劉彥杉

【摘要】本文以2006—2017年全國111個資源型城市的面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，運用固定效應模型，分析了環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新以及環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新協(xié)同對資源城市轉型的影響。本文發(fā)現(xiàn)，資源開發(fā)補償對產業(yè)結構調整，工業(yè)能耗都存在一定影響存在著顯著性影響，而科技創(chuàng)新對產業(yè)結構的調整更有利。兩者共同作用時會增加對工業(yè)能耗的影響程度，但減弱了對產業(yè)結構調整的影響程度。政府應該因各城市特點最大程度發(fā)揮創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制在城市轉型中的作用。

【關鍵詞】資源開發(fā)補償;科技創(chuàng)新;產業(yè)結構;工業(yè)能耗

一、引言

資源型城市是指自身資源稟賦較高和對資源的依賴度也較高，并且以大規(guī)模資源的開采與加工為城市發(fā)展的主導產業(yè)的城市。資源型城市為各城市建設發(fā)展都做出了巨大的貢獻。但是，由于缺乏全面的規(guī)劃和長遠的考慮，資源型城市在發(fā)展過程中逐漸暴露出嚴重的問題。為了使資源城市可持續(xù)發(fā)展，國務院在2013年《國務院關于印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）的通知》。各級政府要引導和規(guī)范工業(yè)企業(yè)承擔資源消耗補償、生態(tài)環(huán)境修復等方面的責任，使資源城市合理利用現(xiàn)有資源，調整產業(yè)結構降低能耗來實現(xiàn)城市轉型。

科技創(chuàng)新作為引領發(fā)展的一大重要動力源，不僅可以創(chuàng)造新的經濟增長點，還可以推動產業(yè)結構向合理化、高級化發(fā)展。但是，環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新兩者在一定程度上既會相互制約，又會相互促進，從而對資源城市能源使用產業(yè)結構調整產生不同程度的影響。因此，將環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新有機結合，研究兩者聯(lián)合對產業(yè)升級的影響，既有利于理順兩者間關系，推進兩者協(xié)調發(fā)展，又可以加快實現(xiàn)經濟增長模式的轉換與產業(yè)結構的轉型升級。

資源開發(fā)補償機制可以看做環(huán)境規(guī)制里一類具體實施方案，從文獻研究來看，多數(shù)學者認為“污染避難所假說”是環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構調整的產生的作用的原理。企業(yè)為了降低生產成本，通常會從環(huán)境標準或者規(guī)制程度高的地區(qū)或者國家向環(huán)境標準或者規(guī)制程度相對較低的國家或者地區(qū)轉移，從而引起國家或者區(qū)域產業(yè)結構資源消耗的變化。在此假說下Kheder&Zugravu（2012）通過測算環(huán)境規(guī)制的強度對法國制造業(yè)企業(yè)選址的影響程度表明制造業(yè)的企業(yè)同等條件下會選擇環(huán)境規(guī)制強度較弱的城市作為工廠地址。Zheng & Shi（2017）采用中國省級面板數(shù)據(jù)進行分析，結論表明污染天堂假說的有效性與環(huán)境政策的類型、產業(yè)特征有關。

科技創(chuàng)新一直被認為是資源城市轉型的重要方式。張銀銀和黃彬（2015）利用價值鏈與產業(yè)鏈的思想，論證了創(chuàng)新驅動從技術軌道、市場軌道以及全產業(yè)鏈創(chuàng)新三個方面優(yōu)化升級產業(yè)結構。

雖然兩種措施都會對資源城市轉型產生一定影響，但是兩者之間的之間關系并不完全確定。過去的研究包含3種觀點：一是堅持“補償成本說”，認為環(huán)境規(guī)制政策的實施，使企業(yè)支付額外的費用用于治理環(huán)境污染問題，將在一定程度上擠出企業(yè)對科技創(chuàng)新的投入，阻礙科技創(chuàng)新水平的提高（Stephens J K，2000;余偉等，2017）;二是認可“創(chuàng)新補償說”，認為雖然環(huán)境規(guī)制會間接增加企業(yè)的生產成本，但是又會更大程度地激勵企業(yè)進行技術上的創(chuàng)新來抵消成本的上升，促進科技創(chuàng)新水平的提高（張平等，2016）;三是不確定性觀點。蔣伏心等（2013）通過用江蘇省制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，指出隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加，影響效應由“抵消效應”會逐漸轉變?yōu)椤把a償效應”。

