張海龍，張佳寧，王 巍

（1.長春工業(yè)大學(xué)，吉林長春，130012；2.交通銀行股份有限公司遼寧省分行，遼寧沈陽，110000）

教育是面向未來的根本事業(yè)，是我們實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢和進(jìn)步的基石。[1]近幾年，我國政府及社會對高等教育的投入呈現(xiàn)持續(xù)性增長的趨勢，但同比西方發(fā)達(dá)國家還有一定的距離。高校在承擔(dān)著培養(yǎng)高素質(zhì)人才的重任的同時具有學(xué)科綜合、知識種類多樣的特點。我國高等教育是推動國家和區(qū)域創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量之一，社會各界一直呼吁增加投入，實際上卻忽略了投入的資源是否得到充分利用這一問題。筆者在研究中發(fā)現(xiàn)，中國高等教育投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)若放在一起研究，因地區(qū)的差異具有不可比擬性，又因吉林省是教育大省，故從數(shù)據(jù)上選擇吉林省為切入點進(jìn)行實證分析與研究，以期實現(xiàn)“拋磚引玉”之功。

一、吉林省目標(biāo)高校選取、數(shù)據(jù)來源及模型選擇

筆者選擇利用吉林省公辦本科高校2014-2016年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。根據(jù)教育部發(fā)布的全國高等學(xué)校名單，吉林省共有25所公辦本科院校，但考慮到?jīng)Q策單元必須具有同質(zhì)性，其中7所高校因?qū)W科門類設(shè)置差異過大或數(shù)據(jù)大量缺失而被剔除。最終選取吉林大學(xué)、延邊大學(xué)、長春理工大學(xué)、東北電力大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、吉林化工學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、東北師范大學(xué)、北華大學(xué)、通化師范學(xué)院、吉林師范大學(xué)、吉林工程技術(shù)師范學(xué)院、長春師范大學(xué)、白城師范學(xué)院、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院，共計18所高校作為決策單元。

文中列舉的數(shù)據(jù)均來自《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》、各類年鑒、教育部和省教育廳相關(guān)公示文件、吉林省內(nèi)各大高校官網(wǎng)和信息公開網(wǎng)頁、本科教學(xué)質(zhì)量報告、畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量年度報告、青塔平臺等公開網(wǎng)站。

經(jīng)過對多種模型的對比研究，發(fā)現(xiàn)CCR模型[2]、BCC模型最適合做教育投入產(chǎn)出效率分析模型，故選取這兩種模型進(jìn)行研究。

二、投入產(chǎn)出效率的靜態(tài)分析

使用DEA方法根據(jù)選擇的模型對吉林省18所高等院校進(jìn)行高等教育投入產(chǎn)出效率的研討。在計算前，使用DEAP來運行DEA效率分析，運用CCR模型和BCC模型對18所高等院校的高等教育投入產(chǎn)出進(jìn)行詳細(xì)評價。

（一）DEA有效性分析

通過DEAP 2.1將吉林省18個DMU進(jìn)行靜態(tài)效率計算，得到了各院校投入產(chǎn)出效率結(jié)果。

表1 2014年吉林省高等教育投入產(chǎn)出效率分析數(shù)據(jù)

參照表1可知：2014年上述吉林省高校的技術(shù)效率的平均值為0.861，而純技術(shù)效率的平均值為0.940，即技術(shù)效率低于純技術(shù)效率。在18所高校中有9所屬于DEA有效，占總數(shù)的50%，其分別是延邊大學(xué)、東北電力大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、北華大學(xué)、吉林師范大學(xué)、吉林工程技師學(xué)院、白城師范學(xué)院，即證明上述院校的高等教育投入產(chǎn)出效率處于最佳狀態(tài)，當(dāng)前投入產(chǎn)出比例是科學(xué)的，應(yīng)保持這樣的趨勢。

非DEA有效狀態(tài)的院校有9所，是總體的50%，分別是吉林大學(xué)、長春理工大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、吉林化工學(xué)院、東北師范大學(xué)、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院。這9所院校的純技術(shù)效率均值都大于其技術(shù)效率均值。純技術(shù)效率是內(nèi)部各級的管理者能夠加以掌控和改變的，通過改變高等教育投入的結(jié)構(gòu)和升級校內(nèi)管理模式，能夠?qū)冃手递^低的高校實現(xiàn)優(yōu)化。其中，吉林大學(xué)、吉林化工學(xué)院、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院的純技術(shù)效率值為1.000，表示這6所院校的產(chǎn)出數(shù)量、行政管理效率比較合理，但DEA無效的原因還需下面詳細(xì)分解。

表2 2015年吉林省高等教育投入產(chǎn)出效率分析數(shù)據(jù)

