李 歡，楊 希

(上海交通大學(xué) 高等教育研究院， 上海 200240)

一、問(wèn)題提出

當(dāng)前，一流學(xué)科建設(shè)是我國(guó)“雙一流”建設(shè)的重要任務(wù)，而一流學(xué)科需要具備一流的學(xué)術(shù)隊(duì)伍、一流的科研成果、一流的學(xué)生質(zhì)量和一流的學(xué)術(shù)聲譽(yù)[1]。其中，師資隊(duì)伍建設(shè)是一流學(xué)科發(fā)展的重要著眼點(diǎn)，青年教師既是教書(shū)育人的中堅(jiān)力量，又是未來(lái)引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的儲(chǔ)備人才，其學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展對(duì)一流學(xué)科建設(shè)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高校教師的晉升和評(píng)價(jià)體系存在一些不利于青年教師學(xué)術(shù)發(fā)展的因素。一方面，較高的科研晉升標(biāo)準(zhǔn)給青年教師造成了不小的科研壓力[2]；另一方面，政府主導(dǎo)下的量化科研評(píng)價(jià)方法在一定程度上忽視了不同學(xué)科科研產(chǎn)出方式和水平的差異，在一項(xiàng)調(diào)查中約八成教師表示不同學(xué)科教師的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)“基本一樣”[3]。2018年8月，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出要建立健全青年教師蓬勃生長(zhǎng)的機(jī)制，改革與之配套的職稱(chēng)評(píng)審和考核評(píng)價(jià)制度，激發(fā)教師積極性和創(chuàng)造性。

隨著高校教師職稱(chēng)評(píng)審權(quán)逐漸從政府下放到高校，越來(lái)越多的高校開(kāi)始有一定自主權(quán)來(lái)制定教師的晉升標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)高校青年教師，如何科學(xué)確定晉升標(biāo)準(zhǔn)以激勵(lì)他們提高科研產(chǎn)出水平？如何在維護(hù)晉升過(guò)程公平的同時(shí)，尊重各學(xué)科的特點(diǎn)和差異？這些都是“雙一流”建設(shè)背景下，高校在教師晉升標(biāo)準(zhǔn)制定方面亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

基于此，本研究選取一流建設(shè)學(xué)科高校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”)青年教師作為研究對(duì)象，分析晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出的影響及其學(xué)科差異性。鑒于各學(xué)科的科研產(chǎn)出形式差異較大，研究主要聚焦于理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)學(xué)科，而高校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室恰恰是國(guó)內(nèi)理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)一流建設(shè)學(xué)科的高水平科研平臺(tái)。研究具體探究以下兩個(gè)問(wèn)題：(1)晉升標(biāo)準(zhǔn)的高低對(duì)青年教師的科研產(chǎn)出有何影響？(2)晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師科研產(chǎn)出的影響是否存在學(xué)科差異？

二、文獻(xiàn)回顧

高校教師的晉升標(biāo)準(zhǔn)是教師學(xué)術(shù)職務(wù)晉升時(shí)所須達(dá)到的基本要求。國(guó)內(nèi)外研究均表明，研究型大學(xué)教師的學(xué)術(shù)職務(wù)晉升普遍更加看重教師的科研產(chǎn)出，是否達(dá)到科研晉升標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上成為決定教師能否晉升的關(guān)鍵因素[4-5]。由于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室教師大都來(lái)自理工類(lèi)學(xué)科，本研究將晉升標(biāo)準(zhǔn)操作化定義為教師晉升到更高一級(jí)職稱(chēng)所須發(fā)表論文和獲得專(zhuān)利授權(quán)的基本要求。

