關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;非技術(shù)創(chuàng)新;協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng);CDM模型

作者簡(jiǎn)介：吳翌琳，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院、中國(guó)調(diào)查與數(shù)據(jù)中心副教授，中國(guó)人民大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究中心研究員（北京"100872）

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（17CTJ004）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2019.01.010

引 "言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和復(fù)雜化，創(chuàng)新已成為提升生產(chǎn)力和增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。到2035年，我國(guó)要躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。企業(yè)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主體和生力軍，是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)力量。推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，最重要的就是確立企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新成功率，提高生產(chǎn)質(zhì)量與效率，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。本文基于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新視角，構(gòu)建CDM模型考察企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新核心要素之間的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機(jī)制及不同類(lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與競(jìng)爭(zhēng)力的影響。這一研究有助于堅(jiān)持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)不同類(lèi)型創(chuàng)新的均衡協(xié)同發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，形成新的增長(zhǎng)動(dòng)力源泉，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新要素關(guān)系，現(xiàn)有研究主要從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的角度展開(kāi)，基于美國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究顯示，研發(fā)投入與產(chǎn)出之間存在著正向的相關(guān)關(guān)系;1基于法國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了相似的結(jié)論;2基于歐盟創(chuàng)新調(diào)查，證實(shí)了荷蘭制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入促進(jìn)產(chǎn)出的顯著特征;3基于世界銀行調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了坦桑尼亞企業(yè)在自主創(chuàng)新和引進(jìn)吸收等不同創(chuàng)新行為上的特點(diǎn);4基于日本、德國(guó)和丹麥的企業(yè)數(shù)據(jù)也得出類(lèi)似的結(jié)論，總體上這三個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)系較美國(guó)更為明顯，相關(guān)系數(shù)更高;5基于韓國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)開(kāi)放程度對(duì)制造業(yè)的創(chuàng)新效率有正向影響;6基于德國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，證實(shí)了研發(fā)合作補(bǔ)貼是拉動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新效率的合適政策措施;7基于中國(guó)大中型制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，Ramp;D的產(chǎn)出彈性為正，但力度較弱;8基于中國(guó)上市公司樣本的研究發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)就業(yè)的穩(wěn)定和促進(jìn)效果優(yōu)于國(guó)有企業(yè);9基于中國(guó)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)投資顯著促進(jìn)了創(chuàng)新績(jī)效。10

關(guān)于創(chuàng)新實(shí)證模型的研究，CDM模型在沒(méi)有偏離以往關(guān)于創(chuàng)新與企業(yè)效率關(guān)系實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果的基礎(chǔ)上提出了一種分析創(chuàng)新過(guò)程中的黑箱問(wèn)題的方法。同時(shí)，CDM模型優(yōu)越之處在于避免了以往模型只研究選擇創(chuàng)新的樣本而導(dǎo)致樣本有偏的問(wèn)題，對(duì)所有企業(yè)進(jìn)行研究，結(jié)論更具有普遍性和科學(xué)性。CDM模型提出之后，被廣泛應(yīng)用于德國(guó)、意大利、荷蘭、法國(guó)、英國(guó)、瑞典、挪威、芬蘭等發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究。隨后，CDM模型的應(yīng)用也漸漸滲透到發(fā)展中國(guó)家?；谔股Ｄ醽喥髽I(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用并不顯著。1隨后，CDM模型被應(yīng)用于愛(ài)沙尼亞、2挪威、3哥倫比亞4的創(chuàng)新研究中。在利用CDM模型考察中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)踐中，學(xué)術(shù)界利用擴(kuò)展的CDM模型，基于中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)樣本進(jìn)行了實(shí)證考察，5或利用海淀區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)創(chuàng)新政策支持的實(shí)際效果及不同資本間的關(guān)聯(lián)影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向作用，而創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)一步對(duì)企業(yè)績(jī)效發(fā)揮正向影響。6這些對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的研究很好地驗(yàn)證了CDM模型對(duì)于中國(guó)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的適用性。

