余翠琴　劉紅紅

摘要：科技創(chuàng)新能力是小微企業(yè)發(fā)展的重要能力，為此本文在對企業(yè)科技創(chuàng)新一般能力構(gòu)成的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素及評價原則的基礎(chǔ)上構(gòu)建了廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，以期對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力作出公正客觀的評價，并由此促進廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。

自2011年工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)改委和財政部等四部門共同制定和出臺《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》以來，中小企業(yè)可以從從業(yè)人員、營業(yè)收入和資產(chǎn)總額等指標(biāo)劃分為中型、小型和微型三種類型，其中小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)和個體工商戶統(tǒng)稱為小微企業(yè)。其中小微企業(yè)發(fā)展的普遍性但成長的困難性逐步成為政府扶持的重要對象和學(xué)術(shù)界研究的關(guān)注焦點。如2012年國務(wù)院出臺了《關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》中指出了小微企業(yè)在經(jīng)濟增長、緩解就業(yè)、提升科技創(chuàng)新和社會穩(wěn)定發(fā)展方面起到重要作用，必須對其在財稅支持、融資扶持、結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場開拓、經(jīng)營管理、集聚發(fā)展和公共服務(wù)等方面展開有力支持。2018年人民銀行南寧中心支行會同自治區(qū)發(fā)改委、財政廳、工信委、金融辦，以及廣西銀監(jiān)局、證監(jiān)局和保監(jiān)局等機構(gòu)聯(lián)合出臺了《關(guān)于深化廣西小微企業(yè)金融服務(wù)有關(guān)政策措施的通知》

通過加大再貸款和再貼現(xiàn)投放力度等拓寬直接融資渠道，并給予更大的財政支持力度以緩解小微企業(yè)融資難的問題?？梢?，小微企業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展中不可忽視的一股力量，政府和社會各界都給予了較多的關(guān)注。而小微企業(yè)的成長和發(fā)展一方面是來自于政府的重視和扶持;另一方面在于自身發(fā)展的優(yōu)勢，如規(guī)模小機制靈活、運行效率高成本低和創(chuàng)新性強等，使得小微企業(yè)逐步成長為可以為國民經(jīng)濟帶來重要推動力的一部分。為此，本文著重對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的原則、影響因素及其評價體系作一個簡要探討，以期對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力有一個大致的把握，有利于提升廣西小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和水平，從而加強和擴大小微企業(yè)在廣西地方經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

1 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價原則

為了對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力展開客觀公正的評價，必須構(gòu)建一個科學(xué)的科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，而科學(xué)的指標(biāo)體系是建立在合理的評價原則的基礎(chǔ)上。為此，本文提出的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系是基于以下原則構(gòu)建的。

1.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性是指構(gòu)建的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)對廣西所有小微企業(yè)作一個宏觀考查，在把握廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成、主要內(nèi)容和特征等關(guān)鍵要素的基礎(chǔ)上設(shè)置，才能從整體上對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力展開客觀科學(xué)的評價。

1.2 可操作性原則

可操作性是指構(gòu)建的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)盡可能是可量化的評價指標(biāo)，從而得到的評價結(jié)果也是量化的，這樣得到的評價指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀而評價結(jié)果是可信的。因此，只有在對相關(guān)政府部門、金融機構(gòu)和小微企業(yè)等調(diào)研數(shù)據(jù)進行綜合考察的基礎(chǔ)上選取符合要求的評價指標(biāo)才是可操作性的。

1.3 成長性原則

成長性是指應(yīng)當(dāng)動態(tài)的看待廣西小微企業(yè)的長遠發(fā)展，一般來說小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的大幅度提升往往會帶來企業(yè)規(guī)模的擴張和企業(yè)的茁壯成長。因此，在選擇廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中應(yīng)當(dāng)適當(dāng)選取能反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的潛在指標(biāo)，從而評價結(jié)果不能反映過去的科技創(chuàng)新能力，并能充分反映出未來小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

1.4 靈活性原則

鑒于廣西小微企業(yè)表現(xiàn)出來的行業(yè)、地區(qū)、規(guī)模和科技創(chuàng)新能力等異質(zhì)性，如果僅僅用一個標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)體系對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行評價，評價出來的結(jié)果雖然具有可比性但卻不能真實反映出特定企業(yè)的科技創(chuàng)新能力水平。因此指標(biāo)體系應(yīng)兼顧不同行業(yè)小微企業(yè)的特點及其差異性，評價時各指標(biāo)的重要性要有所考量。