就目前而言，關(guān)注晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高校教師科研產(chǎn)出影響的研究成果不少，但仍未得出一致性的結(jié)論。一方面，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高能夠調(diào)動(dòng)青年教師的科研積極性，從而有助于科研產(chǎn)出數(shù)量的增長(zhǎng)。例如，貝爾肯斯(Beerkens)指出學(xué)術(shù)晉升是一種有效的激勵(lì)手段，它通過(guò)強(qiáng)化高校教師的結(jié)果導(dǎo)向意識(shí)，促使其合理分配工作時(shí)間，從而提高科研產(chǎn)出效率[6]。黃海濤等人通過(guò)對(duì)上海高校青年教師的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)晉升所帶來(lái)的科研壓力會(huì)使青年教師科研發(fā)展方面的需求顯著上升[7]。另一方面，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高可能會(huì)引起教師的機(jī)會(huì)主義行為，對(duì)科研產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)生副作用。相關(guān)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高校教師的科研產(chǎn)出在晉升“教授”職稱(chēng)前穩(wěn)步增加，而在晉升后會(huì)呈現(xiàn)顯著的下降趨勢(shì)[8-9]，而且晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高可能會(huì)加劇教師科研活動(dòng)的功利性，對(duì)科研產(chǎn)出的促進(jìn)效果不可持續(xù)；也有研究發(fā)現(xiàn)在較高的科研晉升標(biāo)準(zhǔn)下，一些教師會(huì)以犧牲研究質(zhì)量為代價(jià)，將一次實(shí)驗(yàn)得出的研究結(jié)論刻意拆分到多篇論文中以增加論文數(shù)量[10]。此外，晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師科研產(chǎn)出的“指揮棒”作用可能會(huì)造成教師科研產(chǎn)出形式的單一化。例如，一些非英語(yǔ)國(guó)家和地區(qū)的高校為擴(kuò)大國(guó)際學(xué)術(shù)影響力，加大了英文學(xué)術(shù)期刊在晉升標(biāo)準(zhǔn)中的權(quán)重，這種做法短期內(nèi)會(huì)增加英文期刊的發(fā)表數(shù)量，但會(huì)在一定程度上造成本土學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的學(xué)術(shù)危機(jī)[11]。

由上可知，國(guó)內(nèi)研究較少?gòu)奈⒂^層面關(guān)注晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師科研產(chǎn)出的影響，更多的是探討如何進(jìn)一步優(yōu)化高校教師的職稱(chēng)評(píng)審制度。通過(guò)對(duì)國(guó)外高校晉升制度的案例研究，有學(xué)者指出我國(guó)高校應(yīng)制定清晰的職務(wù)晉升標(biāo)準(zhǔn)、建立國(guó)際同行評(píng)審制度、賦予基層教師晉升委員會(huì)自主權(quán)和尊重并妥善處理學(xué)科差異等[12-13]。同時(shí)，針對(duì)高校教師晉升“錦標(biāo)賽制”特征所引發(fā)的學(xué)術(shù)投機(jī)行為，有學(xué)者提出要建立多元化的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)隊(duì)式的考評(píng)機(jī)制，并提高教師的合作收益[5]。此外，還有學(xué)者提出了不同學(xué)科教師分類(lèi)評(píng)價(jià)的原則，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究應(yīng)以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)突出市場(chǎng)評(píng)價(jià)，并擬定了不同學(xué)科類(lèi)型教師的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14-15]。盡管多數(shù)學(xué)者認(rèn)同科研成果的數(shù)量并不能甄別教師的學(xué)術(shù)水平[16]，但也有學(xué)者基于政策執(zhí)行的視角指出，量化科研評(píng)價(jià)方法作為一種政策工具，在特定的社會(huì)環(huán)境中存在路徑依賴(lài)，一旦改革則意味著需要付出高昂的交易成本[17]，因此其存在具有一定的現(xiàn)實(shí)合理性。

綜上，晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師科研產(chǎn)出影響的相關(guān)研究目前尚未得出較為一致的結(jié)論。有些研究發(fā)現(xiàn)晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師科研產(chǎn)出可能存在促進(jìn)作用，但也有研究指出晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高可能會(huì)對(duì)科研產(chǎn)出的質(zhì)量產(chǎn)生不利影響。此外，國(guó)內(nèi)研究大多探討晉升制度的改革方案，較少對(duì)晉升標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果進(jìn)行實(shí)證分析，鮮少研究關(guān)注晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出影響的學(xué)科差異。因此，本研究以一流建設(shè)學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室青年教師為樣本，探索晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高校青年教師科研產(chǎn)出數(shù)量和類(lèi)型方面的具體影響，以期為理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)一流建設(shè)學(xué)科教師晉升標(biāo)準(zhǔn)的制定提供實(shí)證依據(jù)。

