汪阮磊

摘要：通過對初創(chuàng)型企業(yè)T公司2017年-2020年的專利的基本情況進行分析，從而展現(xiàn)了初創(chuàng)型企業(yè)的專利管理現(xiàn)狀，基于管理現(xiàn)狀，分析了初創(chuàng)型企業(yè)在專利管理中存在的問題和產(chǎn)生問題的內(nèi)部和外部原因。提出了針對內(nèi)部和外部原因的針對性措施，從而可以大大提升初創(chuàng)型企業(yè)在專利管理上的管理能力，也促進了初創(chuàng)型企業(yè)在科技創(chuàng)新上的全面發(fā)展。

關(guān)鍵詞：初創(chuàng)型企業(yè);專利管理;科技創(chuàng)新

0引言

十九大報告中提出要建設(shè)創(chuàng)新型國家，而創(chuàng)新是引領(lǐng)國家和社會發(fā)展的第一要素，也是提升國家核心競爭力的戰(zhàn)略支撐[1]。國家核心競爭力往往體現(xiàn)在科研機構(gòu)和科技型企業(yè)的科技創(chuàng)新上。隨著技術(shù)的飛速發(fā)展，對于科技創(chuàng)新而言，越來越多的初創(chuàng)型企業(yè)參與進來。所謂初創(chuàng)型企業(yè)這一詞在過去往往代表著“創(chuàng)新”和“顛覆”。初創(chuàng)型企業(yè)也可以理解為創(chuàng)新型企業(yè)，初創(chuàng)型企業(yè)往往是由自然投資人創(chuàng)建的公司，而非那些使用既有公司營業(yè)收入進行投資組建的公司，這些公司都通過使用技術(shù)手段做一些普通的在職人員不會做的顛覆性工作。

初創(chuàng)型公司在科技創(chuàng)新上輸出的創(chuàng)新成果也是該公司的核心競爭力的重要體現(xiàn)，因此，需要加強對創(chuàng)新成果的管理，具體的管理方式可以理解為對科技創(chuàng)新成果運用和保護。對于創(chuàng)新成果的管理主要集在對這些科技創(chuàng)新成果所形成的知識產(chǎn)權(quán)的管理，尤其是專利的管理。本文以初創(chuàng)型企業(yè)T公司為例，整理和分析了T公司從2018年創(chuàng)辦2020年近3年專利申請及授權(quán)數(shù)據(jù)，為提升初創(chuàng)型企業(yè)的專利管理能力提供了一定的參考。

1 T公司專利管理現(xiàn)狀

T公司2017年創(chuàng)立于深圳，該公司的主營業(yè)務為提供基于人工智能的車路協(xié)同的無人駕駛整體技術(shù)方案。該公司的研發(fā)團隊從創(chuàng)立處的不到30人，經(jīng)過三年的飛速發(fā)展，已經(jīng)達到100的人的規(guī)模，而且還在深圳和南京成立了研究院。隨著5G技術(shù)的成熟運用，該公司現(xiàn)在又大力發(fā)展5G和AI技術(shù)賦能車路協(xié)同。由此，可以發(fā)現(xiàn)T公司是一家典型的以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力的初創(chuàng)型企業(yè)。

1.1 T公司當前專利的基本信息

通過國知局和其他專利檢索網(wǎng)站的檢索和分析功能，獲取已公開的T公司在2017年-2020年專利申請和授權(quán)的原始數(shù)據(jù)，通過對原始數(shù)據(jù)的進行分類可以統(tǒng)計，可以發(fā)現(xiàn)，該公司3年來累計申請102件（截止到2020年8月底） ，根據(jù)T公司作為主要申請人來分類，基本信息如表1所示。

從國知局公開的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，T公司作為第一申請人的專利一共有95件，占比93.1%?？梢钥闯?，對于無人駕駛的核心技術(shù)方案還是以T公司為主體來進行專利的申請和布局。

按照無人駕駛的專利申請的申請日來進行劃分，可以發(fā)現(xiàn)2017年公司剛成立到2018年這個時間段內(nèi)的專利申請量小幅遞增，但是從2019年開始，專利申請量開始下降，到2020年，此時的申請量還不到2017年同期的申請量，詳見表2所示。

通過表2可以發(fā)現(xiàn)，T公司專利總體的授權(quán)率為38.2%，2019年-2020年授權(quán)率要明顯高于2017年和2018年，這個主要是受到國知局的專利審查周期導致的，在2017年授權(quán)的專利全部為實用新型專利，從2018年開始授權(quán)的專利大部分都是發(fā)明專利。在T公司申請的專利中95%的都為發(fā)明專利，由于我國的發(fā)明專利的審查周期通常為18-28個月，T公司還有一部分專利實質(zhì)審查還未結(jié)束。2019年和2020年專利授權(quán)率較2017年和2018年大幅增加。

