王秀芬

摘 要：在產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟構建、運行和聯(lián)盟成果使用、分配中，存在著大量市場失靈現(xiàn)象，如信息不對稱、外部性和公共物品等，嚴重影響產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建、運行和可持續(xù)發(fā)展。因此，為了推動產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展，需要各級政府從產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和聯(lián)盟成果使用、分配等方面制定相關政策來解決產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和產出方面的市場失靈問題。

關鍵詞：產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟;市場失靈;政策支持體系

中圖分類號：F273.7 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2019）7-51-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.07.007

1 引言

當今是知識經濟主導的時代，知識、技術和人力資本已經成為一國經濟發(fā)展的決定性因素，社會各方面對新科技的需求日益高漲。企業(yè)急需新技術來提高自身的市場競爭力，然而企業(yè)內部的人才儲備和技術開發(fā)能力常常不能滿足其需求。高校和科研機構作為高技術人才的集聚地和新科學技術的產生地，需要將新技術進行產業(yè)化來服務于社會。基于此，產學研合作應運而生。近年來，在建設創(chuàng)新型國家、構建我國自主創(chuàng)新能力體系等一系列宏觀政策的推動下，我國企業(yè)、高校和科研院所的合作也越來越活躍，產學研合作可以實現(xiàn)企業(yè)、高校及科研機構的有效對接。但經過近些年的發(fā)展，傳統(tǒng)的產學研合作模式已經不能適應當今經濟社會發(fā)展需要，產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟作為產學研合作的一種新模式和發(fā)展新階段，是從戰(zhàn)略的角度和組織的視角，推動產、學、研三方建立長期穩(wěn)定的合作關系，從而為我國建設創(chuàng)新型國家提供新的戰(zhàn)略路徑。

目前，關于產學研合作的研究已經產生了較為豐富的成果，許多學者從不同視角開展了研究。依據中國期刊全文數(shù)據庫，分別按篇名產學研合作、產學研聯(lián)盟、產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟對相關文獻進行精確檢索發(fā)現(xiàn)：2014—2016年相關期刊論文分別為1 970篇、447篇、138篇?？梢?，近些年國內已經積累了大量有關產學研合作方面的研究成果。然而有關產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟方面的論文卻不多，而且產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟實踐的深入程度也參差不齊。例如，上海電氣集團與中國科學院的聯(lián)盟起到了示范性的作用，但大部分產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟都有不同程度的形式主義。綜合來看，目前國內學者對產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究主要集中在以下幾個方面：產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟概念和內涵的研究、國內外產學研合作模式比較研究、產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作和共贏機制的研究等。

就產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的內涵而言，較多學者認為，所謂產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指在政府的政策引導和支持下，以市場為導向、企業(yè)為主體、高校和科研院所為依托，同時在金融等中介服務機構的輔助下，結合彼此的優(yōu)勢資源，建立的一種風險共擔、利益共享、共同發(fā)展的合作伙伴關系[1]。在使市場在資源配置中起決定性作用的社會主義市場經濟體制中，產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建、運行和發(fā)展要受到市場機制的作用。然而，市場機制在產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和發(fā)展中的作用并不是完美無缺的，而是存在著諸多市場失靈的現(xiàn)象，嚴重影響產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種合作但并非合并的關系，成員之間存在著嚴重的信息不對稱、外部性和產權問題，這都影響著產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性及聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展，甚至導致合作的失敗。因此，基于市場失靈理論對產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和發(fā)展進行分析，進而采取相應的政策工具加以管制，以便促進戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展，對提升我國產業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力具有十分重要的現(xiàn)實意義和價值。