三、數(shù)據(jù)、變量及分析方法

(一)數(shù)據(jù)及變量選取

本研究采用分層抽樣法(stratified sampling)，根據(jù)科學(xué)技術(shù)部對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)科領(lǐng)域的劃分，將131個(gè)教育部主管的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分為8個(gè)類(lèi)別，然后在各類(lèi)別中按比例共抽取40個(gè)一流建設(shè)學(xué)科高校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。為擴(kuò)大每一學(xué)科類(lèi)別的樣本容量，以便進(jìn)行后續(xù)的回歸分析，研究進(jìn)一步根據(jù)學(xué)科的近似程度，將8個(gè)學(xué)科領(lǐng)域合并為4個(gè)大類(lèi)，即理化科學(xué)類(lèi)(包括數(shù)理科學(xué)、化學(xué)科學(xué)和地球科學(xué))、工程信息類(lèi)(包括工程科學(xué)和信息科學(xué))、材料科學(xué)類(lèi)和生物醫(yī)學(xué)類(lèi)(包括生物科學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué))[18]。然后從樣本實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站公布的教師簡(jiǎn)歷中，隨機(jī)抽取45周歲以下的具有中級(jí)職稱(chēng)和副高級(jí)職稱(chēng)的教師(共502人)作為樣本，手工提取了樣本教師的姓名、性別、出生年份、職稱(chēng)、入職年份、電子郵箱等個(gè)人信息。樣本教師的平均年齡為37.18歲，其中23.11%為女性；75.15%為副高級(jí)職稱(chēng)；理化科學(xué)、工程信息、材料科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)4類(lèi)教師分別占樣本總量的43.03%、31.67%、6.77%、18.53%。

1.被解釋變量

本研究采用論文和專(zhuān)利數(shù)量代表青年教師(下文均特指高校理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)青年教師)的科研產(chǎn)出，將時(shí)間限定在2014—2017年，搜集不同年份不同學(xué)科領(lǐng)域青年教師的科研產(chǎn)出數(shù)量，具體包括發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、期刊論文總數(shù)、中文期刊論文數(shù)、外文期刊論文數(shù)(含發(fā)表在國(guó)內(nèi)外文期刊上的論文)、獨(dú)立作者或第一作者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一作”)發(fā)表的期刊論文數(shù)和合作作者(coauthor)發(fā)表的期刊論文數(shù)。其中，專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)自incoPat全球?qū)＠畔?shù)據(jù)庫(kù)，論文數(shù)據(jù)來(lái)自Scopus全球引文數(shù)據(jù)庫(kù)。在數(shù)據(jù)搜集過(guò)程中，結(jié)合教師簡(jiǎn)歷中列舉的學(xué)術(shù)成果信息，排除了同一歸屬單位中重名教師的干擾。此外，教師工作年限的差異使得其科研產(chǎn)出總量不具有可比性，故本研究結(jié)合“入職年份”變量計(jì)算了教師在統(tǒng)計(jì)年度的實(shí)際工作年限，由此計(jì)算出對(duì)應(yīng)的科研產(chǎn)出均值，并以此作為本研究的被解釋變量。如表1所示，樣本教師年均申請(qǐng)專(zhuān)利1.25項(xiàng)，獲得授權(quán)專(zhuān)利0.65項(xiàng)；年均發(fā)表學(xué)術(shù)論文4.21篇，其中在中文和外文期刊年均分別發(fā)表0.53篇、3.68篇，年均發(fā)表一作和非一作論文各0.86篇、3.32篇。

2.解釋變量

由于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室往往會(huì)在高校人事處制定的統(tǒng)一晉升標(biāo)準(zhǔn)之外設(shè)置單獨(dú)的晉升標(biāo)準(zhǔn)，而這些標(biāo)準(zhǔn)往往無(wú)法通過(guò)公開(kāi)渠道獲取，因此本研究通過(guò)向樣本教師發(fā)送電子調(diào)查問(wèn)卷的方式獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。經(jīng)過(guò)前期對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室晉升標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)調(diào)研，問(wèn)卷中將論文和專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)分別明確為教師晉升到更高一級(jí)職稱(chēng)在聘期內(nèi)“第一或通信作者發(fā)表高水平期刊論文”、獲得“發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)”的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。最終共回收有效問(wèn)卷51份，100%覆蓋了樣本教師所在的實(shí)驗(yàn)室。研究對(duì)有效問(wèn)卷中來(lái)自相同實(shí)驗(yàn)室同職稱(chēng)者所填晉升標(biāo)準(zhǔn)取均值，得到對(duì)應(yīng)實(shí)驗(yàn)室同級(jí)教師的晉升標(biāo)準(zhǔn)，并以此作為本研究的解釋變量。

