余東華 田雙

摘?要：開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中，嵌入全球價(jià)值鏈能夠改善科技資源錯(cuò)配狀況，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。本文以?xún)?nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，通過(guò)拓展的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析了全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的作用機(jī)制;在構(gòu)建科技部門(mén)生產(chǎn)函數(shù)和制造業(yè)全行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上測(cè)算了2005—2014年中國(guó)13個(gè)制造業(yè)行業(yè)的科技資源錯(cuò)配程度，并檢驗(yàn)了全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。研究結(jié)果顯示，科技資源錯(cuò)配降低了科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而阻礙了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);嵌入全球價(jià)值鏈有利于改善科技資源錯(cuò)配程度，從而能夠推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈嵌入;科技資源錯(cuò)配;制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);全要素生產(chǎn)率

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2019）10-0035-09

一、問(wèn)題的提出

十九大報(bào)告提出，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，要以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率是衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展成效的重要指標(biāo)，科技創(chuàng)新是推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展的直接動(dòng)力。然而，長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)科技資源投入效率低下，科技資源投入不能高效地轉(zhuǎn)化成科技產(chǎn)品，同等研發(fā)投入強(qiáng)度下，中國(guó)科技產(chǎn)出水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯，甚至不到平均水平[1]。出現(xiàn)上述情況的主要原因在于，從科技投入到科技產(chǎn)出的過(guò)程中，受政府干預(yù)、行業(yè)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)和國(guó)際環(huán)境等因素影響，科技資源存在嚴(yán)重的錯(cuò)配現(xiàn)象，影響了科技資源產(chǎn)出效率，進(jìn)而影響到整個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，雖然中國(guó)的科技體制改革取得了顯著成績(jī)，但科技資源配置效率低下的問(wèn)題仍然存在。需要抓住新工業(yè)革命和制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈帶來(lái)的機(jī)遇，改革僵化的科技資源配置體制和機(jī)制，提高科技資源配置效率，從而推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

開(kāi)放環(huán)境下，改善科技資源錯(cuò)配狀況是提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率和推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。一般而言，嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)沟脟?guó)內(nèi)制造業(yè)進(jìn)入了全球化的動(dòng)態(tài)環(huán)境，科技生產(chǎn)要素的流動(dòng)不再局限于一國(guó)之內(nèi)，而是在全球范圍內(nèi)進(jìn)行配置。直接投資、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際合作等嵌入全球價(jià)值鏈的方式將對(duì)國(guó)內(nèi)科技資源配置產(chǎn)生影響，加快科技生產(chǎn)要素的流動(dòng)，提高科技產(chǎn)出效率。然而，在國(guó)際分工格局出現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的大背景下，隨著越來(lái)越多的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈，科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系將隨著全球價(jià)值鏈嵌入位置的不同而發(fā)生改變。

基于以上事實(shí)，在深化全面對(duì)外開(kāi)放的新階段，研究全球價(jià)值鏈嵌入推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要作用機(jī)制及其效果，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文選取科技資源錯(cuò)配作為傳導(dǎo)機(jī)制，主要原因在于，技術(shù)產(chǎn)出是嵌入全球價(jià)值鏈推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵變量，科技資源配置效率是影響技術(shù)產(chǎn)出的主要因素之一，進(jìn)而全球價(jià)值鏈嵌入若能改善科技資源錯(cuò)配將對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生明顯的積極作用。因此，本文將全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配和制造業(yè)轉(zhuǎn)升級(jí)放在同一理論框架下進(jìn)行分析，研究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配以及科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)理，在此基礎(chǔ)上實(shí)證分析科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度，研究全球價(jià)值鏈嵌入地位對(duì)改善科技資源錯(cuò)配的效果，提出改善科技資源錯(cuò)配進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議。二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外研究全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的文獻(xiàn)，大多是通過(guò)構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)兩者之間的作用機(jī)制，并以國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)數(shù)據(jù)為研究樣本驗(yàn)證兩兩之間的關(guān)系，鮮有文獻(xiàn)將三者放在同一框架下進(jìn)行研究。