國(guó)內(nèi)外的實(shí)證研究結(jié)論差別較大，需要結(jié)合中國(guó)企業(yè)樣本進(jìn)行系統(tǒng)實(shí)證檢驗(yàn)。中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力較低，對(duì)創(chuàng)新的有效需求不足，大部分企業(yè)仍處于模仿創(chuàng)新和趕超階段，自主研發(fā)能力和Ramp;D投入強(qiáng)度均不如發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有明顯區(qū)別。如何使在發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征符合中國(guó)國(guó)情且多層次的資源稟賦特征，需要進(jìn)行組織管理、文化市場(chǎng)等非技術(shù)創(chuàng)新，本文基于中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)非技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)度與深入研究不同創(chuàng)新類(lèi)型的關(guān)聯(lián)影響?，F(xiàn)有中國(guó)創(chuàng)新實(shí)證研究主要局限于技術(shù)創(chuàng)新，本文將創(chuàng)新活動(dòng)擴(kuò)展為技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新，細(xì)化研究產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新四種創(chuàng)新活動(dòng)的差異與協(xié)同發(fā)展。旨在發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)新之間的替代性、互補(bǔ)性與協(xié)同性，為更加高效地利用創(chuàng)新資源，深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提供更加細(xì)化，更具針對(duì)性的政策依據(jù)。

二、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型之構(gòu)建與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

（一）CDM模型簡(jiǎn)介

傳統(tǒng)的CDM模型包含四個(gè)主要方程：創(chuàng)新決策方程、創(chuàng)新投入方程、技術(shù)創(chuàng)新方程和勞動(dòng)生產(chǎn)率方程。其中，將創(chuàng)新決策方程和創(chuàng)新資源方程統(tǒng)稱為創(chuàng)新資源方程。在CDM模型創(chuàng)建時(shí)，用兩個(gè)指標(biāo)定義技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，一個(gè)是專(zhuān)利數(shù)量，另一個(gè)是創(chuàng)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，后者是與中國(guó)的新產(chǎn)品產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)口徑一致的指標(biāo)。由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有關(guān)于企業(yè)專(zhuān)利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)，因此，本研究略去專(zhuān)利方程。本文對(duì)原有的CDM模型進(jìn)行擴(kuò)展，將技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新共同納入度量，具體包括技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新，非技術(shù)創(chuàng)新的組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新四類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)，細(xì)化考察不同創(chuàng)新活動(dòng)的影響，實(shí)證研究技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的綜合交互作用。本文所采用的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型包括三個(gè)階段七個(gè)方程：

創(chuàng)新投入階段包括兩個(gè)方程：創(chuàng)新決策方程、創(chuàng)新資源方程。

創(chuàng)新階段包括四個(gè)方程：技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品創(chuàng)新方程、過(guò)程創(chuàng)新方程;非技術(shù)創(chuàng)新的組織創(chuàng)新方程、市場(chǎng)創(chuàng)新方程。

創(chuàng)新效果顯現(xiàn)階段包括一個(gè)方程：勞動(dòng)生產(chǎn)率方程。

主要變量設(shè)置如表1所示：

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，研究期間為1999—2006年，涵蓋了國(guó)有及規(guī)模以上（銷(xiāo)售收入大于500萬(wàn)元）非國(guó)有工業(yè)企業(yè)，樣本量大、信息完備、數(shù)據(jù)質(zhì)量較高。數(shù)據(jù)信息豐富全面，包括企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等信息，完整系統(tǒng)地保留了微觀樣本特征，便于考察微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為。本文將1999—2006年數(shù)據(jù)按企業(yè)代碼進(jìn)行對(duì)接，保留八年都存活的企業(yè)，一共包括27059家企業(yè)、216472條觀測(cè)數(shù)據(jù)。

（三）估計(jì)方法

在模型估計(jì)中，鑒于創(chuàng)新決策是0-1變量，研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出是被截?cái)鄶?shù)據(jù)（Truncated），為避免內(nèi)生性問(wèn)題、選擇性偏誤與聯(lián)立性偏誤，通過(guò)對(duì)多種模型估計(jì)方法的比較研究，本文選用ALS方法進(jìn)行估計(jì)，并結(jié)合數(shù)據(jù)特點(diǎn)選用Probit和廣義Tobit模型，對(duì)中國(guó)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了實(shí)證研究。Wu（1981）對(duì)多種模型估計(jì)方法進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)，ALS估計(jì)方法在大樣本情況下估計(jì)更加有效。本文工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，符合統(tǒng)計(jì)學(xué)上的大樣本定義，因此，ALS方法適用于協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)復(fù)雜模型的系統(tǒng)估計(jì)。

