熊丙奇

北京大學(xué)在河南省國家專項計劃招生中以分數(shù)低為由三次退檔學(xué)生，引起輿論軒然大波。對此，北大發(fā)布聲明回應(yīng)稱，已退檔的兩位考生達到了同批錄取控制分數(shù)線且符合錄取條件，應(yīng)予錄取;退檔處理過程存在不合規(guī)之處，招生辦公室的退檔理由不成立;北京大學(xué)招生委員會決定按程序申請補錄已退檔的兩位考生。

至此，此事得到比較圓滿的解決。然而，這次退檔風(fēng)波，還值得進一步反思。尤其是有人認為北大有權(quán)對投檔進來的學(xué)生進行自主錄取，也就是說有招生自主權(quán)，這需要進一步厘清。

實行順序志愿，學(xué)校有20%挑選進檔考生權(quán)利

根據(jù)河南省的規(guī)定，國家專項計劃本科批第一志愿可填報1個高校志愿，第二志愿為平行志愿，可填報1-4個高校志愿，每個志愿可填報1-5個專業(yè)。也就是說，國家專項計劃的投檔、錄取，第一志愿屬于順序志愿，按“志愿優(yōu)先”原則投檔。而正是由于實行順序志愿，如不能被第一志愿錄取，被第二志愿錄取的概率就很小。因此考生在填報第一志愿時十分謹慎。這是導(dǎo)致北大國家專項計劃今年填報人數(shù)較少、投檔分降低的原因之一。在平行志愿投檔、錄取規(guī)則下，也有一些學(xué)校因當(dāng)年報考人數(shù)少而投檔分大幅下降，但相對于順序志愿來說，這種情況已經(jīng)大大減少。

在按順序志愿投檔錄取中，學(xué)校一般設(shè)定的投檔比例為120%，即在招生計劃基礎(chǔ)上擴大20%投檔，這是給學(xué)校一定的錄取學(xué)生自主權(quán)。在教育考試部門根據(jù)學(xué)生志愿、按照學(xué)生考分投檔進來的學(xué)生中，高?？筛鶕?jù)學(xué)生的高考分數(shù)、專業(yè)志愿、單科成績、身體情況、專業(yè)志愿是否服從調(diào)劑等因素進行錄取。比如，某校計劃招生8人，可提第一志愿填報本校的前9到10名學(xué)生的檔案，然后對這些學(xué)生進行錄取，被錄取的最后一名學(xué)生的分數(shù)為學(xué)校的錄取線，如果學(xué)校不擴招，只錄8人，那有1（提9個學(xué)生檔案）～2（提10個學(xué)生檔案）名學(xué)生被退檔，被退檔學(xué)生進入后續(xù)志愿錄取。

因此，如果北大國家專項計劃招8人，以1：1.2提檔案，最終有投檔成功的學(xué)生未被錄取而退檔（因分數(shù)低、志愿填報不合理）是很正常的，這也沒有侵犯被退檔學(xué)生的權(quán)利。但是，如果是按1：1提學(xué)生檔案，投檔進去的學(xué)生，所有條件都符合，可學(xué)校卻以分數(shù)低為由退檔，再去招第二志愿考生，這是違反投檔、錄取規(guī)則的。第一志愿線上考生不足時，學(xué)校才可在第一志愿錄取結(jié)束后，去招第二志愿考生;若線上考生充足，學(xué)校沒有理由這么做。這是錄取規(guī)則的基本要求，也是當(dāng)前高考錄取制度的基石。

實行平行志愿，學(xué)校退檔進檔學(xué)生嚴(yán)格受限

概而言之，學(xué)校按招生計劃招生，對進檔學(xué)生進行錄取，這是規(guī)則的底線。學(xué)校對進檔學(xué)生實施退檔，必須有充足的理由。而在平行志愿投檔、錄取規(guī)則之下，學(xué)校的退檔還會受到進一步限制，因為平行志愿實行“一次集中投檔、一次集中錄取”的規(guī)則，一名學(xué)生如果被投檔進一所學(xué)校后，在錄取環(huán)節(jié)沒被錄取，而被退檔，將失去這一批次后續(xù)志愿的投檔機會，只有等待這一批次的征集志愿填報。在取消高考錄取批次后，投檔而被退檔的后果是很嚴(yán)重的。

投檔而被退檔是平行志愿最大的風(fēng)險之一，為此，各地教育考試院明確規(guī)定，在實行平行志愿投檔、錄取的批次，院校的投檔比例控制在105%以內(nèi)，而且很多學(xué)校均承諾，只要考生身體條件符合招生要求，專業(yè)志愿服從調(diào)劑，將不會退檔，以消除學(xué)生填報學(xué)校的顧慮。這種規(guī)則，顯然進一步局限學(xué)校的自主權(quán)（不少學(xué)校的投檔比例就為1：1），學(xué)?；揪桶赐稒n情況進行錄取。同時，學(xué)生為規(guī)避風(fēng)險，也必須選擇專業(yè)志愿服從調(diào)劑。

