段號、時間等信息的準(zhǔn)確性。

2.6 近年完成的類似項目情況

存在問題：1）項目情況表填寫不完整；2）不能完全響應(yīng)業(yè)績要求；3）施工企業(yè)信用評價資料未及時更新；4）所附資料不完整等。

建議：1）項目情況表中相關(guān)信息填寫要完整，尤其注意承擔(dān)的工作與項目描述兩欄的內(nèi)容是互為補(bǔ)充的關(guān)系，且注意重點體現(xiàn)與招標(biāo)業(yè)績要求有關(guān)的內(nèi)容，可以將相關(guān)內(nèi)容加粗顯示。2）具體業(yè)績應(yīng)能最大限度地體現(xiàn)具體標(biāo)段的業(yè)績要求，所有的業(yè)績并集在一起應(yīng)能滿足具體標(biāo)段的所有業(yè)績要求。3）施工企業(yè)信用評價情況一般要求最近三次的評價結(jié)果，鐵路部門一般在每年的2月底、8月底公布上個評價期的評價結(jié)果，在對應(yīng)的時間節(jié)點，注意更換最新的資料。4）對于要求的中標(biāo)通知書、合同協(xié)議書、工程接收證書、工程竣工驗收證書、信用評價資料等，務(wù)必嚴(yán)格按要求附完整，且在填寫時注意核對相關(guān)信息。對于鐵路建設(shè)項目，當(dāng)前工程接收證書等一般比較滯后，有時招標(biāo)人給定明確的業(yè)績證明格式或者可以用靜態(tài)驗收、動態(tài)驗收等替代，要注意相關(guān)資料的收集管理。

2.7 近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況

存在問題：1）相關(guān)內(nèi)容的起止時間問題；2）資格審查信譽(yù)要求是否有補(bǔ)充內(nèi)容等。

建議：1）按須知前附表的給定的時間填寫，務(wù)必確保時間段涵蓋招標(biāo)要求。2）資格審查信譽(yù)要求主要有訴訟仲裁、履約及行賄犯罪情況、違法、重大質(zhì)量、安全責(zé)任事故以及轄內(nèi)失信等，需要對比資格審查信譽(yù)要求與格式文件中的表格內(nèi)容是否對應(yīng)，如有差異，可在文件編寫時完善或補(bǔ)充。當(dāng)前對于失信內(nèi)容要求網(wǎng)絡(luò)查詢，比如在“信用中國”網(wǎng)站查詢企業(yè)、法定代表人、擬任項目經(jīng)理等的信用信息并附截圖，要注意盡量在封標(biāo)前查詢最新的信息并截圖。

綜上，投標(biāo)有風(fēng)險，編標(biāo)須謹(jǐn)慎。對于可以控制的風(fēng)險，務(wù)必在文件編寫過程中消除，或者降低到可以承受的范圍。

3 與公路工程的異同

公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件（2018年版）給定的格式文件中，主要內(nèi)容含11大項16小項。鐵路建設(shè)項目資格預(yù)審文件補(bǔ)充文本與其相比，鐵路建設(shè)項目資格預(yù)審申請文件需要有：項目實施組織機(jī)構(gòu)圖，專用設(shè)備表，近年獲獎情況表，施工企業(yè)信用評價情況表，正在施工和新承接的項目情況表，近年發(fā)生的訴訟仲裁、履約及行賄犯罪情況表，違法、重大質(zhì)量、安全責(zé)任施工情況表等[2]；公路工程資格預(yù)審申請文件需要有：企業(yè)組織機(jī)構(gòu)框圖，信譽(yù)情況表，其他管理和技術(shù)人員資歷表，主要施工機(jī)械表，主要材料試驗、測量、質(zhì)檢儀器設(shè)備表等[4]。其余內(nèi)容兩者基本一致。

兩者最大的不同，體現(xiàn)在企業(yè)及人員信息資料等的系統(tǒng)管理上。當(dāng)前公路建設(shè)市場信用信息數(shù)據(jù)在“全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)”錄入，主要包括企業(yè)的基本信息、資質(zhì)信息、人員信息、業(yè)績信息、財務(wù)信息、獎懲記錄等，信息錄入平臺后，由各省級交通運(yùn)輸主管部門核備后對外公開[5]。同時明確：投標(biāo)人在投標(biāo)文件中填報的資質(zhì)、業(yè)績、主要人員資歷和目前在崗情況、信用等級等信息，應(yīng)當(dāng)與其在交通運(yùn)輸主管部門公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)上填報并發(fā)布的相關(guān)信息一致[6]。全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)的使用，有效保證了相關(guān)信息的真實性、完整性和準(zhǔn)確性。對于鐵路建設(shè)項目，《鐵路工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定：投標(biāo)人在投標(biāo)文件中填報的資質(zhì)、業(yè)績、主要人員資歷和目前在崗情況、信用等信息，應(yīng)當(dāng)與其在鐵路工程建設(shè)行政監(jiān)督平臺上填報、發(fā)布的一致[7]。當(dāng)前鐵路工程建設(shè)行政監(jiān)督平臺尚未正式投入使用，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)對該辦法規(guī)定的相關(guān)資料提前進(jìn)行梳理，做好準(zhǔn)備。