1.2專利申請領(lǐng)域和類型

在T公司的專利的信息中，根據(jù)IPC進行分類，T公司申請的專利集中在作業(yè)/運輸（25件）;物理（35件）;電學（42件）。 通過IPC的分類，T公司的專利申請以及布局與無人駕駛領(lǐng)域的行業(yè)特點相符合，大多數(shù)集中在與無人駕駛相關(guān)的領(lǐng)域。

在T公司的專利信息，根據(jù)專利申請類型進行分類，T公司申請的專利的類型以發(fā)明專利為主，其中發(fā)明專利為90件，實用新型專利為12件，發(fā)明專利占全部專利的88.2%。

1.3 T公司的專利管理制度

目前，T公司主要通過公司法務部旗下的專利管理部門對公司的專利進行管理，專利管理部門成員主要包括專利經(jīng)理和專利管理專員。該專利管理部分也根據(jù)國知局的一些制度，制定了諸如T公司專利管理辦法，T公司科學技術(shù)成果獎勵辦法等管理制度。其中，科學技術(shù)成果承諾獎勵辦法中的獎勵政策主要集中在專利授權(quán)后的授權(quán)獎勵、專利實施獎勵以及專利許可獎勵，獎勵的金額參考專利法的相關(guān)政策執(zhí)行。

2 T公司專利管理現(xiàn)狀分析

對于T公司2017年-2020年專利管理現(xiàn)狀從各個方面進行分析，得出T公司在專利管理中存在的問題以及產(chǎn)生這些問題的主要原因，具體可以如下：

2.1 T公司在專利管理中存在的問題

通過對T公司從成立到現(xiàn)在的專利申請數(shù)量進行分析，可以發(fā)現(xiàn)T公司的專利申請量從2019年開始下降，一直到2020年8月底，申請量還在持續(xù)下降。而公司在2017年成立時的研發(fā)團隊在30人的情況下的申請數(shù)量為25件，而2020年的研發(fā)團隊人員在100人的情況下，反而專利申請數(shù)量才12件，可以發(fā)現(xiàn)，在2020年，單個研發(fā)人員每月可以產(chǎn)出的專利數(shù)量為0.0015件，而2017年單個研發(fā)人員每個月可以產(chǎn)出的專利的數(shù)量為0.0069件。通過對比可以發(fā)現(xiàn)，2020年的單月單人專利申請量還不如2017年同期的申請數(shù)量。

對于T公司申請的專利的領(lǐng)域和類型來說，專利的申請領(lǐng)域主要集中在無人駕駛各個領(lǐng)域，比如，無人駕駛車輛整體、無人駕駛車輛控制、監(jiān)控以及導航等具體領(lǐng)域。而且專利的申請類型也主要以發(fā)明為主，也比較符合無人駕駛車輛對應的方法類專利的專利布局。由此，可以發(fā)現(xiàn)T公司對于的專利領(lǐng)域和類型布局的管理工作相對并沒有太大問題。

對于T公司制定的專利管理的相關(guān)規(guī)范或制度來看，總體來說符合國知局的管理要求，對于專利的挖掘、布局、申請和運營也從制度上進行規(guī)范，拋開執(zhí)行情況來看，專利管理制度相對是完整的有效的。

通過對公司專利管理現(xiàn)狀的分析，可以發(fā)現(xiàn)，T公司在專利管理方面最大問題是研發(fā)人員的專利產(chǎn)出在持續(xù)下降。而專利申請數(shù)量的持續(xù)下降，必然會影響到T公司專利管理的各項工作，因此，專利管理的核心仍然在于專利。如果專利數(shù)量跟不上T公司的發(fā)展，就算研發(fā)投入成本再高，輸出的創(chuàng)新型技術(shù)水平再高，沒有專利的保駕護航，也會大大影響到T公司的發(fā)展，使得輸出的創(chuàng)新型技術(shù)為對手所用，造成非常具體的經(jīng)濟損失，也會產(chǎn)生較大的知識產(chǎn)權(quán)法律風險。

2.2 T公司專利管理問題的原因

對于研發(fā)人員產(chǎn)出較低這個問題，需要從內(nèi)部和外部兩個維度來分析。從內(nèi)部來看主要還是研發(fā)人員自身專利意識缺乏，從外部來看，主要是T公司專利的激勵制度問題。