圖1和圖2展示了樣本實(shí)驗(yàn)室各學(xué)科青年教師晉升副高級(jí)和正高級(jí)職稱(chēng)的平均晉升標(biāo)準(zhǔn)。正高級(jí)職稱(chēng)的科研晉升標(biāo)準(zhǔn)在論文和專(zhuān)利兩方面均高于副高級(jí)職稱(chēng)。論文晉升標(biāo)準(zhǔn)顯著高于專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明論文仍是學(xué)術(shù)職稱(chēng)晉升中最為核心的一項(xiàng)指標(biāo)。此外，通過(guò)樣本數(shù)據(jù)可以窺見(jiàn)，當(dāng)前一流學(xué)科建設(shè)高校青年教師的晉升標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)科間仍存在一定程度的“一刀切”現(xiàn)象。以正高級(jí)職稱(chēng)的論文晉升標(biāo)準(zhǔn)為例，除材料學(xué)科以外，其余學(xué)科的論文晉升標(biāo)準(zhǔn)相差無(wú)幾，均為6篇左右。與論文晉升標(biāo)準(zhǔn)相比，專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)科間的差異較小。

圖1 各學(xué)科教師專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)

圖2 各學(xué)科教師論文晉升標(biāo)準(zhǔn)

3.控制變量

已有研究表明，性別、年齡、學(xué)科和職稱(chēng)均是影響科研產(chǎn)出的因素[19]，故本研究選取了上述變量作為控制變量，相關(guān)變量的賦值和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)表

(二)分析方法

本研究應(yīng)用計(jì)量回歸方法，使用STATA 14.0軟件建立負(fù)二項(xiàng)回歸(Negative Binomial Regression)模型。在剝離控制變量對(duì)科研產(chǎn)出影響的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)解釋變量晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被解釋變量科研產(chǎn)出的影響及其學(xué)科差異。當(dāng)被解釋變量為計(jì)數(shù)變量時(shí)，負(fù)二項(xiàng)回歸與最小二乘線(xiàn)性回歸(Ordinary Least Square)相比，能夠避免被解釋變量中的0值對(duì)回歸結(jié)果的干擾。本研究的被解釋變量論文和專(zhuān)利數(shù)均存在一定數(shù)量的0值，故選用負(fù)二項(xiàng)回歸模型能夠取得更好的擬合效果。

研究采用模型(1)驗(yàn)證科研產(chǎn)出的學(xué)科差異，并檢驗(yàn)晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師科研產(chǎn)出的影響。模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)上引入晉升標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)科的交互項(xiàng)，以便檢驗(yàn)晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出影響的學(xué)科差異。

nb(Yij)=f(Pij,Sij,Xij,εij)

(1)

nb(Yij)=f(Pij,Sij,Pij·Sij,Xij,εij)

(2)

式中：Yij即表1中的被解釋變量；Pij代表解釋變量“論文晉升標(biāo)準(zhǔn)”和“專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)”；Sij為實(shí)驗(yàn)室所屬的學(xué)科類(lèi)型；Xij為表1中的控制變量；Pij·Sij為論文(或?qū)＠?晉升標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)科類(lèi)型的交互項(xiàng)；εij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。以上各項(xiàng)對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)用βij表示。

四、研究結(jié)果

(一)科研產(chǎn)出的學(xué)科差異

模型1.1和1.2顯示，各學(xué)科教師的發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量存在顯著差異。其中，工程信息類(lèi)教師的發(fā)明專(zhuān)利成果最多，材料科學(xué)類(lèi)、理化科學(xué)類(lèi)、生物醫(yī)學(xué)類(lèi)教師的發(fā)明專(zhuān)利成果依次遞減。

