熊丙奇

北京大學(xué)在河南省國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃招生中以分?jǐn)?shù)低為由三次退檔學(xué)生，引起輿論軒然大波。對(duì)此，北大發(fā)布聲明回應(yīng)稱(chēng)，已退檔的兩位考生達(dá)到了同批錄取控制分?jǐn)?shù)線(xiàn)且符合錄取條件，應(yīng)予錄取;退檔處理過(guò)程存在不合規(guī)之處，招生辦公室的退檔理由不成立;北京大學(xué)招生委員會(huì)決定按程序申請(qǐng)補(bǔ)錄已退檔的兩位考生。

至此，此事得到比較圓滿(mǎn)的解決。然而，這次退檔風(fēng)波，還值得進(jìn)一步反思。尤其是有人認(rèn)為北大有權(quán)對(duì)投檔進(jìn)來(lái)的學(xué)生進(jìn)行自主錄取，也就是說(shuō)有招生自主權(quán)，這需要進(jìn)一步厘清。

實(shí)行順序志愿，學(xué)校有20%挑選進(jìn)檔考生權(quán)利

根據(jù)河南省的規(guī)定，國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃本科批第一志愿可填報(bào)1個(gè)高校志愿，第二志愿為平行志愿，可填報(bào)1-4個(gè)高校志愿，每個(gè)志愿可填報(bào)1-5個(gè)專(zhuān)業(yè)。也就是說(shuō)，國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的投檔、錄取，第一志愿屬于順序志愿，按“志愿優(yōu)先”原則投檔。而正是由于實(shí)行順序志愿，如不能被第一志愿錄取，被第二志愿錄取的概率就很小。因此考生在填報(bào)第一志愿時(shí)十分謹(jǐn)慎。這是導(dǎo)致北大國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃今年填報(bào)人數(shù)較少、投檔分降低的原因之一。在平行志愿投檔、錄取規(guī)則下，也有一些學(xué)校因當(dāng)年報(bào)考人數(shù)少而投檔分大幅下降，但相對(duì)于順序志愿來(lái)說(shuō)，這種情況已經(jīng)大大減少。

在按順序志愿投檔錄取中，學(xué)校一般設(shè)定的投檔比例為120%，即在招生計(jì)劃基礎(chǔ)上擴(kuò)大20%投檔，這是給學(xué)校一定的錄取學(xué)生自主權(quán)。在教育考試部門(mén)根據(jù)學(xué)生志愿、按照學(xué)生考分投檔進(jìn)來(lái)的學(xué)生中，高?？筛鶕?jù)學(xué)生的高考分?jǐn)?shù)、專(zhuān)業(yè)志愿、單科成績(jī)、身體情況、專(zhuān)業(yè)志愿是否服從調(diào)劑等因素進(jìn)行錄取。比如，某校計(jì)劃招生8人，可提第一志愿填報(bào)本校的前9到10名學(xué)生的檔案，然后對(duì)這些學(xué)生進(jìn)行錄取，被錄取的最后一名學(xué)生的分?jǐn)?shù)為學(xué)校的錄取線(xiàn)，如果學(xué)校不擴(kuò)招，只錄8人，那有1（提9個(gè)學(xué)生檔案）～2（提10個(gè)學(xué)生檔案）名學(xué)生被退檔，被退檔學(xué)生進(jìn)入后續(xù)志愿錄取。

因此，如果北大國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃招8人，以1：1.2提檔案，最終有投檔成功的學(xué)生未被錄取而退檔（因分?jǐn)?shù)低、志愿填報(bào)不合理）是很正常的，這也沒(méi)有侵犯被退檔學(xué)生的權(quán)利。但是，如果是按1：1提學(xué)生檔案，投檔進(jìn)去的學(xué)生，所有條件都符合，可學(xué)校卻以分?jǐn)?shù)低為由退檔，再去招第二志愿考生，這是違反投檔、錄取規(guī)則的。第一志愿線(xiàn)上考生不足時(shí)，學(xué)校才可在第一志愿錄取結(jié)束后，去招第二志愿考生;若線(xiàn)上考生充足，學(xué)校沒(méi)有理由這么做。這是錄取規(guī)則的基本要求，也是當(dāng)前高考錄取制度的基石。