1.5 經(jīng)濟性原則

科技創(chuàng)新能力是一種綜合性能力，具體表現(xiàn)為小微企業(yè)在某一科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具備的發(fā)明創(chuàng)新水平，涉及到研發(fā)人員的專業(yè)知識水平、知識結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)驗、研發(fā)經(jīng)歷、科研設(shè)備、經(jīng)濟勢力和創(chuàng)新精神等多種要素，其中各要素都與科技創(chuàng)新能力在一定程度上存在顯著的積極關(guān)系。但是正因為小微企業(yè)自身存在的規(guī)模小、實力不雄厚和人才充足等內(nèi)在缺陷使得小微企業(yè)往往不具備雄厚的經(jīng)濟實力去提升科技創(chuàng)新各要素。因此，在對小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價時應(yīng)當(dāng)盡量選取對科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的關(guān)鍵指標(biāo)，盡可能為小微企業(yè)節(jié)約創(chuàng)新成本。

2 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力構(gòu)成極其關(guān)鍵要素

2.1 企業(yè)科技創(chuàng)新能力影響因素

從投入產(chǎn)出角度來看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力一般由創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境能力等5個能力構(gòu)成，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力是企業(yè)輸入和輸出的創(chuàng)新資源，創(chuàng)新管理能力和研發(fā)制造能力是過程能力，創(chuàng)新外部環(huán)境是由政府和社會創(chuàng)造的外部因素。具體來說，創(chuàng)新投入能力是指為促進科技創(chuàng)新能力提升企業(yè)所投入的財力、人力和物力等資源的能力，表明了企業(yè)對科技創(chuàng)新的重視程度;創(chuàng)新產(chǎn)出能力投入各項資源后產(chǎn)生的各項科技成果及其收益狀況.包括形成的各項知識產(chǎn)權(quán)并由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、規(guī)模擴張和知名度提升等，表明企業(yè)科技創(chuàng)新活動的主要成果;創(chuàng)新管理能力是指企業(yè)為提升科技創(chuàng)新能力而進行的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理制度優(yōu)化和研發(fā)團隊績效提升等各項活動，表明企業(yè)科技創(chuàng)新的流程優(yōu)化活動;創(chuàng)新環(huán)境是指社會和政府等外部組織為企業(yè)科技創(chuàng)新活動提供的外部支撐，主要包括法律法規(guī)、交通設(shè)施、金融擔(dān)保和科技中介服務(wù)體系等，是企業(yè)科技創(chuàng)新活動的間接促進要素。

綜合來看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力構(gòu)成的創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新外部環(huán)境能力等構(gòu)成了一個從投入—過程——產(chǎn)出及其環(huán)境的閉合系統(tǒng)，如圖1所示，綜合全面的考查了企業(yè)科技創(chuàng)新能力形成的所有過程，可以綜合全面的反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平。

2.2 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素

隨著“一帶一路”和“東盟博覽會”等政策的推動，近年來廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力有了較大幅度的提升，但也存在因研發(fā)投入不足、科技人才流失和創(chuàng)新環(huán)境不佳等因素導(dǎo)致小微企業(yè)科技創(chuàng)新難以為繼而使得企業(yè)經(jīng)營。因此，在構(gòu)建廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系時應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注以下要素。

（1）廣西小微企業(yè)融資情況。創(chuàng)新投入不足是小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力不強的首要原因，有很多小微企業(yè)即使擁有相對充分的科技創(chuàng)新的人才、設(shè)備和項目等但是由于創(chuàng)新資金不足而阻礙了科技創(chuàng)新活動的開展。近年來，廣西推出了很多緩解小微企業(yè)資金不足的政策，如2016年廣西推行了小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范、小微企業(yè)專項發(fā)展資金和鼓勵金融機構(gòu)加大貸款力度等舉措，2018年出臺《關(guān)于深化廣西小微企業(yè)金融服務(wù)有關(guān)政策措施的通知》等文件，但政策的推出往往需要較長時間才能顯現(xiàn)出顯著成效。因此，在政策效果還未明確時，再加上科技創(chuàng)新政策的政策輻射面也難以輻射到全體小微企業(yè)，因此，廣西小微企業(yè)資金不足的狀況還

是具有一定的普遍性的。

（2）廣西小微企業(yè)科技人才狀況?？萍既瞬艩顩r是決定小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，但科技人才的獲得、維持和發(fā)展卻是小微企業(yè)面臨的重大問題。首先，科技人才難以獲得。廣西地處西部，本身經(jīng)濟就不發(fā)達，再加上小微企業(yè)也難以給出豐厚的薪資待遇水平，科技人才到廣西小微企業(yè)就業(yè)的可能性極低。其次，科技人才難以維持。即使通過一定的方式吸引了科技人才就職，但由于小微企業(yè)發(fā)展的遲緩性讓科技人才不看好小微企業(yè)的發(fā)展前景而離職，產(chǎn)生商業(yè)機密泄露、增加崗位重置成本和人心不穩(wěn)等問題，又對小微企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。最后，科技人才難以發(fā)展。小微企業(yè)具有規(guī)模小、資金不足和人員小等顯著特點，使得科技人才獲得培訓(xùn)、晉升等發(fā)展空間狹小，科技人才的能力得不到提升。因此，在對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行評價時尤其要關(guān)注科技人才狀況。