綜合以上文獻發(fā)現(xiàn)，以往大多數(shù)研究是針對環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新與產業(yè)升級三者中的任意兩者間關系展開的，并在研究影響產業(yè)結構調整的因素方面，忽略了環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新兩者的綜合協(xié)同作用。資源城市的轉型不僅僅只是產業(yè)結構的調整，還有稟賦資源消耗的調整。本文的創(chuàng)新之處主要有以下兩點：（1）在研究范圍上，本文試圖將環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新、產業(yè)結構三者相結合，分別探討環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制與科技創(chuàng)新協(xié)同對產業(yè)結構調整的影響效應及其差別;（2）資源城市的轉型發(fā)展還要考慮其對稟賦資源的利用程度，通過研究環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新對工業(yè)能耗的影響來確定資源城市資源消耗程度的變化。

二、建立模型

（一）被解釋變量

單位產值能耗是直接反映國家或者區(qū)域經濟發(fā)展對能源的依賴程度。由于各資源城市所富集的資源不同，所以無法從綜合能源消費量進行計算。本文以單位工業(yè)電耗替代單位GDP能耗，并且選擇工業(yè)供電量替代區(qū)域總用電量，用工業(yè)總產值替代地區(qū)生產總值分析，排除生活用電帶來的影響。

根據(jù)現(xiàn)有研究，產業(yè)結構的調整（Readjustment of industrial structure，RIS）主要是看產業(yè)結構的合理化與產業(yè)結構高級化，而對于資源城市來說，最重要的是產業(yè)結構合理化。產業(yè)結構合理化過程是指產業(yè)間協(xié)調能力加強和關聯(lián)水平提高的過程，衡量依據(jù)是產業(yè)間發(fā)展是否協(xié)調、是否實現(xiàn)要素資源有效配置。本文借鑒張林（2016）的方法，在綜合考慮了學者們一般采用的產業(yè)結構偏離度系數(shù)和泰爾指數(shù)衡量方法的基礎上對衡量指標進行了改進，公式如下：

RIS=∑ni=1YiY

Yi/LiY/L-1（1）

YiY表示第i產業(yè)的產業(yè)結構，LiL表示i產業(yè)勞動人數(shù)占比，Yi/LiY/L表示第i產業(yè)的比較勞動生產率，RIS表示產業(yè)結構合理化水平，其值越大意味著實體經濟產業(yè)結構越合理，經濟越接近均衡狀態(tài)。

（二）核心解釋變量

本文用環(huán)境規(guī)制（Environmental regulation，ER）來表示資源開發(fā)補償機制。本文借鑒趙霄偉（2014）年的做法，選取工業(yè)廢水、工業(yè)SO2和工業(yè)煙（粉）塵三種污染物綜合得出的環(huán)境污染指數(shù)的倒數(shù)來度量環(huán)境規(guī)制程度：

ERit=1∑3i=1Ejit/YitEjt/Yt/3（2）

關于科技創(chuàng)新的衡量指標，有學者采用科研經費支出、科研人員數(shù)等指標從創(chuàng)新投入的角度著手展開分析，還有學者利用專利申請數(shù)、專利申請受理量等指標從創(chuàng)新產出的角度入手對其度量。本文借鑒嚴成樑和朱明亮（2016）的做法，從創(chuàng)新投入的角度切入，利用科技支出經費占城市GDP占比來衡量科技創(chuàng)新水平。