實(shí)行平行志愿，學(xué)校退檔進(jìn)檔學(xué)生嚴(yán)格受限

概而言之，學(xué)校按招生計(jì)劃招生，對(duì)進(jìn)檔學(xué)生進(jìn)行錄取，這是規(guī)則的底線(xiàn)。學(xué)校對(duì)進(jìn)檔學(xué)生實(shí)施退檔，必須有充足的理由。而在平行志愿投檔、錄取規(guī)則之下，學(xué)校的退檔還會(huì)受到進(jìn)一步限制，因?yàn)槠叫兄驹笇?shí)行“一次集中投檔、一次集中錄取”的規(guī)則，一名學(xué)生如果被投檔進(jìn)一所學(xué)校后，在錄取環(huán)節(jié)沒(méi)被錄取，而被退檔，將失去這一批次后續(xù)志愿的投檔機(jī)會(huì)，只有等待這一批次的征集志愿填報(bào)。在取消高考錄取批次后，投檔而被退檔的后果是很?chē)?yán)重的。

投檔而被退檔是平行志愿最大的風(fēng)險(xiǎn)之一，為此，各地教育考試院明確規(guī)定，在實(shí)行平行志愿投檔、錄取的批次，院校的投檔比例控制在105%以?xún)?nèi)，而且很多學(xué)校均承諾，只要考生身體條件符合招生要求，專(zhuān)業(yè)志愿服從調(diào)劑，將不會(huì)退檔，以消除學(xué)生填報(bào)學(xué)校的顧慮。這種規(guī)則，顯然進(jìn)一步局限學(xué)校的自主權(quán)（不少學(xué)校的投檔比例就為1：1），學(xué)校基本就按投檔情況進(jìn)行錄取。同時(shí)，學(xué)生為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，也必須選擇專(zhuān)業(yè)志愿服從調(diào)劑。

我國(guó)高校的招生自主權(quán)，目前主要是通過(guò)投檔比例來(lái)體現(xiàn)，實(shí)行順序志愿，按規(guī)則能對(duì)學(xué)生進(jìn)行一定篩選，平行志愿則基本完全按投檔進(jìn)行錄?。ㄍ稒n線(xiàn)就是錄取線(xiàn)），招生基本上就是教育考試部門(mén)的事。怎樣在當(dāng)前高考錄取框架下擴(kuò)大學(xué)校自主權(quán)，是高考錄取改革亟待解決的問(wèn)題。

我國(guó)部分省市實(shí)施的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取改革，就是在投檔比例上做文章，設(shè)定投檔比例150%，對(duì)進(jìn)檔學(xué)生按高考成績(jī)占60%、大學(xué)面試考察成績(jī)占30%、中學(xué)綜合表現(xiàn)占10%進(jìn)行“三位一體”的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取。這給了學(xué)校一定的自主權(quán)，同時(shí)，由于綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取安排在最早批次進(jìn)行，相當(dāng)于給學(xué)生多一個(gè)機(jī)會(huì)，投檔而被退檔學(xué)生可參與后續(xù)志愿錄取。上海的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取改革按這一模式實(shí)施，得到社會(huì)廣泛認(rèn)可。