2015年吉林省高校的技術(shù)效率的均值是0.940，而純技術(shù)效率的均值是0.947，即本年度純技術(shù)效率略強(qiáng)于技術(shù)效率。由表2顯示的DMU效率能得到2015年在吉林省18所本科中有13個屬于DEA有效，占總數(shù)的72.22%，分別是吉林大學(xué)、延邊大學(xué)、長春理工大學(xué)、東北電力大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、東北師范大學(xué)、北華大學(xué)、吉林師范大學(xué)、吉林工程技師學(xué)院、白城師范學(xué)院、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院。上述吉林省院校的高等教育效率達(dá)到了當(dāng)前的最佳狀態(tài)，即投入產(chǎn)出比例是合理的，整體上優(yōu)于上年情況。

非DEA有效的高校有5所，占總數(shù)的22.78%，分別是長春工業(yè)大學(xué)、吉林化工學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)。這5所本科院校當(dāng)年的純技術(shù)效率都高于其技術(shù)效率均值。其中吉林化工學(xué)院、通化師范學(xué)院的純技術(shù)效率值為1.000，表示這兩所高校的產(chǎn)出能力和管理水平都比較合理。

表3 2016年吉林省高等教育投入產(chǎn)出效率分析數(shù)據(jù)

根據(jù)表3可知，2016年吉林省高校的技術(shù)效率的均值為0.953，純技術(shù)效率的均值為0.976，即本年度的純技術(shù)效率高于技術(shù)效率。表3顯示的決策單元的效率能得到2016年吉林省18所院校里共13所處于DEA有效，占總數(shù)的72.22%，即吉林大學(xué)、延邊大學(xué)、長春理工大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、吉林化工學(xué)院、長春中醫(yī)藥大學(xué)、東北師范大學(xué)、北華大學(xué)、通化師范學(xué)院、吉林工程技師學(xué)院、白城師范學(xué)院、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院。上述吉林省院校的教育投入產(chǎn)出效率處于最佳狀態(tài)，即投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)是科學(xué)的。

非DEA有效的高校有5所，占總數(shù)的22.28%，即東北電力大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、吉林師范大學(xué)、長春師范大學(xué)。這5所高校的純技術(shù)效率都比其技術(shù)效率平均值高，尚有優(yōu)化空間。其中吉林師范大學(xué)、長春師范大學(xué)這兩所本科院校的純技術(shù)效率值為1.000，表示這兩校的產(chǎn)出能力和管理水平比較合理。

（二）規(guī)模效率分析

規(guī)模效率主要分為規(guī)模報酬遞減、規(guī)模報酬不變、規(guī)模報酬遞增這三類狀態(tài)。專家認(rèn)為的最優(yōu)狀態(tài)是規(guī)模報酬不變。規(guī)模報酬遞增或遞減都被認(rèn)為是無效狀態(tài)，需要進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，從而達(dá)到不變的最優(yōu)情況。必須注意在生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生改變時，規(guī)模狀態(tài)也要產(chǎn)生變化，才可以保持規(guī)模報酬不變。規(guī)模有效就是規(guī)模報酬不變，是在規(guī)模收益由遞增到遞減之間的最佳狀態(tài)。當(dāng)在“規(guī)模收益遞增”的狀態(tài)下，即隨著規(guī)模的變大，效益也可以增加，應(yīng)當(dāng)增大高等教育活動的投入規(guī)模。需要注意的是，在投入的規(guī)模大到某種程度后，收益狀態(tài)會從不變走向規(guī)模收益遞減，此時高等院校要及時縮減投入，防止過度投入造成的浪費。

表4 2014年吉林省高等教育投入產(chǎn)出規(guī)模效率分析數(shù)據(jù)

由表4可知，2014年18所吉林省院校中，共9所正處于規(guī)模報酬不變的理想情況，分別是延邊大學(xué)、東北電力大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、北華大學(xué)、吉林師范大學(xué)、吉林工程技術(shù)師范學(xué)院、白城師范學(xué)院。此時的高等教育投入產(chǎn)出為最優(yōu)。有9所院校屬于無效的情況，只有吉林大學(xué)在規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，可以通過縮小投入來改善；剩余8所院校正在規(guī)模報酬遞增中，包括長春理工大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、吉林化工學(xué)院、東北師范大學(xué)、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院，都可以適當(dāng)擴(kuò)大資源投入，以實現(xiàn)最佳狀態(tài)，即轉(zhuǎn)向規(guī)模報酬不變。

技術(shù)效率水平受到純技術(shù)效率和規(guī)模效率的共同影響。在9所DEA非有效的學(xué)校中，有6所是規(guī)模效率降低引起的投入產(chǎn)出效率差，即吉林大學(xué)、吉林化工學(xué)院、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院；有3所學(xué)校的投入產(chǎn)出效率較差是因為純技術(shù)效率和規(guī)模效率均低，包括長春理工大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、東北師范大學(xué)。

