方臻

德國(guó)普通法院有15547名法官，勞動(dòng)法院1163名法官，行政法院2375名法官，社會(huì)法院1220名法官，財(cái)稅法院525名法官。這20000多名專職法官?gòu)氖聦徟泄ぷ?，絕大部分法官是終身職務(wù)，在審判時(shí)只受法律的約束。據(jù)2008年7月7日的數(shù)據(jù)顯示，德國(guó)民事法官年均結(jié)案數(shù)高達(dá)659.4件，而且近五年數(shù)量都差不多持平。而我國(guó)民事法官2006年年均結(jié)案數(shù)僅為109.66件.而德國(guó)法官人數(shù)約占法院總?cè)藬?shù)的25%?？梢?jiàn)，司法的高效在德國(guó)得到充分的體現(xiàn)。究其原因，德國(guó)的人員精密的職業(yè)法官制度功不可沒(méi)，為法官的專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展提供了良好的制度保障。

1 任職資格和種類

1.1 任職資格

作為職業(yè)法官，首先要具有法官的任職資格。在德國(guó)，取得法官資格必須通過(guò)兩次各州組織的司法考試。司法考試是由兩個(gè)階段組成的，在大學(xué)學(xué)習(xí)法律，至少經(jīng)歷7個(gè)學(xué)期，學(xué)習(xí)結(jié)束后參加第一次國(guó)家考試。第一次考試通過(guò)后，通過(guò)者進(jìn)入到為期兩年的司法實(shí)習(xí)階段，這一階段由高等法院院長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理。在此期間他會(huì)獲得臨時(shí)公務(wù)員的身份，可以從州政府獲得補(bǔ)貼，補(bǔ)貼足以支撐其自身及其所撫養(yǎng)的人的生活。至于實(shí)習(xí)的地點(diǎn)，包括了4個(gè)法定實(shí)習(xí)地點(diǎn)（必須全部參加）和1個(gè)自選地點(diǎn)。在兩年的實(shí)習(xí)中，他可以獨(dú)立辦案，但必須有“師傅”（法官）在旁邊監(jiān)督、指導(dǎo)。當(dāng)他案子辦完之后，必須有法官和記錄員的簽字。完成這些實(shí)習(xí)任務(wù)后，受訓(xùn)人就可以參加第二次司法考試了。這次考試主要是由法官和高級(jí)公務(wù)員來(lái)評(píng)判，考察理論在實(shí)踐中的運(yùn)用能力。兩次考試均包括筆試與口試，為了保證結(jié)果的公正性，考卷不注姓名，只有代號(hào)，筆試由兩個(gè)評(píng)分人分別評(píng)定，甚至在有的州，第二個(gè)評(píng)分人都不知道第一個(gè)人的評(píng)定結(jié)論，以避免不當(dāng)?shù)母蓴_?？谠囉?名考官在場(chǎng)，防止考官不公。通過(guò)第二次考試，且明確表示將永遠(yuǎn)支持自由民主的聯(lián)邦基本法的德國(guó)人，即具有任命為法官的資格。

1.2 任職種類

法官的類型可以通過(guò)“任命證書(shū)”加以區(qū)分。德國(guó)法官是通過(guò)頒發(fā)證書(shū)予以任命的。在設(shè)立法官關(guān)系的情況下，任命狀中必須載明“任命為法官”并附加“終身”、“任期”、“試用”或“委任”等字樣。法官被有效任命后，應(yīng)當(dāng)依法使用相應(yīng)的職業(yè)稱謂。終身法官以及任期法官的職業(yè)稱謂是“法官”、“首席法官”、“主任”、“副院長(zhǎng)”或“院長(zhǎng)”，附加標(biāo)明所屬法院的字樣（“某法院的法官”）。委任法官在履職時(shí)稱為“法官”，附加標(biāo)明所屬法院的字樣（“某法院的法官”）。試用法官稱為“法官”，在履行檢察業(yè)務(wù)時(shí)則稱為“檢察官”。

2 選任

2.1 州法院法官的產(chǎn)生

德國(guó)法官實(shí)行法官總量控制，有空缺時(shí)才能選任和晉升法官。在德國(guó)的16個(gè)州中，每當(dāng)在法院中出現(xiàn)職位空缺，這些信息會(huì)被馬上公開(kāi)，并接受任何具有資格的人的申請(qǐng)。州法院法官的選任各州不統(tǒng)一，雖然德國(guó)聯(lián)邦基本法第98條要求各個(gè)州的司法部長(zhǎng)和司法委員會(huì)進(jìn)行合作，成立一個(gè)合作性委員會(huì)，進(jìn)行司法選舉。此舉旨在調(diào)和法官任命過(guò)程中強(qiáng)烈的行政化色彩。但只有8個(gè)州建立了由州議員、法官、律師組成的州法官選拔委員會(huì)，負(fù)責(zé)法官的挑選工作。另外8個(gè)州仍舊是采用行政化的選任模式，即由州司法部挑選。但法官的任命均為各州司法部長(zhǎng)。