（1）研發(fā)人員自身專利意識缺乏

通過對T公司研發(fā)人員進行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)大部分研發(fā)人員對知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利不了解不關(guān)心。往往都認為專利是法務部門做的事情，研發(fā)人員要做的就是技術(shù)上的突破。對于T公司這類初創(chuàng)型的互聯(lián)網(wǎng)公司而言，研發(fā)的重點還是程序員，而程序員通常在項目中只負責一個或多個模塊的開發(fā)，缺乏對整個技術(shù)方案的總結(jié)。而且對于電學類的專利，專業(yè)性往往較高，程序員更多的是對于一個或多個模塊的代碼進行開發(fā)，更多是代碼層面的研究，而專利往往是在基于代碼的底層邏輯的一些應用，因此，在這種情況下，就會導致研發(fā)人員覺得專利的形成難度比較大，往往就不想去做進一步的專利挖掘或總結(jié)，導致專利申請數(shù)量的下降。

（2）專利的激勵制度存在問題

雖然T公司的專利管理部門也按照專利法中的條款制定了授權(quán)獎勵、專利實施獎勵以及專利許可獎勵等一些獎勵制度，但是，在對T公司的研發(fā)人員進行實地調(diào)研時，發(fā)現(xiàn)專利的獎勵都是大多集中在授權(quán)后，而專利的審查周期往往都需要1-3年[3]。對于這類初創(chuàng)型公司來說，研發(fā)人員也存在流動的情形，在這種情況下，有部分發(fā)明人往往并不能享受到這一部分獎勵，而且獎勵金額也是按照專利法規(guī)定的最低標準，在這種情況下，也會大大打擊研發(fā)人員申請專利的積極性。

3 T公司專利管理問題的解決措施

3.1針對研發(fā)人員自身專利意識缺乏的解決措施

（1）在企業(yè)內(nèi)部定期針對研發(fā)人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓，讓技術(shù)人員了解知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，具體形式，降低技術(shù)人員的知識產(chǎn)權(quán)思想門檻，讓技術(shù)人員知曉知識產(chǎn)權(quán)是一件很容易可以做到的事情。

（2）配備專門的機構(gòu)人員，或者與第三方專利事務所進行合作，在研發(fā)工作的前期對研發(fā)人員進行專利產(chǎn)出的具體輔導，引導和幫助研發(fā)人員撰寫專利的技術(shù)交底書，開拓研發(fā)人員的專利思維。

（3）還可以向研發(fā)人員詳細講解，可以通過發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人署名增加自己在領(lǐng)域的核心價值，發(fā)明創(chuàng)造可以作為員工在技術(shù)領(lǐng)域能力的具體體現(xiàn)，并且畢竟專利檢索也是情報分析，可以讓同行業(yè)通過檢索增加員工的曝光度，增加在行業(yè)內(nèi)的名聲，提升自我的競爭力。

3.2針對專利激勵制度存在問題的解決方案

（1）完善專利的激勵制度，增加專利在申請階段的獎勵額度，在專利授權(quán)后，還可以對專利的價值進行評估，根據(jù)專利的價值實施梯度獎勵。對于離職的發(fā)明人，可以根據(jù)對公司的貢獻或者離職年限，在專利授權(quán)之后，將全部或者部分的授權(quán)獎勵發(fā)放至離職的發(fā)明人，可以大大促進研發(fā)人員申報專利的積極性。

（2）將研發(fā)人員的專利申請數(shù)量與績效考核掛鉤，比如，可以算進KPi等，激勵員工多多提出發(fā)明創(chuàng)造。優(yōu)化專利的運營收益分配，如果專利產(chǎn)生收益，可以將專利收益的一定比例作為相應專利發(fā)明人的獎金。

（3）每年或者半年可以評選出最佳專利獎等獎項，并頒發(fā)榮譽獎金等，以激勵員工發(fā)明創(chuàng)新。建立專門的IP考核制度，定期對各部門的IP量進行考核，并上報給管理層。對于知產(chǎn)部門可以由T公司的高層管理，通過高層的影響力，來激勵T公司的員工增加專利產(chǎn)出。

4結(jié)語

通過對T公司的專利管理現(xiàn)狀的分析，發(fā)現(xiàn)T公司在專利管理中存在的最大的問題就是研發(fā)人員的專利產(chǎn)出較低，通過對專利產(chǎn)出較低的原因進行具體分析，得出T公司專利產(chǎn)出較低的原因主要在于研發(fā)人員自身專利缺乏以及專利激勵制度存在問題。對于這兩個原因，提出了針對性的解決措施，可以大大提升以T公司為代表的初創(chuàng)型企業(yè)的專利管理能力。

參考文獻

[1]董巍，冀夢.某三級甲等醫(yī)院專利管理現(xiàn)狀分析及策略研究[J]，中國衛(wèi)生法制，2020，38（2）：35-38

[2]魏國慶，張永軍，賈煥艷.論中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與專利標準化[J].鐵道技術(shù)監(jiān)督，2018，46（09）：1-4.

[3]羅崇林.中小企業(yè)專利管理初探—以三明市中小企業(yè)專利管理為例[J].中國科技資源導刊，2018，50（02）：60-65.