荊欣 劉國(guó)華 武利紅

摘? 要：本文在對(duì)口述檔案相關(guān)理論和概念進(jìn)行討論和辨析的基礎(chǔ)上，提出了口述檔案開(kāi)發(fā)利用三個(gè)原則。在理論研究部分，分別對(duì)口述檔案的定義、屬性和特點(diǎn)等問(wèn)題進(jìn)行討論，提出了口述檔案的本質(zhì)屬性和口述檔案的主觀性、印證性、不確定性和形成過(guò)程的原生性與客觀性等特點(diǎn)，并對(duì)口述檔案的價(jià)值進(jìn)行了論證和分析。在口述檔案開(kāi)發(fā)利用原則部分，提出了口述檔案的采集原則、整理原則和服務(wù)利用原則，以期為開(kāi)展口述檔案資源建設(shè)與服務(wù)提供更為系統(tǒng)的理論支持。

關(guān)鍵詞：口述檔案;口述史料;開(kāi)發(fā)利用;建設(shè)原則

Abstract： Based on the discussion and analysis of the relevant theories and concepts of oral archives， this paper puts forward three principles of Oral Archive development utilization. In the theoretical research part， the definitions， attributes and characteristics of oral archives are discussed respectively. The essential attributes of oral archives and the subjectivity， evidence attribute uncertainty and the originality and objectivity of the formation process are proposed. Characteristics and the value of oral archives was demonstrated and analyzed. In the principle of constructing oral archives， the collection， collation principle and development and utilization principles of oral archives were put forward， in order to provide more systematic theoretical support for the development of oral archives.

Keywords： Oral Archives; Oral History; Development utilization; Construction principle

1 口述檔案的相關(guān)理論分析

1.1 口述檔案的概念辨析

口述檔案的概念最早是在1988年8月22日至26日在法國(guó)巴黎舉辦的第11屆國(guó)際檔案大會(huì)第一次全體會(huì)議上由塞內(nèi)加爾的薩利烏·姆貝伊（Salion Mbaye）提出的。在檔案界，口述檔案通常理解為按照一定的專(zhuān)題或針對(duì)特定的人物，通過(guò)有計(jì)劃地采訪(fǎng)，由被采訪(fǎng)人口頭表述而形成的作為檔案史料重要補(bǔ)充的錄音、錄像和文字記錄。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織編纂的《檔案術(shù)語(yǔ)詞典》定義，口述檔案是為研究利用而對(duì)個(gè)人進(jìn)行有計(jì)劃采訪(fǎng)的結(jié)果，通常為錄音或者錄音的逐字記錄形式。

這一概念常被視為與口述歷史、口述史料有相同的涵義。雖然口述檔案及口述史料等的采集手段相同，但其內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)卻不同，口述檔案是對(duì)于口述者當(dāng)下敘述的記錄，具有濃厚的個(gè)人特色，不論所述內(nèi)容與歷史真相是否相符，皆是對(duì)當(dāng)下敘述過(guò)程和敘述內(nèi)容的最原始的記錄。但口述史料、口述歷史的側(cè)重點(diǎn)在于尋找和記錄真相，在于以口述史填補(bǔ)歷史空白、還原歷史真相或是核驗(yàn)文獻(xiàn)資料的真實(shí)性。[1]

1.2 口述檔案的屬性分析

業(yè)界對(duì)口述檔案、口述歷史、口述資料、口述史料、回憶錄等概念有過(guò)很多爭(zhēng)論。本文認(rèn)為口述檔案的本質(zhì)屬性應(yīng)是原始記錄性，且這種原始記錄性只有作為口述作者或制作者的個(gè)人檔案才會(huì)存在?？谑鰴n案內(nèi)容所反映的過(guò)往活動(dòng)的史料屬性、資料屬性等則是口述檔案本質(zhì)屬性派生出來(lái)的特有屬性。上述觀點(diǎn)既肯定了口述檔案的概念，也澄清了關(guān)于口述檔案概念提法不甚科學(xué)的認(rèn)識(shí)[2]。