模型1.3到1.7表明，各學(xué)科教師的論文發(fā)表雖然總體上差異不顯著，但在中外文期刊選擇以及科研合作規(guī)模方面均存在顯著差異?？刂葡嚓P(guān)變量后，工程信息類(lèi)教師發(fā)表的中文論文最多，理化科學(xué)類(lèi)和材料科學(xué)類(lèi)次之，生物醫(yī)學(xué)類(lèi)最少(β工信=4.290，p<0.001；β材料=-0.87，p>0.05；β生醫(yī)=-2.588，p<0.01)；工程信息類(lèi)教師發(fā)表的外文期刊論文顯著少于其他學(xué)科教師(β=-3.127，p<0.01)。這些結(jié)果表明，工程信息類(lèi)教師發(fā)表中文期刊論文的比例高于其他學(xué)科，而發(fā)表外文期刊論文的比例低于其他學(xué)科；生物醫(yī)學(xué)類(lèi)教師發(fā)表外文期刊論文的比例高于其他學(xué)科。在科研合作方面，在控制其他變量的前提下，生物醫(yī)學(xué)類(lèi)教師獨(dú)立作者或第一作者發(fā)表的論文比其他學(xué)科少(β=-1.606，p<0.05)，工程信息類(lèi)教師合作作者發(fā)表的論文顯著少于其他學(xué)科(β=-2.479，p<0.05)。由此可以推測(cè)，各學(xué)科青年教師的科研合作規(guī)模也存在差異，即生物醫(yī)學(xué)類(lèi)學(xué)科的科研合作規(guī)模較大，而工程信息類(lèi)學(xué)科的科研合作規(guī)模較小。

表2 學(xué)科、晉升標(biāo)準(zhǔn)影響科研產(chǎn)出的負(fù)二項(xiàng)回歸分析

續(xù)表

注：(1)***p<0.001，**p<0.01，*p<0.05；(2)括號(hào)中為標(biāo)準(zhǔn)誤

(二)晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同類(lèi)型科研產(chǎn)出的影響

在驗(yàn)證了不同學(xué)科科研產(chǎn)出存在差異后，研究進(jìn)一步分析了晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師科研產(chǎn)出的作用效果。模型1.1和1.2顯示，在控制學(xué)科及其他變量后，專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)均具有顯著的正向影響(β申請(qǐng)=4.840，β授權(quán)=4.127，p<0.001)，表明適度提高專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)，有助于青年教師產(chǎn)出更多高質(zhì)量的發(fā)明專(zhuān)利。

在論文發(fā)表方面，模型1.3顯示控制學(xué)科及其他變量后，論文晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師論文發(fā)表數(shù)量具有顯著的促進(jìn)作用(β=1.969，p<0.05)。模型1.4和1.5進(jìn)一步顯示，論文晉升標(biāo)準(zhǔn)雖然對(duì)中文期刊論文數(shù)的影響不顯著，但對(duì)外文期刊論文數(shù)有顯著的正向影響(β=2.516，p<0.05)。這表明適度提高論文晉升標(biāo)準(zhǔn)，能夠促使青年教師發(fā)表更多的外文期刊論文。模型1.7顯示，論文晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師合作作者發(fā)表論文的數(shù)量有顯著的正向影響(β=2.608，p<0.01)，表明適度提高論文晉升標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)促進(jìn)青年教師的學(xué)術(shù)合作。這很可能是由于第一作者需要承擔(dān)論文的主要撰寫(xiě)工作，在晉升的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)下，青年教師參與更多的科研項(xiàng)目可以增加科研產(chǎn)出。此外，模型1.6顯示，專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師獨(dú)立/第一作者發(fā)表論文具有顯著的正向作用(β=3.034，p<0.01)，這一發(fā)現(xiàn)表明晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出還存在一定的交叉影響。其原因可能在于，專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高使得教師的發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出增加，其專(zhuān)利成果同時(shí)可以轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)論文，并且專(zhuān)利署名人是對(duì)應(yīng)論文的主要貢獻(xiàn)者，因而專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師獨(dú)立/第一作者發(fā)表論文產(chǎn)生了間接的促進(jìn)作用[20]。

(三)不同學(xué)科晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出影響的差異性

研究進(jìn)一步引入晉升標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)科類(lèi)別的交互項(xiàng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交互項(xiàng)”)，以探究不同學(xué)科晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出作用效果的差異性，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研產(chǎn)出影響的學(xué)科差異分析