（一）科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

科技資源錯(cuò)配往往與適宜性技術(shù)選擇有關(guān)，因而學(xué)術(shù)界常常將科技資源錯(cuò)配與適宜性技術(shù)選擇結(jié)合在一起進(jìn)行研究。Atkinson和Stiglitz [2]較早研究了適宜性技術(shù)，認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)國(guó)如果不加選擇地引進(jìn)和運(yùn)用他國(guó)技術(shù)，將很難達(dá)到他國(guó)使用相同技術(shù)所達(dá)到的生產(chǎn)效率，甚至對(duì)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)面影響，產(chǎn)生科技資源錯(cuò)配現(xiàn)象。Diwan和Rodrick [3]提出的南北貿(mào)易模型、Segerstorm和Anant[4]的質(zhì)量階梯模型、Barro和Martin [5]的技術(shù)擴(kuò)散時(shí)滯效應(yīng)模型對(duì)適宜性技術(shù)理論做了進(jìn)一步拓展。他們的研究表明，技術(shù)引進(jìn)國(guó)引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)的前沿技術(shù)后，由于兩國(guó)之間要素稟賦不同，導(dǎo)致引進(jìn)的前沿技術(shù)成為了不適宜性技術(shù)，從而使兩國(guó)全要素生產(chǎn)率和人均收入出現(xiàn)差距。林毅夫和張鵬飛[6]等研究發(fā)現(xiàn)，來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的前沿技術(shù)不一定是發(fā)展中國(guó)家的適宜性技術(shù)。

Bloom等 [7]從考察科技資源配置對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的角度，研究了科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系。他們認(rèn)為，代表性企業(yè)科技差距、企業(yè)獲得先進(jìn)知識(shí)的能力和運(yùn)用科技資源的效率差異是造成各國(guó)生產(chǎn)率不同的主要原因。Restuccia和Rogerson[8]認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率的差異不僅是由企業(yè)效率決定的，也受資源錯(cuò)配的影響。Hsieh和Klenow[9]運(yùn)用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，分析了中國(guó)和印度異質(zhì)性企業(yè)資源錯(cuò)配對(duì)全要素生產(chǎn)率的損耗。Restuccia和Rogerson [10]等研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)存在較為嚴(yán)重的資源錯(cuò)配情況，且資源錯(cuò)配給全要素生產(chǎn)率造成了較大損失。王高鳳和鄭江淮[11] 研究了R&D資源與全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)系，研究成果表明，R&D資源并不是投入越多對(duì)全要素生產(chǎn)率提升或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就越有利，R&D投入效率低下，不僅會(huì)造成資源浪費(fèi)，甚至?xí)璧K全要素生產(chǎn)率的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）全球價(jià)值鏈嵌入與資源配置

影響資源配置的因素很多，其中制度和政策是影響資源配置的外生因素。Busso等[12]指出，影響資源配置效率和造成資源錯(cuò)配的最主要的外生沖擊是制度和政策，主要包括企業(yè)規(guī)模限制政策、金融制度缺陷、貿(mào)易政策和資產(chǎn)所有權(quán)制度等。然而，開(kāi)放環(huán)境下，資源配置的影響因素變得更多且更復(fù)雜，嵌入全球價(jià)值鏈本身就是一種跨國(guó)界的資源配置。Gereffi和Lee[13]指出，一個(gè)國(guó)家與全球價(jià)值鏈的連接方式主要包括外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易，這也是嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)資源整合配置的兩種影響途徑。Dunning[14]等研究發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司對(duì)資源配置的影響路徑主要為：帶來(lái)訓(xùn)練有素的員工和高質(zhì)量管理者，提供技術(shù)支持和轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利，提供先進(jìn)技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。Girma等[15]認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)在出口中學(xué)習(xí)，引發(fā)了產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)等資源使用率的提升。