三、實(shí)證研究

（一）企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基本情況描述

從描述性統(tǒng)計(jì)分析來(lái)看，創(chuàng)新資源投入隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增加，新產(chǎn)品占比及進(jìn)行組織創(chuàng)新的比例也隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增長(zhǎng)，大企業(yè)比小企業(yè)更傾向于從事創(chuàng)新活動(dòng)。小企業(yè)創(chuàng)新資源投入較少，雖然在新產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)方面難以與大企業(yè)匹敵，但更加重視過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，尤其是過(guò)程創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新是各分組中最高的，三種創(chuàng)新能夠快速促進(jìn)小企業(yè)效益增長(zhǎng)，其勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)也是各分組中最快的，達(dá)到13.35%。小企業(yè)更加傾向于過(guò)程創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新，在創(chuàng)新投入較少的條件下，仍然實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)。小企業(yè)在管理效率上具有優(yōu)勢(shì)，適于進(jìn)行組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，以提升企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。科技創(chuàng)新是對(duì)企業(yè)發(fā)展影響最大的創(chuàng)新領(lǐng)域，大企業(yè)Ramp;D占比、新產(chǎn)品占比是各分組中最高的，實(shí)現(xiàn)的出口占比、市場(chǎng)份額也是最高的，可以說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提供了基礎(chǔ)性支撐。

總體而言，企業(yè)規(guī)模越大，創(chuàng)新的活躍度越高，創(chuàng)新的投入也越大，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力也越強(qiáng)。但最高強(qiáng)度的創(chuàng)新企業(yè)并不是來(lái)自最大規(guī)模的企業(yè)，而是來(lái)自規(guī)模適中、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，企業(yè)平均勞動(dòng)力人數(shù)789人，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率為11.04%。大企業(yè)（平均勞動(dòng)力人數(shù)1300人）各種創(chuàng)新的開(kāi)展比較均衡，創(chuàng)新發(fā)展更加多樣化、系統(tǒng)化，產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新都與企業(yè)創(chuàng)新投入強(qiáng)度保持一致的發(fā)展方向。而市場(chǎng)創(chuàng)新則不然，市場(chǎng)創(chuàng)新最高的（市場(chǎng)創(chuàng)新企業(yè)比例56.03%）并不是創(chuàng)新投入強(qiáng)度最大的企業(yè)分組，但卻在創(chuàng)新投入較少（Ramp;D占比0.38%）的情況下，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)（勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)15.91%）。這也證明了技術(shù)創(chuàng)新的條件性較強(qiáng)，并非所有企業(yè)都從事技術(shù)創(chuàng)新，而非技術(shù)創(chuàng)新因其對(duì)資源依賴小，創(chuàng)新效果見(jiàn)效快，成為企業(yè)普遍采用的創(chuàng)新方式，尤其受到中小企業(yè)的青睞。

從表2可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新的效果是明顯的，是新產(chǎn)品占比最高的分組，產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新也是分組中最高的，技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展比較協(xié)同，實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新效果也是顯著的，出口占比、市場(chǎng)份額是最高的。技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的支持體系。

（二）企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度模型實(shí)證研究解讀

（1）中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的資源驅(qū)動(dòng)特征

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基本模型實(shí)證結(jié)果來(lái)看，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)份額均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策有正向影響。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)家會(huì)更加重視創(chuàng)新，將創(chuàng)新作為增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、獲取更高利潤(rùn)、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的重要手段，會(huì)進(jìn)一步通過(guò)創(chuàng)新來(lái)增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。而當(dāng)企業(yè)決定創(chuàng)新之后，創(chuàng)新資源投入的強(qiáng)度也同樣受到企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)份額的正向影響。而進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新方程層面，兩種估計(jì)方法均顯示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度，受到創(chuàng)新資源投入的顯著影響，同樣，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)份額也發(fā)揮著同樣的作用?？梢钥吹剑趦煞N方法估計(jì)下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提升了勞動(dòng)生產(chǎn)率，市場(chǎng)份額支持勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，這也表明市場(chǎng)是檢驗(yàn)創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)發(fā)展壯大的決定力量。

