陳穎

摘? 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化管理是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的重要組成部分。面對(duì)部分科研機(jī)構(gòu)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，專利運(yùn)營(yíng)率低的現(xiàn)狀，科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要源泉，亟需加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。建議通過科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制;強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值導(dǎo)向，培養(yǎng)高價(jià)值專利組合;暢通科技成果轉(zhuǎn)化流程，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體系;規(guī)范管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，建立有效的內(nèi)部控制體系等，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;科技成果轉(zhuǎn)化;科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo);內(nèi)部控制體系

中圖分類號(hào)：F273? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ?文章編號(hào)：2095-2945（2019）30-0189-02

Abstract： Intellectual property rights and achievement transformation management are the key points of building an innovative country. Intellectual property management is an important part of promoting the construction of scientific and technological innovation capacity of scientific research institutions. In the face of the current situation of weak awareness of intellectual property rights and low patent operation rate of some scientific research institutions， as an important source of innovation-driven development， there is an urgent need to strengthen the intellectual property management of scientific research institutions to promote the transformation of scientific and technological achievements. It is suggested that the transformation mechanism of scientific and technological achievements with intellectual property rights as the core should be established through the implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; we will smooth flow of scientific and technological achievements transformation process， and establish intellectual property rights as the core of scientific and technological achievements transformation project management system; and we will standardize management， strengthen risk prevention and control， establish an effective internal control system， constantly improve the intellectual property management system， improve the effectiveness of the transformation of scientific and technological achievements， and promote its sustainable and healthy development.

Keywords： intellectual property management; transformation of scientific and technological achievements; implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; internal control system

引言

當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的核心因素[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重點(diǎn)， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的重要組成部分。部分科研機(jī)構(gòu)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)制度不完善，專利質(zhì)量有待提高，成果轉(zhuǎn)化率低，實(shí)施推進(jìn)力度有待加強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏等一系列的問題[2]。為了提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平和能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)所企合作項(xiàng)目執(zhí)行管理，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式和科技成果轉(zhuǎn)化審批流程，大力促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化，探討未來科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理新模式，構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為核心的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制勢(shì)在必行，突出高水平、高質(zhì)量的個(gè)性化、定制化、全過程管理顯得尤為重要。

1 科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

依據(jù)《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33250-2016）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)自身發(fā)展需求和特點(diǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，高質(zhì)量創(chuàng)造和有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)和支撐作用，實(shí)現(xiàn)全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，顯著增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，強(qiáng)化全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，建立先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，實(shí)施科研項(xiàng)目全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，穩(wěn)步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和數(shù)量，全面增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。加強(qiáng)科技創(chuàng)新源頭保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，形成有效布局。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，采取多種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式，提出從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個(gè)維度對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，建立符合市場(chǎng)規(guī)律和科研發(fā)展的科技成果評(píng)估分級(jí)體系;完善成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目審批流程，強(qiáng)化許可轉(zhuǎn)讓前合作雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查;增加項(xiàng)目執(zhí)行節(jié)點(diǎn)管理程序等，不斷完善項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理內(nèi)容，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情;鼓勵(lì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，提升科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，引領(lǐng)未來科技變革與社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

2 培育高價(jià)值專利組合，支撐科技創(chuàng)新、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