（三）全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

科技資源錯(cuò)配通過(guò)降低科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而對(duì)全行業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不利影響，阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[2]。全球價(jià)值鏈嵌入主要通過(guò)技術(shù)渠道對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響，而科技資源錯(cuò)配是影響技術(shù)產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，因而全球價(jià)值鏈嵌入若能改善科技資源錯(cuò)配將對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生重要積極作用[10]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多研究?jī)蓛芍g的關(guān)系，秦宇等[1]雖然直接測(cè)算了科技資源錯(cuò)配及其影響，但其僅考察了科技資源錯(cuò)配對(duì)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的影響，并未將科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)聯(lián)系起來(lái)，而且其僅用宏觀模型測(cè)度了大型企業(yè)和中型企業(yè)等整體資源錯(cuò)配情況，沒(méi)有細(xì)分到制造業(yè)各個(gè)行業(yè)，說(shuō)明科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在較大研究缺口。而對(duì)于全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配的影響，幾乎沒(méi)有相關(guān)文獻(xiàn)。

從以上文獻(xiàn)回顧和分析可知，學(xué)術(shù)界對(duì)科技資源錯(cuò)配的研究還不夠系統(tǒng)，也沒(méi)有深入分析科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制?；诂F(xiàn)有研究基礎(chǔ)，本文將對(duì)科技資源錯(cuò)配如何影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、全球價(jià)值鏈嵌入能否改善科技資源錯(cuò)配進(jìn)行理論分析，并在理論分析的基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度以及全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配的影響程度。

二、理論機(jī)制分析

（一）全球價(jià)值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

全球價(jià)值鏈嵌入能通過(guò)多種機(jī)制作用于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[16]，整體上對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有推動(dòng)作用。 余東華和田雙[16]的研究結(jié)果顯示，嵌入全球價(jià)值鏈能促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接作用機(jī)制、測(cè)度全球價(jià)值鏈地位和測(cè)度制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度的方法與該文獻(xiàn)相同，本文不再贅述。接下來(lái)，本文探討全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的思路為：首先，科技資源錯(cuò)配影響了科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率，再通過(guò)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響。其次，全球價(jià)值鏈嵌入影響了科技資源錯(cuò)配，進(jìn)而對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響，下文將通過(guò)這兩個(gè)部分進(jìn)行理論分析。

（二）科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制

參考陳永偉和胡偉民[17]的研究方法，假定行業(yè)在進(jìn)行科技生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)均投入了科技人力資源TL和科技財(cái)力資源TK兩種資源，資源價(jià)格存在扭曲，且扭曲以從價(jià)稅的形式存在。假定行業(yè)中兩種科技資源的錯(cuò)配程度分別為τTLi和τTKi，則科技人力資源TL和科技財(cái)力資源TK的投入價(jià)格變?yōu)椋?+τTLi）PTL和（1+τTKi）PTK，其中，PTL和PTK均代表不存在錯(cuò)配時(shí)科技資源的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格?？萍疾块T(mén)的生產(chǎn)函數(shù)可以設(shè)為：

TYit=B×TLβTLiit×TKβTKiit（1）

其中，i和t分別為行業(yè)和年份;TYit為兩種科技資源投入帶來(lái)的科技部門(mén)產(chǎn)出;TLit和TKit為科技人力資源和科技財(cái)力資源的投入量;βTLi和βTKi分別為兩種科技資源對(duì)科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率;βTLi+βTKi=1，即滿(mǎn)足規(guī)模報(bào)酬不變。行業(yè)中各企業(yè)均在利潤(rùn)最大化的目標(biāo)下進(jìn)行科技生產(chǎn)活動(dòng)，即：

maxTLit，TKitPitTit-[（1+τTLit）PTLit+（1+τTKit）PTKit]（2）

其中，Pit為t年行業(yè)i科技產(chǎn)出的市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)式（1）求導(dǎo)可得：

βTLiPitTYit/TLit=（1+τTLi）PTLit，βTKiPitTYit/TKit=（1+τTKi）PTKit （3）

其中，i=1，2，3，…，N，N個(gè)行業(yè)的共同產(chǎn)出通過(guò)影響行業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)而影響制造業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級(jí)。假定兩種科技資源總量外生給定，則科技人力資源和科技財(cái)力資源的約束條件分別為：