續(xù)表

注：(1)***p<0.001，**p<0.01，*p<0.05；(2)括號(hào)中為標(biāo)準(zhǔn)誤

在專(zhuān)利方面，模型2.2顯示，工程信息類(lèi)學(xué)科交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)(β=-1.869，p<0.05)，說(shuō)明專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)在激勵(lì)工程信息類(lèi)教師提高專(zhuān)利質(zhì)量方面的效果弱于其他學(xué)科。

在論文方面，模型2.3顯示，工程信息類(lèi)和材料科學(xué)類(lèi)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)(β工信=-2.050，p<0.05，β材料=-2.329，p<0.05)，說(shuō)明論文晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高對(duì)工程信息類(lèi)和材料科學(xué)類(lèi)學(xué)科青年教師論文發(fā)表的激勵(lì)效果弱于其他學(xué)科。結(jié)合圖2的晉升標(biāo)準(zhǔn)，可以推斷材料科學(xué)類(lèi)學(xué)科論文晉升標(biāo)準(zhǔn)偏高，相當(dāng)一部分教師很難達(dá)到，故晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其論文發(fā)表激勵(lì)效果不佳。從中外文期刊選擇來(lái)看，模型2.4和2.5顯示，在控制其他變量后，論文晉升標(biāo)準(zhǔn)雖然對(duì)教師發(fā)表中文論文的激勵(lì)效果不存在顯著的學(xué)科差異，但對(duì)材料類(lèi)教師外文論文發(fā)表的激勵(lì)效果明顯較弱(β=-2.310，p<0.05)。從科研合作規(guī)模來(lái)看，模型2.6和2.7顯示，在控制其他變量后，論文晉升標(biāo)準(zhǔn)雖然對(duì)各學(xué)科教師獨(dú)立或第一作者發(fā)表論文的激勵(lì)效果不存在顯著差異，但對(duì)材料科學(xué)類(lèi)學(xué)科教師合作作者發(fā)表論文的激勵(lì)效果較弱(β=-2.415，p<0.05)。

五、結(jié)論與啟示

本研究以一流建設(shè)學(xué)科高校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室青年教師為樣本，探索了科研晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)青年教師科研產(chǎn)出的影響及其學(xué)科差異性，主要得出以下結(jié)論。

第一，青年教師科研在產(chǎn)出形式和水平上存在顯著的學(xué)科差異，而科研晉升標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)科間的差別不大，這導(dǎo)致晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各學(xué)科青年教師科研產(chǎn)出的激勵(lì)強(qiáng)度不同。

第二，適度提高論文晉升標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)青年教師的論文發(fā)表和科研合作均有顯著的正向影響，但其對(duì)材料學(xué)科的影響效果較弱。

第三，適度提高專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)青年教師的專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利授權(quán)均有顯著的正向影響，但對(duì)工程學(xué)科和信息學(xué)科的影響效果較弱。此外，提高專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)還對(duì)青年教師獨(dú)立作者或第一作者發(fā)表論文有間接的促進(jìn)作用。

弗魯姆(Vroom)的期望理論(Expectancy Theory)指出，激勵(lì)強(qiáng)度由所能達(dá)到的目標(biāo)對(duì)滿(mǎn)足個(gè)人需要的價(jià)值(即“效價(jià)”，Valence)和達(dá)成這種期望的可能性(即“期望值”，Expectancy)共同決定[21]。晉升關(guān)乎教師的切身利益，在各學(xué)科教師晉升“效價(jià)”一定的前提下，教師晉升的“期望值”將影響晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其科研產(chǎn)出的激勵(lì)效果。基于此，上述研究結(jié)論對(duì)于高校教師學(xué)術(shù)職稱(chēng)晉升問(wèn)題有如下政策啟示：

