摘 要 著作權(quán)是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中擁有重要地位的一種權(quán)利，而對(duì)其的保護(hù)反映了人類社會(huì)對(duì)于其精神文化財(cái)富的重視。但是著作權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種絕對(duì)權(quán)中的一種，對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)必然一定程度上會(huì)對(duì)社會(huì)公共利益產(chǎn)生影響，其中存在著不可忽視的價(jià)值平衡問題。通過何種路徑來在保護(hù)權(quán)利人與促進(jìn)知識(shí)文化傳播中間找到一個(gè)合適的尺度是自對(duì)著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)以來一直存在的命題。而對(duì)于著作權(quán)的限制制度即在其中的一個(gè)不可忽略之重要議題。文本希望通過對(duì)著作權(quán)限制制度的概念、本源和基本原則等問題進(jìn)行概括性的介紹來對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行討論。

關(guān)鍵詞 著作權(quán) 保護(hù)期制度 限制制度

作者簡介：吳雙可欣，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院。

中圖分類號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.138

一、概念

對(duì)于著作權(quán)的廣義的范圍限定制度涉及到的內(nèi)容包括約束著作權(quán)及其有關(guān)各種權(quán)利的權(quán)利主體、權(quán)利客體、權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利存在期限與權(quán)利行使等范圍的規(guī)則，更多的是一種論理層面上的解釋，其所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)范條文的效果，凡是對(duì)權(quán)利中的各個(gè)相關(guān)構(gòu)成起到限縮效果的規(guī)則均會(huì)被判定為處于限制或者例外制度的內(nèi)容范疇之中。

從狹義的角度來看，著作權(quán)的制度限制同著作權(quán)與有關(guān)權(quán)的主體、客體、權(quán)利內(nèi)容無關(guān)，僅關(guān)涉著作權(quán)與有關(guān)權(quán)的行使。在國際法層面，TRIPs協(xié)議第13條、WCT第10條、WPPT第16條均為明文規(guī)定的權(quán)利限制規(guī)范，法條標(biāo)題統(tǒng)一為“限制與例外”，實(shí)質(zhì)內(nèi)容均為：各相關(guān)國家應(yīng)將對(duì)著作權(quán)之專有權(quán)的限制或例外控制于一定范圍內(nèi)的某些非不特定情形，這些非不特定情形不可以與前文所述客體的正常運(yùn)用產(chǎn)生矛盾，并只可在有明確必要的情況下才可以對(duì)權(quán)利人的權(quán)利行使進(jìn)行合理的限制。在國內(nèi)法層面，有關(guān)版權(quán)限制制度的條款從名稱到內(nèi)容均與權(quán)利行使行為有關(guān)，因而，版權(quán)限制制度的基本模式乃行為限制行為的模式，即他人的法定行為依法不構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)行為，亦即版權(quán)人行使其權(quán)利受到限制。

綜上，所謂的在著作權(quán)上設(shè)置限制制度，是立法者出于為了保護(hù)一般社會(huì)公共利益，所寫明的定限著作人之權(quán)利與該等著作權(quán)關(guān)聯(lián)權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)利的允許行使條件邊界，使前述范圍之外的相關(guān)特定的存在侵權(quán)可能的行為不構(gòu)成對(duì)著作權(quán)人權(quán)利的侵犯，且不必承擔(dān)前述行為可能引起的侵權(quán)責(zé)任，同時(shí)相關(guān)不利后果的豁免規(guī)則系統(tǒng)。著作權(quán)限制制度的外部延伸范圍內(nèi)容包括期限保護(hù)制度和著作權(quán)行權(quán)限制制度。

二、著作權(quán)限制制度的本源

著作權(quán)限制制度起源于英國1710年頒布并實(shí)施的《安妮法》，其首次確立了圖書作者的著作權(quán)主體的法律地位，并首次設(shè)定了著作權(quán)保護(hù)期，奠定了西方其后版權(quán)保護(hù)制度的淵源。社會(huì)一般公共利益的維護(hù)是對(duì)著作權(quán)進(jìn)行合理限制的出發(fā)點(diǎn)。

美國著名法學(xué)家龐德將社會(huì)利益分為“一般安全中的利益、社會(huì)制度的安全、普通道德方面的社會(huì)利益、自然資源和人員流動(dòng)的安全、普遍發(fā)展的利益，包括其中重中之重的經(jīng)濟(jì)和思想進(jìn)步方面的利益、獨(dú)立主體存在之社會(huì)利益” 。由于著作權(quán)法調(diào)整的是文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的創(chuàng)作與傳播過程中的社會(huì)關(guān)系，因而，著作權(quán)法之中所反映出的社會(huì)一般利益大致可以類比為龐德所指的“大眾知識(shí)水平提升的效益”。

