公丕芹

合同能源管理（Energy Performance Contracting，簡(jiǎn)稱EPC）是節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，簡(jiǎn)稱 ESCO）通過與企業(yè)簽訂能源管理合同，為企業(yè)提供綜合性的節(jié)能服務(wù)，幫助企業(yè)節(jié)能降耗，并與企業(yè)分享節(jié)能效益，以此取得節(jié)能服務(wù)報(bào)酬和合理利潤(rùn)的一種商業(yè)運(yùn)作模式。在實(shí)踐中，合同能源管理主要有四種商務(wù)模式：節(jié)能效益分享型、能源費(fèi)用托管型、節(jié)能量保證型、融資租賃型。合同能源管理在20世紀(jì)70年代石油危機(jī)時(shí)期的美國(guó)率先興起，隨后引入到歐盟和日本，90年代引入到一些發(fā)展中國(guó)家。EPC模式作為一種市場(chǎng)化的節(jié)能技術(shù)推廣模式，具有技術(shù)和服務(wù)專業(yè)、客戶零投資、實(shí)現(xiàn)節(jié)能降本增效、改善現(xiàn)金流、提升競(jìng)爭(zhēng)力等諸多優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的推廣。

1998年中國(guó)政府與世界銀行和全球環(huán)境基金簽訂合作協(xié)議，推行“中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”。該項(xiàng)目提供資金支持，在北京、山東、遼寧三地建立節(jié)能服務(wù)公司，標(biāo)志著合同能源管理正式引入中國(guó)。2010年，《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見》、關(guān)于印發(fā)《合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》的通知發(fā)布，中央財(cái)政安排20億元支持推行合同能源管理，實(shí)施節(jié)能效益分享型EPC項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)企業(yè)，可享受企業(yè)所得稅“三免三減半”優(yōu)惠政策，加速了合同能源管理在各行業(yè)的應(yīng)用。已有3000多家節(jié)能服務(wù)公司通過了國(guó)家發(fā)展改革委的備案。

一、合同能源管理在節(jié)能技術(shù)推廣中的作用

節(jié)能工作最終要落腳在節(jié)能技術(shù)推廣應(yīng)用、提高能源利用效率上。具體實(shí)踐中，節(jié)能技術(shù)推廣存在諸多難題，集中體現(xiàn)在節(jié)能技術(shù)選擇難和融資難上。在節(jié)能技術(shù)選擇難方面，用戶面臨眾多節(jié)能技術(shù)企業(yè)的宣傳和推廣，難以對(duì)節(jié)能技術(shù)及其節(jié)能效果進(jìn)行甄別，對(duì)節(jié)能效果存在較大的不確定性。特別是對(duì)于要開展節(jié)能技改的用戶，更換節(jié)能設(shè)備可能會(huì)影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、存在安全隱患、與其他設(shè)備是否兼容等問題;同時(shí)，用戶需要投入資金購(gòu)買節(jié)能設(shè)備，對(duì)于部分用戶而言，面臨較大的資金壓力。特別是開展節(jié)能技改的中小企業(yè)，融資渠道不暢，即使有較好的節(jié)能技術(shù)，融資難也導(dǎo)致節(jié)能技改項(xiàng)目無法及時(shí)落實(shí)應(yīng)用。

合同能源管理模式可以解決用戶關(guān)于節(jié)能技術(shù)選擇難和融資難的問題。目前實(shí)踐中經(jīng)常采用的是節(jié)能效益分享型模式，也是我國(guó)政府鼓勵(lì)的節(jié)能技術(shù)推廣模式。節(jié)能服務(wù)公司通過節(jié)能診斷等服務(wù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)節(jié)能技改的領(lǐng)域，遴選相應(yīng)的節(jié)能技術(shù)和設(shè)備，并做好相應(yīng)的融資，用戶只需要提供節(jié)能技改場(chǎng)景、零投資就可以進(jìn)行先進(jìn)節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降本增效。用戶和節(jié)能服務(wù)公司通過節(jié)能省下來的能源成本費(fèi)用進(jìn)行分成，獲取各自的收益，達(dá)到雙贏的局面。