（3）廣西小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不佳。普遍來說，較發(fā)達城市如北京、上海和深圳等地方來說，廣西小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境塑造的不是很理想，生產(chǎn)力促進中心、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、工程技術(shù)研究中心和科技創(chuàng)業(yè)中心等科技中介在內(nèi)構(gòu)成的科技中介服務(wù)體系不健全，難以為小微企業(yè)提供全方位的科技創(chuàng)新服務(wù)，使得小微企業(yè)科技創(chuàng)新活動受到阻礙。以柳州小微企業(yè)公共服務(wù)平臺為例，在2017年柳州市發(fā)布了第一批小微企業(yè)公共服務(wù)平臺，涉及到研發(fā)及工業(yè)設(shè)計類（7家）、檢驗檢測類（10家）、電子商務(wù)類（6家）、信息服務(wù)類（6家）、培訓(xùn)服務(wù)類（8家）、金融服務(wù)類（2家）、品牌策劃類（1家）和創(chuàng)業(yè)孵化類（3家）等共43家小微企業(yè)公共服務(wù)平臺，從成立時間、數(shù)量和類型來看都較為滯后，對小微科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生了不良影響。

3 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

在基于系統(tǒng)性、可操作性、成長性、靈活性和經(jīng)濟性等原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)科技創(chuàng)新能力的一般性影響因素及廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素，本文構(gòu)建了一個綜合的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如表1所示。具體來說，廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力由科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新管理能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力和科技創(chuàng)新環(huán)境能力構(gòu)成：科技創(chuàng)新能力包括在特定評價期間內(nèi)小微企業(yè)研發(fā)人員數(shù)（人）、研發(fā)資金量（萬元）和研發(fā)設(shè)備價值（萬元）等科技創(chuàng)新的人力、財力和物力等情況，考查了科技創(chuàng)新的關(guān)鍵投入要素;科技創(chuàng)新管理能力包括在特定評價時期內(nèi)小微企業(yè)科技創(chuàng)新過程中科技項目數(shù)（項）、科技團隊數(shù)（個），科技管理制度出臺數(shù)（項）和協(xié)同項目數(shù)（項），考查了科技創(chuàng)新管理的活躍程度;科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力包括在特定評價時期內(nèi)小微企業(yè)新產(chǎn)品銷售額（萬元）和新增就業(yè)人數(shù)（人）等顯著產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)（件）等潛在產(chǎn)出的情況，其中知識產(chǎn)權(quán)數(shù)主要指該企業(yè)獲得的專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)，考查了科技創(chuàng)新活動給企業(yè)帶來的直接成效和未來潛在成效;科技創(chuàng)新環(huán)境能力包括在特定評價時期內(nèi)小微企業(yè)獲得政府資金扶持量（萬元）和研發(fā)費用減免額（萬元）等資金扶持及所在地市反映市場化變革的穩(wěn)定的觀測框架的市場化指數(shù)，該指數(shù)全面客觀的考查了政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度和市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境，該數(shù)據(jù)可由各年《中國市場化指數(shù)》獲得。該指標(biāo)體系符合本文提出的系統(tǒng)性、可操作性、成長性、靈活性和經(jīng)濟性原則，具有較強的實踐意義：提煉了影響廣西小微科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，符合系統(tǒng)性要求;各指標(biāo)都是可獲取的，操作起來較為容易;包含了知識產(chǎn)權(quán)數(shù)（件）、研發(fā)人員數(shù)（人）等對小微企業(yè)未來科技創(chuàng)新能力相關(guān)的指標(biāo)，符合成長性原則;構(gòu)建了包含一般企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)的指標(biāo)體系，也有結(jié)合各地市的市場化指數(shù)，具有一定的靈活性;13個三級指標(biāo)體系中有研發(fā)資金量（萬元）、研發(fā)設(shè)備價值（萬元）、新產(chǎn)品銷售額（萬元）、政府資金扶持量（萬元）和研發(fā)費用減免額（萬元）等5個經(jīng)濟指標(biāo)，滿足了經(jīng)濟性原則。因此，利用此科技評價指標(biāo)體系可以對廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力做出公正、客觀和準(zhǔn)確的評價。