∑Ni=1TLit=TLt，∑Ni=1TKit=TKt（4）

將式（3）代入式（4）可得：

TLit=[PitβTLiTYit（1+τTLit）PTLit∑jPjtβTLiTYjt（1+τTLjt）PTLjt]TLi，TKit=[PitβTKiTYit（1+τTKit）PTKit∑jPjtβTKiTYjt（1+τTKjt）PTKjt]TKi（5）

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡下，行業(yè)i的科技產(chǎn)出占所有行業(yè)科技產(chǎn)出之和的份額為sit=PitTYit/TYt，通過(guò)加權(quán)可得兩種科技資源對(duì)總體科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率分別為：

βTL=∑Ni=1sitβTLi，βTK=∑Ni=1sitβTKi（6）

行業(yè)i的相對(duì)扭曲系數(shù)分別為：

VTLit=TLitTLt sitβTLiβTL，VTKit=TKitTKt sitβTKiβTK（7）

其中，等式右邊的分子是行業(yè)i兩種科技資源投入占行業(yè)所有科技資源總投入的比重，分母是通過(guò)構(gòu)建的科技生產(chǎn)函數(shù)測(cè)度的兩者的理論比重，分子與分母之比則代表了行業(yè)i該科技資源的錯(cuò)配程度。V>1，表示科技資源投入過(guò)度; V=1，表示科技資源投入不存在錯(cuò)配現(xiàn)象;V<1，表示科技資源投入不足。無(wú)論 V>1還是 V<1，均對(duì)各行業(yè)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，使得科技總產(chǎn)出TY下降，影響制造業(yè)整體總量生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生不利影響。

行業(yè)整體的科技資源價(jià)格扭曲系數(shù)可表示為：

dis=VTKit/VTLit（8）

（三）全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源配置效率的影響機(jī)制

產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的主要途徑是外商直接投資和國(guó)際貿(mào)易兩種[13]，嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)科技資源配置的影響機(jī)制可以通過(guò)以上兩種渠道進(jìn)行分析。鑒于產(chǎn)業(yè)也可以通過(guò)對(duì)外直接投資嵌入全球價(jià)值鏈，因而將外商直接投資擴(kuò)展為直接投資渠道，即包含OFDI和FDI。

1.?直接投資渠道

直接投資渠道主要包括基于壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的投資、基于邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張進(jìn)行的投資和基于雁陣模式進(jìn)行的投資等三種。

2.?科技資源錯(cuò)配程度

本文主要測(cè)算科技人力資源和科技財(cái)力資源的錯(cuò)配程度。用R&D全部人員衡量科技人力資源，用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量科技財(cái)力資源，用各行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量科技部門(mén)產(chǎn)出。同時(shí)，以2005年為基期，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行價(jià)格平減，用居民消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行平減，用分工業(yè)行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)各行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入進(jìn)行平減，然后用永續(xù)盤(pán)存法得到R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入存量。計(jì)算科技資源錯(cuò)配，需要估計(jì)科技部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)，將式（1）取自然對(duì)數(shù)可得：

lnTYit=lnB+βTLilnTLit+βTKilnTKit+εit （12）

在實(shí)際估計(jì)時(shí)，由于各要素存在多重共線性，因而進(jìn)行中心化處理，然后進(jìn)行固定效應(yīng)面板回歸，結(jié)果分別在1%和5%水平上顯著，可得lnTLit和lnTKit的估計(jì)系數(shù)βTLi和βTKi。根據(jù)樣本中行業(yè)i新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占所有行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入總額的比重以及式（7）中給出的資源錯(cuò)配方法，可以計(jì)算出各行業(yè)每年科技資源錯(cuò)配程度。限于篇幅，本文只列舉了2005—2014年部分年份科技人力資源和科技財(cái)力資源的錯(cuò)配程度。參考戴翔和劉夢(mèng)[18]的做法，將WIOD行業(yè)分類(lèi)與《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》相結(jié)合對(duì)所有制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，