二、合同能源管理模式存在的痛點(diǎn)問題

合同能源管理模式對(duì)于節(jié)能技術(shù)推廣發(fā)揮了重要的作用。但實(shí)踐中仍存在著痛點(diǎn)問題，阻礙了這一市場(chǎng)化節(jié)能技術(shù)推廣機(jī)制更廣泛的應(yīng)用。

首先，在實(shí)施合同能源管理特別是節(jié)能效益分享型項(xiàng)目的過程中，節(jié)能服務(wù)公司和用戶之間往往會(huì)因能耗基準(zhǔn)、節(jié)能量數(shù)據(jù)等問題上產(chǎn)生分歧，最后導(dǎo)致合同無法正常執(zhí)行下去，甚至進(jìn)入訴訟。一個(gè)合同能源管理項(xiàng)目無法順利完成履約的典型原因表現(xiàn)在雙方無法就節(jié)能技改后產(chǎn)生的節(jié)能效果達(dá)成一致意見，特別是節(jié)能服務(wù)公司要求的效益分享金額高于項(xiàng)目設(shè)計(jì)水平時(shí)?，F(xiàn)實(shí)情況是，節(jié)能服務(wù)公司投入資金、設(shè)備和服務(wù)在用戶方開展了一項(xiàng)節(jié)能技改項(xiàng)目后，節(jié)能設(shè)備歸用戶方使用、管理和監(jiān)測(cè)，用戶方掌握第一手的用能數(shù)據(jù)。而節(jié)能服務(wù)公司無法及時(shí)了解設(shè)備能耗和節(jié)能數(shù)據(jù)。雙方存在著一定程度的信息不對(duì)稱。而當(dāng)有些用能數(shù)據(jù)的記錄還停留在手抄表方式的時(shí)候，雙方對(duì)這樣一套數(shù)據(jù)的真實(shí)性難以達(dá)成一致意見。即使用戶已經(jīng)使用了完全電子化和數(shù)字化的系統(tǒng)，其中心化的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)也很難讓節(jié)能服務(wù)公司相信用能數(shù)據(jù)沒有被用戶有偏向性的修改過。同理，用戶也很難相信節(jié)能服務(wù)公司提供的數(shù)據(jù)。當(dāng)合同無法順利履約而訴諸法律時(shí)，雙方對(duì)于節(jié)能數(shù)據(jù)的舉證往往因?yàn)闆]有足夠的證據(jù)支持，難以獲得法院采信。法院等司法部門在沒有第一手可信數(shù)據(jù)作為裁判證據(jù)的情況下，只能按照誰主張，誰舉證的原則來審判。因此，節(jié)能服務(wù)公司往往是敗訴的一方。在這種合同履行失敗的情況下，節(jié)能效益分享型的合同能源管理項(xiàng)目在實(shí)踐中越來越少被采用，其設(shè)想的通過這種方式來提升項(xiàng)目信用和技術(shù)推廣的效益無法真正實(shí)現(xiàn)。合同能源管理節(jié)能效益分享型的痛點(diǎn)問題本質(zhì)上是設(shè)備用能數(shù)據(jù)的證據(jù)認(rèn)定這一環(huán)節(jié)的司法程序效率低下，不能有效保護(hù)合同方利益的問題，突出體現(xiàn)為合同執(zhí)行的證據(jù)難以達(dá)成一致。

其次，節(jié)能服務(wù)公司大多為中小企業(yè)，流動(dòng)資金不足，實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的過程中往往需要支付節(jié)能改造所需的費(fèi)用，有時(shí)所需費(fèi)用巨大，許多節(jié)能服務(wù)公司難以負(fù)擔(dān)或難以持續(xù)負(fù)擔(dān)。然而，節(jié)能融資“叫好不叫座”，節(jié)能服務(wù)公司融資難、融資貴問題由來已久。從金融機(jī)構(gòu)角度看，在合同能源管理項(xiàng)目融資中，面臨著參與主體較多、技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)、信息來源分散、資產(chǎn)信息龐雜、難以穿透等難題，金融機(jī)構(gòu)投資面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。在用戶企業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司和金融機(jī)構(gòu)的三方博弈中，金融機(jī)構(gòu)在信息獲取上是最弱勢(shì)的，只能獲取第三手、第四手的信息。往往項(xiàng)目出現(xiàn)問題后，金融機(jī)構(gòu)作為資金提供者，卻是“最后知道消息的人”。金融機(jī)構(gòu)作為市場(chǎng)主體，對(duì)節(jié)能項(xiàng)目“慎貸”“惜貸”也就不足為奇。