（2）創(chuàng)新模式選擇的差異化與影響因素

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度擴(kuò)展模型實(shí)證結(jié)果來(lái)看，創(chuàng)新資源投入對(duì)四種不同創(chuàng)新活動(dòng)都存在著顯著促進(jìn)作用，其中，過(guò)程創(chuàng)新，或者稱為工藝創(chuàng)新，受到創(chuàng)新資源的影響最大。這是因?yàn)檫^(guò)程創(chuàng)新需要大量資源和經(jīng)費(fèi)投入，例如，新生產(chǎn)線的研發(fā)、新生產(chǎn)設(shè)備的采購(gòu)、采用新材料及新工藝提高產(chǎn)品性能、采用自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備和機(jī)器人提高生產(chǎn)效率、采用節(jié)能環(huán)保設(shè)備降低能耗和污染排放，等等。而其次受創(chuàng)新資源影響較大的是市場(chǎng)創(chuàng)新。從研究試驗(yàn)到具體產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，滿足社會(huì)需求，是科技創(chuàng)新發(fā)展的主要目標(biāo)，以市場(chǎng)創(chuàng)新為先導(dǎo)可以加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。企業(yè)規(guī)模僅僅對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新有正向的影響，因?yàn)榇笃髽I(yè)傾向于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品搶占主體市場(chǎng)，而小企業(yè)擅長(zhǎng)模仿創(chuàng)新，更加側(cè)重非技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)為適應(yīng)新時(shí)代、新形勢(shì)的營(yíng)銷(xiāo)和管理需要，越來(lái)越多地開(kāi)展非技術(shù)創(chuàng)新。同樣，市場(chǎng)份額對(duì)企業(yè)的各種創(chuàng)新活動(dòng)也存在顯著的正向影響，而且企業(yè)市場(chǎng)占有率的影響更多地體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新層面。而企業(yè)在t-1期的利潤(rùn)也是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

與此同時(shí)，企業(yè)根據(jù)所在行業(yè)特點(diǎn)及自身情況，在工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新以及管理創(chuàng)新等方面多樣化發(fā)展，并各有側(cè)重。實(shí)證結(jié)果顯示，前期利潤(rùn)越高，企業(yè)效益越好，企業(yè)就會(huì)將更多資金拿來(lái)支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但模型結(jié)果也表明，前期利潤(rùn)低，才會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)創(chuàng)新和營(yíng)銷(xiāo)方式改革，以迅速扭轉(zhuǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況。組織創(chuàng)新僅僅受到創(chuàng)新資源投入的顯著影響，而其他因素對(duì)這類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)的影響不顯著，主要是因?yàn)榻M織創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)效機(jī)制和基礎(chǔ)性創(chuàng)新，與其他方面交叉融合，決策過(guò)程更加復(fù)雜化，因此，組織創(chuàng)新的影響因素不顯著。

（3）技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新替代性、互補(bǔ)性與協(xié)同性

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度勞動(dòng)生產(chǎn)率擴(kuò)展模型實(shí)證結(jié)果來(lái)看，不同創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響不盡相同。首先來(lái)看第一個(gè)方程，產(chǎn)品創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)效益的提升，同時(shí)也對(duì)新產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)生促進(jìn)作用。而過(guò)程創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用也得到證實(shí)，過(guò)程創(chuàng)新主要針對(duì)生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)過(guò)程的改良和提升將直接提升企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。而兩種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)進(jìn)行，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的正向促進(jìn)作用仍然顯著，由于系數(shù)總體變小了，表明這兩種創(chuàng)新活動(dòng)存在一定程度的替代效應(yīng)。產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新的創(chuàng)新投入較大，兩者間的替代效應(yīng)可能與創(chuàng)新資源的結(jié)構(gòu)調(diào)整與再分配有關(guān)?？傮w而言，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有利于提升企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。關(guān)于非技術(shù)創(chuàng)新，可以看到，組織創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的促進(jìn)效率也是相當(dāng)顯著的，并且是四種創(chuàng)新活動(dòng)中系數(shù)值最高的，組織創(chuàng)新活動(dòng)是針對(duì)企業(yè)的弊端提出制度變革的方案，因此，其對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生關(guān)鍵影響，而市場(chǎng)創(chuàng)新也對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)揮較大促進(jìn)作用，企業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)創(chuàng)新，有利于快速擴(kuò)張市場(chǎng)份額，從而提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。這兩種非技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)共同作用存在互補(bǔ)效應(yīng)，將在更大的程度上促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。最后一個(gè)總方程體現(xiàn)的是四種效應(yīng)共同作用的結(jié)果，結(jié)果顯示四種創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)存在時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新比非技術(shù)創(chuàng)新更具促進(jìn)效果。而企業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率有負(fù)向影響，企業(yè)的市場(chǎng)份額提升也有利于促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。