口述檔案與實(shí)踐活動(dòng)中形成的其它各種類(lèi)型的檔案是有明顯區(qū)別的。口述檔案的一個(gè)重要特點(diǎn)是其所述內(nèi)容與其形成過(guò)程是分離的，而實(shí)踐活動(dòng)中形成的各種類(lèi)型的檔案內(nèi)容和形成過(guò)程是統(tǒng)一的。亦即記錄內(nèi)容和形成過(guò)程的分離性是口述檔案與實(shí)踐活動(dòng)中形成的各種類(lèi)型檔案的最大的區(qū)別。口述檔案相對(duì)于其所描述的歷史不具有原生性是人們糾結(jié)于口述檔案的檔案屬性、憑證依據(jù)作用、真實(shí)客觀性和可信性問(wèn)題的主要原因。

部分學(xué)者認(rèn)為口述檔案是社會(huì)記憶的重要載體。對(duì)于社會(huì)記憶這一概念，不能單純地理解為大眾記憶、主觀記憶、社會(huì)回憶等。本文認(rèn)為社會(huì)記憶是基于原生信息資源，即各類(lèi)實(shí)踐活動(dòng)中形成的各類(lèi)記錄材料所發(fā)揮的社會(huì)記錄功能的層面上提出的。社會(huì)記憶的本質(zhì)仍然是社會(huì)活動(dòng)的事中記憶，絕不是社會(huì)活動(dòng)的事后記憶?？谑鰴n案屬于事后記憶，故認(rèn)為口述檔案是社會(huì)記憶的重要載體多有不妥。

1.3 口述檔案的特點(diǎn)分析

口述檔案的提法和做法的起因最初是為了彌補(bǔ)現(xiàn)存記錄和現(xiàn)有史料的不足，或者是對(duì)現(xiàn)存記錄和現(xiàn)有史料進(jìn)行印證以作為研究的重要參考，是史學(xué)研究的個(gè)性化和非系統(tǒng)性活動(dòng)，具有主觀性、印證性、不確定性特征，同時(shí)也具有形成過(guò)程的原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性等特征。

1.3.1 主觀性。口述檔案的主體是當(dāng)事人，客體是歷史事件，形式是回憶的語(yǔ)言表述。因此，所形成的文字材料和錄音錄像材料因人而異，與當(dāng)事人的心理、精神面貌、價(jià)值觀、好惡、偏見(jiàn)、忌諱等存在直接關(guān)系，即使是反映的客觀事實(shí)也具有主觀性特點(diǎn)，口述檔案所記錄的過(guò)往的歷史事件本身存在失真現(xiàn)象。[3]可以明確地說(shuō)，口述檔案具有主觀性，對(duì)口述檔案內(nèi)容所反映的過(guò)往的歷史事件本身來(lái)說(shuō)，其中雖然包含有部分內(nèi)容的客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性，但本質(zhì)仍然是主觀的描述，不能將其作為過(guò)往歷史事實(shí)的憑證和依據(jù)。

1.3.2 印證性。雖然口述檔案的內(nèi)容所記錄和反映的歷史事件具有主觀性，但形成過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)通過(guò)科學(xué)的方法盡量確保其內(nèi)容所反映歷史事件的客觀性。一些專(zhuān)家和學(xué)者提出了采訪(fǎng)記者和口述作者應(yīng)當(dāng)具備的基本素質(zhì)，比如多元參與、主次分明、保持中立、相對(duì)獨(dú)立、適當(dāng)引導(dǎo)、默契配合、研讀歷史、客觀意識(shí)、主體意識(shí)、權(quán)利義務(wù)、社會(huì)責(zé)任等等方面;同時(shí)也提出了記錄的形態(tài)應(yīng)當(dāng)多樣化和多媒體化，要求文字材料和相關(guān)的錄音帶材料和錄像材料并存，條件許可的情況下甚至可以使用全媒體技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)和混合現(xiàn)實(shí)技術(shù)等，使形成的各類(lèi)材料相互印證。就口述檔案的形成的這一客觀過(guò)程來(lái)講，當(dāng)事人不管存在怎樣的人生閱歷、社會(huì)經(jīng)歷、人際關(guān)系、各類(lèi)遭遇等，所形成的個(gè)人回憶和表述的錄音錄像和文字記錄，人們均可以通過(guò)這一客觀的記錄去分析、判斷或者復(fù)原口述材料形成的整個(gè)歷史。