表5 2015年吉林省高等教育投入產(chǎn)出規(guī)模效率分析數(shù)據(jù)

根據(jù)表5可知，2015年所選取的吉林省18所大學(xué)，有13所正處于規(guī)模報酬不變的理想階段，分別是吉林大學(xué)、延邊大學(xué)、長春理工大學(xué)、東北電力大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、東北師范大學(xué)、吉林師范大學(xué)、吉林工程技術(shù)師范學(xué)院、白城師范學(xué)院、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院。此時的高等教育投入產(chǎn)出情況為最優(yōu)。

有5所院校屬于規(guī)模報酬無效的情況，只有吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在規(guī)模報酬遞減中，可以通過減少投入來改善；剩余4所高校處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即長春工業(yè)大學(xué)、吉林化工學(xué)院、通化師范學(xué)院、長春師范大學(xué)，可以適當(dāng)擴(kuò)大投入規(guī)模，以實現(xiàn)最優(yōu)狀態(tài)。

表6 2016年吉林省高等教育投入產(chǎn)出規(guī)模效率分析數(shù)據(jù)

由表6可知，2016年被測的吉林省18個樣本里，共13所大學(xué)處于規(guī)模報酬不變的理想狀態(tài)中，分別是吉林大學(xué)、延邊大學(xué)、長春理工大學(xué)、吉林建筑大學(xué)、吉林化工學(xué)院、長春中醫(yī)藥大學(xué)、東北師范大學(xué)、北華大學(xué)、通化師范學(xué)院、吉林工程技術(shù)師范學(xué)院、白城師范學(xué)院、長春工程學(xué)院、吉林農(nóng)業(yè)科技學(xué)院。此時的高等教育投入產(chǎn)出狀態(tài)為最優(yōu)。

有5所院校屬于規(guī)模報酬無效的情況，其中長春工業(yè)大學(xué)、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)、吉林師范大學(xué)正處于規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)，可以通過適度縮小高等教育投入規(guī)模來進(jìn)行改善；東北電力大學(xué)、長春師范大學(xué)正處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，可以適當(dāng)擴(kuò)大投入數(shù)量，以實現(xiàn)最優(yōu)狀態(tài)，即規(guī)模報酬不變。

技術(shù)效率水平受到了純技術(shù)效率和規(guī)模效率的綜合影響。在5所DEA無效的高等院校中，有兩所大學(xué)是規(guī)模效率不高造成的高等教育投入產(chǎn)出效率較差，即吉林師范大學(xué)、長春師范大學(xué)；東北電力大學(xué)、長春工業(yè)大學(xué)、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)的投入產(chǎn)出效率較差是因為純技術(shù)效率和規(guī)模效率均不高。

（三）非DEA有效高校的投影分析

為了對吉林省高等學(xué)院的教育投入產(chǎn)出效率進(jìn)行更深化的探討，列舉DEA無效、技術(shù)效率和純技術(shù)效率均不為1的大學(xué)，測算其高等教育投入產(chǎn)出效率值。為使選取投入產(chǎn)出的組合達(dá)到理想值，使用DEAP測算這些院校的投入冗余量和產(chǎn)出不足，并開展對應(yīng)的解析，提供改進(jìn)方案。

由表7和表8可知，2014年DEA無效的大學(xué)產(chǎn)出不足與投入冗余的狀況不一。具體問題如下：長春理工大學(xué)學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量較少，而科研經(jīng)費投入過多；長春工業(yè)大學(xué)本科生就業(yè)率存在不足，專任教師人數(shù)投入過多；東北師范大學(xué)學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量不足，長白山學(xué)者和科研經(jīng)費投入存在冗余情況。

由表9和表10可知，長春工業(yè)大學(xué)需要招收更多的留學(xué)生，且專任教師數(shù)量和科研經(jīng)費的投入過多；吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)同樣缺少留學(xué)生，但長白山學(xué)者和科研經(jīng)費存在一定的冗余；長春師范大學(xué)的專利授權(quán)和成果鑒定數(shù)量存在不足，其科研經(jīng)費投入略有冗余。

由表11和表12可知，東北電力大學(xué)存在科研經(jīng)費投入方面的過度冗余；長春工業(yè)大學(xué)缺少留學(xué)生，同時過多地投入了專任教師和科研經(jīng)費；吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)存在科研經(jīng)費指標(biāo)的冗余情況。在使用DEAP對非DEA有效的吉林省高校進(jìn)行投影分析時，可以繼續(xù)計算如何進(jìn)行改進(jìn)，并提出有效方案。