id3—id15分別代表如下行業(yè)：農(nóng)副食品加工業(yè)，食品、飲料、煙草制造業(yè);紡織業(yè)，紡織服裝、鞋帽制造業(yè);皮革、毛皮、羽毛（絨）及制品業(yè);木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè);造紙及紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介的復(fù)制;石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè);橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè);非金屬礦物制品業(yè);黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延工業(yè)，金屬制品業(yè);通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè);電器機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè);交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。nql和nqk分別代表科技人力資源錯(cuò)配程度和科技財(cái)力資源錯(cuò)配程度，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，各行業(yè)科技人力資源和科技財(cái)力資源的錯(cuò)配程度近幾年整體上呈現(xiàn)出改善趨勢(shì)，大部分行業(yè)均存在科技人力資源嚴(yán)重不足而科技財(cái)力資源投入過(guò)度的情況。由于同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象突出，人力資源成本不斷上升使得勞動(dòng)及資本報(bào)酬不斷被壓縮。勞動(dòng)密集型行業(yè)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)要求較低，難以吸引科技人才，因而出現(xiàn)了科技人力資源投入嚴(yán)重不足的情況;石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等行業(yè)，由于政府管制和行業(yè)壟斷的存在，資本和人力流動(dòng)都較為困難，因此資源錯(cuò)配狀況較為嚴(yán)重。皮革、毛皮、羽毛（絨）及制品業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、家具制造業(yè)等，存在科技人力資源投入過(guò)度而科技財(cái)力資源投入不足的情況，科技人力資源錯(cuò)配指數(shù)出現(xiàn)較大波動(dòng)，并有進(jìn)一步惡化趨勢(shì)。究其原因，以上行業(yè)準(zhǔn)入制度更為嚴(yán)格，外來(lái)資本難以進(jìn)入，因而科技財(cái)力資源投入不足，但逐漸改善;以上行業(yè)屬于資源密集型產(chǎn)業(yè)，主要依托自然資源和財(cái)力資金對(duì)其整合，對(duì)技術(shù)人員自主創(chuàng)新的要求較低，因而容易出現(xiàn)科技人力資源投入過(guò)度現(xiàn)象。

3.?全球價(jià)值鏈嵌入地位

KPWW方法是目前公認(rèn)的測(cè)算全球價(jià)值鏈地位較好的方法，該方法基于世界投入產(chǎn)出表計(jì)算出直接消耗矩陣和附加值系數(shù)矩陣，并將附加值系數(shù)矩陣與里昂惕夫逆矩陣相乘得到附加值矩陣，再進(jìn)一步與出口矩陣結(jié)合得到各部門(mén)出口中各部分的分解矩陣。測(cè)算全球價(jià)值鏈嵌入地位的具體公式為：

gvcrjt=ln（1+IVrjt/Erjt）-ln （1+FVrjt/Erjt） （13）

其中，r、i和 t分別表示國(guó)家、行業(yè)和年份;gvcrjt表示全球價(jià)值鏈地位，IVrjt表示出口的國(guó)內(nèi)附加值，F(xiàn)Vrjt表示出口的國(guó)外附加值，Erjt表示總出口，ln（1+IVrjt/Erjt）表示全球價(jià)值鏈前向參與度，ln （1+FVrjt/Erjt） 表示全球價(jià)值鏈后向參與度，兩者之差即為全球價(jià)值鏈嵌入地位。該值越大，表明該行業(yè)越處于全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，越依賴(lài)于自身資源和技術(shù)參與國(guó)際分工。

4.?控制變量

考慮到外商直接投資、行業(yè)規(guī)模和行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)等可能對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生較大影響，因而在進(jìn)行科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度影響的回歸方程中，選取外商直接投資（fdi）、行業(yè)規(guī)模（m）和行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)（soe）作為控制變量。由于自2011年開(kāi)始關(guān)于外商投資和港澳臺(tái)商投資企業(yè)主要指標(biāo)中工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)缺失，本文用大中型工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量外商直接投資，用按行業(yè)分大中型工業(yè)企業(yè)單位數(shù)衡量行業(yè)規(guī)模，用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)。