綜上所述，口述檔案客觀上是對(duì)內(nèi)容所記錄和反映的歷史事件的印證，具有印證性。

1.3.3 不確定性?？谑鰴n案的不確定性是指信息不確定性，是由口述作者的記憶力、文化修養(yǎng)、推理判斷力、語(yǔ)言表達(dá)力、精神狀態(tài)、積極心態(tài)、消極心態(tài)、口述沖動(dòng)、情感控制力、社會(huì)閱歷、價(jià)值觀念、個(gè)人好惡、主觀認(rèn)識(shí)、個(gè)體差異、健康狀況、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況等不確定性引起的[4]。從歷史的角度去審視口述檔案，其或許存在遺忘、遺漏、張冠李戴、誤解、錯(cuò)覺(jué)等問(wèn)題，故具有不確定性。

1.3.4 形成過(guò)程的原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性?，F(xiàn)在一些學(xué)者比較關(guān)注口述檔案的原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性問(wèn)題?？谑鰴n案之所以能成為檔案，是因?yàn)榭谑鰴n案形成的過(guò)程是客觀的，是真實(shí)的，同時(shí)也是可信的和可靠的，對(duì)所記錄的當(dāng)事人現(xiàn)在的思維過(guò)程、回憶過(guò)程、描述過(guò)程和記錄過(guò)程均具有真實(shí)性，是現(xiàn)行口述活動(dòng)過(guò)程的憑證和依據(jù)。

口述檔案內(nèi)容的原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性問(wèn)題，可以從兩方面來(lái)進(jìn)行分析。一方面，口述檔案內(nèi)容所針對(duì)的是過(guò)往事件的回憶或述說(shuō)，其原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性可以通過(guò)一些方法和措施加以保證;另一方面，口述檔案形成過(guò)程具有原生性、客觀性、真實(shí)性、可信性和可靠性。本文認(rèn)為關(guān)于民間歷史不只是官方歷史的補(bǔ)充，有時(shí)候還是一種更正[5]這種說(shuō)法值得推敲。沒(méi)有經(jīng)過(guò)考證的民間歷史因其可信性存在很大問(wèn)題，所以不能作為官方歷史的補(bǔ)充，當(dāng)然更不能夠作為一種更正。但是，民間歷史經(jīng)過(guò)科學(xué)的和系統(tǒng)的加工整理，經(jīng)過(guò)去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的系統(tǒng)梳理，經(jīng)過(guò)辨?zhèn)慰甲C，在證實(shí)了其描述內(nèi)容的可信性和真實(shí)性的前提下，才能作為補(bǔ)充和更正的材料。

1.4 口述檔案價(jià)值分析

有些學(xué)者認(rèn)為口述檔案是歷史研究的輔助材料或者是重要參考材料，這一視角僅僅是針對(duì)口述檔案的內(nèi)容所反映的過(guò)往的歷史事實(shí)，并沒(méi)有思考又或者忽略了口述檔案形成過(guò)程的客觀性和真實(shí)性問(wèn)題。

本文認(rèn)為，口述檔案具有雙重價(jià)值，其價(jià)值一是所記錄內(nèi)容所反映的客觀事實(shí)的重要參考價(jià)值和印證價(jià)值;其價(jià)值二是口述檔案形成過(guò)程的真實(shí)性，對(duì)記錄當(dāng)前活動(dòng)具有重要憑證價(jià)值和依據(jù)價(jià)值。

口述材料采訪(fǎng)過(guò)程本身具有真實(shí)性，所形成的口述材料也能夠真實(shí)地反映采訪(fǎng)過(guò)程的面貌，對(duì)采訪(fǎng)過(guò)程能夠起到憑證和依據(jù)作用。[6]