在選任區(qū)法院和地方法院的法官時(shí)，缺額一般是從通過(guò)州司法部組織的兩次司法考試的人中擇優(yōu)錄取。由法官選任委員會(huì)或州司法部的人事官員通過(guò)面試情況和司法考試的成績(jī)確定人選。各州法官任命過(guò)程中的決定因素往往是候選人在第二次司法考試中的成績(jī)或候選人是否獲取法學(xué)博士學(xué)位。

高等法院法官是從地方法院和區(qū)法院法官中挑選的，由司法部長(zhǎng)或州長(zhǎng)任命。各州具體的操作方式不一，但大致相同。以科隆高等法院為例，當(dāng)高等法院法官缺額時(shí)，在法院內(nèi)部發(fā)出招聘廣告，下級(jí)法院的法官前來(lái)應(yīng)聘。擬定為晉升人選的，先在高等法院實(shí)習(xí)8個(gè)月左右時(shí)間。經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的考核評(píng)估，最優(yōu)秀的方可晉升到高級(jí)法院任法官。

2.2 聯(lián)邦法院法官的產(chǎn)生

聯(lián)邦法院比州法院重要，聯(lián)邦法官的選拔制度和程序設(shè)計(jì)完全是為了方便政治勢(shì)力參與選拔的過(guò)程。幾乎所有被任命到聯(lián)邦法院的法官都曾擔(dān)任州級(jí)法官，但是在任命聯(lián)邦勞工法院的法官中，有相當(dāng)一部分沒(méi)有司法機(jī)關(guān)工作的經(jīng)歷，后者多為公職人員，通常來(lái)自州或聯(lián)邦一級(jí)的司法部或勞工部。許多聯(lián)邦法官除了具有擔(dān)任法官的經(jīng)驗(yàn)外，還曾在檢察官辦公室或政府各部委工作，或是在高等法院擔(dān)任過(guò)公務(wù)律師。

對(duì)聯(lián)邦法官空缺職位候選人的最初篩選工作是由有關(guān)聯(lián)邦法官的法官選拔委員會(huì)進(jìn)行。法官選拔委員會(huì)的人員構(gòu)成根據(jù)不同高等法院法官的選拔更不相同。例如，如果聯(lián)邦最高普通法院需要挑選一名法官，法官選拔委員會(huì)成員就包括由聯(lián)邦議院挑選的16名成員（每一名成員都配有候補(bǔ)成員）以及所有16個(gè)州的司法部長(zhǎng)（或助理部長(zhǎng)）。聯(lián)邦司法部長(zhǎng)擔(dān)任該委員會(huì)主席但不投票。若向其他聯(lián)邦法院法官職位晉升，代表各州參加法官選拔委員會(huì)工作的是主管具體州級(jí)法院系統(tǒng)的部長(zhǎng)，也就是說(shuō)，州勞工部長(zhǎng)負(fù)責(zé)參與聯(lián)邦勞工法院的候選人選拔工作，州司法部長(zhǎng)負(fù)責(zé)參與其余法院的候選人的選拔工作。在挑選勞工法院或社會(huì)保險(xiǎn)法院的法官時(shí)，聯(lián)邦勞工部長(zhǎng)擔(dān)任法官選拔委員會(huì)主席。各州的主管部長(zhǎng)負(fù)責(zé)推薦聯(lián)邦法官職位的候選人。

另外，在聯(lián)邦專利法院中還有一類特殊的法官，即技術(shù)法官。這類特殊法官的存在為了彌補(bǔ)普通法官專業(yè)背景的不足。聯(lián)邦專利技術(shù)法官是德國(guó)法院系統(tǒng)中獨(dú)有的設(shè)置。他們的法律地位與法律法官一樣，有著與之相同的權(quán)利和義務(wù)，這在法官法第120條和專利法第65條中都得到了明確。

2.3 憲法法院法官的產(chǎn)生

憲法法院法官的選拔過(guò)程在所有德國(guó)法官選拔中具有最露骨的政治性。兩級(jí)憲法法院法官都要求候選人年齡至少達(dá)到40歲，并具備擔(dān)任法官和被選為聯(lián)邦議員的資格。均由聯(lián)邦議院和聯(lián)邦參議院根據(jù)聯(lián)邦司法部提出的候選人名單進(jìn)行選舉，選出者經(jīng)聯(lián)邦司法部長(zhǎng)署名認(rèn)可，聯(lián)邦總統(tǒng)任命。