為了將著作權(quán)所產(chǎn)生的信息產(chǎn)品利用不足弊端降至最低，必須最大程度地削弱著作權(quán)的壟斷性。盡管普通法系與羅馬法系在著作權(quán)人、權(quán)利含義方面長期反映出較大的不一致，但是上述兩個(gè)法系對(duì)于著作權(quán)相關(guān)規(guī)則的制定目的卻并無不同：通過對(duì)著作權(quán)人之壟斷權(quán)益的短時(shí)間庇護(hù)，在長遠(yuǎn)角度上推進(jìn)社會(huì)文明水平的進(jìn)步，即追求社會(huì)一般利益是出發(fā)點(diǎn)，賦予著作權(quán)人在特定時(shí)間段內(nèi)的獨(dú)有權(quán)僅是為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的路徑而已。其反映出的需求與措施的聯(lián)系展現(xiàn)出了，著作權(quán)法保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利并不意味著對(duì)權(quán)利人的無任何例外的保護(hù)，相反，著作權(quán)法內(nèi)在地要求著作權(quán)的行使必須具有促進(jìn)公共利益的效果。因此，著作權(quán)本身就不是一種自然權(quán)利，不是著作權(quán)法本身所追求的終極目標(biāo)。為此，除了一般性地宣示其促進(jìn)公共利益宗旨外，著作權(quán)法還規(guī)定了著作權(quán)限制制度，以保證公共利益目的不致受損。此處所談公共利益的基礎(chǔ)乃保障“自由參與和分享權(quán)”的基本人權(quán)。通過限制和合理使用制度，個(gè)人為了學(xué)習(xí)、研究目的可以使用、引用或復(fù)制作品，教育機(jī)構(gòu)為了教學(xué)之目的可以復(fù)制或廣播作品，圖書館、檔案館及其他類似機(jī)構(gòu)可以為讀者的學(xué)習(xí)與研究提供作品復(fù)制件，從而促進(jìn)公眾自由獲得信息并參與教育研究活動(dòng)的基本人權(quán)，通過合理使用制度或法定許可使用制度，圖書館等機(jī)構(gòu)、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、錄音制品制作者可以及時(shí)并廣泛地傳播作品，滿足公眾獲得信息并分享科學(xué)文化進(jìn)步及其福利的基本人權(quán)。

三、 限制著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利制度的基本原則

就著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利的限制，其第一次得到明確的確立是在TRIPs協(xié)議中。協(xié)議第13條“限制與例外”規(guī)定：“各國應(yīng)將對(duì)于著作權(quán)人的相關(guān)專有權(quán)利的約束或例外情況規(guī)定于某些特定情形之下，這些特定情形不可以與著作的正常運(yùn)用相矛盾，并非有正當(dāng)原因不得限制權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)利?！痹摋l因確立了“某些特殊情形”“不得與作品的正常利用相沖突”“非有正當(dāng)原因不得限制權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)利”三個(gè)評(píng)價(jià)各類著作權(quán)利約束法律法規(guī)合理性的標(biāo)準(zhǔn)而被研究人員們普遍稱為“三步檢驗(yàn)法”。

根據(jù)《專家組報(bào)告》，“某些特殊情形”是關(guān)于權(quán)利限制規(guī)范適用范圍方面的規(guī)定，要求國內(nèi)法中的一種例外或限制必須界定清楚，而且適用范圍是有限的。“不得與作品的正常利用相沖突”條件，“正常利用”不等于版權(quán)中的所有專有權(quán)利的充分利用，而本身具有經(jīng)驗(yàn)性和規(guī)范性兩種含義：“固定的，經(jīng)常的，典型的，通常的”是其經(jīng)驗(yàn)性含義;“構(gòu)成或者符合一種范式或標(biāo)準(zhǔn)”為其規(guī)范性含義。“權(quán)利人基于權(quán)利所享有的受法律保護(hù)的合法利益無受不正當(dāng)侵害之虞”條件包含“利益”“合法”與“不得不合理地?fù)p害”三個(gè)重要概念。關(guān)于“利益”，《專家組報(bào)告》在引述其詞典釋義后認(rèn)為，其包括三層含義：法律權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或者財(cái)產(chǎn)使用權(quán)或者財(cái)產(chǎn)收益權(quán)、對(duì)潛在的損害或利益的關(guān)切以及對(duì)自然人或法人具有某些價(jià)值的重要東西。因此，其不應(yīng)局限于實(shí)際的或潛在的經(jīng)濟(jì)損害或利益。關(guān)于“合法”，其既包括法律授權(quán)的或者保護(hù)的實(shí)證性含義，也包括根據(jù)專有權(quán)保護(hù)的目的，需要保護(hù)那些被證明是正當(dāng)利益意義上的更為規(guī)范性含義。關(guān)于“不得不合理損害”，由于專家組排除了非經(jīng)濟(jì)利益的考察，該條件中的不合理損害顯然是針對(duì)經(jīng)濟(jì)損害的結(jié)果。《專家組報(bào)告》中稱，若一種約束或例外情況引起或者可能引起權(quán)利人不科學(xué)的利潤損失，其對(duì)著作權(quán)人的合法法益的侵犯就觸及到了不合理的邊界。