2 口述檔案的開(kāi)發(fā)利用原則

口述檔案的開(kāi)發(fā)利用原則包括采集原則、整理原則和服務(wù)利用原則等三類(lèi)。

2.1 口述檔案的采集原則

2.1.1 作者尊重原則?？谑鰴n案建立的過(guò)程當(dāng)中，要針對(duì)口述作者的精神狀況、思想狀況、身體狀況、家庭狀況、生活狀況、經(jīng)濟(jì)狀況因地制宜，合理安排口述檔案的形成的時(shí)間、時(shí)段、地點(diǎn)，科學(xué)運(yùn)用語(yǔ)言表達(dá)、禮儀交際、物品展示、涉及的人物和事件等手段和方法，以確?？谑鰴n案的形成過(guò)程中的和諧氣氛。

2.1.2 記憶喚醒原則。人類(lèi)情感復(fù)雜多樣，所見(jiàn)、所聞、所觸等形成感官記憶符號(hào)，情境及行為可形成行為記憶符號(hào)。[7]在口述檔案采集的過(guò)程中，可以通過(guò)記憶符號(hào)，即通過(guò)照片、錄音等資料，甚至是再現(xiàn)情境、氣味，引起口述者的回憶甚至是身體生理的記憶還有情感的回歸等以激發(fā)和喚醒更多潛在的和沉睡的記憶。

2.1.3 多元合作原則。由于口述檔案的建立所涉及的是過(guò)往的歷史事實(shí)的復(fù)原、補(bǔ)充和完善，必須采取多元合作原則。也就是檔案館、圖書(shū)館、口述史料協(xié)會(huì)、歷史文化部門(mén)、廣播電視和報(bào)刊等傳統(tǒng)新聞媒體以及微信、微博等新媒體進(jìn)行跨界融合，共同建立口述檔案。單元模式與多元模式相結(jié)合，能夠在人力、物力、財(cái)力上獲得更充足的資源，在采訪(fǎng)模式基礎(chǔ)上，還可以實(shí)施購(gòu)買(mǎi)模式等，提高效率和質(zhì)量。

2.1.4 統(tǒng)籌兼顧原則。檔案記錄的長(zhǎng)久性與生命的有限性是一對(duì)矛盾，需要統(tǒng)籌安排和分輕重緩急制定口述檔案的挖掘與采集的方案，如單點(diǎn)式、分布式、分散式、立體式等方案。一般來(lái)講，距離事件和專(zhuān)題的時(shí)間愈近，記憶會(huì)愈清晰，反之，記憶會(huì)愈模糊甚至重要事件被遺忘[8]。只有區(qū)分不同情況、不同類(lèi)型進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧，才能有的放矢，提高口述檔案組織與形成質(zhì)量。

2.2 口述檔案整理原則

2.2.1 專(zhuān)題建設(shè)原則?？谑鰴n案應(yīng)按照重要專(zhuān)題和主題進(jìn)行整理。各類(lèi)專(zhuān)題和主題包括編年史、紅色記憶類(lèi)[9]、建設(shè)發(fā)展類(lèi)、文化傳承類(lèi)、工業(yè)遺產(chǎn)類(lèi)、非物質(zhì)遺產(chǎn)類(lèi)、人物事跡類(lèi)、星火相傳類(lèi)、民間傳說(shuō)類(lèi)、特色發(fā)展類(lèi)、格言警句類(lèi)、歷史沿革類(lèi)、重要事件類(lèi)等。按專(zhuān)題進(jìn)行系統(tǒng)化整理，有利于增強(qiáng)其科學(xué)性和系統(tǒng)性。