退檔低分學(xué)生背后的大學(xué)自主招生訴求

北大以分?jǐn)?shù)低為由退檔，是不遵守規(guī)則的，但是，從中也可看到當(dāng)前錄取制度對(duì)大學(xué)自主權(quán)的制約，以及大學(xué)錄取的“被動(dòng)”局面。北大認(rèn)為學(xué)生很可能無(wú)法適應(yīng)學(xué)校的教學(xué)強(qiáng)度，站在學(xué)校角度這樣考慮無(wú)可厚非。如學(xué)校有自主權(quán)，因這樣的考慮不錄取學(xué)生是很正常的。但是，按目前的高考錄取規(guī)則，學(xué)校每年的錄取情況要等錄取結(jié)束才知道，而學(xué)生填報(bào)志愿時(shí)不知道其他考生走向，因此就有博弈色彩，也帶來(lái)生源的不確定性。今年，有多所財(cái)經(jīng)院校的錄取分?jǐn)?shù)跳水，就是這一原因——這不是由于財(cái)經(jīng)院校、專(zhuān)業(yè)失去吸引力，而是志愿填報(bào)的不確定所致。

要讓大學(xué)招到適合本校的學(xué)生，一方面，可進(jìn)一步加大綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取的力度，這是目前投檔比例最大的錄取方式?？稍诟魇「呖间浫r(shí)，把綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取安排在最先（提前批之前），通過(guò)實(shí)施“三位一體”的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取，擴(kuò)大學(xué)校的自主權(quán)，也引導(dǎo)基礎(chǔ)教育關(guān)注學(xué)生綜合素質(zhì)發(fā)展。

另一方面，則需要進(jìn)一步推進(jìn)招考分離的高考錄取改革。要解決高校無(wú)法招收到適合本校的學(xué)生的問(wèn)題，必須給予學(xué)校自主權(quán)?？捎纱髮W(xué)在高考成績(jī)公布后，自主提出申請(qǐng)成績(jī)要求，達(dá)到申請(qǐng)成績(jī)要求者可申請(qǐng)多所大學(xué)，大學(xué)結(jié)合高考成績(jī)、大學(xué)面試考察成績(jī)、中學(xué)綜合表現(xiàn)等錄取學(xué)生。學(xué)生拿到多所大學(xué)錄取通知書(shū)，再?gòu)闹羞x擇確認(rèn)。這樣，統(tǒng)一的分?jǐn)?shù)要求保證基本公平，學(xué)校自主提出分?jǐn)?shù)要求，并綜合考查學(xué)生，體現(xiàn)學(xué)校的招生要求。而學(xué)生和學(xué)校雙向選擇，既增加彼此的滿(mǎn)意度，也減少志愿填報(bào)的博弈色彩。

我國(guó)從2012年起實(shí)施的國(guó)家扶貧定向招生計(jì)劃，目的是為了補(bǔ)償公平。在過(guò)去幾年中，也不時(shí)有“降分錄取”貧困地區(qū)學(xué)生、農(nóng)村生是否公平的爭(zhēng)議。還有學(xué)校反映，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃招收的學(xué)生存在跟不上學(xué)校教學(xué)進(jìn)度的問(wèn)題。北大退檔風(fēng)波，再次引發(fā)這方面的爭(zhēng)議。

對(duì)此，一方面要意識(shí)到，教育公平包括起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平。由于農(nóng)村生、貧困生受到的教育要比發(fā)達(dá)地區(qū)、大城市差，因此，對(duì)結(jié)果公平進(jìn)行一定的補(bǔ)償是合理的，這也是發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法。但是，不能只有結(jié)果公平補(bǔ)償，還需要進(jìn)一步提高貧困地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)的教育質(zhì)量，讓貧困地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)學(xué)生真正享有公平而有質(zhì)量的教育。

另一方面，應(yīng)改革、調(diào)整目前國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的招生辦法。一種方式是實(shí)行平行志愿填報(bào)，如此學(xué)生填報(bào)志愿的焦慮會(huì)有所減少。另一種是采取綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)錄取的方式，如上所說(shuō)的招考分離，綜合評(píng)價(jià)，雙向選擇。這樣，通過(guò)國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃招生的大學(xué)可自主提出錄取要求，在招生中考查學(xué)生更全面的素質(zhì)，由此也促進(jìn)貧困地區(qū)學(xué)校重視學(xué)生的綜合素質(zhì)培養(yǎng)。

（作者系21世紀(jì)教育研究院副院長(zhǎng)）

責(zé)任編輯：周彩麗