5.?數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和WIOD世界投入產(chǎn)出表。由于WIOD統(tǒng)計(jì)口徑與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)口徑不一致，本文借鑒戴翔[18]，以WIOD為基礎(chǔ)，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)代碼（GB/T 4754-2011）對(duì)制造業(yè)進(jìn)行重新分類(lèi)整理，剔除“其他制造業(yè)再生產(chǎn)品”類(lèi)部分年份存在數(shù)據(jù)缺失的制造業(yè)行業(yè)后，最終采用13個(gè)制造業(yè)行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。因《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》自2005年開(kāi)始公布，WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)只公布到2014年的世界投入產(chǎn)出表，因而本文選取的時(shí)間范圍為2005—2014年。

（二）回歸結(jié)果

1.?科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響程度的檢驗(yàn)

利用式（8）可求出各行業(yè)整體的科技資源錯(cuò)配程度，具體結(jié)果如表2所示。

由于科技資源錯(cuò)配是通過(guò)影響科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率進(jìn)而影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的，且制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)還受許多其他因素的影響，因而直接構(gòu)建制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與科技資源錯(cuò)配的回歸函數(shù)可能造成回歸結(jié)果不顯著?；诖?，本文先考察科技資源錯(cuò)配對(duì)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的影響，再考察科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，構(gòu)建以下模型考察科技資源錯(cuò)配對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響：

techtfpit=b0+b1disit+b2lnmit+b3lnfdiit+b4soeit+vit（14）

tfpit=c0+c1techtfpit+c2lnmit+c3lnfdiit+c4soeit+it（15）

其中，techtfpit表示科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率，v和表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，其他變量含義同上。

2.?全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配影響程度的檢驗(yàn)

以全球價(jià)值鏈嵌入地位為解釋變量，構(gòu)建以下模型考察全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配的影響：

disit=n0+n1gvcit+n2lnmit+n3soeit+πit（16）

其中，π表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。在對(duì)模型（14）—模型（16）進(jìn)行回歸之前，需要考慮運(yùn)用何種估計(jì)方法，因而對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3的檢驗(yàn)結(jié)果，最終對(duì)模型（14）—模型（16）均采用了最有效率的全面FGLS 回歸，回歸結(jié)果如表4所示。

同時(shí)，本文將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)代理變量制造業(yè)全行業(yè)全要素生產(chǎn)率替換為制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)增加值進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果表明本文研究結(jié)論穩(wěn)健。限于篇幅，未在正文列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>

從表4可以看出，模型（14）中科技資源錯(cuò)配在1%水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明在其他因素保持不變的情況下，科技資源錯(cuò)配程度每上升1個(gè)單位，科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率下降9個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)行業(yè)科技產(chǎn)出造成了顯著的不利影響。控制變量行業(yè)規(guī)模在1%水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明行業(yè)內(nèi)并未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增多反而造成了科技生產(chǎn)資源的冗余，影響科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率。行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)在1%水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)比重越高，該行業(yè)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率越低。外商直接投資在1%水平上顯著為正，說(shuō)明外商直接投資的增加有利于促進(jìn)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率提高。

模型（15）檢驗(yàn)了制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率與全行業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率在1%水平上顯著為正，且科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率上升1個(gè)單位，全行業(yè)全要素生產(chǎn)率上升1個(gè)百分點(diǎn)，即科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的提高能促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。相比于模型（14），控制變量行業(yè)規(guī)模、行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和外商直接投資的系數(shù)符號(hào)發(fā)生了明顯變化，原因可能是科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率變量的存在影響了兩者的系數(shù)。進(jìn)一步分析，規(guī)模效應(yīng)主要發(fā)生在科技生產(chǎn)效率較高的行業(yè)，因而對(duì)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響受行業(yè)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的制約。國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，內(nèi)部缺乏激勵(lì)機(jī)制，主要體現(xiàn)在對(duì)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的負(fù)向影響上。但國(guó)有企業(yè)資金雄厚，設(shè)備齊全，在分解出對(duì)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率的影響后，能促進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。外商直接投資主要投資于科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率較高的企業(yè)，因而科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率變量的存在會(huì)影響外商直接投資的系數(shù)。