首先，根據(jù)晉升激勵(lì)效果，差異化調(diào)整各學(xué)科晉升標(biāo)準(zhǔn)。本研究發(fā)現(xiàn)，相比于其他學(xué)科，工程信息類(lèi)教師的論文晉升標(biāo)準(zhǔn)較低，而且論文晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其科研產(chǎn)出的激勵(lì)強(qiáng)度也較弱，可能的原因就是晉升標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置方式降低了教師晉升的“期望值”?！半p一流”建設(shè)高校大多采用“基本條件限定+具體指標(biāo)量化競(jìng)爭(zhēng)”的模式進(jìn)行職稱(chēng)評(píng)審，滿(mǎn)足基本條件的教師還需要進(jìn)行科研績(jī)效的比拼，而最終獲得晉升者的各項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)一般會(huì)大大超過(guò)晉升標(biāo)準(zhǔn)[22]。在這種情況下，即使達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，青年教師的晉升“期望值”仍然較低。結(jié)合研究發(fā)現(xiàn)，可以考慮適度提高工程信息類(lèi)學(xué)科教師的論文晉升標(biāo)準(zhǔn)，使作為“基本條件”的晉升標(biāo)準(zhǔn)更貼近教師實(shí)際晉升所須達(dá)到的績(jī)效水平，以更加有效地激勵(lì)青年教師的科學(xué)研究活動(dòng)。

其次，加大專(zhuān)利成果在應(yīng)用型學(xué)科教師晉升中的比重，促進(jìn)科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多元化。以往“一刀切”式的職稱(chēng)行政評(píng)審模式缺乏對(duì)學(xué)科差異性的考慮，傾向于用論文來(lái)衡量高校教師的科研產(chǎn)出。而本研究發(fā)現(xiàn)作為典型的應(yīng)用型學(xué)科，材料學(xué)科教師的專(zhuān)利產(chǎn)出顯著高于理化學(xué)科和生物醫(yī)學(xué)學(xué)科，而且專(zhuān)利晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其教師專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的激勵(lì)強(qiáng)度均十分顯著。事實(shí)上，材料學(xué)科教師的論文晉升標(biāo)準(zhǔn)在理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)學(xué)科當(dāng)中是最高的，且論文晉升標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其教師論文產(chǎn)出的激勵(lì)強(qiáng)度顯著弱于其他學(xué)科。為此，建議高校可以考慮突出專(zhuān)利成果在應(yīng)用型學(xué)科教師晉升中的權(quán)重，并酌情降低其論文晉升標(biāo)準(zhǔn)，以保障各學(xué)科能夠在保持各自學(xué)科文化的基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)展。

最后，依據(jù)學(xué)科科研產(chǎn)出特點(diǎn)，為合作作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)差異化賦權(quán)。本研究發(fā)現(xiàn)，晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高往往伴隨著教師作為合作作者論文數(shù)量的增加。這一方面可以說(shuō)明晉升標(biāo)準(zhǔn)的提高促進(jìn)了青年教師的學(xué)術(shù)合作，但另一方面也可能存在教師為提高科研績(jī)效而進(jìn)行虛假合作的問(wèn)題。由于各學(xué)科的科研合作規(guī)模不同，為鼓勵(lì)科研合作、激發(fā)教師的創(chuàng)造性，同時(shí)避免虛假合作、“搭便車(chē)”等學(xué)術(shù)作風(fēng)問(wèn)題的發(fā)生，高?？梢钥紤]對(duì)不同學(xué)科論文作者的排名位次賦以差異化的權(quán)重。對(duì)于科研合作特征明顯的學(xué)科(如材料科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等)，可以適度提高合作作者在晉升科研績(jī)效核算中的權(quán)重；對(duì)于科研合作規(guī)?？傮w較小的學(xué)科(如數(shù)理科學(xué))，應(yīng)更加突出教師作為主要貢獻(xiàn)者所取得的學(xué)術(shù)成果。

當(dāng)然，本研究也存在一些局限性，有待在后續(xù)研究中加以完善，如論文質(zhì)量衡量方面，可以考慮國(guó)際期刊的分區(qū)、中文論文期刊的等級(jí)。此外，課題和獲獎(jiǎng)也是高校教師晉升標(biāo)準(zhǔn)的兩個(gè)重要方面，但由于兩者均存在較為復(fù)雜的等級(jí)序列，不便于使用問(wèn)卷方式獲取，故本研究“晉升標(biāo)準(zhǔn)”變量?jī)H包括論文和專(zhuān)利兩方面，后續(xù)研究可以考慮通過(guò)官方文件搜集和訪(fǎng)談相結(jié)合的方式進(jìn)一步豐富“晉升標(biāo)準(zhǔn)”這一解釋變量的內(nèi)容。