（三）控制變量

投資規(guī)模采用各地區(qū)全社會固定資產投資進行衡量;政府出臺的一些產業(yè)政策會對地區(qū)產業(yè)結構產生較大影響，而同時也會對城市工業(yè)能耗間接改變，文中采用“城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員占就業(yè)人員的比重”對政府干預程度進行測度，該指標值越大，說明城市私營經濟發(fā)展越活躍;區(qū)域經濟發(fā)展水平采用城市人均實際生產總值進行衡量;市場開放度采用貿易開放度來衡量。

（四）模型設計

本文主要針對科技創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對資源消耗、產業(yè)轉型的影響進行研究，構建的模型為：

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnX+εit（3）

lnYit=φ0+φ1lnTCit+φ2lnX+μit（4）

Y表示兩個被解釋變量——單位產值能耗和產業(yè)結構合理化。X表示其他控制變量。為了減少數(shù)據(jù)的異方差性，變量都采用自然對數(shù)形式。

觀察到環(huán)境規(guī)制會受到區(qū)域經濟發(fā)展的影響，而科技創(chuàng)新也會由于投資規(guī)模的變化產生變化，故繼續(xù)設立新的模型，確定區(qū)域異質性的影響程度。

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnX+β3（lnERit*lnPGit）+εit（5）

lnYit=φ0+φ1lnTCit+φ2lnX+φ3（lnTCit*lnILit）+μit（6）

在現(xiàn)有文獻上本文繼續(xù)研究環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新的協(xié)同作用，模型如下

lnYit=β0+β1lnERit+β2lnTCit+β3lnX+β4（lnERit*lnPGit）+β5（lnTCit*lnILit）+εit

三、結果分析

以資源型城市為研究對象測算伴隨概率為0.0000，由LM檢驗和Hausman檢驗知，因此在“混合回歸”、“隨機效應”和“固定效應模型”模型之間，應采用“固定效應模型”。

由方程（3）（4）知，環(huán)境規(guī)制越嚴格，對工業(yè)能耗的抑制作用越強，科技創(chuàng)新投入越大也會提高生產效率減少能源消耗，但科技創(chuàng)新投入對能耗的作用并沒有直接的環(huán)境規(guī)制影響更大。投資規(guī)模越強，城市經濟發(fā)展越快對能耗的抑制作用也越顯著。而投資規(guī)模越大，市場開放度越強，產業(yè)結構調整越合理。

由方程（5）（6）知在區(qū)域經濟發(fā)展的影響的下，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)能耗的抑制作用，對產業(yè)結構合理化的促進作用都有顯著性增強，同時市場開放度對產業(yè)結構的調整也轉變?yōu)轱@著性正向的影響。而當工業(yè)能耗作為被解釋變量時，在投資規(guī)模的作用下科技創(chuàng)新的影響反而不再顯著，而對產業(yè)結構調整的影響負向顯著，科技創(chuàng)新投入的增加并不能有效提高資源型城市產業(yè)結構合理化程度。

在環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新的協(xié)同作用的模型，科技創(chuàng)新投入與環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用對工業(yè)能耗和產業(yè)結構調整都是顯著的。科技投入的增加會增強環(huán)境規(guī)制對工業(yè)能耗的影響，而環(huán)境規(guī)制的嚴格程度也會增強科技投入對能耗的抑制作用，同時也會降低科技創(chuàng)新對產業(yè)結構調整的負向作用。固定投資的增加城市經濟發(fā)展越有利，資源型城市對能源的損耗也會越小。而市場開放程度越高，區(qū)域經濟越發(fā)達也就有利于產業(yè)結構的合理化調整。

綜上，資源型城市轉型過程中，補償機制越嚴格即環(huán)境規(guī)制程度越嚴格越能降低工業(yè)能耗，同時也能提高產業(yè)結構合理化;科技創(chuàng)新投入越大越能抑制能源消耗，但也會不利于資源城市產業(yè)結構的調整。區(qū)域經濟越發(fā)達的資源型城市，環(huán)境規(guī)制對能源消耗的抑制性越強;投資規(guī)模越大的城市，科技創(chuàng)新投入越多越不利于產業(yè)結構的調整?？萍紕?chuàng)新與環(huán)境規(guī)制之間存在一定的協(xié)同作用，更有利于城市轉型。市場開放程度越高，對產業(yè)結構調整越有利。