當前有關產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟市場失靈問題的研究是一個熱點方向，但從所查找的文獻資料來看，大都是從某個方面或環(huán)節(jié)入手進行分析的。劉璐在分析市場引導下的產學研聯(lián)盟類型基礎上，構建了產學研聯(lián)盟的運行機制，主張建立基于市場引導的產學研聯(lián)盟運行一體化，通過完善市場信息溝通機制、激勵機制、監(jiān)控機制等，從根本上支持產學研聯(lián)盟發(fā)展[2]。為了促進產學研聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展，針對我國產學研聯(lián)盟短期化行為嚴重問題，曹霞、于娟基于演化博弈理論從市場機制和政府調控兩方面構建企業(yè)和學研機構聯(lián)盟行為選擇的決策模型?；谶@個模型，從市場機制和政府調控兩方面利用演化博弈分析了產學研聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題，揭示了企業(yè)和學研機構在聯(lián)盟合作中的行為決策，為產學研聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展提供了一定的理論參考依據[3]。張義芳、翟立新從產學研研發(fā)聯(lián)盟的組織特性出發(fā)，認為有效組織產學研研發(fā)聯(lián)盟，需要政府的參與和支持。美、歐、日等國家采取立法支持、政策激勵和計劃扶持等多種措施來促進和支持產學研研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展[4]。王玲玲、李植斌、謝新宇從分析浙江省建筑行業(yè)產學研合作存在的問題入手，運用 “市場失靈”理論分析了產學研組建聯(lián)盟的意義，并提出了相關的政策建議[5]。李兆友、孫慶梅側重于從公共產品視角來探討產學研合作創(chuàng)新中的市場失靈以及政府的政策制定問題[6]。孫慶梅、李兆友、李有剛以產權為視角對產學研合作創(chuàng)新中政府行為模式進行反思與重構[7]。本文擬從產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和發(fā)展全過程視角對市場失靈現(xiàn)象進行系統(tǒng)的分析，以便政府全面考慮并制定完備的支持產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策體系。

2 市場失靈理論的回顧

2.1 完全競爭市場及其條件

完全競爭市場是指充分競爭而沒有任何阻礙和干擾的一種市場結構。構成完全競爭市場需要具備四大條件：一是市場上存在大量買者和賣者。市場上有眾多的生產者和消費者，任何一個生產者或消費者都不能影響市場價格。二是產品同質性。即產品的質量、性能、外形、包裝等方面是無差別的，也就是說，各種商品相互之間具有完全的替代性。三是資源自由流動性。這意味著廠商可以完全自由地進入或退出一個行業(yè)。四是完全信息。即市場上的每一個參與者都掌握著與自己的經濟決策有關的一切信息[8]。在完全競爭市場中，經濟運行完全依據市場機制的自發(fā)調節(jié)，無須政府干涉。完全競爭市場因其具備的四大條件，不僅可以在微觀經濟運行上實現(xiàn)高效率，而且整個社會資源配置也達到了最優(yōu)化，被認為是一種完美的市場結構。

2.2 市場失靈的含義及其原因

2.2.1 市場失靈的含義。市場失靈（Market Failure）是指在市場經濟中資源配置達不到帕累托最優(yōu)的各種情況，即市場機制缺乏效率[8]。在微觀經濟學中，在一系列嚴格的假定條件下，完全競爭的市場結構是資源配置的最佳方式，但在現(xiàn)實經濟中，完全競爭市場結構只是一種理論上的假設，前提條件過于苛刻，現(xiàn)實中是不可能全部滿足的。在實際經濟中，由于諸多因素的影響，市場失靈現(xiàn)象時有發(fā)生。

2.2.2 市場失靈的原因。導致市場失靈的原因主要有：①外部性的存在。外部性亦稱外部效應或溢出效應（Spillover Effect），是指一個經濟主體的經濟活動對其他經濟主體產生的有利或不利的影響，而行為主體卻不承擔其行為所帶來的全部結果。外部性的存在造成社會收益和社會成本與私人收益和私人成本不一致，并且還伴隨著一系列的產權問題，導致資源配置的低效率。②公共物品。公共物品是相對于私人物品來講的，是指任何人都可以無償使用并且消費數(shù)量的增加并不會帶來額外成本的增加。公共物品具有非排他性和非競爭性，正是這兩大特征的存在，使得“搭便車”問題時常發(fā)生，從長遠考慮，會嚴重影響企業(yè)供給的積極性，導致市場在公共物品供給上無效率狀況。③信息不對稱。信息不對稱是指在市場經濟活動中，相關各方對信息的掌握程度是不同的。掌握信息比較充分的一方，往往處于優(yōu)勢地位，而信息相對缺乏的一方，則處于劣勢地位。信息的不完全或不對稱會誘發(fā)道德問題和逆向選擇的發(fā)生，嚴重干擾市場的正常秩序，造成資源配置的浪費[8-9]。