聯(lián)邦憲法法院共有基本權(quán)利和國(guó)家法兩個(gè)判決委員會(huì)，各有8名法官，這些法官的一半由聯(lián)邦議院（以12名議員組成的選舉委員會(huì)代表）選舉產(chǎn)生，另一半由聯(lián)邦參議院的三分之二多數(shù)選舉產(chǎn)生。被選舉者必須接受過(guò)完整的司法教育。選舉后的任期是12年（年齡最大不可超過(guò)68歲），即使任期未結(jié)束，達(dá)到68歲也必須退休。每個(gè)判決委員會(huì)中的三位成員必須此前擔(dān)任過(guò)聯(lián)邦最高法院的法官。通過(guò)以政治機(jī)構(gòu)作為選舉機(jī)構(gòu)并在其中采取2/3多數(shù)的規(guī)則和禁止連任能進(jìn)一步保證法官的政治中立性，也可以保護(hù)議會(huì)中少數(shù)人的利益。強(qiáng)制退休可以防止法官老齡化。聯(lián)邦憲法法院的大部分法官來(lái)自司法系統(tǒng)，并且主要來(lái)自于聯(lián)邦法院。有時(shí)，律師也被選任為聯(lián)邦憲法法院法官。其他法官來(lái)自于聯(lián)邦眾議院。在教授的人選方面，各政黨也擁有一定的選任比例，目前有8名高校教授是聯(lián)邦憲法法院成員。其他法官來(lái)自于聯(lián)邦或州的系統(tǒng)，或在其被選任為聯(lián)邦憲法法院法官之前是州的部長(zhǎng)。

3 培訓(xùn)

在德國(guó)，法官和非法官（指在法院工作的其他人員，他們稱之為“法律服務(wù)人員”或“護(hù)法者”）的培訓(xùn)是截然分開(kāi)的。

法官是否進(jìn)行培訓(xùn)，全憑自覺(jué)。雖說(shuō)不是強(qiáng)制性的，但德國(guó)法官還是會(huì)積極的投入時(shí)間與精力進(jìn)行再培訓(xùn)，他們認(rèn)為這事關(guān)法官的道德問(wèn)題，且通過(guò)培訓(xùn)可以保證判決的質(zhì)量，盡量減少判決的錯(cuò)誤。每個(gè)法院都有一個(gè)法學(xué)圖書(shū)館，法官可以選擇通過(guò)閱讀上級(jí)法院的判決和專業(yè)法律期刊自覺(jué)完成。州司法部和聯(lián)邦司法部也為法官提供了很多培訓(xùn)的項(xiàng)目和建立了很多培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。有州層面的培訓(xùn)，也有聯(lián)邦層面的培訓(xùn)。其中，最引人注目的是德國(guó)法官學(xué)院的培訓(xùn)項(xiàng)目。德國(guó)法官學(xué)院是由州和聯(lián)邦共同設(shè)置的機(jī)構(gòu)，它有兩個(gè)會(huì)議場(chǎng)所。法官參加德國(guó)法官學(xué)院“再培訓(xùn)”全憑自愿， 必須是利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行， 往往是利用每年30天的帶薪休假期和10天的特別假期報(bào)名參加培訓(xùn)。參加再培訓(xùn)， 法官個(gè)人除了負(fù)擔(dān)往返車費(fèi)外， 其他所有的費(fèi)用， 包括培訓(xùn)期間的食宿費(fèi)等由司法部和法官學(xué)院共同負(fù)擔(dān)。德國(guó)法官學(xué)院的培訓(xùn)架構(gòu)也呈現(xiàn)出聯(lián)邦制的特色，即參加培訓(xùn)的費(fèi)用分別由聯(lián)邦和州司法部共同承擔(dān)。具體為聯(lián)邦出50%， 另外50%由16個(gè)州分擔(dān)。根據(jù)各州人口數(shù)量，適當(dāng)照顧州的財(cái)政狀況。培訓(xùn)的計(jì)劃， 由一個(gè)專門委員會(huì)負(fù)責(zé)策劃。委員會(huì)的組成由聯(lián)邦與州共同參與， 德國(guó)共有16個(gè)州， 每州1個(gè)代表， 聯(lián)邦和學(xué)院各1個(gè)代表， 另3個(gè)協(xié)會(huì)代表， 共21人組成。所有委員均來(lái)自司法部（州或聯(lián)邦司法部），委員們大都是被借到司法部工作的， 他們本身都是法官， 當(dāng)他們?cè)谒痉ú抗ぷ髌跐M后還會(huì)回到原來(lái)的法官崗位。委員們有義務(wù)在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出再培訓(xùn)的方案， 并提交委員會(huì)討論決定。經(jīng)兩次會(huì)議討論后決定最終培訓(xùn)方案。法官學(xué)院每年有150個(gè)培訓(xùn)計(jì)劃， 每年有4500-5000名法官、檢察官或司法官員可以接受培訓(xùn)。所有的培訓(xùn)計(jì)劃須在半年前完成， 如 2007年的培訓(xùn)計(jì)劃在 2006年6月就已經(jīng)完成了。學(xué)院每年須完成 8個(gè)新的議題培訓(xùn)， 其中 45%為專業(yè)培訓(xùn)， 30%為跨專業(yè)培訓(xùn)， 25%為有關(guān)取證等方面的培訓(xùn)。此外， 在專業(yè)比例上 1/4為民法， 1/4為刑法， 2/4為社會(huì)學(xué)、行政法的培訓(xùn)。每次培訓(xùn)持續(xù)一到兩周。學(xué)院沒(méi)有自己的師資，每次會(huì)議都由一個(gè)聯(lián)邦州承辦，并由其任命專題報(bào)告人，通常是法官，也有可能是教授或相關(guān)領(lǐng)域的專家。通過(guò)大量的不斷變換的報(bào)告人使得受訓(xùn)者廣泛涉獵。每位學(xué)員在培訓(xùn)結(jié)束后會(huì)獲得參加培訓(xùn)的證明書(shū)。