從技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同看，組織創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新是互補(bǔ)的，組織創(chuàng)新的影響系數(shù)由分方程中較高的0.874減為總方程的0.008，表明組織創(chuàng)新對(duì)其他創(chuàng)新有顯著支撐，并在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮支撐和保障作用。組織創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新體系的重要組成部分，現(xiàn)代企業(yè)是組織創(chuàng)新的成果，組織創(chuàng)新通過(guò)減少管理成本或交易成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、獲得不可交易的資產(chǎn)或減少供給成本，節(jié)省交易費(fèi)用，加速管理水平提高，促進(jìn)綜合效率提升。企業(yè)越來(lái)越意識(shí)到組織創(chuàng)新的重要性，在不斷加大科技投入的同時(shí)，還要加強(qiáng)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，使投入的資源和要素達(dá)到最優(yōu)配置，從而降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品附加值。組織創(chuàng)新是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在支撐，修煉內(nèi)功，為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新提供根本性支撐。

創(chuàng)新存在不確定性，創(chuàng)新思想能否轉(zhuǎn)化成技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)出的產(chǎn)品能否被市場(chǎng)接受都存在著不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。由于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新回報(bào)的特征不同，企業(yè)根據(jù)具體條件和發(fā)展趨向的不同，側(cè)重發(fā)展不同類(lèi)型的創(chuàng)新，其相互間存在一定的消長(zhǎng)關(guān)系和協(xié)同關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新更為根本，盡管研發(fā)投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，但對(duì)于產(chǎn)品科技含量和附加值，提升企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力具有基礎(chǔ)性決定作用。從創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，離市場(chǎng)越遠(yuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)越大。因此，在客觀條件約束的條件下，企業(yè)更加傾向于門(mén)檻低、風(fēng)險(xiǎn)小、見(jiàn)效快的市場(chǎng)創(chuàng)新。以市場(chǎng)為導(dǎo)向，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果商品化、市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化，形成以市場(chǎng)需求推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的高效結(jié)合，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活力。由于當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，工業(yè)化后期科技創(chuàng)新速度加快，創(chuàng)新投入不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，不僅使行業(yè)間有增減變化，同時(shí)也需要企業(yè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新模式的快速調(diào)整優(yōu)化，組織創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新更加必要。組織創(chuàng)新更為根本，是創(chuàng)新的基礎(chǔ)性支撐。近年來(lái)人工、原材料等要素價(jià)格持續(xù)上漲，企業(yè)普遍受到成本壓力的困擾，反映經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)重，資金周轉(zhuǎn)困難。在成本高企的背景下，管理創(chuàng)新更加重要，提高生產(chǎn)質(zhì)量與效率，降低成本，有利于提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。過(guò)程創(chuàng)新發(fā)揮橋梁紐帶作用，采用新生產(chǎn)線、新材料、新工藝、新標(biāo)準(zhǔn)，以精益求精的“工匠精神”，開(kāi)展個(gè)性化、精細(xì)化、柔性化生產(chǎn)，對(duì)于掌握更加先進(jìn)的核心技術(shù)，提高產(chǎn)品性能和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力有著關(guān)鍵影響。