3 產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和發(fā)展中的市場失靈及其原因

3.1 產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中的市場失靈及其原因

在產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中，由于產業(yè)部門與研學部門信息不對稱、產學研分屬于具有不同管理體制的部門等原因，產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建往往非常困難。企業(yè)相對于高校和科研院所來講對于市場的需求、資金等信息掌握較為充分，而高校和科研院所則在知識儲備、研發(fā)能力等方面具有比較優(yōu)勢[10]。在產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中，成員之間對彼此都不甚了解，相互信任難以建立。同時，聯(lián)盟各方由于分屬不同體制下的主體，具有不同的獨立利益訴求和評價標準，對聯(lián)盟目標的追求不完全一致，在選擇合作伙伴時，一是難以尋找最佳合作伙伴，二是出現(xiàn)“逆向選擇”問題。所謂的“逆向選擇”，是指無論企業(yè)、高?；蛘呖蒲性核谶x擇合作伙伴時，不是基于績效而是基于私人關系或信任來選擇合作伙伴。最終把最優(yōu)的合作伙伴摒棄而選擇與創(chuàng)新項目需求并不匹配的私人友好單位，或者采取使自身利益最大化的措施，給其他成員造成損失，這將嚴重影響產學研聯(lián)盟的組建。

3.2 產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟運行中的市場失靈及其原因

一方面是目標不同導致的失靈。在產學研聯(lián)盟運行過程中，各聯(lián)盟成員隸屬于不同的管理部門，在人事管理、行為目標等方面存在著明顯不同。企業(yè)想通過聯(lián)盟創(chuàng)新成果去獲取市場競爭優(yōu)勢，以此來獲取高額的利潤，即重視聯(lián)盟績效的市場價值;而高校和科研院所側重于學術方面即論文的產出，借此來提高其在學界的知名度[10]。目標的不一致導致動機的不同，聯(lián)盟各方出于自身利益最大化的考慮，又加上聯(lián)盟合約的不完備性，極易產生機會主義行為，即“道德風險”問題，嚴重影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性和各方合作的積極性。

另一方面是文化、背景不同導致的失靈。在產學研聯(lián)盟運行中，聯(lián)盟成員在背景、文化、知識結構等方面存在差異，增加了溝通、協(xié)調及知識共享性的難度[11]。如果這種差異性過大，則會造成協(xié)調困難及相關知識在聯(lián)盟成員間轉移出現(xiàn)困難，影響彼此合作的效果。

3.3 聯(lián)盟成果使用和分配過程中的市場失靈及其原因

首先，聯(lián)盟成果使用中易產生外部性。企業(yè)、高校和科研院所對聯(lián)盟成果各有側重，在聯(lián)盟成果使用上不可避免地會產生矛盾。高校和科研院所出于提高自身學術影響力的考慮，更加傾向于論文的產出，但是論文的發(fā)表不可避免地帶來創(chuàng)新產品信息的外溢，這與企業(yè)參加聯(lián)盟的初衷是相違背的，由此產生利益上的沖突[11]，因而會打擊企業(yè)尋求聯(lián)盟的積極性，直接影響產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的長期發(fā)展。

其次，產學研聯(lián)盟的成果產出，除了存在一定的外部性外，還存在一定程度的公共物品性。聯(lián)盟成果在進入市場后，一是難以避免外界學習模仿;二是即便有專利法保護，但專利通常是有使用期限的，一旦超過其保護期，此項成果將完全成為公共物品，從而產生“免費搭車”現(xiàn)象，打擊聯(lián)盟合作的積極性。這就需要政府根據聯(lián)盟產出的公共物品性的程度，事前進行一定的投入，以調動聯(lián)盟工作的積極性。如果聯(lián)盟成果產出在分享上的問題不能得到很好的解決，也必將影響聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。