四、 基于期限的著作權(quán)保護(hù)限制

現(xiàn)行國際著作權(quán)保護(hù)期制度根據(jù)主體與客體類型的不同，采用了一種集變量模式與固定模式為一體的保護(hù)期模式：對(duì)自然人作者的作品采用變量模式，即作者終生加N年;對(duì)特定作品則采用了固定模式?！恫疇柲峁s》第7條是有關(guān)著作權(quán)保護(hù)期的規(guī)定，在TRIPs協(xié)議中，其在維護(hù)了《伯爾尼公約》之中有關(guān)于保護(hù)期制度的一般標(biāo)準(zhǔn)、攝影著作以及實(shí)用藝術(shù)著作的保護(hù)期限規(guī)定外，對(duì)于不是按著作權(quán)人存活年齡計(jì)算的保護(hù)期限的起算方式進(jìn)行的變動(dòng)。

我國20世紀(jì)90年代初頒布實(shí)施的《著作權(quán)法》一開始就接受了《伯爾尼公約》的最低保護(hù)期規(guī)則。對(duì)公民著作權(quán)人的作品，規(guī)定其發(fā)表權(quán)利和全部財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)期限為著作人終身及其去世后50年等。 顯然，中國著作權(quán)保護(hù)期制度與《伯爾尼公約》及其世界上大多數(shù)國家的保護(hù)期制度基本一樣。唯一的區(qū)別是《著作權(quán)法》規(guī)定的并非是保護(hù)期的起算時(shí)間，而是截止時(shí)間。此外，我國法律對(duì)攝影著作的保護(hù)期限沒有進(jìn)行不同的區(qū)別性的對(duì)待，也同樣與其他類型的著作權(quán)一樣規(guī)定為50年，相比較于其他國際公約，是高于《伯爾尼公約》和TRIPs協(xié)議中所要求各成員國需達(dá)到的最低要求的，從而和WCT中第9條的規(guī)范內(nèi)容完全一致。

國際著作權(quán)保護(hù)公約或條約產(chǎn)生的基礎(chǔ)乃各國內(nèi)法。由于美國與歐盟具有翹楚世界的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及在確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際標(biāo)準(zhǔn)的博弈中的話語霸權(quán)，其域內(nèi)法或內(nèi)國法中所規(guī)定的高于國際公約的著作權(quán)保護(hù)制度已經(jīng)并將繼續(xù)對(duì)包括保護(hù)期制度在內(nèi)的現(xiàn)行國際和各國著作權(quán)保護(hù)制度產(chǎn)生巨大壓力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展以及版權(quán)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益增強(qiáng)，通過簽訂雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)議的手段，歐美等發(fā)達(dá)國家將繼續(xù)迫使其他協(xié)議國家或地區(qū)采用與其相同的保護(hù)期制度，以保障自由貿(mào)易協(xié)議的實(shí)用性和可操作性。歐美延長保護(hù)期的現(xiàn)實(shí)以及未來趨勢(shì)不僅缺乏充分、合理的理由與依據(jù)，而且也與著作權(quán)法設(shè)置保護(hù)期制度的立法目的背道而馳。究其實(shí)質(zhì)，延長保護(hù)期是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，歐美等發(fā)達(dá)國家未來保護(hù)本地區(qū)或本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益并保持其知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)在日益激烈的世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭中的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭力所采取的經(jīng)濟(jì)實(shí)用主義策略在著作權(quán)法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

目前，為應(yīng)對(duì)保護(hù)期延長趨勢(shì)，學(xué)術(shù)界與某些國家的立法機(jī)構(gòu)已經(jīng)提出了相應(yīng)的對(duì)策。例如，美國第七巡回上訴法院法官理查德·波斯納主張采用不定期的續(xù)展版權(quán)制度 ;Eldred案首席代理律師、著名學(xué)者勞倫斯·萊西格教授建議實(shí)行與專利法、商標(biāo)法類似的年費(fèi)繳納制，以維持版權(quán)的有效性 等。國際社會(huì)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)界“確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)新策略”的呼吁予以充分重視，認(rèn)識(shí)到“信息不僅僅是或主要是商品，而且也是一種相當(dāng)重要的資源，是一種學(xué)術(shù)、文化、競(jìng)爭與革新以及民主進(jìn)程的相當(dāng)重要的投入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須根植于一個(gè)更廣泛的信息政策中，而且應(yīng)該是信息社會(huì)的仆人而不是主人?！?其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)新策略的主導(dǎo)下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論研究和制度建設(shè)中強(qiáng)調(diào)公有領(lǐng)域的重要性，充分認(rèn)識(shí)著作權(quán)保護(hù)期制度對(duì)維持公有領(lǐng)域的重要作用。綜上，在堅(jiān)持保護(hù)期制度目的、維護(hù)公共利益之前提下，包括中國在內(nèi)的實(shí)行《伯爾尼公約》最低保護(hù)期標(biāo)準(zhǔn)的國家應(yīng)堅(jiān)決抵制以歐美為主導(dǎo)的延長保護(hù)期的企圖。

注釋：

[美]E·博登海默.法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法[M].鄧正來，譯.北京：中國政法大學(xué)出版社，1999年版，第399頁.

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