4 日常工作的幾點建議

4.1 企業(yè)資質(zhì)等資料管理

建立企業(yè)資質(zhì)資料數(shù)據(jù)庫并及時更新，主要有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、基本賬戶開戶許可證、項目管理體系認(rèn)證證書、經(jīng)審計的財務(wù)報告、企業(yè)信用評價資料、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖等。

對于法定代表人變更、注冊資金變化、營業(yè)范圍變化、資質(zhì)升級等引起證書變更以及體系認(rèn)證證書復(fù)審換證等，要注意及時更新。投標(biāo)管理是一個持續(xù)的、經(jīng)常的工作，在證書使用時要引起重視，如果涉及證書更新不能及時完成，可能引起證書文本信息與網(wǎng)絡(luò)查詢信息不一致時，應(yīng)在對應(yīng)的位置做好備注說明。

4.2 企業(yè)業(yè)績資料管理

企業(yè)業(yè)績方面，務(wù)必收集中標(biāo)通知書、合同協(xié)議書 （全本或關(guān)鍵頁）、施工過程控制及驗收資料（如營業(yè)線施工審批表、單位工程竣工驗收記錄、靜態(tài)驗收報告、動態(tài)驗收報告、工程竣工驗收證書、工程接收證書、業(yè)績證明、獲獎資料等），并對具體業(yè)績的特點及主要內(nèi)容與數(shù)量、關(guān)鍵崗位人員信息、開竣工時間等做好登記，便于查詢。

企業(yè)業(yè)績的收集與完善，應(yīng)貫穿從項目投標(biāo)開始至竣工完結(jié)全過程，需要相關(guān)多個部門的協(xié)調(diào)與配合。在日常工作中注意相關(guān)資料的收集與更新。

4.3 人員資料管理

要包括身份證、畢業(yè)證、學(xué)位證、職稱證、從業(yè)資格證、執(zhí)業(yè)資格證、人員簡歷資料等。需要人力資源管理部門配合，及時收集、更新相關(guān)資料，做好人員的動態(tài)管理。

4.4 獲獎資料管理

企業(yè)獲獎資料，主要涉及近年企業(yè)經(jīng)營及生產(chǎn)工作中的各類獎項，比如誠信企業(yè)獎、魯班獎、詹天佑獎、各省市的安全質(zhì)量獎、優(yōu)質(zhì)工程獎等，收集相關(guān)的證書、獎杯、獎牌、獎狀等的原件及照片或者掃描件等。投標(biāo)管理部門要及時收集、匯總并更新完善資料庫。

4.5 其他建議

資格預(yù)審申請文件、商務(wù)標(biāo)編寫過程中應(yīng)加強(qiáng)評審，對于具體業(yè)務(wù)人員要有自評審?fù)晟频倪^程，還要有主管業(yè)務(wù)層級的評審把關(guān)過程。幾點其他建議如下：

1）注意審核是否存在否決投標(biāo)的條件：比如工期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、響應(yīng)性條款等務(wù)必嚴(yán)格響應(yīng)，否則有被否決投標(biāo)的風(fēng)險。

2）注意結(jié)合資格預(yù)審及招標(biāo)資料，做好風(fēng)險分析，加強(qiáng)過程控制，確保風(fēng)險可控。

3）對于擬選人員資格及業(yè)績、類似經(jīng)驗等，務(wù)必選用符合要求的人員。對于有特殊業(yè)績或者資格要求的，可在其簡歷表中相應(yīng)的業(yè)績后做備注。

4）加強(qiáng)自查、評審、完善工作，編寫過程中加強(qiáng)自查自審以提高質(zhì)量，并經(jīng)業(yè)務(wù)主管把關(guān)或組織專家評審，查找不足，繼續(xù)完善，評審是確保質(zhì)量的有效途徑。

5）做好時間安排，預(yù)留足夠的打印、裝訂、簽字、蓋章及包封等的時間，按時遞交資格預(yù)審申請文件、投標(biāo)文件。

6）做好開標(biāo)記錄，尤其是各投標(biāo)單位的報價等主要信息，及時了解評標(biāo)的進(jìn)展，掌握是否存在被否決投標(biāo)的情況等，便于為后續(xù)投標(biāo)提供借鑒。

5 結(jié)束語

實行招標(biāo)投標(biāo)的目的是為了市場競爭的公平、公正、公開，資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件的編制需要做到全面、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)和規(guī)范[8]。對于投標(biāo)人的資格預(yù)審申請文件、投標(biāo)文件的編寫也一樣需要遵循嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、規(guī)范的要求，需要綜合考慮、統(tǒng)籌謀劃，在進(jìn)行適當(dāng)風(fēng)險分析[9]及采取防控措施的前提下，盡量滿足具體項目招標(biāo)的相關(guān)要求，爭取最大限度的響應(yīng)招標(biāo)要求，從而取得高分或者通過審查。

以上是來自鐵路建設(shè)項目資格預(yù)審申請文件及商務(wù)標(biāo)編寫中的一些總結(jié)與建議，對于其他類似招標(biāo)項目可以類比參考，大致思路與模式基本類似。不足不對之處，歡迎同行批評指正。