第三，隨著節(jié)能工作的深入持續(xù)開展，節(jié)能服務(wù)公司的業(yè)務(wù)已經(jīng)不再是單一的設(shè)備更換，而是致力于綜合綠色能源技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)和集成，發(fā)展一站式綜合性能源大服務(wù)。從用戶方角度，節(jié)能場(chǎng)景種類繁多，不同的技術(shù)場(chǎng)景需要定制化的節(jié)能方案，用戶方無法承受與每一個(gè)節(jié)能技術(shù)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判、訂立并執(zhí)行合同的管理成本。為用能單位開展節(jié)能診斷，出具一份綜合能源服務(wù)方案并進(jìn)行實(shí)施，是未來節(jié)能技術(shù)推廣的重要方式。但是，綜合能源服務(wù)方案需要多種節(jié)能技術(shù)和裝備集成，這些存在個(gè)性差異的節(jié)能技術(shù)和裝備往往是由不同的節(jié)能技術(shù)企業(yè)所提供，各家節(jié)能技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安裝維護(hù)具有獨(dú)占性，綜合能源服務(wù)商不可能也沒有必要把這些企業(yè)都并購(gòu)到自己旗下，只能是通過商業(yè)合約來進(jìn)行。但是，各個(gè)節(jié)能技術(shù)企業(yè)的水平魚龍混雜，節(jié)能技術(shù)應(yīng)用又存在復(fù)雜的交互問題，綜合能源服務(wù)商缺少必要的工具來處理不同節(jié)能技術(shù)企業(yè)之間的利益和責(zé)任劃分，使得這個(gè)市場(chǎng)模式在目前條件下很難成功組織起來，這也是節(jié)能技術(shù)推廣難的重要原因。

三、區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和解決思路

區(qū)塊鏈技術(shù)是利用加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)來驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來生成和更新數(shù)據(jù)、利用自動(dòng)化腳本代碼（智能合約）來編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計(jì)算范式。通俗來講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N將記錄了交易數(shù)據(jù)的區(qū)塊以時(shí)間順序相連組合而成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，其本質(zhì)上是一個(gè)去中心化的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)，借助于非對(duì)稱加密、默克爾樹等技術(shù)保證信息不會(huì)被外部攻擊而篡改，從而保障數(shù)據(jù)的安全。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)可以在分布式場(chǎng)景中為彼此互不信任的參與實(shí)體之間建立信任，具有去中心化、公開透明、可追溯、數(shù)據(jù)不可篡改等特點(diǎn)。通過密碼學(xué)原理替代傳統(tǒng)的第三方信任機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)可信賴的交易。

區(qū)塊鏈的技術(shù)特點(diǎn)可以幫助解決合同能源管理項(xiàng)目中能源消費(fèi)和節(jié)能數(shù)據(jù)的固定和分享。節(jié)能服務(wù)公司可以通過建立一個(gè)聯(lián)盟鏈，將用戶方、金融機(jī)構(gòu)、行政部門、司法部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)納入聯(lián)盟鏈。節(jié)能技改項(xiàng)目完成后，產(chǎn)生的能源消費(fèi)和節(jié)能數(shù)據(jù)通過附加在用能設(shè)備上的傳感器采集，再通過物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)時(shí)上鏈固定，可以達(dá)到數(shù)據(jù)公開透明且不能單方面被篡改的效果。節(jié)能服務(wù)公司、用戶方、金融機(jī)構(gòu)、行政部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)同時(shí)擁有節(jié)能數(shù)據(jù)記錄的節(jié)點(diǎn)，可隨時(shí)掌握能源消費(fèi)和節(jié)能數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)受聯(lián)盟鏈各方認(rèn)可，并在符合司法證據(jù)要求的情況下具有證據(jù)效力。節(jié)能技改場(chǎng)景和節(jié)能數(shù)據(jù)可以同步分享給金融機(jī)構(gòu)，甚至在發(fā)放融資之前金融機(jī)構(gòu)就可以查看相關(guān)的數(shù)據(jù)，為評(píng)估融資額度和融資風(fēng)險(xiǎn)提供數(shù)據(jù)。在區(qū)塊鏈技術(shù)的保障下，可以確認(rèn)節(jié)能數(shù)據(jù)真實(shí)可靠、清晰明了。金融機(jī)構(gòu)基于可靠數(shù)據(jù)可以提供更多的綠色融資支持。數(shù)據(jù)越多，越真實(shí)，節(jié)能項(xiàng)目推廣和落地所能獲得的融資金額就會(huì)越多，利率越低。區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)節(jié)能項(xiàng)目數(shù)據(jù)可信度的提升，有助于改善節(jié)能技術(shù)項(xiàng)目融資難的問題。