我國高校的招生自主權(quán)，目前主要是通過投檔比例來體現(xiàn)，實行順序志愿，按規(guī)則能對學(xué)生進行一定篩選，平行志愿則基本完全按投檔進行錄?。ㄍ稒n線就是錄取線），招生基本上就是教育考試部門的事。怎樣在當(dāng)前高考錄取框架下擴大學(xué)校自主權(quán)，是高考錄取改革亟待解決的問題。

我國部分省市實施的綜合素質(zhì)評價錄取改革，就是在投檔比例上做文章，設(shè)定投檔比例150%，對進檔學(xué)生按高考成績占60%、大學(xué)面試考察成績占30%、中學(xué)綜合表現(xiàn)占10%進行“三位一體”的綜合素質(zhì)評價錄取。這給了學(xué)校一定的自主權(quán)，同時，由于綜合素質(zhì)評價錄取安排在最早批次進行，相當(dāng)于給學(xué)生多一個機會，投檔而被退檔學(xué)生可參與后續(xù)志愿錄取。上海的綜合素質(zhì)評價錄取改革按這一模式實施，得到社會廣泛認可。

退檔低分學(xué)生背后的大學(xué)自主招生訴求

北大以分數(shù)低為由退檔，是不遵守規(guī)則的，但是，從中也可看到當(dāng)前錄取制度對大學(xué)自主權(quán)的制約，以及大學(xué)錄取的“被動”局面。北大認為學(xué)生很可能無法適應(yīng)學(xué)校的教學(xué)強度，站在學(xué)校角度這樣考慮無可厚非。如學(xué)校有自主權(quán)，因這樣的考慮不錄取學(xué)生是很正常的。但是，按目前的高考錄取規(guī)則，學(xué)校每年的錄取情況要等錄取結(jié)束才知道，而學(xué)生填報志愿時不知道其他考生走向，因此就有博弈色彩，也帶來生源的不確定性。今年，有多所財經(jīng)院校的錄取分數(shù)跳水，就是這一原因——這不是由于財經(jīng)院校、專業(yè)失去吸引力，而是志愿填報的不確定所致。

要讓大學(xué)招到適合本校的學(xué)生，一方面，可進一步加大綜合素質(zhì)評價錄取的力度，這是目前投檔比例最大的錄取方式?？稍诟魇「呖间浫r，把綜合素質(zhì)評價錄取安排在最先（提前批之前），通過實施“三位一體”的綜合素質(zhì)評價錄取，擴大學(xué)校的自主權(quán)，也引導(dǎo)基礎(chǔ)教育關(guān)注學(xué)生綜合素質(zhì)發(fā)展。

另一方面，則需要進一步推進招考分離的高考錄取改革。要解決高校無法招收到適合本校的學(xué)生的問題，必須給予學(xué)校自主權(quán)?？捎纱髮W(xué)在高考成績公布后，自主提出申請成績要求，達到申請成績要求者可申請多所大學(xué)，大學(xué)結(jié)合高考成績、大學(xué)面試考察成績、中學(xué)綜合表現(xiàn)等錄取學(xué)生。學(xué)生拿到多所大學(xué)錄取通知書，再從中選擇確認。這樣，統(tǒng)一的分數(shù)要求保證基本公平，學(xué)校自主提出分數(shù)要求，并綜合考查學(xué)生，體現(xiàn)學(xué)校的招生要求。而學(xué)生和學(xué)校雙向選擇，既增加彼此的滿意度，也減少志愿填報的博弈色彩。

我國從2012年起實施的國家扶貧定向招生計劃，目的是為了補償公平。在過去幾年中，也不時有“降分錄取”貧困地區(qū)學(xué)生、農(nóng)村生是否公平的爭議。還有學(xué)校反映，專項計劃招收的學(xué)生存在跟不上學(xué)校教學(xué)進度的問題。北大退檔風(fēng)波，再次引發(fā)這方面的爭議。

對此，一方面要意識到，教育公平包括起點公平、過程公平和結(jié)果公平。由于農(nóng)村生、貧困生受到的教育要比發(fā)達地區(qū)、大城市差，因此，對結(jié)果公平進行一定的補償是合理的，這也是發(fā)達國家的普遍做法。但是，不能只有結(jié)果公平補償，還需要進一步提高貧困地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)的教育質(zhì)量，讓貧困地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)學(xué)生真正享有公平而有質(zhì)量的教育。

另一方面，應(yīng)改革、調(diào)整目前國家專項計劃的招生辦法。一種方式是實行平行志愿填報，如此學(xué)生填報志愿的焦慮會有所減少。另一種是采取綜合素質(zhì)評價錄取的方式，如上所說的招考分離，綜合評價，雙向選擇。這樣，通過國家專項計劃招生的大學(xué)可自主提出錄取要求，在招生中考查學(xué)生更全面的素質(zhì)，由此也促進貧困地區(qū)學(xué)校重視學(xué)生的綜合素質(zhì)培養(yǎng)。

（作者系21世紀(jì)教育研究院副院長）

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