四、總結

本文根據(jù)2006—2017年中國111資源型城市（地級市）的面板數(shù)據(jù)，通過固定效應模型，分析了資源開發(fā)補償機制、科技創(chuàng)新、以及兩種因素聯(lián)合對產業(yè)結構升級的影響效應，并得出以下主要結論：

（一）資源型城市的轉型主要還是通過對資源、環(huán)境污染調整的影響，嚴格的資源開發(fā)補償機制有利于控制城市對稟賦資源的使用;由于生產成本的增加，企業(yè)會選擇進入或退出該市場，從而達到產業(yè)結構的合理化調整。區(qū)域經濟越發(fā)達的城市受到影響程度越深。

（二）資源型城市可以通過不斷投入研發(fā)降低能耗提高生產效率，但是并沒有從本質上改變城市對單一產業(yè)的依賴程度，不利于第三產業(yè)的發(fā)展，無法加快產業(yè)合理化的調整。而投資規(guī)模越大的城市，這種抑制程度越明顯。

（三）資源開發(fā)補償機制與科技創(chuàng)新之間存在一定協(xié)同作用?？萍紕?chuàng)新水平的不斷發(fā)展強化了環(huán)境規(guī)制的“補償”效應，抵消“成本”效應，從而引起兩者結合后對產業(yè)調整的正向激勵作用。

（四）區(qū)域發(fā)展程度對資源城市轉型有顯著性的影響。如果城市本身經濟越發(fā)達，那么就會有吸引更多的企業(yè)進入市場，從而調整產業(yè)結構，那么工業(yè)企業(yè)對城市經濟的發(fā)展貢獻占比也會逐漸下降。市場開放程度也有利于調整產業(yè)結構。投資規(guī)模增加會對工業(yè)能耗的減少影響更顯著。

基于以上分析，若想降低對能耗的依賴程度，加快產業(yè)結構調整的步伐，順利推動資源城市轉型，需要加速實現(xiàn)資源開發(fā)機制與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展，本文提出如下建議：

1.鼓勵綠色高新技術產業(yè)發(fā)展?？萍紕?chuàng)新可以通過淘汰落后產能、催生培育現(xiàn)代新興產業(yè)等方式有效地帶動環(huán)境質量的優(yōu)化與產業(yè)結構的轉型升級，而較低水平的科技創(chuàng)新將會阻礙資源開發(fā)補償機制與科技創(chuàng)新協(xié)同效應的發(fā)揮。

2.差異化資源開發(fā)補償制度，制定適宜的環(huán)境規(guī)制策略。差異化的環(huán)境規(guī)制制度可以高效引導各地區(qū)資源的合理配置，使其與科技創(chuàng)新的協(xié)同作用發(fā)揮至最大化，并利于實現(xiàn)整體功能的最強化。

3.政府應該將資源開發(fā)補償和高新技術發(fā)展納入考核，發(fā)揮政府在資源城市轉型中的作用。

參考文獻：

[1]董鋒，龍如銀，周德群，李惠娟.環(huán)境規(guī)制下的資源型城市轉型績效及其影響因素分析[J].運籌與管理，2013，22（1）.

[2]蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新影響的雙重效應——基于江蘇制造業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實證研究[J].中國工業(yè)經濟，2013（7）：44-55.

[3]張成，陸旸，郭路，于同申.環(huán)境規(guī)制強度和生產技術進步[J].經濟研究，2011，46（2）.

[4]張銀銀，鄧玲.創(chuàng)新驅動傳統(tǒng)產業(yè)向戰(zhàn)略性新興產業(yè)轉型升級：機理與路徑[J].經濟體制改革，2013（5）：97-101.