再次，產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種技術創(chuàng)新活動的組織形式，其創(chuàng)造出來的成果與其他技術創(chuàng)新活動成果一樣，同樣也存在市場接受風險。既然存在創(chuàng)新成果的市場接受風險，就需要政府根據所分擔的風險大小給予聯(lián)盟一定的資金支持，以分擔所應分擔的風險。

4 促進產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策支持體系

由于產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行和發(fā)展中存在的諸多市場失靈現(xiàn)象，單純依靠市場機制無法實現(xiàn)產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展，需要政府作為外力來進行調控，以此來推動產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。

4.1 大力發(fā)展促進產學研聯(lián)盟組建、運行的第三方中介服務機構和政府公共信息服務平臺

針對產學研聯(lián)盟組建、運行中的信息不對稱問題，政府可以大力支持第三方信息服務機構的發(fā)展。企業(yè)和高校、科研院所可以將自身的需求告知第三方即信息服務機構。信息服務機構通過收集各方需求及供給信息，將創(chuàng)新項目與聯(lián)盟伙伴進行有效的銜接，同時，政府也可以搭建規(guī)范的公共信息共享平臺如有關行業(yè)或領域的公共信息數(shù)據庫，使產學研聯(lián)盟組建、運行中各方相互了解，盡量消除彼此之間的信息不對稱現(xiàn)象，減少彼此選擇和決策的盲目性。

另外，政府還要健全科技服務中介職能，促進產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成與運轉?？萍挤罩薪闄C構是產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的黏合劑，在科技成果產業(yè)化的過程中，可提供相關的法律知識、市場調研、價值評估、風險分析等專項服務。

4.2 進一步深化教育、科技管理體制改革，解決產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行中參與方的動力問題及合作障礙

產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運行中的動力問題和合作障礙主要涉及產方即企業(yè)的動力問題和合作障礙、學方即高校的動力問題和合作障礙、研方即科研機構的動力問題和合作障礙以及政府及其他利益參與方的動力問題和行為障礙。

4.2.1 解決企業(yè)的動力問題及合作障礙。為了增強企業(yè)參加組建產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的積極性，在政策上必須解決企業(yè)的動力不足問題和合作障礙。①實行更嚴格的知識產權保護政策，誰創(chuàng)新誰受益，不創(chuàng)新不受益，對侵害知識產權者嚴懲不貸。②由于自主創(chuàng)新有一定的風險，政府應加大對自主創(chuàng)新的支持力度，如設立支持產學研聯(lián)盟的基金或給予產學研聯(lián)盟一定的補償。③進一步改革和完善國有企業(yè)領導任期的績效考核辦法，鼓勵支持國有企業(yè)積極參與組建產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟。

4.2.2 解決高校的動力問題及合作障礙。當前，一些高校及教師不愿參加產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的原因是自身的利益得不到滿足。例如，教師參加產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟怕影響正常的教學科研工作;教師參與產學研聯(lián)盟活動對于其職稱評定幫助不大。因此，必須解決高校參與產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的動力問題和合作障礙。①加快解決產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配機制問題，鼓勵該校以技術參股持股由產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的項目實體，參股持股比例不受限制，份額由市場機制決定，不受行政或人為約束，做到利益合理分享、風險共同承擔。②教師參與產學研聯(lián)盟應視為科研成果，參與職稱評定，并給予參與教師合理的勞動報酬。③學校應鼓勵教師停薪留職，參與產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟工作。

4.2.3 解決科研機構的動力問題及合作障礙。通過調研可知，科研機構在參與產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的過程中主要存在以下幾個問題：一是參與產學研聯(lián)盟后的利益分配問題;二是對科研人員的管理問題。因此，建議從以下方面解決科研機構參與產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的動力問題和合作障礙。①按照利益分享、風險共擔的原則，根據科研機構在聯(lián)盟中的投入比例合理分配由聯(lián)盟帶來的利益，共擔聯(lián)盟產生的風險。建議產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟實行產權股份制運作機制，設立股東會或董事會來管理聯(lián)盟的運作、利益分享和風險共擔。②支持科研人員停薪留職或改革考核評價機制，將科研人員參與產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟同樣視為科研活動，在技術職稱評定中起到應有的作用。