區(qū)塊鏈為綜合能源服務(wù)提供了可行性路徑。利用區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)節(jié)能服務(wù)公司、用戶方的綜合能源局域網(wǎng)，將各技術(shù)企業(yè)節(jié)能技術(shù)的節(jié)能量和收益都清晰記錄和計(jì)算出來，實(shí)現(xiàn)節(jié)能技術(shù)的可即時(shí)擴(kuò)展、可拔插應(yīng)用。節(jié)能服務(wù)公司可以通過區(qū)塊鏈技術(shù)，固定與各節(jié)能技術(shù)提供商進(jìn)行評(píng)價(jià)和結(jié)算的依據(jù)。對(duì)于中小型節(jié)能技術(shù)企業(yè)而言，若技術(shù)先進(jìn)、節(jié)能效果顯著，可以與節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行洽談，以低成本獲得技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景，而非直面大型用能方來尋求一份單獨(dú)的節(jié)能設(shè)備銷售合同。在區(qū)塊鏈技術(shù)的支持下，節(jié)能技術(shù)集成成為可能，節(jié)能技術(shù)推廣將進(jìn)入新階段。

四、基于區(qū)塊鏈的合同能源管理模式構(gòu)建

在節(jié)能服務(wù)公司、用戶方、金融機(jī)構(gòu)、行政部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)法院等相關(guān)機(jī)構(gòu)間構(gòu)建一個(gè)聯(lián)盟鏈。通過區(qū)塊鏈技術(shù)將節(jié)能技改后用戶方能源消費(fèi)、節(jié)能效果數(shù)據(jù)、節(jié)能效益分成數(shù)據(jù)上鏈。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司之間的資金往來、節(jié)能服務(wù)公司與用戶方的資金往來數(shù)據(jù)也可以通過區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行固定和分享。

用戶方通過傳感器、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)集成，建立能耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)能源消耗數(shù)據(jù)，并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)上鏈。每一個(gè)機(jī)構(gòu)處設(shè)有一個(gè)區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)，可以同步能源消費(fèi)和節(jié)能效果數(shù)據(jù)，各個(gè)節(jié)點(diǎn)均可查看，但不能單方面對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。

金融機(jī)構(gòu)的融資金額，節(jié)能服務(wù)公司還本付息的記錄也可以記錄在區(qū)塊鏈上。用戶方可以根據(jù)每年度區(qū)塊鏈的節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，計(jì)算出需要支付給節(jié)能服務(wù)公司的節(jié)能效益分成，支付的記錄也記錄在區(qū)塊鏈上，作為證明履約的一部分。

五、展望與結(jié)語

在互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代，合同能源管理作為一種市場(chǎng)化節(jié)能技術(shù)推廣機(jī)制，結(jié)合新的技術(shù)，將破解項(xiàng)目實(shí)施過程中管理和制度設(shè)計(jì)的難題，推動(dòng)基于節(jié)能技術(shù)集成的綜合能源大服務(wù)的開展。區(qū)塊鏈技術(shù)幫助各相關(guān)機(jī)構(gòu)搭建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，并通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享和不可篡改。上鏈數(shù)據(jù)具有一致性和公信力?？勺鳛樗痉ㄗC據(jù)，有利于法院作出高效、客觀公正的判決，對(duì)參與各方均具有約束力。結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈技術(shù)等新科技，合同能源管理也將進(jìn)入創(chuàng)新性發(fā)展的新階段。

（作者單位：國(guó)家節(jié)能中心）