（4）創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)與制約因素

基于實(shí)證研究與調(diào)研發(fā)現(xiàn)，阻礙企業(yè)創(chuàng)新的因素主要包括以下三個(gè)方面：

第一，企業(yè)家精神與創(chuàng)新人才缺乏。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是企業(yè)科技創(chuàng)新的策劃者，高素質(zhì)的人才則是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)踐者。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)安于現(xiàn)狀，沒(méi)有清晰的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，消極面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，不善于創(chuàng)新管理，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力和活力。企業(yè)家反映，人才缺乏或人才流失對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)阻礙最大。創(chuàng)新人才普遍不足，專(zhuān)業(yè)技術(shù)研發(fā)人才尤其短缺，制約企業(yè)創(chuàng)新。近年來(lái)人力成本不斷攀升，外地人才普遍面臨戶口、住房、子女上學(xué)等多重問(wèn)題，生活壓力較大，極易造成人才流失，影響創(chuàng)新穩(wěn)定開(kāi)展。在人才引進(jìn)方面也需要改進(jìn)，一是個(gè)人多、團(tuán)隊(duì)少，整體引進(jìn)難度較大，削弱了高端領(lǐng)軍人才的引領(lǐng)力量發(fā)揮;二是政府熱、企業(yè)冷，有些人才引進(jìn)僅用來(lái)充門(mén)面，企業(yè)等用人單位的主動(dòng)權(quán)尚未發(fā)揮;三是重顯績(jī)、輕潛能，更傾向于引進(jìn)已有成績(jī)的高端人才，對(duì)于尚未取得顯著成績(jī)但具有一定發(fā)展?jié)摿Φ那嗄耆瞬?，缺乏有效的識(shí)才、選才、育才、用才的機(jī)制。

第二，產(chǎn)學(xué)研合作缺少長(zhǎng)效穩(wěn)定機(jī)制。合作創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國(guó)科技創(chuàng)新的潮流和趨勢(shì)，但目前我國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新項(xiàng)目大部分還是由企業(yè)獨(dú)立開(kāi)展。與高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新合作企業(yè)的比重較低，產(chǎn)學(xué)研合作以解決臨時(shí)性科研項(xiàng)目為主，實(shí)質(zhì)性合作與成果不足，合作關(guān)系相對(duì)松散，企業(yè)對(duì)高校和研究機(jī)構(gòu)資源的利用不足，全面合作格局尚未形成，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間公共技術(shù)平臺(tái)不健全，信息交流渠道不暢，技術(shù)供給方與需求方之間信息不對(duì)稱，科技中介服務(wù)體系發(fā)展滯后，創(chuàng)新信息提供渠道不暢、提供時(shí)間不及時(shí)、提供信息不全面，直接影響企業(yè)的創(chuàng)新方向和決策的選擇，影響科技成果轉(zhuǎn)化。

第三，創(chuàng)新政策效果需要進(jìn)一步提升。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)家有關(guān)創(chuàng)新政策雖然發(fā)揮積極作用，但仍有較多企業(yè)認(rèn)為有關(guān)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響較小或未發(fā)揮作用，特別是小企業(yè)對(duì)政策的認(rèn)可度低于大中型企業(yè)。創(chuàng)新政策認(rèn)可度不高的主要原因在于：一是政策門(mén)檻高，普惠性不強(qiáng)，一些企業(yè)不具備享受政策的資格;二是有關(guān)部門(mén)對(duì)政策的宣傳不到位，很多企業(yè)因?qū)φ卟恢?、不了解或存在疑慮而未申請(qǐng);三是政策的申報(bào)程序過(guò)于繁雜，申報(bào)難度大，挫傷了企業(yè)申報(bào)政策的積極性;四是政策的針對(duì)性不強(qiáng)，識(shí)別度低、不精準(zhǔn)、不及時(shí)，對(duì)企業(yè)的吸引力不足，沒(méi)有打通政策執(zhí)行的“最后一公里”;五是政策間的匹配性和協(xié)調(diào)性有待提升。創(chuàng)新相關(guān)職能分散在財(cái)稅、工商、金融、科技、發(fā)改等多個(gè)部門(mén)，在政策覆蓋精準(zhǔn)度、不同政策間協(xié)同優(yōu)化、不同創(chuàng)新階段的政策銜接過(guò)渡等方面存在不足，導(dǎo)致企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中面臨較大的政策成本和政策風(fēng)險(xiǎn)。其中，政策重疊造成低效浪費(fèi)，政策空檔死角造成覆蓋不全、服務(wù)不周，政策斷崖和不連續(xù)導(dǎo)致在創(chuàng)新關(guān)鍵時(shí)期和脆弱階段支持不及時(shí)，政策滯后，錯(cuò)失發(fā)展的最佳時(shí)機(jī)和企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵階段?？傊?，政府上下級(jí)部門(mén)間、平級(jí)部門(mén)間、部門(mén)與企業(yè)間，政策的協(xié)調(diào)和匹配性還需進(jìn)一步提高。