4.3 其他政策工具

為了推動整個社會產業(yè)競爭力的提升，促進產業(yè)結構轉型升級、經濟發(fā)展方式的轉變，建設高效、生態(tài)的創(chuàng)新型經濟體，政府作為產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的重要推動者和組織者，有責任也有能力協(xié)調運用創(chuàng)新資源引導并構建國家自主創(chuàng)新體系，還可以運用財政、稅收、信貸、人才、法律等各種手段和措施來推動產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。具體來說，政府可以采取以下措施：①鼓勵人才流動。制定激勵政策，鼓勵教師到企業(yè)去兼職研發(fā)，鼓勵企業(yè)家、工程師到高校兼職教學，加強雙方的人才流動，增強雙方的合作、溝通和交流。②健全風險投資市場。風險投資的形成與規(guī)?；l(fā)展離不開完善的技術市場、股票市場和產權市場。政府要創(chuàng)造環(huán)境、培育市場、加強監(jiān)督、制定規(guī)則，做好服務，減少行政干預。③完善利益共享與風險共擔機制。制定權益保護機制，組建利益協(xié)調小組，建立風險評估體系，拓寬融資渠道。④建立產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟峰會與活動并舉制度。建議每年舉行產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟峰會，促進產、學、研、政府機構及金融機構等不同部門間的溝通與交流，為產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展提供顯性和潛在的機會。⑤制定制度、標準與指南。規(guī)范與引導產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。⑥健全知識產權法規(guī)。制定更為健全的知識產權政策，保持權利持有人和社會公眾利益的平衡，既適應國情，也適應國際規(guī)則。⑦健全中小企業(yè)發(fā)展法規(guī)，提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新的水平和產學研合作的效率。⑧制定產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃。設立產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟年度項目研究計劃，促進產學研主體之間的優(yōu)勢互補，引導創(chuàng)新資源集聚，加快產學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。

參考文獻：

[1] 孟慶偉.產學研聯(lián)盟知識共享機制研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學，2012.

[2] 劉璐.市場引導下的產學研聯(lián)盟運行機制研究[J].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2010（4）：9-11.

[3] 曹霞，于娟.市場機制和政府調控下產學研聯(lián)盟穩(wěn)定性研究[J].運籌與管理，2016（2）：203-216.

[4] 張義芳，翟立新.產學研研發(fā)聯(lián)盟：國際經驗及我國對策[J].科研管理，2008（3）：42-47.

[5] 王玲玲，李植斌，謝新宇.基于“市場失靈”理論構建浙江省建筑業(yè)產學研聯(lián)盟研究[J].科技管理研究，2011（20）：91-94.

[6] 李兆友，孫慶梅.產學研合作創(chuàng)新中的“市場失靈”及糾治[J].社會科學家，2013（5）：58-61.

[7] 孫慶梅，李兆友，李有剛.產學研合作創(chuàng)新中政府行為模式的反思與重構：基于產權視角[J].科技進步與對策，2014（10）：106-110.

[8] 高鴻業(yè).微觀經濟學[M].5版.北京：中國人民大學出版社，2010.

[9] 范里安.微觀經濟學：現(xiàn)代觀點[M].8版.上海：上海人民出版社，2011.

[10] 李雪婷，顧新.產學研協(xié)同創(chuàng)新的文化沖突研究[J].科學管理研究，2013（1）：5-8.

[11] 吳婷，李德勇，吳紹波.基于生命周期的產學研聯(lián)盟沖突管理研究[J].學術論壇，2010（3）：198-201.

Abstract： During the building and running of the strategic alliance of industry-university-research and the using and distribution of the alliances achievements， there are a large number of market failures， such as information asymmetry， externality and public goods， etc. It has seriously affected the building， running and sustainable development of the strategic alliance of industry-university-research. Therefore， in order to promote the development of the strategic alliance of industry-university-research， the government needs to make policies related to the building and running of the strategic alliance and the using and distribution of the alliances achievements， so as to solve the problems of market failure in the related fields.

Key words： the strategic alliance of industry-university-research; market failure; policy support system