2.2.2 形式多樣原則?？谑鰴n案整理過(guò)程應(yīng)重視其形式的多樣性和關(guān)聯(lián)性，做到實(shí)體和媒體的多樣性。各類(lèi)實(shí)體形態(tài)包括手稿、抄本、日記、非正式出版物、目錄等;多媒體形態(tài)則包括應(yīng)集音頻、視頻、圖形、圖像、動(dòng)畫(huà)、文字等。很顯然，圖文聲形以及虛擬現(xiàn)實(shí)的有機(jī)結(jié)合，有助于提高其質(zhì)量和價(jià)值。

2.2.3 資源集成原則。口述檔案整理過(guò)程中應(yīng)將與口述作者、制作者及口述內(nèi)容相關(guān)的各類(lèi)資源，如日記、回憶錄、賬本、憑據(jù)、其他口述資料的摘錄等作為一個(gè)整體進(jìn)行集成，確?？谑霾牧系南到y(tǒng)性、完整性和互補(bǔ)性。

2.2.4 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范原則。目前我國(guó)口述檔案資源建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范還不健全，可以參考相關(guān)推薦標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行建設(shè)?？蓞⒄盏母黝?lèi)規(guī)范有檔案標(biāo)準(zhǔn)，如《口述史料采集與管理規(guī)范》（DA/T 59—2017）;個(gè)人信息安全規(guī)范，如《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》（GB/T 35273-2017）;各類(lèi)版權(quán)規(guī)范如《數(shù)字版權(quán)唯一標(biāo)識(shí)符》（CY/T 126-2015）等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等。

2.3 口述檔案服務(wù)利用原則

2.3.1 平臺(tái)協(xié)同原則?？谑鰴n案的價(jià)值實(shí)現(xiàn)應(yīng)依托平臺(tái)協(xié)同進(jìn)行。目前，平臺(tái)協(xié)同可以考慮兩個(gè)方面：一是建立協(xié)同的數(shù)據(jù)資源平臺(tái)，包括多媒體資源數(shù)據(jù)庫(kù)、口述專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)、移動(dòng)媒體資源庫(kù)等具有檢索、瀏覽、下載、推送、共享等資源獲取與服務(wù)功能的各類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)和知識(shí)服務(wù)平臺(tái);二是跨平臺(tái)協(xié)同，即依托人人網(wǎng)、QQ空間、新浪微博、微信、博客等媒體進(jìn)行跨平臺(tái)協(xié)作與分享。

2.3.2良性互動(dòng)原則。口述檔案的建立和形成，為優(yōu)化館藏打下了良好的基礎(chǔ)，但這僅僅是第一步。口述檔案的建立和形成應(yīng)當(dāng)是一個(gè)過(guò)程，也是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要進(jìn)行不斷的補(bǔ)充和完善。同時(shí)，通過(guò)編研和宣傳，充分發(fā)揮口述檔案的作用也是其中的重要內(nèi)容。因此，口述檔案的形成和建立要與口述檔案的開(kāi)發(fā)利用并舉，形成相互促進(jìn)、相互影響和相互補(bǔ)充的良性循環(huán)，為各年齡、各階層、各領(lǐng)域的用戶(hù)提供便利化服務(wù)。

2.3.3 法律遵從原則。口述檔案的形成存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問(wèn)題，要充分依據(jù)著作權(quán)法依法尊重和保護(hù)參與者各方的勞動(dòng)成果，最好以合同的形式明文規(guī)定參與者各方的權(quán)利義務(wù)和相應(yīng)的著作權(quán)分配，避免積極的發(fā)起成為消極的糾紛等事件的發(fā)生?？谑鰴n案的形成還存在隱私和敏感保護(hù)問(wèn)題，需要用一定的技術(shù)和方法加以處理。

3 小結(jié)

本文重點(diǎn)分析了口述檔案的重要概念與特點(diǎn)，界定了口述檔案與口述史料、口述歷史以及回憶錄等相關(guān)概念的區(qū)別，針對(duì)口述檔案的建設(shè)提出了可行的原則?？谑鰴n案建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及作者和采訪(fǎng)者的素質(zhì)、口述檔案信息化建設(shè)、口述檔案信息資源建設(shè)、口述檔案建設(shè)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等方方面面，這些均是今后的重要研究方向。

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