四、 結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建CDM協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型，基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，考察了技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新等不同類(lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)與交互作用。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的資源驅(qū)動(dòng)特征比較明顯，企業(yè)創(chuàng)新方式選擇趨于多元、更加注重創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)企業(yè)影響最大的創(chuàng)新領(lǐng)域，高于非技術(shù)創(chuàng)新的影響強(qiáng)度，非技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮支撐和保障作用，技術(shù)創(chuàng)新是根本決定因素。企業(yè)規(guī)模是創(chuàng)新模式選擇的重要影響因素，大企業(yè)傾向于新產(chǎn)品研發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新，小企業(yè)傾向于市場(chǎng)開(kāi)拓的非技術(shù)創(chuàng)新，把贏得更多市場(chǎng)份額作為其發(fā)展和創(chuàng)新的首要目標(biāo)。隨著企業(yè)發(fā)展與規(guī)模的擴(kuò)大，技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)更加協(xié)同，對(duì)于創(chuàng)新潛力的發(fā)揮更加充分;企業(yè)前期績(jī)效對(duì)當(dāng)期創(chuàng)新決策有著重要影響，績(jī)效好的企業(yè)將更加致力于為其帶來(lái)好的效益的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，而績(jī)效差的企業(yè)會(huì)側(cè)重于內(nèi)部管理的改革創(chuàng)新，以突破發(fā)展的障礙，加強(qiáng)市場(chǎng)創(chuàng)新，盡快扭轉(zhuǎn)不利局面，提升企業(yè)效益。本文實(shí)證發(fā)現(xiàn)，各種不同類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的體系框架下發(fā)揮功能，共同促進(jìn)企業(yè)績(jī)效與勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。

當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)正在從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，非技術(shù)創(chuàng)新更加重要，有助于完善以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向引領(lǐng)科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，圍繞綠色環(huán)保、個(gè)性體驗(yàn)、品質(zhì)品牌等消費(fèi)升級(jí)新趨勢(shì)，開(kāi)發(fā)適銷(xiāo)對(duì)路的新產(chǎn)品，提高科技創(chuàng)新的客戶滿意度和市場(chǎng)認(rèn)可度，打造品牌優(yōu)勢(shì)，提高產(chǎn)品附加值。從商業(yè)模式創(chuàng)新來(lái)看，基于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)模式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)深度融合，打造綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)由“生產(chǎn)型”向“服務(wù)型”、從“制造”向“智造”的轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快向產(chǎn)業(yè)高端邁進(jìn)。在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中，應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新政策間的組織協(xié)調(diào)與整合優(yōu)化，出臺(tái)促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的“一籃子”政策，推動(dòng)企業(yè)從單項(xiàng)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新向綜合創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。

TheCoordinatedDevelopmentofTechnologicaland

Non-technologicalInnovation

——Microdemonstrationofcollaborativeinnovationof

industrialenterprisesinChina

WUYi-lin

Abstract："Industryisthemainbodyoftherealeconomy，themainbattlefieldofinnovationandthekeyfieldofsupply-sidestructuralreform.Inthispaper，aCDMcollaborativeinnovationsystemmodelisconstructedbasedonthemicrodataofChineseindustrialenterprisestoinvestigatethedynamiccorrelationandinteractionbetweentechnologicalandnon-technologicalinnovation.Accordingtotheresearch，itcanbefoundthattheinnovationofChineseindustrialenterprisesisevidentlymoreresourcedriven，differenttypesofinnovationhavethecharacteristicsofsubstitutabilityandcomplementarity，thechoiceofinnovationmodeofenterprisestendstobediversified，andthecollaborativedevelopmentoftechnologicalandnon-technologicalinnovationformsaninnovation-drivensupportsystem.Technologicalinnovationisthefundamentaldeterminant.Itseffectishigherthanthatofthetechnologyinnovation.Non-technicalinnovationplaysaroleofsupportandguarantee.Enterprisescaleisoneoftheimportantfactorsaffectingtheinnovationmodel.Large-scaleenterprisestendtotechnicalinnovationsuchasnewproductresearchanddevelopment，whilesmallbusinessestendtonon-technicalinnovationsuchasmarketdevelopment.Withthedevelopmentandexpansionofenterprise，technicalandnon-technicalinnovationarenecessarytodevelopmorebalancedtogether.

Keywords："technologicalinnovation，non-technicalinnovation，collaborativeinnovationsystem，theCDMmodel