科技成果產(chǎn)出不再是論文、專利數(shù)量的比拼，而是提高專利質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量直接影響科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)率。優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)高價(jià)值專利研發(fā)和產(chǎn)出[3]。以需求牽引和技術(shù)創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)，將科研立項(xiàng)與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合，加強(qiáng)專利查新與檢索，提高技術(shù)研發(fā)起點(diǎn)，為申請(qǐng)高質(zhì)量專利打下基礎(chǔ)[4]。合理有效利用專利制度和程序規(guī)則，制定專利申請(qǐng)、布局策略，提高專利質(zhì)量。一方面要努力提高單個(gè)專利技術(shù)創(chuàng)新度和撰寫的質(zhì)量，而單個(gè)專利申請(qǐng)的質(zhì)量，不僅從技術(shù)角度考察專利撰寫質(zhì)量，更要從專利運(yùn)用的角度考量。另一方面，要轉(zhuǎn)變觀念，打破固有專利申請(qǐng)撰寫模式和布局，以產(chǎn)品系列或?qū)＠夹g(shù)整體布局角度出發(fā)，加強(qiáng)關(guān)鍵前沿技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，形成更多高價(jià)值專利組合，特別是海外專利布局?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)建立在以實(shí)際解決研發(fā)瓶頸與相關(guān)專利深度分析的工作基礎(chǔ)之上，通過布局涵蓋當(dāng)前技術(shù)點(diǎn)的海內(nèi)外專利申請(qǐng)組合，布局產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈體系中關(guān)鍵卡位的專利組合，從而支撐技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合，有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)[5]。

3 暢通流程、建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體系

近年來，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，為科研機(jī)構(gòu)大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化提供了良好的政策環(huán)境[6]?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)積極貫徹落實(shí)國(guó)家政策法規(guī)精神，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，暢通科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行流程，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化高效運(yùn)行。

科研機(jī)構(gòu)建立專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的管理部門，組織專家從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值維度對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果和市場(chǎng)調(diào)研提出運(yùn)營(yíng)建議，組織策劃、推介和對(duì)接，形成成果轉(zhuǎn)化方案，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，成果轉(zhuǎn)化方案審批、公示，合同擬定、審核、簽訂，后期項(xiàng)目執(zhí)行管理，以及合同糾紛處理等。

強(qiáng)化項(xiàng)目執(zhí)行管理，定期跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展。明確科研人員在項(xiàng)目執(zhí)行中的各項(xiàng)義務(wù)與責(zé)任。規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收，制定項(xiàng)目驗(yàn)收、交付標(biāo)準(zhǔn)要求及流程。同時(shí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入項(xiàng)目全過程管理，如立項(xiàng)階段對(duì)參加項(xiàng)目的科研人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查;分析項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和保護(hù)情況，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;項(xiàng)目執(zhí)行階段及時(shí)搜集和分析與科研項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景、市場(chǎng)情報(bào)及相關(guān)成果信息，跟蹤和監(jiān)控項(xiàng)目執(zhí)行過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向;結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收階段形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，分析總結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)完成情況，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、開發(fā)建議等。

4 規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防控，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)控管理體系

建立適合科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系為科研工作開展提供有效支撐?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)就成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、所企合作項(xiàng)目管理、對(duì)外投資等合理界定崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部管理運(yùn)行結(jié)構(gòu)、執(zhí)行程序、提出管控要點(diǎn);貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程;確定防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督。明確每一個(gè)流程節(jié)點(diǎn)的責(zé)任主體、職責(zé)權(quán)限、主要任務(wù)、工作規(guī)范和相關(guān)依據(jù)等;就關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析風(fēng)險(xiǎn)隱患、提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略;以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的業(yè)務(wù)流程、制約措施，逐步建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。同時(shí)，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)紀(jì)監(jiān)審部門的作用，共同推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)和有效實(shí)施，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)公共服務(wù)效能和內(nèi)部管理水平不斷提高，為合規(guī)、有序、高效推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

5 結(jié)束語

科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施，是促進(jìn)推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合的重要手段[7]?？蒲袡C(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理水平的高低關(guān)系到國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，因此加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化顯得尤為重要。需要徹底改變部分科研機(jī)構(gòu)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化制度不健全、專利運(yùn)營(yíng)率低的現(xiàn)狀，科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要源頭，亟需通過科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制;強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值導(dǎo)向，培養(yǎng)高價(jià)值專利組合;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度;簡(jiǎn)化、暢通科技成果轉(zhuǎn)化的流程、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平和能力;強(qiáng)化科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理;規(guī)范管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，建立有效的內(nèi)部控制體系;科研機(jī)構(gòu)通過積極探索，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用體系，將先進(jìn)的技術(shù)運(yùn)用于創(chuàng)新發(fā)展，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

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