4 職務(wù)鑒定與晉升

德國(guó)的法官主要分為四級(jí)，即州低級(jí)法院法官、州級(jí)法院法官、聯(lián)邦高級(jí)法院法官和聯(lián)邦憲法法院法官，低級(jí)法官可依照既定的晉升程序向上級(jí)法官晉升。這種從低級(jí)法院中選擇高級(jí)法院法官的遴選方式，與英美法系國(guó)家不同。這種向上流動(dòng)性的晉升方式使得德國(guó)法官構(gòu)成呈現(xiàn)出金字塔的結(jié)構(gòu)，最低層是州初級(jí)法院的數(shù)量眾多的年輕法官，而金字塔的最上層則是聯(lián)邦法院里經(jīng)驗(yàn)豐富的資深法官。

一旦各高級(jí)法院里出現(xiàn)法官空缺職位，此消息將會(huì)登載在司法部公報(bào)上，由低級(jí)別法官申請(qǐng)。司法部長(zhǎng)將通過(guò)征求法官所在地法院院長(zhǎng)的鑒定意見(jiàn)以及聽(tīng)取由其所在法院其他法官組成的法官委員會(huì)的意見(jiàn)后決定是否晉升該法官。

而且在大部分州，對(duì)于法官向比較好的城市平行調(diào)動(dòng)或是法官在不同類型法院之間的平行調(diào)動(dòng)與晉升程序相同。

在晉升程序中，來(lái)自所在法院院長(zhǎng)的職務(wù)鑒定報(bào)告對(duì)法官能否成功入圍作用非常大。德國(guó)的法官與公務(wù)員一樣被視為國(guó)家服務(wù)的人員，其主管領(lǐng)導(dǎo)——法院院長(zhǎng)對(duì)他當(dāng)然的享有職務(wù)監(jiān)督權(quán)，院長(zhǎng)會(huì)定期對(duì)法官進(jìn)行鑒定。德國(guó)的職務(wù)鑒定制度嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，為了不破壞法官獨(dú)立行使審判權(quán)，職務(wù)鑒定程序劃定了一個(gè)禁區(qū)，即考評(píng)要區(qū)分法官行使審判職權(quán)的核心工作與事務(wù)性、輔助性的外圍工作。前者屬于法官獨(dú)立的范圍，后者屬于事務(wù)管理的范圍。二者之間關(guān)系十分復(fù)雜微妙。例如，院長(zhǎng)可對(duì)判決書(shū)表達(dá)的邏輯性、技術(shù)性等與裁判結(jié)果無(wú)關(guān)的問(wèn)題作出評(píng)價(jià)，因?yàn)檫@不屬于審判的核心工作范圍，但對(duì)裁判的內(nèi)容不得評(píng)價(jià)。鑒定方式多樣化，院長(zhǎng)可以通過(guò)委托庭長(zhǎng)聽(tīng)審并向其介紹情況，以及親自查閱被鑒定法官的判決書(shū)的方式開(kāi)展鑒定。鑒定的過(guò)程與結(jié)果向被鑒定人公開(kāi)。鑒定書(shū)將會(huì)被歸入法官的“個(gè)人檔案”，該檔案包括了所有關(guān)于其職業(yè)生涯的材料，可查閱，可復(fù)制。

此文系湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)為：11YBB391）階段性研究成果。