模型（16）檢驗(yàn)了嵌入全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)科技資源錯(cuò)配的影響，全球價(jià)值鏈嵌入在1%顯著性水平上改善科技資源錯(cuò)配狀況，全球價(jià)值鏈地位每上升1個(gè)單位，科技資源錯(cuò)配程度下降0.522個(gè)單位?？刂谱兞啃袠I(yè)所有制結(jié)構(gòu)的顯著性和含義與上述模型一致，即國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)在行業(yè)內(nèi)比重越高，科技資源錯(cuò)配越嚴(yán)重，科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率越低。行業(yè)規(guī)模的系數(shù)仍顯示行業(yè)內(nèi)未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

四、研究結(jié)論與政策建議

本文考察了全球價(jià)值鏈嵌入、科技資源錯(cuò)配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的關(guān)系，通過(guò)理論模型分析和全面FGLS回歸檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論：第一，中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)科技財(cái)力資源錯(cuò)配狀況整體上優(yōu)于科技人力資源錯(cuò)配狀況，個(gè)別行業(yè)科技人力資源錯(cuò)配較嚴(yán)重，科技資源錯(cuò)配損害了科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率。第二，科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率提高能促進(jìn)制造業(yè)全行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高，因而科技資源錯(cuò)配能通過(guò)影響科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三，嵌入全球價(jià)值鏈有利于改善行業(yè)內(nèi)科技資源錯(cuò)配狀況，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第四，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)未形成顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加造成科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率下降和科技部門(mén)資源錯(cuò)配加重。第五，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)比重上升，會(huì)加重科技資源錯(cuò)配和損害科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率，不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

基于以上研究結(jié)論，針對(duì)如何改善科技資源錯(cuò)配狀況進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，筆者提出以下政策建議：第一，鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)積極嵌入全球價(jià)值鏈，并努力邁向全球價(jià)值鏈中高端。以全球價(jià)值鏈為核心的國(guó)際分工新格局的形成為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)學(xué)習(xí)前沿技術(shù)提供了良好的機(jī)遇和條件。在此背景下，政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈創(chuàng)造良好環(huán)境，在遵循市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，積極鼓勵(lì)有能力的制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈。支持已經(jīng)嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端，在國(guó)際分工與合作中學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高自身科技資源配置效率，促進(jìn)制造業(yè)全行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，轉(zhuǎn)換和調(diào)整科技資源配置方式，引導(dǎo)科技人才和資金合理流動(dòng)，重視不同行業(yè)的差異性，使得各行業(yè)科技資源與行業(yè)需求相匹配。政府對(duì)科技資源配置具有指導(dǎo)作用，企業(yè)是科技活動(dòng)的主體，因而政府應(yīng)構(gòu)建科技資源共享平臺(tái)，加強(qiáng)企業(yè)之間的信息流動(dòng)和溝通。企業(yè)應(yīng)提高創(chuàng)新活力，依靠自主創(chuàng)新改善科技資源利用效率。第三，發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)混合所有制改革，釋放國(guó)有企業(yè)活力，減少不當(dāng)行政干預(yù)。國(guó)有企業(yè)通過(guò)行政干預(yù)占據(jù)了大量廉價(jià)的科技資源，對(duì)中小微企業(yè)形成了資源壁壘，影響了科技資源的市場(chǎng)化配置。政府應(yīng)摒棄違背市場(chǎng)化趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)政策，減少不當(dāng)干預(yù)，制定具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)政策，打破阻礙科技資源流動(dòng)的壁壘，讓國(guó)有企業(yè)借助其優(yōu)勢(shì)地位，優(yōu)化自身科技資源配置，促進(jìn)科技部門(mén)全要素生產(chǎn)率整體性提高。第四，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提升科技資源利用效率。落后企業(yè)和“僵尸企業(yè)”的存在占據(jù)著行業(yè)內(nèi)大量的科技資源，由于企業(yè)技術(shù)落后、生產(chǎn)能力低下，拉低了整個(gè)行業(yè)的資源利用效率。企業(yè)應(yīng)在政府引導(dǎo)下淘汰落后產(chǎn)能，加強(qiáng)自主創(chuàng)新以促進(jìn)行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

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