2014年吉林省非DEA有效高校的具體優(yōu)化方案如下：根據(jù)表13、表14、表15，可知長春理工大學(xué)的純技術(shù)效率為0.751，為實現(xiàn)技術(shù)有效，在產(chǎn)出方面應(yīng)該增加87篇學(xué)術(shù)論文，在投入方面應(yīng)該減少25315.168萬元；長春工業(yè)大學(xué)的純技術(shù)效率為0.72，在產(chǎn)出方面應(yīng)該增加本科生就業(yè)率，在投入方面應(yīng)減少529名專任教師，減少1名長白山學(xué)者，并降低2123.492萬元的科技經(jīng)費；東北師范大學(xué)當(dāng)年的純技術(shù)效率為0.455，在產(chǎn)出指標(biāo)上需添加134篇的學(xué)術(shù)論文，在投入方面需減少897名專任教師和1名長白山學(xué)者，同時減少16628.93萬元科技經(jīng)費。

表7 2014年吉林省非DEA有效的高校產(chǎn)出不足

表8 2014年吉林省非DEA有效的高校投入冗余

表9 2015年吉林省非DEA有效的高校產(chǎn)出不足

表10 2015年吉林省非DEA有效的高校投入冗余

2015年吉林省DEA無效高校的優(yōu)化方案如下：根據(jù)表16、表17、表18，可知長春工業(yè)大學(xué)的純技術(shù)效率為0.69，在產(chǎn)出方面應(yīng)該增加留學(xué)生人數(shù)，在投入方面應(yīng)減少449名專任教師和1名長白山學(xué)者，并降低3085.727萬元的科技經(jīng)費；吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)的純技術(shù)效率為0.806，在產(chǎn)出方面同長春工業(yè)大學(xué)一樣急需增加留學(xué)生數(shù)量，在投入方面需減少240名專任教師和1名長白山學(xué)者，同時減少4305.877萬元的科技經(jīng)費投入；長春師范大學(xué)的純技術(shù)效率為0.833，在產(chǎn)出方面需要增加27項專利授權(quán)和成果鑒定，在投入方面需要減少192名專任教師和1名長白山學(xué)者，并減少1339.963萬元的科技經(jīng)費投入，以達(dá)到最優(yōu)效果。

表11 2016年吉林省非DEA有效的高校產(chǎn)出不足

表12 2016年吉林省非DEA有效的高校投入冗余

表13 2014年長春理工大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表14 2014年長春工業(yè)大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表15 2014年東北師范大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

2016年吉林省DEA無效高校的優(yōu)化方案如下：根據(jù)表19、表20、表21，可知東北電力大學(xué)的純技術(shù)效率為0.871，為實現(xiàn)技術(shù)有效，在投入方面應(yīng)該減少134名專任教師和1名長白山學(xué)者，并減少13700.114萬元；長春工業(yè)大學(xué)的純技術(shù)效率為0.927，在產(chǎn)出方面應(yīng)該增加留學(xué)生人數(shù)，在投入方面應(yīng)減少270名專任教師和1名長白山學(xué)者，并降低3569.536萬元的科技經(jīng)費；吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)的純技術(shù)效率為0.763，在投入方面需減少285名專任教師和1名長白山學(xué)者，同時減少7687.415萬元的科技經(jīng)費投入。

表16 2015年長春工業(yè)大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表17 2015年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表18 2015年長春師范大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表19 2016年東北電力大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表20 2016年長春工業(yè)大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

表21 2016年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)投入產(chǎn)出改進(jìn)方案

三、研究結(jié)論與展望

運用DEA方法對吉林省18所大學(xué)的教育投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了靜態(tài)效率分析，由分析結(jié)果可知，吉林省18所省屬高校中，2014年有9所高校達(dá)到DEA有效；2015年有13所高校達(dá)到DEA有效，2016年有13所高校達(dá)到DEA有效。吉林省高等教育在投入產(chǎn)出方面有待進(jìn)一步改善，利用投影分析原理對其余非DEA有效的院校開展分析。對DEA非有效的高校，主要存在科技經(jīng)費投入和專任教師投入過多的問題，應(yīng)適當(dāng)減少專任教師的人數(shù)，合理投入資金，使人力資源和經(jīng)費得到充分利用。在產(chǎn)出方面，繼續(xù)加強(qiáng)留學(xué)生的吸納，增加國際高校合作交流頻率，還要促進(jìn)專利授權(quán)和成果鑒定與轉(zhuǎn)化的數(shù)量提升，助力社會的科技創(chuàng)新發(fā)展。在重點關(guān)注產(chǎn)出個數(shù)之外，更需強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出成果的質(zhì)量。

這里僅僅對高校的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了靜態(tài)分析，應(yīng)該在此基礎(chǔ)上加以動態(tài)分析，并將兩者有機(jī)結(jié)合。筆者將在其他文章中進(jìn)行動態(tài)分析與研究，以使投入產(chǎn)出效率的分析與研究更加系統(tǒng)科學(xué)。